安全风险管控制度-2020.2.5

1、平安风险管控制度1适用范围木制度适用畅行公司各级的风险辨识、评估、分级、管控。2职责人力资源部为风险管控工作的主管部门，应指定具有理论知识和实际经验的平安管理人员负责风险 管控的评估工作，每年应定期制定“危险有害因素辨识及风险评估计划”，经主要负责人或分管负责人 批准后下发执行。各部门、专业分公司、服务区均应成立风险评估小组，并对“危险有害因素辨识及风险评估计划” 进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展危险有害因素辨识及风险评估工作的依据。3术语1风险发生危险事件或危险有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。风险出）=可能性（L） X后果（C）。2危险源可能导致人员伤害

2、和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。危险源的构成：根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。3. 3风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。风险点分类标准参见GB 6441-1986企业职工伤亡事故分类。企业在平安风险识别时不局限于 标准分类，可结合企业自身情况充分识别。3. 4风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。3. 5风险评估/评价对危险源导致的风险

3、进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定 的过程。3. 6风险分级蓝色风险或低风险：稍有危险或轻度危险，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容许的）。黄色风险或一般风险：中度（或显著）危险，需要控制整改。橙色风险或较大风险：高度危险，必须制定措施进行控制管理。红色风险或重大风险：不可容许的风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。3. 7风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是 重大风险控制在可以接受的程度。公司在选择风险控制措施时应考虑：可行性；平安性；可靠性；经济合理性，并依次按 工程技术措施；管理措施；

4、个体防护措施；应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风 险控制措施。3. 8风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系 列信息的综合。3.9重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。3.10危险化学品重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单 元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几 个（套）生产装置、设施或场所。4危险有害因素辨识4.1辨识范围覆盖公司所有的生产区域、作业区域或者作业步骤等

5、风险点，包括：（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；（7）人为因素，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度；（8）丢弃、废弃、撤除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾害等。2辨识内容在进行危险有害识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）的 规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危险有害因素进行辨识，充分考虑危险有 害的根源和性质。如：造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞

6、击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原 因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危险有害因素和物理性危险有害因素；人 机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。3辨识方法公司采用平安检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不平安状态、作业环境不平安因素及 管理缺陷进行识别（详见附件D）；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中 的人的不平安行为进行识别（详见附件E）。4辨识结果危险有害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼 烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、

7、锅炉爆炸、容器爆炸、其 它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等20类。危险有害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响声誉、工作环 境破坏、环境污染等。5风险度分析及评估方法1风险度（危险性）危险有害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危险有害因素的风险大小，即风险度 或危险性，据此分析判断并确定风险等级。5.2风险度的分析及风险分级判定准那么在进行风险评估时，应从考虑人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度的影响。应依据以下 内容制定风险评估准那么：1、有关平安生产法律、法规；2、设计规范、技术标准；3、公司平安管理标准、技术标准；4、公司的平安生产方针和目标。

8、2.1作业条件危险性分析法（LEC）风险度由事故事件发生的可能性、暴露于危险环境的频繁程度及事故事件后果严重性大小决定的。其风险等级（值）采用作业条件危险性分析法（LEC）进行评价分级。该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危险有害因素进行半定量的平安评价方法,用于评价操作 人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、有害性。用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来 评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是:L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员 暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence, 一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等 级分别

9、确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D二LXEXCL一事故事件发生的可能性；E一暴露于危险环境的频繁程度；C一事故事件产生后果的严重性。D一风险度（危险性）；本方法把风险等级分为5级，分别是：A （较低）、B （低）、C （中）、D （高）、E （很高）。风险矩阵法（LS）本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合（判断准那么见附件B）。即：R二LXS其中：R一代表风险值；L一代表发生伤害的可能性；S一代表发生伤害后果的严重程度。本方法采用风险矩阵法把风险等级分为5级，分别是：I级（很高）、II级（高）、III级（中）、 IV级（

10、低）、V级（较低）。6风险分级和管控1风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。表1风险分级与LEC法、LS法风险等级的对应关系风险描述LEC法风险等级LS法风险等级蓝色风险（或低风险）稍有危险，需要注意（或 可忽略的）AV轻度危险，可以接受（或 可容许的）BIV黄色风险（或一般风险）中度危险，需要控制并整 改CIII橙色风险（或较大风险）高度危险（较大风险）， 应制定措施进行控制管理DII红色风险（或重大风险）不可容许的（重大风险）， 极其危险，必须立即整改， 不能继续作业。EI2风险管控原那么蓝色风险四级丫级：员工应引起注意，各班组负责该级别危险有

11、害因素的控制管理，可根据是否 在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录；需要控制措施的纳入蓝色风险监控。蓝色风险B级IV级：部门、服务区应引起关注，负责该级别危险有害因素的控制管理，所属班组 具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外本钱的改进措施，需 要监视来确保控制措施得以维持现状，保存记录。黄色风险c级ni级：公司、部门应引起关注，负责该级危险有害因素的控制管理，所属部门具体 落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防本钱，在规定期限内实 施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和

12、是否需要改 进的控制措施。橙色风险0级11级：对较大及以上风险危险有害因素应重点控制管理，具体由平安监督管理部门 和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求 为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。红色风险e级1级：立即停工整改。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源 投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。3风险控制措施的制定确定风险级别后应采取多种控制措施进行风险管理。3.1风险控制的主要措施（1）工程技术措施，实现本质平安；（2）管理措施，规范平安管理，包括建立健

13、全各类平安管理制度和操作规程；完善、落实事故应 急预案；建立检查监督和奖惩机制等；（3）教育培训和个体防护措施，提高从业人员的操作技能和平安意识，减少职业伤害；（4）事故应急措施，减少事故发生，降低事故造成的损失。8. 3. 2选择风险控制措施应考虑的因素(1)可行性和可靠性；(2)先进性和平安性；(3)经济合理性及经营运行情况；(4)可靠的技术保证和服务。3. 3风险控制措施的评审控制措施应在实施前针对以下内容评审：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可容许水平；(3)是否产生新的危险有害因素；(4)是否已选定了最正确的解决方案；(5)是否会被应用于实际工作中。9风险管控工作程

14、序制定风险管控工作计划风险管控组织每年应制定工作计划，以保证危险有害辨识、风险评价和风险控制满足实际工作需要。(1)征询相关人员的意见，讨论应计划做什么并得到其建议和承诺。(2)确定危险有害因素识别的方法。(3)鼓励员工参与危险有害因素的辨识。(4)选择评价方法，确定风险可容许的标准。(5)风险评价应包括活动、产品和服务的影响以及平安技术措施。(6)评估人员应接受风险评价培训。(7)制定控制措施将风险降到可容许程度。(8)将风险管理活动的过程形成文件。2风险管控的工作步骤划分作业活动：编制作业活动表，内容包括场址、总图运输、建构筑物、作业流程、设备运行、人 员、作业环境和平安管理，并收集有关信

15、息。辨识危险有害因素：辨识与作业活动有关的所有危险有害因素。评价风险：对与各项危险有害因素有关的风险做出评价。依据风险可容许标准，确定出不可容许的风险。制定风险控制措施计划：针对不可容许的风险，制定控制措施计划。评审措施计划：评审措施计划的合理性、充分性、适宜性，确认是否足以把危险有害控制在可容许 范围。确定采取的控制措施是否产生新的危险有害因素。3做好风险管控过程的相关记录风险管控组织应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，并明确提出每个记录表格的 填写要求及保存期限。记录内容应包括作业活动、危险有害因素、潜在的事故类别及后果、风险等级、 现有控制措施、根据评价结果所采取的措施、评

16、价人员、审核人员、日期等。风险评估小组应按照计划，依据适用的辨识评价方法对本单位危险有害因素进行辨识评价后，填写 相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工作危害分析（JHA）评价表”、“平安检查分析（SCL） 评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。4建立风险分级管控清单风险管控部门组织审核、修订后，将审核、修订的意见反应各风险评估小组，橙色风险（D级2 级）及以上风险必须报公司分管副总批准。根据最终分析评价记录结果，建立风险分级管控清单，由总经理审核批准后发布。表2风险分级管控清单（受控记录号）Nfi：序号风险点（作业活动或设备设施）风险等级管控层级责任单位责任人分析来源填表人：10风险评估培训人力资源部应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进 行培训，并保存培训记录。11风险信息更新各部门要依据辨识评价结