工厂管控控制卡

1、第三章：稽核掌握卡 许多企业搞制度,推流程都有一个不好的习惯：只重方案,不重实施；尽管每天在强调执行力,但在方案设计 时候,就不考虑到执行的问题,在执行的过程中再去抓执行；这明显是头痛医头、脚痛医脚的做法；稽核掌握法对 应的“ 稽核掌握卡” 让治理者从人们不执行的心态动身,设计出预备应对人们多次反复的方案,达到执行的成效；治理大师张瑞敏说：治理是一项笨功夫,没有一劳永逸的方法,只有深化细致的反复抓,抓反复,才能不滑波、上档次；一件事情不是一次就能做好,你不连续抓它,它就会掉下去,下落到8 或者下落到 6；你再抓一次,它又上升一些, 但仍会下落, 不这这次不会下落得那么大了；又抓一次, 它又会落

2、下一次, 但这次下落更小了； 逐步的,它就能自然是达到一开头设定的目标了；在这种反反复复的过程中, 人每次都会转变一点, 多交次反复后, 人的转变就会积存下来, 形成一个大的转变；人转变了,事情就能连续业绩就能稳步上升；所以,我们要在模式建立的过程中不断地训练人,要把模式建立的过 程当作训练人的过程；要懂得一个模式转变与人的转变的又螺旋；模式在改,人也在改,相互适应,最终渐渐达到 了一个很高的水平；转变模式的过程就是转变人的过程,人的改造差不了,这种模式就稳固了,而稳固增的模式才 能导致连续的业绩；1 / 29 稽核体系就是一个抓反复的体系,它不是查一次,而是反复查,是以员工确定要违反为前题的

3、；我们在此模式 设计的时候,不要试图一些步到位,起点不要太主,同时要做好人们不执行的预备,要考虑人们违反了怎么办、抗 拒怎么办,要有多少次反复的思想预备；为了应对反复,我们强化了稽核,在许多企业依据稽核掌握法的确精神,做出了“ 稽核掌握卡” 这种治理工具；将谁负责稽核检查、稽核的要点、稽核的频次、稽核的责任追究,都写在一 张小卡上,让执行人和稽核人都知道；这有利于稽核的实施,成效很好；1 【客户订单处理作业流程】8 【制程品质反常15 【装配车间制程22 【新材料确认作业流程】处理作业流程】检验作业流程】2 【生产方案作业流程】9 【外发加工作业流程】16 【成品入库检验作业流程】23 【工程

4、变更作业流程】3 【选购作业流程】10 【成品入库作业流程】17 【成品出库检验作业流程】24 【模具治理作业流程】4 【收料作业流程】11 【成品出库作业流程】18 【不合格品处理作业流程】25 【生产设备治理作业流程】5 【领发料作业流程】12 【供应商治理作业流程】19 【客户投诉处理作业流程】26 【量测仪器治理作业流程】6 【退补料作业流程】13 【来料检验作业流程】20 【客户退货处理作业流程】7 【呆滞物料处理作业流程】14 【五金车间制程21 【新产品开发作业流程】检验作业流程】2 / 29 【客户订单处理作业流程】稽核掌握卡流程制定部门PMC 部流程负责人PMC 部经理流程稽

5、核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 客户订单信息初审销售部业务员业务员是否对订单中的产品规格、数量、单价进行确认,稽核频率 ：并在客户原始订单上签字；销售部业务员业务员是否在1 个工作小时内将原始订单转化为客户订2 客户订单制定单,并转交 PMC 部；3 销售部经理、常规订单： PMC 部经理、销售部经理是否在4 个工作小时内销售部、PMC 部进行订单评审；客户订单评审PMC 部经理、每周一次相关部门特别规订单： PMC 部经理、销售部经理是否在2 个工作小时相关人员信息专递 ：内进行订单评审；4 客户交期回复销售部业务员流程负责人、 流程稽业务员是否

6、在2 个工作小时内制作 客户订单资料表 ,并人将稽核状况记录传客户确认；PMC 部、销售部方案员、业务员在流程执行检查5 客户订单登录方案员是否依据 客户订单 在 1 个工作日内制定精确的 生表中,每周六汇总产方案；业务员是否在1 个工作日内将 客户订单 登入客后交稽核中心总监；6 客户订单变更销售部业务员户订单汇总表 ,并依据客户订单汇总表制定出货方案；业务员在接到客户订单变更信息后,是否在 1 个工作小时内制定客户订单变更通知单,经销售部经理审核后转PMC 部7 生产进度跟进及结案销售部业务员业务员是否依据送货单进行订单结案；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订

7、、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；3 / 29 【生产方案作业流程】稽核掌握卡流程制定部门PMC 部流程负责人PMC 部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 生产主方案制定PMC 部方案员方案员是否在1 个工作日内依据评审后的客户订单制定主稽核频率 ：PMC 部经理生产方案,并交 PMC 部经理审核；2 生产月方案/

8、PMC 部方案员方案员是否进行具体的排产分析,并制作生产月方案,如需外外发加工方案制定PMC 部经理发加工,是否制定外发加工方案,并交 PMC 部审核；物控员是否定期依据生产月方案,物料清单制定物料需求方案,交物控员3 物流需求方案制定PMC 部PMC 部线理审核, PMC 部经理是否在4 个工作小时内将审核的物料需求方案PMC 部经理每周一次交物控部下发选购部；4 生产周 /日方案制订PMC 部信息专递 ：方案员是否定期依据生产月方案,物料清单在每周六上午10：00 前制定方案员流程负责人、 流生产周方案 ,并在每天16：00 前制定生产日方案 ,交 PMC 部线理审核,PMC 部经理程 稽

9、 人 将 稽 核PMC 部经理是否在2 个工作小时内完成审核,并交方案员下发生产部5 产前预备各车间主管各车间主管状况记录在 流各车间主管是否按生产周方案进行产前预备（物料、工艺、人员等）；仓管程执行检查表仓管员仓管员员是否在上线前2 天依据生产周方案要求发放物料；中,每周六汇总6 生产方案实施生产部各车间主各车间是否严格按 生产周方案 组织员工支配生产；PMC 部经济是否每天召开后 交 稽 核 中 心PMC 部PMC 部经理生产和谐会对生产反常进行和谐、处理；总监；7 生产进度跟进及结案生产部各车间主管各车间主管是否每天上午八点前制定生产日报表交方案员；方案员是否在1个工作小时内依据生产日报

10、表登录生产进度掌握表；方案员是否每2 个PMC 部方案员工作小时到车间确认生产方案执行情形；8 成品 /半成品入库生产部 /仓库生产组长生产组长是否将生产好的半成品/成品准时办理入库手续,并在入库后4 个工作小仓管员时内将半成品入库音/成品入库单交方案员备注： 1、流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；4 / 29 【选

11、购作业流程】稽核掌握卡流程制定部门PMC 部流程负责人PMC 部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 物料请购PMC 部物控员生产物料：物控员是否制定物料需求方案,提出物料申请；非生产物料；相关稽核频率 ：部门经理是否制订物料请购单,提出物料申请；物控员将物料需求方案或相关部门相关部门经理物料请购单转交选购部、仓库、财务部；选购员接到物料请购单要求后是否选购部选购员在 1 个工作日内完成物料需求方案或物料请购单的审核；选购员是否在物料请购单审核后1 个工作日内制定精确的选购订单 ,连同物2 选购订单制定选购部选购员料需求方案 /物料请购单一起交

12、选购员部经理审核、总经理审批；每周一次3 物料选购选购部选购员物料请购审批后, 紧急选购订单： 选购员是否在30 分钟内下达供应商；常规选购信息专递 ：订单：是否在2 个工作小时内下达供应商,并要求供应商确认、回传；选购员是流程负责人、 流程否在 4 个工作小时内将应商确认的选购订单 信息登入选购管制表 ,并将采稽人将稽核状况4 选购跟进选购部选购员购订单分发仓库、财务、供应商；记录在流程执行选购员是否依据选购管制表进行选购物料进度跟催；选购经理是否定期对采检查表 中,每周购员的跟催工作进行检查；物控员是否依据物料需求方案定期检查选购进度六汇总后交稽核5 来料验收选购部选购员急料：选购是否在来

13、料到厂提前1 个工作小时通知仓库预备收料；仓管员是否中心总监；仓库仓管员对来料数量进行核对,来料品管员是否对来料品质进行验收；品管部来料品管员6 收料仓库仓管员仓管员是否准时填写材料入库单,并收料、登卡、入帐；仓管员是否在收料后第 2 个工作日上午9： 00 前将材料入库单交选购部、PMC 部、财务部；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后

14、实施（流程修订时修订此掌握卡）；5 / 29 【收料作业流程】稽核掌握卡流程制定部门PMC 部流程负责人PMC 部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 供应商送货选购部选购员选购员是否要求供应商依据规定填写送货单；稽核频率 ：急料：选购员是否在物料到厂前1 个工作小时内通知仓库作好收货准仓库仓管员备；晚上送货：选购员是否在物料到厂的当天下午下班前通知仓库；每周一次2 核单与送货仓管员是否核对送货单与物料请购单/选购订单 （外发加工订单 ）中信息专递 ：各项内容是否相符, 仓管员是否在 选购订单 上作好收料记录, 以备追溯与查核 ；流程负责人、流

15、3 数量验收与报检仓库仓管员仓管员是否在30 分钟内（急料为 10 分钟）核对实物数量与 送货单程稽人将稽核状是否一样； 核对数量后, 仓管员是否将物料放置在待检区；仓管员是否况记录在流程品管部来料品管员填写来料报检单通知来料品管员检验；执行检查表 中,4 来料检验来料品管员是否在收到来料报检表 后 10 分钟内回复来料检验时每周六汇总后交间,是否严格依据检验标准对来料进行检验；检验完成后, 是否在来料稽核中心总监；仓库仓管员外包装上贴相应的检验标识；5 来料入库来料检验合格后：仓管员是否在4 个工作小时内开具材料入库单,对检验合格的来料作入库处理；来料检验不合格：仓管员是否将不合格品移至不合

16、格区；6 卡、帐记录仓库仓管员仓管员是否物料入库后10 分钟内完成物料销存卡记录；仓管员是否在收料当天依据材料入库单登录台帐；7 单据处理仓库仓管员仓管员是否依据材料入库单制定每日收货汇总表,经仓库主任审核后,在次日上午9：00 前将材料入库单转交财务部、选购部、PMC 部；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡

17、）；6 / 29 【领发料作业流程】稽核掌握卡流程制定部门PMC 部流程负责人PMC 部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 生产指令下发PM 部方案员方案员是否准时下发 生产周方案 、生产日方案 至生产部各车间,稽核频率 ：并是否在生产前三天前下发生产通知单至生产部各车间；每周一次2 备料生产部仓管员仓管员是否按方案员下发生产通知单 在上线前 2 个工作日内进行信息专递 ：备料,并是否准时将备料情形登录在物料销存卡中；如发觉生产流程负责人、流仓库通知单有误,是否准时通知方案员进行修改；程稽人将稽核状3 物料检查仓库仓管员仓管员是否在备料时检查

18、物料与生产通知单 上的数量、 编码是否况记录在流程相符；如物料不够时,仓管员准时填写欠料单通知物控部处理执行检查表 中,4 领/发料生产部物料员物料员是否至少上线前在1 个工作日内依据 生产通知单 至仓库领每周六汇总后交仓库仓管员料；稽核中心总监；5 物料交接仓库仓管员仓管员与物料员当面点清物料数量,双方是否在 生产通知单 上签生产部物料员名确认；清单数据有误时,双方修改并签字确认；6 财务、单据处理仓库仓管员仓管员是否依据 生产通知单 中的实际发料数量在当天内登录台帐,并将生产通知单分发PMC 部；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行

19、稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；7 / 29 【退补料作业流程】稽核掌握卡流程制定部门PMC 部流程负责人PMC 部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 退料统计生产部车间主管物料员是否将生产完成后的余料或不良物料按品种、规格进行分类、 统计, 做好稽核频率 ：物料标识, 并在订单完成后的二个工作日内开具退补料单 经车间主管审核后交物料员品管员检

20、验； 紧急退料： 物料员是否在三特别钟内完成退料作业；车间主管是否在每周一次2 退料检验品管部来料品管员三特别钟内审核完成退补料单上内容与实际退料是否一样；信息专递 ：来料品管员是否对退料进行检验,并将结果记录在退补料单上；流程负责人、流如属外购物料不合格,来料品管员是否开出退料检验报告交品管部程稽人将稽核状PMC 部物控员经理审核；况记录在流程3 退补料审批补料审批： 物控员是否对 退料补单 进行审批、 签字,超额补料的 退执行检查表 中,补料单 是否经 PMC 部经理审批； 退料反常时, PMC 部经理是否组织每周六汇总后交PMC 经理生产部召开物料检讨会议；稽核中心总监；4 退补料处理物

21、料员物料员退料时,是否携带退补料单和退料检验报告；仓管员是否核对实物与 退补料单 是否相符, 并在 1 个工作小时内将退实归仓库仓管员入库、登录卡帐；5 账务处理仓库仓管员仓管员是否依据 退补料单退料检验报告 于退补料当天登录台帐；6 单据处理仓库仓管员仓管员是否在退补料当天下班前将退补料单 交仓库主管, 并在第2 个工作日内将经仓库主管审核的退补料单转PMC 部、财务部；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流

22、程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；8 / 29 【呆滞物料处理作业流程】稽核掌握卡流程制定部门PMC 部流程负责人PMC 部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 呆滞物料清单提交仓库部仓管员仓管员是否在每月底填写呆滞物料清单交仓库主管、PMC 部经理稽核频率 ：仓库主管分别审核；仓库主管、PMC 部经理是否在4 个工作小时内完成审核工PMC 部每周一次PMC 部经理作,并将功赎罪呆滞物料清单转交品管部；信息专递 ：2 品质判定品管部来料品管员来料品管员是否在1 个工作日内对呆

23、滞物料进行复检,并张贴检验标流程负责人、流签,同时将检验结果填写在呆滞物料清单上；3 处理判定呆滞物料呆滞物料程稽人将稽核状呆滞物料处理小组组长是接到呆滞物料清单后 1 个工作日内, 组况记录在流程处理小组织召开呆滞物料处理睬议；呆滞物料处理小组成员是否准时做出呆滞物处理小组执行检查表 中,小组长 /组员料处理看法；每周六汇总后交4 呆滞物料处理责任部门责任部经理责任部门经理是否依据呆滞物料清单中处理看法执行；如需报稽核中心总监；废处理时,仓管员有无开出报废申请单交总经理论审批；5 报废审批总经办总经理总经理是否对报废申请单进行审批；6 信息处理仓库仓管员仓管员是否依据报废申请单开具材料/半成

24、品出库单 ,是否在当天内登录台帐；7 改善措施呆滞物料呆 滞 物 料 处 理呆滞物料处理小组组长是否在呆滞物料处理睬议后3 个工作日内组处理小组小组组长 /组员织小组成员召开呆滞物料研讨分析会,并形成改善措施；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；9 / 29 【制程品质反常处理作业流程】稽核掌握卡流程制定部

25、门品管部流程负责人品管部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人并稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 反常提出、确认相关部门相关部门经理相关部门经理是否在发觉反常后在15 分钟内开出生产反常联络单交品管工程稽核频率 ：师/方案员；相关部门经理是否对生产反常进行现场确认并提处理看法；2 反常缘由分析品管部品管工程师品质反常： 品管工程师、 工艺员是否在2 个工作小时内对反常问题进每周一次工程技术部工艺员行缘由分析； 非品质反常： 方案员是否在2 个工作小时内对反常问题进信息专递 ：PMC 部方案员行缘由分析；流程负责人、流3 确定责任归属品管部品管工程师程稽人将稽核状品质反常： 品管

26、工程师、 工艺员是否在缘由分析时确定反常缘由责任归工程技术部工艺员况记录在流程属；非品质反常：方案员是否在缘由分析时确定反常缘由责任归属；PMC 部方案员执行检查表 中,4 改善计策提出责任部经理责任部门经理是否在2 个工作小时内依据缘由分析提出改善计策；每周六汇总后交责任部门稽核中心总监；5 改善计策实施责任部门责任部门经理责任部门经理是否依据改善计策实施；6 成效追踪与结案品管部品管工程师品质反常：品管工程师是否准时追踪改善计策执行状况并记录；PMC 部方案员非品质反常：方案中是否准时追踪改善计策执行状况并记录；7 反常统计分析品管部品管工程师品质反常： 品管工程师是否在每月5 日前统计上

27、月品质反常数据,进行分析； 非品质反常： 方案员是否在每月5 日前统计上月非品质反常PMC 部方案员数据,并进行分析；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；10 / 29 【外发加工作业流程】稽核掌握卡流程制定部门PMC 部流程负责人PMC 部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行

28、人稽核要点稽核要求1 外发加工申请PMC 部方案员仓管员是否在每月20 日前,依据外发加工需求制定下月外发加工方案；PMC稽核频率 ：PMC 部经理部经理是否在接到外发加工方案后2 个工作小时内完成审核工作；2 外发加工单制定选购部外协员外协员是否在按到 外发加工方案后 1 个工作日内对 外发加工计每周一次划进行审核,并制定外发加工订单,经选购部经理审核、总经现信息专递 ：仓库仓管员核准后,分发仓库、财务部各一份；流程负责人、流3 物料、资料预备仓管员是否在外发加工1 个工作日前依据外发加工订单预备好外发加工物料,程稽人将稽核状PMC 部方案员如显现欠料,是否填报欠料单反馈方案员,方案员是否依

29、据外发加工方案况记录在流程选购部外协员跟进五金自制件预备情形；外协员是否跟进外发加工所需资料；执行检查表 中,仓管员是否开具材料/半成品出库单 、放行条交仓库主管审核4 外发加工实施仓库仓管员每周六汇总后交后,交外发厂领料人员签字确认,将物料放行；方案员、外协员是否根选购部外协员稽核中心总监；据外发加工方案 、外发进度管制表跟进外发加工进度；5 外发件验收仓库仓管员仓管员、来料品管员是否依据 收料作业流程 、来料检验作业流程品管部来料品管员对外发件数量和品质验收；6 信息、反常处理仓库仓管员仓管员是否在1 个工作日内将 材料入库单 分发 PMC 部、选购部、财务部； 变更外发加工内容时,外协员

30、是否开具 外发加工订单变更通选购部外协员知单经选购部经理核准后处理；7 后续跟进财务部财务人员财务部人员依据材料/半成品出库单与材料入库单审查物料发出数量与入库娄是否一样；备注： 1、流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；11 / 29 【成品出库作业流程】稽核掌握卡流程制定部门仓库流程负责人仓库主管流程稽核部门稽核中心

31、流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 出货方案制定销售部业务员业务员是否在每周五下班前制定下周出货周方案,经销售部经理审稽核频率 ：PMC 部销售部经理核,并转交PMC 部、仓库、品管部、财务部；2 出货指令下达销售部业务员业务员是否依据出货周方案在出货前2 个工作日内开具出货通知单、送货每周一次销售部经理单,并报销售部经理、财务人员审核；销售部经理、财务人员是否在1 个工作小信息专递 ：财务部财务人员时内对送货单进行审核,并在送货单上签字；流程负责人、流3 出货前预备PMC 部PMC 部经理PMC 部经理是否在出货前1 个工作日内将审核的送货单转交仓管程稽人将稽核状

32、仓管员员； PMC 部经理是否在出货前4 个工作小时通知搬运组长支配好搬运况记录在流程仓库搬运组长人员；数量不足其它影响出货反常时,仓管员是否反馈PMC 部经理；执行检查表 中,4 成品装柜销售部业务员业务员是否在车辆到达后,核对出货产品及其配件、包装箱唛是否正确,每周六汇总后交仓管员稽核中心总监；仓库核对集装箱号是否与送货单一样；核对无误后,通知仓管员装柜；搬运人员5 出货放行仓库仓管员仓管员是否在装完柜后,开具成品出库单 、旅行条交司机作为人事部保安出厂旅行证明；保安是否依据保安治理制度进行检查；6 财务、表单处理仓库仓管员仓管员是否依据成品出库单制作成品出入库日报表,并于当天内登录台账；

33、仓管员是否在当天下午下班前将成品出入库日报表交仓库主管审核,并在销售部业务员审核后次日上午休9：00 前将成品出入库日报表分送PMC 部、销售部,成品财务部财务人员出库单送财务部、销售部；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；12 / 29 【成品入库作业流程】稽核掌握卡流程制定部门仓库流程负责人仓库主管流程

34、稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 成品入库单填写品管部制程品管员制程品管员是否对包装成品进行抽检,并填写制程检验报告；包装稽核频率 ：包装负责人负责人是否在成品检验合格后将成品摆放整齐,张贴标识, 并开具成生产部生产组长品入库单经生产组长审核后转交品管部；每周一次2 抽检判定品管部成品品管员成品品管员是否在接到成品入库单 后 5 分钟内, 依据品质要求对信息专递 ：报检产品进行抽检标准判定；流程负责人、流3 成品抽检品管部成品品管员成品品管员是否依据抽样方案 与成品检验规范 对产品进行抽检,程稽人将稽核状并出具成品检验报告 ,并在成品入库单上签字,

35、成品品管员是况记录在流程否在检验完成后10 分钟内,将成品检验报告、成品入库单返交执行检查表 中,4 成品入库生产部包装负责人包装负责人；每周六汇总后交包装负责人是否支配人员将合格成品连同成品检验报告、成品稽核中心总监；入库单移至成品指定区域（如紧急出货,直接放至出货区域）；5 核收生产部包装负责人仓管员是否核对实物与成品入库单 是否相符； 仓管员是否在 成仓库仓管员品入库单上签字确认；6 财务、单据处理仓库仓管员仓管员是否依据成品入库单制作成品出入库日报表,并于当天内作好成品台账；仓管员是否在当天下午下班前将成品入库单、成品出入库日报表交仓库主管审核, 并在审核后次日上午休9：00 前将成品

36、出入库日报表分送 PMC部、销售部,成品入库单送财务部；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；13 / 29 【供应商治理作业流程】稽核掌握卡流程制定部门选购部流程负责人选购部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 供应商开发选购部选购部选购员是否对供应商进行调

37、查,并将调查结果填写于供应商调查表稽核频率 ：上；2 供应商评估采 购 部 /PMC采 购 员 部 经 理每周一次选购员部经理是否主导组织供应商评估小组对供应商进行实地考察、信息专递 ：/PMC 部经理 /工部 / 工程技 术流程负责人、流程技术部经理/评估,并将结果记录于供应商现场评估表中,上报总经理审批；部/品管部程稽人将稽核状品管部经理3 供应商登录选购部选购部经理是否在经过总经理批准后,依据供应商调查表与供应况记录在流程选购部经理执行检查表 中,商现场评估表更新合格供应商名录,并将更新后的合格供应商每周六汇总后交选购部选购员名录转人事业行政部受控；稽核中心总监；4 供应商日常治理选购员

38、是否对供应商的交期、品质及其它反常进行掌握；5 供应商考核选购部 /仓库 /选购员 / 选购部选购部经理是否每半年对供应商进行一次综合评估,是否依据 供应经理 /仓库主管 /商交货统计分表 、供应商品质评分表更新供应商评估汇总表,品管部来料品管员并交总经理审核后,转人事行政部；6 供应商处理选购部选购员选购员是否依据考核结果,对选购订单进行重新安排；是否将不合格的供应商进行更换；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚

39、“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；14 / 29 【来料检验作业流程】稽核掌握卡流程制定部门品管部流程负责人品管部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 来料报检单核对品管部来料品管员来料品管员是否核对实物与来料报检单上的料号、型号、规格、数量等的一稽核频率 ：致性,并在来料报检单上签字；品管部来料品管员2 来料抽样来料品管员是否按GB/T2828.1 -2022 抽样标准进行抽样；3 来料检验品管部来料品管员来料品管员是否依据材料承认报告与零部件图纸、来料检验规范 、样

40、每周一次品等资料进行检验；4 来料检验判定品管部部来料品管员信息专递 ：检验不合格时,来料品管员是否准时开出来料不合格报告交品管部经理审核后交物控员流程负责人、处理；5 物料 MRB 评审PMC 部物控员流程稽人将稽接到来料不合格报告后,物控员是否在1 个工作日内处理；如需召开MRB核状况记录在会议,物控员是否召集各部门进行MRB 评审；仓库仓管员流程执行检相关部门是否按MRB 决议执行, 如 MRB 决议为退货时, 仓管员是否有开出 材6 MRB 决议执行查表中,每相关部门相关人员料 /半成品出库单将不合格来料作为退货处理周六汇总后交7 检验记录填写品管部来料品管员来料检验合格时,来料品管员

41、是否开出来料检验报告；检验不合格,是否开出来料检验稽 核 中 心 总报告及来料不合格报告；每次检验后是否在来料检验单中作记录,并将检验状况如监；品管部来料品管员实记录在来料检验日报中；8 物料检验标识来料检验后,来来品管员是否在实物上盖【合格】印章；检验不合格,是否依MRB 决议在实物上盖【退货】 、【特采】、【选择】等相应印章9 来料不合格 改善与追踪选购部选购员品管员是否将处理好的来料不合格报告在4 个工作小时内交选购部、仓管员；选购员是否在 1 个工作日内交来料不合格报告传真给供应商,并要求供应商回复改善措施；备注： 1、流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流

42、程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；15 / 29 【五金车间制程检验作业流程】稽核掌握卡流程制定部门品管部流程负责人品管部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 产前预备生产部生产组长生产组长是否按五金车间生产周方案 、生产日方案 组织操作工做稽核频率 ：好“ 人、机、料、法、环” 等产前预备；生产部生产组长生产前,生产组长是否依产品

43、工艺图纸及五金车间生产日方案2 生产材料确认对生产物料规格、型号进行确认；3 首件自检生产部生产组长生 产组长是否按作业指导书、产品工艺图纸进行首件自检并在每周一次首件自检表上签名确认,首件自检不合格时是否准时订正、处理；4 首件检查生产部制程品管员信息专递 ：制程品管员是否按 检验工程表 要求对报检的首件进行检查、封样并流程负责人、流在首件检验表上签名确认,首件检查不合格时,是否要求操作工重程稽人将稽核状生产部操作工做或返工；况记录在流程5 工序互检操作工是否按要求对上工序流入的产品进行互检,产品批量品质不良是执行检查表 中,否准时上报生产组长或制程品管员；品管部制程品管员每周六汇总后交制程

44、品管员是否每2 个工作小时对各工序进行巡查,并按要求填写 巡6 制程互检稽核中心总监；检记录表；7 制程品质反常处理品管部制程品管员制程出出批量品质反常时,制程品管员是否准时开具制程品质反常报告进行处理；8 工序交接 产品入库生产部操作工物料员是否将未检验或未经制程品管员检验合格的产品转序或入库；物料员备注： 1、流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后

45、实施（流程修订时修订此掌握卡）；16 / 29 【装配车间制程检验作业流程】稽核掌握卡流程制定部门品管部流程负责人品管部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 产前预备生产部生产组长生产组长是否按 生产通知单 组织操作工做好 “ 人、 机、料、法、环”稽核频率 ：等产前预备；生产部生产组长生产组长是否依 生产通知单对生产物料规格、型号进行确认,并在2 生产材料确认品管部制程品管员生产通知单上确认签字；3 首件自检生产部生产组长生产组长是否按 装配车间检验工程表进行首件自检并在首件自检每周一次表上签名确认,首件自检不合格时是否准时订正、处理；信息专

46、递 ：4 首件检查生产部操作工 / 生产组关键工序首件是否经生产组长、制程品管员确认, 装配最终工序是否经流程负责人、流操作工、装配组长、制程品管员三方确认,并在首件检验表上签名程稽人将稽核状品管部长/制程品管员确认；况记录在流程5 制程互检品管部制程品管员制程品管员是否每1 个工作小时对各工序进行巡查,并按要求填写 装执行检查表 中,配车间巡检记录表 ；制程品管员是否对装配最终一道工序产品进行全每周六汇总后交品管部制程品管员检,并将检验结果记录于装配车间质量记录表上；稽核中心总监；6 制程品质反常处理制程出出批量品质反常时,制程品管员是否准时开具制程品质反常报告进行处理；7 产品入库生产部生

47、产组长生产组长是否将未检验或未经制程品管员检验合格的产品转序或入库；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；17 / 29 【成品入库检验作业流程】稽核掌握卡流程制定部门品管部流程负责人品管部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 成品检验生产部包装负责人成品报检

48、前是否经制程品管员检验合格；报检时包装负责人是否开具稽核频率 ：生产组长成品入库单并经生产组长审核后转成品品管员；品管部成品检验前成品品管员是否预备好抽样方案、成品检验规范 、检2 检前预备成品品管员验工具、资料、记录表单等；每周一次3 成品抽样品管部部成品品管员成品品管员是否按抽样方案、成品检验规范对产品进行抽样；信息专递 ：4 成品检验品管部成品品管员成品品管员是在4 个工作小时内按成品检验规范对成品进行检验；流程负责人、流程稽人将稽核状检验后是否在2 个工作小时内填写成品检验报告品管部品管部经理况记录在流程5 检验结果审核品管部经理是否依据不合格情形准时对不合格品进行判定,并将结果交执行

49、检查表 中,成品品管员处理；生产部包装负责人每周六汇总后交包装负责人是否按 成品入库作业检验流程对检验合格的产品作入库6 成品入库稽核中心总监；处理,并在 成品入库单 上签字确认； 成品仓管员是否将未检验或检成品仓管员验不合格的产品直接入库7 不合格品处理相关部门相关人员相关人员是否按不合格品处理作业流程对不合格产品进行处理；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制

50、定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；18 / 29 【成品出库检验作业流程】稽核掌握卡流程制定部门品管部流程负责人品管部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 出货通知销售部业务员业务员是否在出货前1 个工作日内开出 出货通知单 交仓管员及出货稽核频率 ：品管员；成品检验前,出货品管员是否预备好抽样方案、成品检验规范 、2 检前预备品管部出货品管员检验工具、资料、记录表单等；每周一次3 成品抽样品管部部出货品管员出货品管员是否按 抽样方案 、成品检验规范 对出货成品进行抽样；信息专递 ：流程负责人、流4 产品检验品管部出货品管

51、员出货品管员是在按 出货检验规范对出货成品进行检验；检验后是否程稽人将稽核状在 2 个工作小时内填写出货检验报告况记录在流程5 检验结果审核品管部品管部经理品管部经理是否依据不合格情形准时对不合格品进行判定,并将结果交执行检查表 中,成品品管员处理；每周六汇总后交6 成品出货仓库 /销售部 /仓管员 /业务员 /仓管员是否按要求对检验合格的产品做出货处理；是否有未检验或检验稽核中心总监；品管员出货品管员不合格的产品直接出货；业务员、出货品管员是否有在现场监督出货；7 不合格品处理相关部门相关人员出货成品检验不合格时,相关人员是否按 不合格品处理作业流程进行处理；备注：1、 流程负责人：即流程制

52、订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；19 / 29 【不合格品处理作业流程】稽核掌握卡流程制定部门品管部流程负责人品管部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 不合格品判定品管部制程品管员制程检验不合格产品,制程品管员是否有张贴检验标签；稽核频率 ：生产部生产组长生产组长是否依据产品不合格标

53、识将不合格品隔离；2 不合格品隔离3 不合格品处理工程技术部工艺员工艺员 /品管工程师是否依据不合格品情形做出初步判定；每周一次品管部品管工程师信息专递 ：4 不合格分析工程技术部工艺员工艺员是否对不合格进行缘由分析,确定责任人,并提出改善措施；流程负责人、流程稽人将稽核状5 不合格品返工生产部车间主管生产组长是否按不合格判定结果支配对不合格品进行处理；况记录在流程生产组长执行检查表 中,6 特采核准PMC 部PMC 部经理PMC 部经理不合格品需特采时,是否填写特采申请表交品管部经每周六汇总后交理、工程技术部经理、销售部经理审核,并呈总经理核准；稽核中心总监；7 判定结果执行相关部门相关人员

54、相关部门是否按总经理最终裁决的结果对不合格品进行处理；8 不合格改善品管部品管部经理品管部经理是否对制程不合格品进行统计,并做出每周、 每月统计分析报告,并主导改善；备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、 惩罚规定：“ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；20 / 29 【客户投诉处理作业流程】稽核掌握卡流程制定部门销售部流程负责人销售部经理流程稽核部门稽核中

55、心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 客户投诉信息处理销售部业务员业务员是否准时处理客户投诉；自己无法回复或客户表示不中意时,并稽核频率 ：销售部经理在 2 个工作小时内是否开具客户投诉处理单；销售部业务员业务员是否按要求对客户投诉进行性质判定（重大投诉、一般投诉）,2 客户投诉性质判定销售部经理并交销售部经理审核；3 客户投诉缘由分析销售部销售部经理品质投诉： 品管部经理是否在1 个工作日内分析出投诉缘由（重大投诉每周一次需在 4 个工作小时内完成） ；非品质投诉：销售部经理是否在1 个工作品管部品管部经理信息专递 ：日内分析出投诉缘由（重大投诉需在4 个工作小时

56、内完成） ；4 客户投诉问题确认责任部门责任部门经理流程负责人、流责任部门经理是否对本部门责任进行确定,并在客户投诉处理单上程稽人将稽核状签字；责任部门责任部门经理况记录在流程责任部门经理是否4 个工作小时内对客户投诉的问题提出改善措施；相5 客户投诉处理执行检查表 中,关部门责任是否在客户投诉处理单上签字确认；每周六汇总后交6 客户投诉回复销售部业务员业务员是否2 个工作小时内将客户投诉处理单回复给客户；稽核中心总监；7 客户投诉回复跟踪销售部业务员业务员是否跟踪客户对处理结果的看法,并填写在客户投诉处理单销售部经理上,并知会相关部门；8 客户投诉信息处理销售部业务员业务员是否在每月5 日前

57、对上月客户投诉进行统计,完成客户投诉月统计分析表 ,并发给相关部门；备注：1、流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、惩罚规定： “ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定” 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；21 / 29 【客户退货处理作业流程】稽核掌握卡流程制定部门销售部流程负责人销售部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 退货信息确认及处理销售部业务员业务员

58、是否与客户进行充分沟通,并对客户退货信息进行确认,确保退稽核频率 ：货精确性；业务员销售部2 退货手续办理业务员是否填写 退货申请表 ,并呈销售部经理论审核、总经理核准；销售部经理3 退货品入库仓库仓管员仓管员是否按 退货申请表 信息进行退货品入库,并开出退货品报每周一次检单交成品品管员检验后开出成品入库单对退货品作入库处理；4 退货评审分析品管部品管部经理信息专递 ：责任部门经理是否在1 个工作日内组织工程技术部、PMC 部、生产部、流程负责人、流选购部等部门对退货缘由进行评审分析,并依据 赔偿治理制度 对责程稽人将稽核状品管部品管部经理任人进行惩罚判定；况记录在流程5 退货处理方案拟定品管

59、部经理是否4 个工作小时内依据退货缘由评审分析结果制订退货执行检查表 中,处理方案；每周六汇总后交6 退货处理方案执行相关部门相关部门经理相关部门经理是否按退货处理方案对退货品进行处理；稽核中心总监；7 退货责任追究财务部财务部经理财务部经理是否按惩罚单（退货责任划分打算 ）准时对责任进行账务处理或扣款处理；8 退货备案销售部销售部经理销售部经理是否依据退货申请表 及财务账务处理结果对退货作备案处理；备注：1、流程负责人：即流程制订部门负责人,负责流程制订、修订、培训,并对流程的执行情形进行稽核；2、惩罚规定： “ 流程稽核人” 稽核发觉“ 执行人” 未按本流程作业时,依据流程中“ 惩罚规定”

60、 进行惩罚,同时惩罚“ 流程负责人”5 元/次；3、此卡由稽核中心负责制定、修订,呈总经理核准后实施（流程修订时修订此掌握卡）；22 / 29 【新产品开发作业流程】稽核掌握卡流程制定部门工程技术部流程负责人工程技术部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1 新产品立项销售部业务员业务员是否开出 新产品开发意向申请表交研发工程师, 研发工程师稽核频率 ：工程技术部研发工程师是否主导相关部门进行评审并将结果回复业务员；2 新产品报价工 程 技 术 部研发工程师研发工程师在新产品初步方案设计完成后是否制定样品报价单 并转销售部经理销售部销售部经理确认；