公司纠正措施和预防措施控制程序

1、公司纠正措施和预防措施控制程序目的为消除不合格品、事故、事件、不契合产生的或潜在的原因，防止不合格品、事故、事件、不契合的再发生或发生，达到持续改进的目的，制定本程序。适用范围适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中关于不合格品、事故、事件、不契合的处治和体系的持续改进。术语和定义引用公司管理手册中的有关术语和定义。职责安质环保部安质环保部是本程序的归口管理部门，负责组织或参加环境事故、关于重大质量事故、安全事故的调查和处理以及制定纠正和预防措施；组织制定管理体系的纠正和预防措施。负责组织管理评审确定的纠正和预防措施的实施和验证。工程部负责有关不合格物资的信息收集，组织制定、实施纠正和

2、预防措施；参与重大不契合纠正和预防措施的制定和实施工作。人力资源部负责在职业健康工作中发生的不契合纠正和预防措施的制定、实施，并且进行监督和协调；参与重大不契合纠正和预防措施的制定、实施。分公司（项目部）负责本单位不合格、不契合信息的收集工作，组织制定、实施纠正和预防措施工作程序（见下页）总则发生不合格/不契合的公司职能部门、分公司（项目部）应评审不合格/不契合，分析原因，制定纠正措施和预防措施，明确期限及责任并且实施验证。不合格（项）/不契合的信息收集顾客报怨、投诉和满意情况调查分析结果；内外审中的不合格报告；管理评审报告；施工进程的监视和测量记录；体系运行记录；整改通知、不契合报告、事故报

3、告、职业病报告；职业健康安全、环境法律、法规、标准变更引起的不契合；事故、事件调查时发现的不契合； i）j）数据分析结果。资料归档不合格/不契合信息收集评审不合格/ 不契合分析不合格/ 不契合的原因评判采取措施的需求NO措施的有效性需要记录措施实实施制定施结果措施措施YES评审不合格/不契合（项目部关于不合格/不契合的性质、发生频率和影响程度进行评审，分析并且确定其产生的根源，并且决定是否需要采取纠正措施；针关于下列情况必需采取纠正措施。a）管理体系审核中发现不合格/不契合时； b）管理评审中发现体系缺陷时，需整改/改进措施时； c）接到顾客投诉或顾客关于此类问题连续提出报怨时； e）本单位发

4、生质量、安全、环境事故/事件时。分析不合格/不契合的原因关于不合格/a）没有认真贯彻程序文件或相关支持性文件的要求； b）没有全面理解管理体系文件的要求；c）缺乏必要的培训； ）缺少必要的支持性文件； e）f）管理体系文件规则不清或错误问题； g）工作不负责任；h）缺乏必要的资源； i）关于质量问题的原因分析可考虑如下方面，但不仅限于此： a）设计问题而在设计文件会审中未被发现； b）技术方案编制的偏差或技术交底不清； c）物资不合格；施工操作未执行相应程序；试验试验问题； g）a）供货厂家的制造加工问题；b）物资运输造成的损坏； c）e）设计错误未被发现； f）未执行采购程序等。评判采取措施

5、的需求，确认、实施纠正措施：公司各职能部门、分公司（项目部）行中出现的不合格/不契合采取措施的需求。采取纠正措施时，各职能部门、分公司（项目部）的负责人应组织有关人员制订纠正措施，并且明确完成和验证时间。纠正措施应经过下列评判得到最终确定： a）b）关于纠正措施进行环境影响评判和风险评判； c）纠正措施是否与问题的严重性和伴随的影响相适应； ）纠正措施能否得到有效地实施。纠正措施被确定后，应填入纠正措施记录表中。公司各职能部门制定的纠正措施由部门负责人审批，分公司（项目部）/不契合的部门、分公司（项目部）实施。纠正措施记录果填入纠正措施记录表正措施记录表实施纠正措施。纠正措施实施后经评审无效或

6、需进一步改进时，应重新分析原因，制订纠正措施。预防措施的制定工作流程图（见下图）信息收集为确定需要采取的预防措施，公司各职能部门、分公司（项目部）应收集下列信息： a）顾客需求和期望的评审；b） 市 场 分 析 ； c）从以往经验获得的教训（囊括同行的经验、教训）整改通知、不契合报告、事故报告、职业病报告； e）内审报告、外审报告；f）管理评审报告； g）数据分析结果； h）i）j）体系运行记录；k）进程监测记录。资料归档收集信息评审潜在不合格不契合分析不合格/ 不契合的原因评判预防措施的需求NO防措施记录措施实施结果实 施 预防措施需要制 定 预防措施YES评审潜在不合格/不契合公司各职能部

7、门、分公司（项目部）的负责人应组织有关人员关于收集的信息，进行汇总分析。关于于发现的潜在不合格/不契合，关于其进行评审，确定产生潜在不合格/不契合的原因，并且评判是否需要采取预防措施。评判并且确定预防措施需要采取预防措施时，公司各职能部门、分公司（项目部）人员制订预防措施，并且明确责任及完成时间和验证时间。预防措施应经过下列评判得到最终确定： a）b）关于预防措施进行环境影响评判和风险评判； c）预防措施是否与问题的严重性和伴随的影响相适应； ）预防措施能否得到有效地实施。预防措施被确定后，应填入预防措施记录表中，公司各职能部门制定的纠正措施由部门负责人审批，分公司（项目部）职能部门、分公司（

8、项目部）实施预防措施质量措施、安全措施、环保措施等方式，在施工组织设计、施工方案、技术交底记录等文件中明确。预防措施实施和记录预防措施实施时，组织实施的公司各职能部门、分公司（项目部）实施验证的公司各职能部门、分公司（项目部）体系的持续改进安质环保部、工程部、人力资源部经过监督检查、内审等方式，收集、汇总有关工程质量状况、环境绩效、职业健康安全绩效、业主投诉，以及各职能部门、分公司（项目部的不合格/识别出顾客的需求以及体系应改进的环节，由安质环保部提出体系的纠正和预防措施建 议。防措施由管理评审确定。验证情况和评判结论提交管理评审。5.9.45.9.4实施结果和验证情况应记录在预防措施记录表中。相关文件或引用文件管理评审程序内部审核程序7记录纠正措施记录表预防措施记录表YH-CX24-01YH-CX24-02保存单位：保管人：保存单位：保管人：纠正措施记录表YH-CX24-01实施单位编制单位不合格（不契合）情况描述：完成时间验证单位填表人/日期：不合格（不契合）原因（参加人员：）填表人/日期：纠正措施：编制人/日期：审批人/日期:纠正措施实施结果：实施单位负责人/纠正措施验证及有效性评判（证据可附