3-2 刘铁-证券从业-证券市场基础知识-冲-第五章（美工版2013.8.12）_第1页
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文档简介

1、证券从业证券市场根底知识冲刺班主讲老师：刘铁第五章金融衍生工具考点列表1、考点1：金融衍生工具的概念和特征2、考点2：金融衍生工具的分类3、考点3：金融期货的定义和特征4、考点4：金融期货交易与普通远期交易区别5、考点5：金融期货的主要交易制度6、考点6：金融期货的种类7、考点7：金融期货的根本功能8、考点8：金融期权与期权类金融衍生产品9、考点9：存托凭证10、考点10：资产证券化11、考点11：结构化金融1、金融衍生工具又称“金融衍生产品，是指建、立在根底产品或根底变量之上，其价格随根底金融产品的价格变动的派生金融产品。2、金融衍生工具的根本特征 跨期性；杠杆性；联动性；不确定性或高风险性

2、 考点1：金融衍生工具的概念和特征1、按照产品形态分类1独立衍生工具2嵌入式衍生工具2、按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类1金融远期合约2金融期货标准化的远期合同3金融期权4金融互换5结构化金融衍生工具 考点2：金融衍生工具的分类3、按照根底工具种类分类1股权类产品的衍生工具。 2货币衍生工具。3利率衍生工具。4信用衍生工具。5其他衍生工具。4、按照交易场所分类1交易所交易的衍生工具2场外交易市场OTC的衍生工具考点2：金融衍生工具的分类1、金融期货合约是由交易双方订立的，约定在未来某日按成交时约定的价格交割一定数量的金融工具金融变量的标准化协议。 考点3：金融期货的定义和特征2、金融期

3、货的根本特征与现货交易比照5点1交易对象不同2交易目的不同3交易价格的含义不同4交易方式不同5结算方式不同考点3：金融期货的定义和特征1交易场所、交易组织形式不同。 金融期货必须在交易所集中交易，远期交易在场外市场进行双边交易2交易的监管程度不同。 金融期货交易至少受到1家以上的监管机构监管，而远期交易那么受到较少监管。考点4：金融期货交易与普通远期交易区别3交易的内容不同： 金融期货交易是标准化交易，远期交易的交易内容可协商确定。4交易的违约风险不同： 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，违约风险小。后者的交易违约风险较大。考点4：金融期货交易与普通远期交易区别1集中交易制度2标准化的期货合约和对冲机制 3保证金及其杠杆作用4结算所和无负债结算制度 5限仓制度6大户报告制度 7每日价格波动限制及断路器规那么考点5：金融期货的主要交易制度1、种类：外汇期货， 利率期货， 股权类期货2、1972年外汇期货交易产生于芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)。3、短期国库券期货交易于1976年1月在芝加哥商业交易所推出4、股权类期货包括以股票价格指数、单只股票、股票组合为根底资产的期货合约。考点6：金融期货的种类1套期保值功能2价格发现功能3投机功能4套利功能 考点7：金融期货的根本功能1、期权又称选择权，是指

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