工程咨询概论第七章 工程咨询服务的采购

1、 第七章 工程咨询服务的采购 第一节 工程咨询服务的采购方式 第二节 工程咨询服务招标 第三节 工程咨询服务投标 工程咨询服务费用计算 Contents 第四节 目的要求：1了解国内外工程咨询服务采购的主要方式； 2.掌握工程咨询服务招标程序，以及招标相关问题。 3.掌握工程咨询服务投标的相关问题。 4. 了解工程咨询服务计费方式、收费标准。 重点、难点：工程咨询服务招标、投标等。 第一节工程咨询服务的采购方式 国际通用的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和非招标方式。 在我国根据有关规定以及咨询服务的不同性质，分别采用公开招标、邀请招标、框架合同、竟争性谈判、直接委托等方式，选聘咨询单位

2、和个人咨询专家 工程咨询服务的采购方式 一、公开招标 也称竞争性招标，指招标人在指定的媒体上刊登招标广告，公开选择工程咨询公司的招标方式。常用于工作内容较复杂，投资额大的咨询项目，目前世行等国际金融组织的货款项目都要求在国际范围内进行公开招标。 在我国，为工程项目提供勘察、设计、监理服务，已按规定采取招标方式，有些己采取公开招标方式。 二、邀请招标 也称有限竞争性招标，招标人己发出投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织参加投标。比较适合于工作相对不太复杂，金额不大的项目。 在我国，根据工程建设项目施工招标投标方法可以采取邀请招标方式的项目有:（1)施工（设计、货物）技术复杂或有特殊要求的，符

3、合条件的投标人数 量有限。（2）受自然条件，地域条件约束的（3）如采用公开招标所需费用占施工（设计、货物）比例较大的（4）涉及国家安全、秘密不适宜公开招标的（5）法律规定其他不适宜公开招标的 三、竞争性谈判 指由选聘人成立的谈判小组分别与所选定的几家咨询机构(不少于3家)进行谈判。 适用于竞争性谈判的咨询服务方式包括: 1.招标后没有咨询机构投标，或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的; 2.技术复杂或者性质特殊，不能确定具体要求的; 3.采用招标方式所需时间不能满足雇主时限需要的; 4.不能事先计算出咨询服务费用总额的; 5.单项咨询服务合同金额在规定的限额之内的。 四、单一来源采购（直接

4、委托） 单一来源采购是指由选聘人直接选定一家公司，通过谈判达成协议，为其提供工程咨询服务。按照规定使用政府资金的项目，符合下列情形之一的，经批准，可以采用直接谈判方式选聘咨询单位:1.只能从唯一咨询单位处采购的2.发生了不可预见的紧急情况不能从其他咨询单位处采购的3.必须保证原有咨询服务项目前后一致性或者服务配套的要求，需要续聘院咨询单位，但所需费用不超过前咨询服务合同金额的10%。 五、框架合同 通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段招标选聘咨询机构，执行框架合同咨询任务。以下工程咨询服务项目可选择框架合同选聘方式: 1.工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目; 2.咨询服务内容和特点相同的

5、若干项目; 3.咨询服务内容和特点不同的若干短期、简单的项目。 框架合同方式是亚洲开发银行倡导的一种采购方式 六、个人咨询专家的选聘选聘个人咨询专家的方式，一般是由选聘人向几个具备相应资格或能力的专家发送委托咨询服务范围材料，并通知其准备个人应聘材料。选聘个人专家应符合的条件有:个人能够独立完成，选聘咨询单位不值得;除办公条件外，不需要个人所在单位提供支持、组织管理和承担责任;个人的经验和资历是主要的符合条件。由于上述采购方式各有其特点和适应性，选聘人选择何种方式进行工程咨询采购，应根据国家法霍法规、部门规章和国际金融组织的相关规定以及工程项目的具体悟况来决定。 第二节工程咨询服务招标 工程咨

6、询招标通常的做法是邀请国内外有能力的机构投标，通过严格的评审选出满意的咨询单位，这种采购方式经济有效。 世界银行等国际金融组织也采用此种方式选择咨询单位，并要求贷款国用这种方式聘请有资格的咨询公司。 一、招标程序与步骤 一、招标程序工程咨询公开招标（资格预审）程序工程咨询公开招标（资格后审）程序 公开招标文件包括： 招标公告 投标人须知 委托服务范围 拟签订的合同条款以及要求投标人提交的其他相关材料。 二、招标文件 (一)长名单 挑选理想的咨询公司时，通常采用逐步遴选的方法，首先通过招标公告征求有投标意向、与咨询任务专业要求对口的咨询单位参与竞标，形成一个候选名单，由于该名单数目较多，因此称为

7、长名单。 (二)短名单 定好长名单后，根据掌握的公司资料，审查若干因素,从长名单中筛选出所需专业领域内具有较丰富工程经验的工程咨询单位若干家，这时形成的名单就是短名单。 三、资格预审与形成短名单 (三)确定短名单时应考虑的因素和条件 1.咨询单位完成类似项目的工作经验; 2.咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验; 3.咨询单位的技术水平和综合实力。 三、资格预审与形成短名单 (一)开标 开标应当在投标人须知中规定的时间和地点进行，并邀请所有投标人出席。 (二)评标 评标由评标委员会负责。 (三)定标 经过评定委员会确定的中标候选人中排名第一的被首先邀请参加合同谈判并签订合同。如与排名第一的候

8、选人谈判不成功，则邀请排名第二的公司进行，以此类推。 四、开标、评标预定标 (四)评标、定标过程保密与延长 评标、定标过程应当严格保密。 评标、定标工作应当在投标人须知规定的投标有效期内完成。如不能按期完成，招标人应当通知所有投标人延长其投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人，有权撤回其投标文件，收回其投标保证金。 四、开标、评标预定标 (一)质量成本评估法 质量成本评估法，适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。 五、评标标准与方法 例题某业主拟招标选择一家工程咨询公司来编制某项目的可行性研究报告，资格预审后有三家符合标准条件的工程咨询公司参加了投标。本

9、次评标，技术标的权重为80，商务标的权重为20。技术标对工程咨询公司的经验、本项目拟采用的咨询方法和项目组人员构成三个分项进行评审，分项权重分别为20、30和50。评标委员会由5人组成，评委们对三家咨询公司的技术标评分结果如表1所示。三家咨询公司的投标报价分别为：公司120万元，B公司115万元，C公司125万元。评委评价内容A公司B公司C公司甲公司经验807090咨询方法908570人员构成608070乙公司经验807080咨询方法907060人员构成808080丙公司经验756090咨询方法607580人员构成807090丁公司经验758070咨询方法808090人员构成706080戊公司

10、经验807090咨询方法709080人员构成807090技术标评价打分1. 本次采用的评标方法属于何种类型？ 2.计算评标结果，并选出中标的工程咨询公司（商务标的评分，以最低报价为100分，其他报价得分按其报价成反比递减）。本次采用的是质量成本评估法。2. 首先计算技术分，然后计算财务得分。（1）技术标评审：公司得分：80+80+75+75+8020+90+90+60+80+7030+60+80+80+70+80/550=76B公司得分：70+70+60+80+70/520+85+70+75+80+90/530+80+80+70+60+70/550=74C公司得分：90+80+90+70+90

11、/520+70+60+80+90+80/530+70+80+90+80+90/550=80.6（2）商务标评审：、B、C三家咨询公司的投标报价中，B公司最低，计为100分；公司商务标按“反比例递减法”得分：（115120）100=95.83C公司商务标按“反比例递减法”得分：（115125）100=92.00投标人权重（%）公司B公司C公司技术标80767480.60商务标2095.8310092.00平均得分10079.9779.282.88（3）综合得分：（3分）所以根据上述分析结果，应选择C公司。 (二)质量评估法 质量评估法适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成功质量的项目。 (三)

12、固定预算评估法 固定预算评估法适用于费用预算准确、固定的常规性咨询服务项目。 (四)经评审的最低投标价法 经评审的最低评标价法适用于有惯例和通用标准且凤险低、技术简单的咨询服务项目 五、评标标准与方法 招标人向中标人发出中标通知书，邀请其就合同文件及相关事宜进行谈判。合同谈判不得改变委托服务范围、技术建议书、财务建议书的实质性内容。咨询服务合同文件组成及其解释顺序如下: (一)协议书(含补充协议); (二)中标通知书; (三)合同专用条款; (四)合同通用条件; (五)委托服务范围; (六)技术建议书; (七)财务建议书; (八)其他技术文件与资料。 六、合约谈判与签约 第三节工程咨询服务投标

13、 一、投标准备 投标前的准备工作主要是组织咨询投标班子和编写公司实力介绍文件；进行调查研究，以获取更详细的工程信息；努力争取被列入短名单中。 (一)组织咨询项目的投标班子争取获得咨询项目的基本保证 1.投标班子的组成 2.投标班子在项目咨询投标初期应做的工作 (二)实力介绍文件“实力介绍文件”是介绍咨询单位情况的材料。 投标文件经常采用“建议书”的形式，建议书分技术建议书和财务建议书两部分。 (一)编制准备工作 (二)技术建议书的编制 (三)财务建议书的编制 二、投标文件的编制 (一)谈判前要做的准备 1.拟定出谈判大纲，列出咨询单位希望在谈判中需要解决的问题和解决方案; 2.确定谈判小组组长

14、的授权范围; 3.整理好谈判使用的参考资料 三、合同谈判 (二)咨询公司应注意的问题 1.区分合同生效期和咨询服务开始日期; 2.明确“不可抗力”的具体含义，以及在不可抗力出现时，咨询单位应采用的对策和应得到的合理补偿; 3.咨询单位需要雇主提供的支持应详细开列出来，并作为合同的一部分; 4.明确支付的细节，如支付方式、支付时间、外汇支付方式和比例、延期支付的补偿等; 5.明确税务、保险等方面双方各自的责任和义务; 6.明确争端解决的程序、方法，如双方同意采用仲裁解决争端，应写明仲裁机构、仲裁规则、仲裁地点等。 三、合同谈判 第四节工程咨询服务费用计算 不同性质和内容的工程咨询项目，签订不同类

15、型的合同，采用不同的计费方式。常用的咨询服务收费方式有人月单价法、按日计费法、成本加酬金计费法、总价法、工程造价百分比法以及顾问费法等多种方法。 一、工程咨询服务的收费方式 (一)人月费单价法 人月费单价法是目前国际竞争性咨询投标中常用的费用计算方法，它由酬金、可报销费用和不可预见费用三部分组成。 (二)按日计费法 咨询服务费咨询人员每日费率相应的工作日数-其他非工资性支出 一、工程咨询服务的收费方式 (三)成本加固定酬金法 咨询服务费双方讨论同意的估算成本固定报酬 (四)总价法 即以总价计算咨询费用的方法，包括固定总价和调整总价两种形式。 (五)工程造价百分比法 即按工程项目建设总投资的某个百分比来计算咨询费用，一般情况下，工程造价低或技术复杂的项目取费百分比较高。 一、工程咨询服务的收费方式 (六)顾问费法 即雇主以支付顾问费的方式聘用个人咨询专家或咨询公司在一段时间内提供咨询服务，与企业客户顾问