九月证券从业资格证券交易巩固阶段整理与复习卷（含答案）

1、九月证券从业资格证券交易巩固阶段整理与复习卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、公开原则的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。本题的最佳答案是C选项。2、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A、20%B、50%C、100%D、200%【参

2、考答案】：D3、在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、国债D、基金【参考答案】：B【解析】专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。本题的最佳答案是B选项。4、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A、10%B、5%C、15%D、20%【参考答案】：A【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。5、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（）。A、1

3、股B、1手C、10股D、10手【参考答案】：B【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，称为“1手”，委托的数量为“1手”的整数倍。本题的最佳答案是B选项。6、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行制定的办理债券的登记、托管和结算的机构。7、具有相关条件的证券公司向（）提出申请，提供必要文件并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。A、证券交易所B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会【参考

4、答案】：A【解析】具备相关条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。本题的最佳答案是A选项。8、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。A、年收益率B、百元面值债券的到期回购价C、到期收益率D、持有期收益率【参考答案】：A【解析】1994年上交所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式9、根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为（）股。A、100B、1000C、10000D、100000【参考答案】：B【解析】上海证券交易所规定，每一申购单位

5、为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者99999万股。深圳证券交易所规定，申购单位为500。股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。本题的最佳答案是B选项。10、不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

6、【参考答案】：C【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。11、以下不属于证券经纪业务管理风险的是（）。A、客户取款时审核证件不严格B、电脑主机在运行过程中的故障C、客户委托买卖时审核凭证的不慎D、无权或者越权代理【参考答案】：B12、股票买卖盈利为（）元。A、1529B、070C、26282D、1613【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。13、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为（）。A、千分之一B、千分之二C、千分之五D、无过户费【参考答案】：D14、买入股票的实际付出为（）元。A、5460B、5475

7、29C、5760D、573811【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44、P45。15、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（）。A、经济性B、高效性C、安全性D、可靠性【参考答案】：D16、客户证券交易结算资金的取出，通过（）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。A、现金存入相应账户B、转账C、电话支付D、网上支付【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P47。17、目前，我国可转换债券的债转股是通过（）来进行的。A、登记结算公司B、证券交易所C、所委托的证券公司D

8、、发行该债券的上市公司【参考答案】：B18、对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A、权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B、权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C、债券大宗交易价格D、专项资产管理计划协议交易价格【参考答案】：B【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。19、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为（）。A、17.5B、17.7C、17.9D、18.2【参考答案】：A20、某上市公司每1

9、0股派发现金红利150元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为640元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为1105元，则除权(息)报价应为（）元。A、923B、75C、940D、1013【参考答案】：C【解析】考点：掌握让夯除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。21、证券营业部提供的咨询不包括（）。A、介绍技术分析软件的使用B、提示人市风险及防范措施C、介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D、推荐近期业绩比较优良的股票【参考答案】：D22、（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A、中国证券监督管理委员

10、会B、国家外汇管理局C、中国证券业协会D、证券交易所【参考答案】：B【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。23、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。A、5元B、当日市场价格C、当日基金份额净值D、当日市场平均价格【参考答案】：C24、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A、成交说明书B、买卖成交报告单C、成交清单D、委托说明书【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。25、清算

11、、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。A、清算、交收均不发生财产实际转移B、清算、交收均发生了财产的实际转移C、交收发生财产的实际转移D、清算发生了财产的实际转移【参考答案】：C26、上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。A、债券市场投资者风险揭示书B、债券市场普通投资者风险揭示书C、债券市场专业投资者风险揭示书D、投资者风险揭示书【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。27、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。A、委托代理

12、B、证券托管C、资金托管D、委托买卖【参考答案】：D28、理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A、顾问性B、专业性C、综合性D、长期性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。29、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有（）个。A、10B、12C、13D、15【参考答案】：D30、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【

13、参考答案】：C【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。31、以下关于回购交易的表述，正确的是（）。A、回购交易更多的具有长期融资的属性B、债券回购交易完全独立于债券现货交易C、从性质上看，回购交易属于资本市场D、债券回购期限一般不超过一年【参考答案】：D【解析】回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。32、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考

14、点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。33、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【参考答案】：B34、（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。A、重点关注账户B、异常交易账户C、重点监控账户D、异常账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。35、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、A、

15、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A【解析】在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。36、记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券业协会C、财政部D、证券交易所【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P287。37、对于A股，我国证券交易所是在（）对该证券作除权处理。A、权益登记日B、权益登记日的次一交易日C、除权前的最后交易D、除权日【参考答案

16、】：B【解析】对于A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权处理。38、自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。A、证券公司自身名义B、他人名义C、交易指令D、公司名义【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。39、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A【解析】本题主要考察滚动交收的含义，是常考题目。40、（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。A、自助委托B

17、、电话自动委托C、人工电话委托D、柜台委托【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。41、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款【参考答案】：A【解析】其他三项都是可能受到的处罚措施。42、在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移至到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A、转托管B、双重托管C、指定托管D、复合托管【参考答案】：A【解析】“证券转托管”是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。本题的最佳答案是A选项。43、对于客户开户

18、资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后20年内不得销毁。44、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。A、本交易日闭市后B、次一交易日开市前C、次一交易日开市后D、次一交易日闭市后【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255

19、。45、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A、清算编号B、资金账户C、交易席位D、证券账户【参考答案】：C46、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。47、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考

20、答案】：B【解析】考生要掌握这个比例。48、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近（）年内不存在重大违法违规行为。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)中关于证券公司从事此项业务资格的申请条件中第6条的规定，证券公司应在最近2年内不存在重大违法违规行为。本题的最佳答案是B选项。49、买断式回购采用（）的方式。A、一次成交，一次结算B、一次成交，两次结算C、两次成交，两次结算D、两次成交，一次结算【参考答案】：B【解析】买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算和到期结算。50、公开原

21、则的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C51、目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。A、挂名制B、匿名制C、代码制D、实名制【参考答案】：D【解析】目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。52、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。A、六个月B、九个月C、一年D、十八个月【参考答案】：C53、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系

22、统规定的格式内容填报自己的交易意向。54、对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（）。A、批评B、罚款C、暂停业务D、取消会员资格【参考答案】：B55、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、1B、10C、15D、20【参考答案】：C56、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（）A、双向过户B、T+0交收C、T+1交收D、单向过户【参考答案】：A57、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。A、0005元或其整数倍B、0001元或其整数倍C、005元或其整数倍D、01元或其整数倍【参考答案】：B58、严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方

23、应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A、等于B、小于C、大于D、约等于【参考答案】：A59、下列不属于全国银行间市场会员的是（）。A、商业银行B、证券公司C、保险公司D、证券投资基金【参考答案】：B【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。60、证券交易佣金，根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。A、不超过成交金额的0.1%B、不超过成交金额的

24、0.05%C、不超过成交金额的0.03%D、不超过成交金额的0.01%【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、客户交易结算资金第三方存管的主要特点有（）。A、多银行制B、银行是会计，券商是出纳C、证银分别保有客户资金明细账D、银行提供另路查询和负责总分核对【参考答案】：A,C,D2、资产管理业务的主要类型有（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为客户特定目的办理专项资产管理业务D、为多个客户办理定向资产管理业务【参考答案】：A,B,C【解析】ABC【解析】资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业

25、务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。3、下列哪些行为属于交易差错风险?（）A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、无权或越权代理而造成的风险D、交割失误引起的风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】交易差错风险主要有下列情形：受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；无权或越权代理而造成的风险；交割失误引起的风险。4、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。A、18天回购B、63天回购C、273天回购D、4天回购【参考答案】：B,C5、证券经营机构接受投资者

26、委托后的申报竞价原则是（）A、时间优先B、价格优先C、客户优先D、委托优先【参考答案】：A,C6、证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。A、前后台分离和岗位分离B、重要岗位专人负责，严格操作权限管理C、营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务D、证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司营业部经纪业务操作规范管理的一般要求有：(1)前后台分离和岗位分离；(2)重要岗位专人负责，严格操作权限管理；(3)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；(4)营业部应按要求妥善保管客户的资料及业务档案；(5)证券公司总部应加强对营业部业务

27、运作的集中统一管理。本题正确答案为ABCD。7、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款C、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以C项说法有误。8、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（）。A、证券账户注册申请表B、托管人出具

28、的授权委托书C、经办人有效身份证明文件及复印件D、合格投资者的委托书原件及复印件【参考答案】：A,D【解析】其他两项是首次申请开立证券账户时，须提交的材料。9、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B10、证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。A、买入交易B、回购交易C、初始交易D、卖出交易E、反向交易【参考答案】：B,C11、经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。A、前、后台分离和岗位分离B、相对独立人员对重点客户进行定期回访C、重要岗位专人负责，严格操作权限管理D、营业部工作人员不得私下接受代

29、理客户办理相关业务【参考答案】：A,C,D【解析】除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。12、委托指令的基本要素包括（）。A、证券账号B、证券品种C、委托价格D、买卖方向【参考答案】：A,B,C,D13、2006年7月，中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。A、股票登记申请B、中国证监会关于股票发行的核准文件C、承销协议D、具有从事证券业务资格的会计师事务所

30、出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告【参考答案】：A,B,C,D14、根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是()。A、可转换债券B、债券C、股票D、权证E、期货【参考答案】：B,C15、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。A、公开B、充分C、公平D、公正E、及时【参考答案】：A,C,D16、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。A、投资经验B、公司规模C、人员素质D、管理能力【参考答案】：A,D【解析】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中

31、国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。17、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况。A、资产与收入状况B、消费需求C、风险承受能力D、投资偏好【参考答案】：A,C,D【解析】在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、资产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力、投资偏好等基本情况。18、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。A、风险警示B、质押C、冻结D、待处理【参考答案】：B,C19、在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介

32、绍包括（）。A、管理人简介B、托管人简介C、推广机构简介D、上市公司简介【参考答案】：A,B,C20、以下所列的事项中属于内幕信息的有（）。A、公司债务担保的重大变更B、公司营业用主要资产的报废一次性超过30%C、公司涉及的重大诉讼D、公司经营方针的重大变更E、公司高级管理人员的变更【参考答案】：A,B,C,D,E三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A、账户管理B、清算交割C、投资者教育与适当性管理D、证券投资顾问服务【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节

33、，P80。2、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。A、选举权和被选举权B、参加会员大会C、接受证券交易所提供的相关服务D、对证券交易所事务的提议权和表决权【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14、P16、P17。3、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、自营业务管理制度B、投资决策机制C、操作流程D、风险监控体系【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。4、中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经

34、纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、举报制度C、信息披露D、检查制度【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。5、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A、A股单笔买卖申报数最应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C、基金大宗交易的单笔买卖申报数最应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1

35、000万元人民币【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P5051。6、证券经纪业务可分为（）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：A,B【解析】这是证券经纪业务的基本分类。7、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。A、分类指数B、综合指数C、成分指数D、行业指数【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P6364。8

36、、下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。A、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产B、证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划C、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额D、集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购【参考答案】：B,C【解析】BC。B项证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广；C项参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。9、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。A、基金募集期

37、内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158、P159。10、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A、融资买入额B、融资余额C、融券卖出

38、量D、融券余量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。11、竞价的结果包括（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42。12、违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司

39、以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228。13、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国家发展和改革委员会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B,C【解析】

40、掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。14、证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、证券经纪B、证券投资咨询C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D、证券资产管理【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券公司设立韵条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。15、下列有关自营业务的含义，正确的有（）。A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握

41、证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。16、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。A、规范履行信息披露义务B、股东权益为正值或净利润为正值C、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统【参考答案】：A,B,C【解析】掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P173。17、下列属于政府债券的有（）。A、国债B、地方债C、建设债券D、可转换债券【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。18、挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办

42、报价券商应终止其股份挂牌报价。A、进入破产清算程序B、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C、北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请D、中国证券业协会规定的其他情形【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P177。19、根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、法律风险和结算银行风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298299。20、证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。A、为投资者提供代理证券买卖

43、的中介服务B、是证券市场上的机构投资者C、实施公开、公正和及时的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节P7。四、判断题（共40题，每题1分）。1、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（）【参考答案】：正确2、以散布谣言等手段影响证券发行、交易不属于操纵市场行为。（）【参考答案】：错误3、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）【参考答案】：正确【解析】加强自营业务

44、资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和合计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。4、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（）【参考答案】：正确5、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。【参考答案】：正确6、上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】上海证券交易所B股的净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。7、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行

45、为。（）【参考答案】：错误8、证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易场所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。9、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（）【参考答案】：正确10、自营业务资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但在必要时可以在有关授权与批准下可以公司名义从自营账户中提取现金。（）【参考答案】：错误11、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关

46、法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）【参考答案】：正确【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号证券公司证券资产管理业务试行办法规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。12、对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施

47、。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节P300。13、客户融人证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。（）【参考答案】：正确14、证券成交速度快，说明其流动性很好。（）【参考答案】：错误【解析】如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。15、客户开立资金账户，应到指定商业银行柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件。（）【参考答案】：错误【解析】客户开立资金账户，应到证券

48、公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件。16、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（）【参考答案】：错误17、存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。（）【参考答案】：正确18、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。19、有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。（）【参考答案】：错误20、沪、深两证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是91天期企业债回购交易的加权平均成交价。（）【参考答案】：错误【解析】沪、深两证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是l82天期企业债回购交易的加权平均成交价。21、证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。22、客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。（）【参考答案】：正确23、境内自然人申请开立8股账户，需先开立8股资金账户。（）【参考答案】：正确【解析】境内自然人