金牛资产管理系统风控系统-用户手册2.3

1、金牛资产管金牛资产管理系统风控系使用说明二零一一年二目录系统概登录窗系统主界系统主界弹出独立板改变板块布系统概登录窗系统主界系统主界弹出独立板改变板块布数据说信持仓信委托信成交明细信成交汇总信交易所统计信错误！未定义书签.错误！未定义书签下单错误！未定义书签清仓设清仓设置介自动清仓设错误！未定义书签定时清仓设止损止盈设错误！未定义书签权限设5.1. 权限设置介错误！未定义书签5.3. 品种权限设错误！未定义书签操作权错误！未定义书签错误！未定义书签自定义风控权错误！未定义书签权限查错误！未定义书签系统设系统参数设错误！未定义书签版面快捷键设错误！未定义书签其他设错误！未定义书签净利计算公错误！

2、未定义书签阀值设错误！未定义书签6.3. 风险持仓设错误！未定义书签6.4. 设错误！未定义书签别名管错误！未定义书签出入金管错误！未定义书签参数设错误！未定参数设错误！未定义书签其他设错误！未定义书签7.1. .错误！未定义书签系统锁错误！未定义书签手工锁错误！未定义书签自动锁错误！未定义书签列表风格设错误！未定义书签设置列头显错误！未定义书签过滤操错误！未定义书签列表排序操错误！未定义书签导出数据操错误！未定义书签结算单确错误！未定义书签1. 金牛资产管理系统风控终端，是金牛资产管理系的组成分，实现对资管系统下多个分账户进行风险控制、出入金管1. 金牛资产管理系统风控终端，是金牛资产管理系

3、的组成分，实现对资管系统下多个分账户进行风险控制、出入金管理、权设置等功能，设置可实时生效，达到即时风控的效果；可对每账状况、委托状况、成交状况、持仓状况实，并对异交易的账号进行警1.1使用柜员账号登陆登陆一个账号即可对多个分账户同时进风险控制，无需再做繁琐的账户配置高效、快用户、委托、成交及持仓信息，并进信息的实时计算能够实际有效的做到事前风控真正实现了事前风险控制的念简洁、强大的自定功能，能够实现针对列表中任意字值的快功能界面风格、布局简洁、大方，并可根据喜好灵活调整数据信息量大，覆盖全面在一个界面中便能掌控自如列表数据导出，可以方便的备份实时交易数据，为您的数据析提供便利列表中灵活快捷的

4、数据过滤功能让你快速的找到你想要的1据1.2 登录窗启动后首先出现登录窗口，输据1.2 登录窗启动后首先出现登录窗口，输入柜员代码和柜登录，界面如下如果勾取【记住账户】时，当下次登录时将不需要输入柜员代直接输入柜回车直接进入系统2. 系统主界系统主界系统登录成功后，出系统的主界面，如下图所示2信息包信息、信息日志、委托信息、持仓信息信息包信息、信息日志、委托信息、持仓信息信息、成交明细、成交汇总块弹出独立板在默认主界面中，您可以查看到委托、成交、持仓等所有信息，如果你只关心其中的一方面的信息，如成交信息，可双击【成交信息】页签，以弹出最大化的显示窗口，使您更方便的览所有你关心的信息，如下图所示

5、此时如果你重新回到默认主界面时只需在标题栏【成交信息3页签双击鼠标左键就可以了板块布为了适应页签双击鼠标左键就可以了板块布为了适应所有用户不同的界面布的界面布局允许用户随意按自己更改的然后你可以在想要拖动的板块“页签”上按住左键，然后将其拉至界面上的任意位置如果要恢复默认布局，操作如下信息列表设在信息列表下右键，对列表的信息进行调整以及数据的导42.4.1 表格列头设调整位置2.4.1 表格列头设调整位置：选中列名，上下拖动调整在列表中的位置，也以通过右侧“上移下移”按钮调显示列名：对字段可以选择是否显对齐方式：左对齐 、居中、右对54) 冻结方式：冻结的字段在列表下不可拖4) 冻结方式：冻结

6、的字段在列表下不可拖动，并可以选择冻位置（左冻结、右冻结2.4.2 显示数1）显示所有数据: 显示本列表中的所有数（即去掉所有过滤件2）显示所有列表数据: 显示所有列表的所有数据（即去掉所有表中的所有过滤条件，显示所有账号的数据金信息列表下（2.4.3 调整表头列自动调整列宽: 使所有显示的字段都可以完整的显示出所有容，并且不留多余的空格2.4.4 导出表格数将所在表的数据导出，格式为.csv 格式，并以所在表格的名字日期+时间命名，如信息 14_12_30115451.csv62.4.5 表格样式配为适应用户的各种列表使允许2.4.5 表格样式配为适应用户的各种列表使允许用户对各列表选择己喜

7、欢的风格，如奇偶行颜色、网格、字体等通过“内容设定”框中的选项，可以对上图中绿色框中的字体大小、背景颜色、字体颜色等进行设置通过“其它设定”框中的选项，可以设置奇偶行的颜色，是否示网格，如果显示网格还可以设置网格显示为什么颜色通过最上方的【预设风格方案】下拉框使预先设置好的格方案如果你不需要显示奇偶行交替颜色，可以将“其它设定”中的行颜色和偶行颜色都设置为“内容设定”中的背景颜色即可默认只对当前表格进行设置，若勾选“应用到所有表格”则对有表格的风格进行设置72.4.6 参数设在列表下，2.4.6 参数设在列表下，可以自定义参数1）基本参数项设置可以自定义参数项名称和默认值，添加的参数项会显示在

8、列下2）高级参数项设8在高级参数设置下，可以根据自身的需要自定在高级参数设置下，可以根据自身的需要自定参数名称以及计算公式，如上图所示2.4.7 表格数据统在表格信息列的底部，右键-添加（和、最小值、最大值平均值对所在列的信息进行统计。如需删除统计信息，右键-删即可2.4.8 过滤操秉承用户至上的原则在本系统中提供了简单、强大的过系统在任何列表中，您可以将鼠标放在需要过滤的列头上，就会在列头上出现如上图所示的小箭头，点击之后会弹出过滤菜单9您可以根据需要快速的选择您需要过滤条件程序您可以根据需要快速的选择您需要过滤条件程序会即时的过掉不需要数据。如果您需要自定义过滤条件，也可以在弹出的过滤单中

9、点击【自定义。则弹出如下框在框中输入您需要过滤的条件范围【确定】即可特别说明当您需要去掉所有过滤条件时可以在列表中点击右键【示所有数据则程序会去掉所有过滤条件在列表”中右击菜单后，点击【显示所有列表信息会去掉所有表格中的所有过滤条件。即完整的显示所有数据2.4.9 列表排序操为方便用户对数据查看系统中提供了任意列表中任意字段进排序的功能在任何列表中，您只需要鼠标左键单击需要排序的功能在任何列表中，您只需要鼠标左键单击需要排列的列头，就会该列数据进行排序，并会在该列头上显示出上图所示的箭头标志特别说明第一次单击列表会以此列升序排序第二次单击以降序排如果需要取消某一列的排序，可以按住“CTRL”键

10、，再用鼠左键单击此列。则会恢复原来的默认顺序2.4.10 交易设在统计信息列表下可以对每条分账户单独设置交易所撤单和仓信息。（注：该项只适用统计信息列表下数据说信包含的信息账账户名静态权入出权持仓盈平仓盈优先/信劣后权手续保账账户名静态权入出权持仓盈平仓盈优先/信劣后权手续保证冻结保证可质押金风险度交易所风险度交割保证空头保证多头持仓价空头持仓价多头保证交易所多头保证交易所保证交易所空头保证权净资份账户别状多头保证交易所多头保证交易所保证交易所空头保证权净资份账户别状1）出入金管理：可以对账户进行出入金，即时生效。优配置公司分部分，劣客部设置：可以选择对风控下的所有子账户添，也以选择对单个账户

11、添；类别，可以选择基本参数就是本身列表下存在的项，也可以添加通过“参数配置”自定的项；定义一个范围，拖动调整区间。如果需要开启声，需要去菜【设置】-【系统参数设置】 下边将声音控选才能有效操作说明在信息列表中，双击任何操作说明在信息列表中，双击任何一行（一个账号则系统会委托信息列表、成交信息列表、持仓信息列表中为您过滤所有其用户数据，只显示此用户数据，方便您的查看如果在过滤状态，您可以列表中点击右键，然后点【显示所有列表信息】项，则所有列表都去掉过滤条件，显示所有账号的数据持仓信包含的信息账账户名合品交易总持今持持仓信包含的信息账账户名合品交易总持今持可平昨结算平仓交易所保证价持仓均开仓均保证

12、持仓盈平仓盈总盈持仓占比投轧非轧开仓均保证持仓盈平仓盈总盈持仓占比投轧非轧手动清仓1）平选中：选中持仓信息，点击右上角的“平选中”按钮或者持仓信息列表下单击鼠平选中选项，对所选中的持进行平仓操作2）对其中的某个账户平仓：点击右上角的“清仓 XX 账户”或在持仓信息列表下单击鼠标右键选择你要清仓的某个账户，对账户的所有持仓进行平仓操作3）清仓【全部】或者在持仓信息列表下单击鼠清仓部：对所有账户的所有持仓信息进行平仓操作以上平仓操作的平仓价格：上期所的以价格，其他三个易所的合约以上平仓操作的平仓价格：上期所的以价格，其他三个易所的合约以市设置1）可以选择对风控下的所有子账户添，也可以选择对个账户添

13、；类别，可以选择基本参数，也就是本身列表存在的项也可以添加通参数配置自定义的项定义一个范围，需要去菜单 【设置】-拖动调整区间。如果需要开启声【系统参数设置下边将声音控制勾选才能有效特别字段介绍1、持仓均价: 持仓分开）2（分开）3、持仓占比合约的保证金（+卖保证金/委托信包含的信息账账户名报合开委托3、持仓占比合约的保证金（+卖保证金/委托信包含的信息账账户名报合开委托状委托状态信成交手剩余手委托时成交均滑价点交易冻结手续冻结保证品强滑价点交易冻结手续冻结保证品强平标特别字段介绍1、成交均价: 该笔委托实际成交的均2、滑价点数托价格交均3平标志通用户的委托标志为非强平，由经纪公司执的强行平仓

14、，会显示为强平撤单功能在该信息列表下，选中委托状态为“未成交，点击列右上角的“撤选中单”执行撤单操成交明细信包含的信息账账户名合品开数成交成交明细信包含的信息账账户名合品开数成交价成手续交易投成交时序报强平标特别字段介绍强平标志: 普通用户报强平标特别字段介绍强平标志: 普通用户的委托成交后标志为非强平.由经纪公司行的强行平仓，会显示为强平（注：目前版本都是非强平，以后做修改成交汇总信包含的信息账账户名合品开成交均成交手交易手续投统计信对的分账户本交交易手续投统计信对的分账户本交易日内的开仓、平仓、委托、成交、撤笔数情况进行汇总信息日启动自动清仓的时间信息、修改自动清仓设置、以及清仓执行信息4

15、.清仓设4.1. 清仓设置介在信息列表中4.清仓设4.1. 清仓设置介在信息列表中右键弹出快捷菜单系统提供清仓设置功能快捷菜单界面如下权益风险度清仓设置、定时清仓设置、优先劣后清仓设置后需启动自动清仓才会生效注：风控员有委托权限的情况下，才能设置清执行清仓的条有数据推送、自动清仓条件任何一个满足、有任意一个交易所于交易状态清仓过1）是否选中清仓开仓。如果选中，则会撤掉所有未成挂单；未选中，则只会撤掉所有未成交平仓挂2）清挂单；未选中，则只会撤掉所有未成交平仓挂2）清掉条件用户所有处于交易状态的合约，清仓价格为选中价3）如果选中清仓开仓，则关闭该账户的开仓权限，如想取消清仓开仓，需要在权限设置里

16、面把开仓权限开放，然再取开仓4.2. 权益风险度清仓设根据账户的动态权益和风险度进行清仓，设置如下选择要控制的账户，然后设置动态权益清仓阀值、风险度清仓值，选择清仓后是开仓和清仓处理方式，点击【确认】即可启动自动清仓设置立即生效，这两项设置是或的关系，账户的动态益低于设定的阀值或者风险度高于设定的阀值则对相应账户下的仓进行清仓操作4.3. 定时清仓设根据时仓进行清仓操作4.3. 定时清仓设根据时间进行清仓，其中分商和股，如下所示选中要控制的分账户，然后设置停盘前几分钟清仓、夜盘是用、清仓后是开仓，选择清仓价格，点击【确认】即可，启自动清仓设置立即生效，若时间达到，则对相应账户下的持仓进行仓操作

17、。定时清仓时间设置在1-30分钟以内也可以包含30分钟4.4. 优先劣后清仓设根据账户的动态权益进行止损止盈设置，如下选中要控制的账户，然后设置劣/优（%金清仓阀选中要控制的账户，然后设置劣/优（%金清仓阀值、清仓后是开仓，选择清仓价格，点击【确认可，启动自动清仓立即生效。账户的劣/优（%）值低设定的值或账户的劣低于设定的阀值对账户进行清仓操作作5. 权限设权限设置介在账户列表中选中一个分账户，右键弹出快捷菜单，系统供权限设置功能，快捷菜单界面如下权限设置菜单包含六项权限/开平权权权限设置菜单包含六项权限/开平权权交易数量权品种权品种数量权自定义风控权所有的权限设置默认都是临时权限并且即时生效

18、服务端重启权限将失效如果设置勾生效权限服务器重启同样有效服务端如果重启，为了保证数据正确性建议风控端最好重启一下交易权勾选要操作的账户，设交易权勾选要操作的账户，设置交易限制，若不勾生效”则在当日有效注：如果勾选夜盘交易”则必须勾生操作权勾选要设置的账户，设操作权勾选要设置的账户，设操作限制，当账户风险度大于设的值或者权益低于设定的值开仓。若不勾生效”则在当日有效交易数量权勾选要设置的交易数量权勾选要设置的账户品种设置开仓手数撤单笔数限制确认则该账户对某个品种交易日内的开仓手数撤单笔过设定值。若不勾选生效”则只在当日有效品种权勾选要设置的账品种权勾选要设置的账户、品种，选择合约类型，确认。则限

19、制账户以操作的品种，如果勾选的是“主力合约则只能操作该品种下主力合约；如果勾选“所有合约”则可以操作该品种下的所有合约注：品种权限权品种数量权勾选要设置的品种数量权勾选要设置的账户、选择品种、设置数量限制，确认。账户交日内该品种的净持仓手数、总持仓手数过、单笔开仓手过置的数量。若不勾选生效”则只在当日有效自定义风控权勾选要设置的账户，自定义风控权勾选要设置的账户，对账户进行编码，若不勾生效只在当日有效。这块需要自己编写代码，如果需要可以加群技术交流6.系统菜系统设6.1.1 锁定系通过菜单【系统】-【锁定系统系统会锁定并最小化到6.1.1 锁定系通过菜单【系统】-【锁定系统系统会锁定并最小化到

20、windows 状态栏右下方的托盘中，如果要解除锁定，则双击托盘中图标，系统会弹框，输入柜。：6.1.2 修改风控输入、确认，完成后点击【确定】按钮则完成操作的修改如果输入不正确或确与新码不匹配，系统会弹出错误框，提示相应的错误6.1.3 修改分账选择分账户输入确认完成后点【定】按钮，则完成分账6.1.3 修改分账选择分账户输入确认完成后点【定】按钮，则完成分账的修改，如果输入不正确或确与不匹配，系统会弹出错误框，提示相应的错误6.1.4 重置分账选择分账户，输入风控、分账户、确认成后点击【确定】按钮，则完成分的修改，如果确认与不匹配，系统会弹出错误框，提示相应的错误6.1.5 退出登弹出确认

21、框，点击“是”退出登陆视6.2.1 窗6.1.5 退出登弹出确认框，点击“是”退出登陆视6.2.1 窗信息包信息、信息日志、委托信息、持仓信息块。通过菜单【视图】-【窗口信息、成交明细、成交汇总选择要显示的板块，勾选状态为显示6.2.2 恢复默认布为了适应所有用户不同的界面布的界面布局允许用户随意按自己更改的然后你可以在想要拖动的板块“页签”上然后你可以在想要拖动的板块“页签”上按住左键，然后将其拉至界面上的任意位置如果要恢复默认布局，通过菜单【视图】-【恢复默认布局设定时数据导可以信息、持仓信息、统计信息的数据自动导出，可以置间隔的时间，每隔设定的时间导出一次数据勾选“启用信息下边勾选要导出的数据，设置间隔间以勾选“启用信息下边勾选要导出的数据，设置间隔间以及导出数据的路径，点击【保存】按钮。每间隔设置的时间所勾选的信息导出到指定的路径下6.3.2 出入金管可以对账户进行出入金即时生效优分部分劣客部分公式说明：权益=优+劣6.3.3 权限设5 6.3.4 别名设别名设置列表包6.3.4 别名设别名设置列表包括【账户】、【账户名称】、【账户别名】三字