风力发电企业管理单元安全风险控制表

1、风力发电企业管理单元安全风险控制表一、管理单元序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1管理单元40001.1方针451.1.1导入10传达与沟企业应按照国家“安全第一、预防为主、查企业有关体系文件：关于做好发电企业安全风 综合治理”的方针，指导本企业安全生产未体现企业按照安全生产方针指导安全生险控制指导手册修订工作的 工作；产工作的要求，不得分通知（安生201553 号）企业应按照全国人大常委会法制工作委1 次/年员会社会法室编著的中华人民共和国安全生产法解读中对安全生产方针的释义和解读作为培训教材，向职工进行安全生产方针的教育1.对安全生产方针的教育和培训，应每年查企业每

2、年安全教育培训计划、执行情况 1.中华人民共和国安全生产进行一次；痕迹资料：法（中华人民共和国主席令2.教育培训活动应通过安全日活动、三级 1. 未每年对安全生产方针进行教育和培 第十三号）第三条、第二十五安全教育等方式进行；训，不得分；条；通过报纸、电视、网络、会议对安全生 2.新员工三级安全教育无安全生产方针内 2.生产经营单位安全培训规1.1.2通25产方针的宣传进行强化容的，每人扣标准分的 4%，扣完为止；定（安监总局令第 80 号）第 1 次/年未通过会议、网络、简报等任一形式对二章、第三章、第四章方针宣传进行强化的，扣标准分的 20%；抽查企业 5-10 名员工，1 人不掌握扣标准

3、分的 4%，三分之一及以上未掌握，不得分序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次企业每年对安全生产方针落实情况进行回查企业事故事件管理资料：企业安全生产标准化基本1.1.31.2回顾 与改进目标10顾，对不符合安全生产方针的做法进行纠发现因工期不合理、违反标准、设备带病规范（GB/T33000-2016）第 1 次/年正运行、留有隐性缺陷引发不安全事故的， 5.1.1 条第二款不得分90电力企业应制定明确的总体和年度安全 1.未制定总体和年度安全生产目标、未经* 生产目标；企业主要负责人审批，不得分；安全生产目标应明确企业安全状况在人 2.指标不全面、内容有缺失，扣 2 分；

4、 员、设备、作业环境、管理等方面的各项 3.指标不明确，不易于员工获取并贯彻落（5.1.1）目标的制定安全指标；实，扣 2 分；103.安全指标应科学、合理，包括：不发生 4.未以正式方式下达，扣 2 分人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故；4. 安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达依据上级要求，结合生产实际，制定企业查企业有关文件资料（工作报告、与上级 1.发电企业安全生产标准化安全生产目标，并满足以下要求: 公司签订的责任书、安委会纪要等）： 规范及达标评级标准(电监 1.符合或严于上级下达的目标及相关方的 1.未制定企业年度安全生产目标，不得分；安全20

5、1123 号)第 5.1.1 要求，并应予以量化；2.企业制定的安全生产目标与上级要求不条；涵盖安全指标、职业健康指标； 符或低于上级下达的目标及相关要求的不 2.玉湖集团公司安全生产工1.2.1设定20体现持续改进要求，不低于上一年度水得分；作规定（玉湖集团制20151 次/年平3.企业制定的安全生产目标应涵盖安全指 47 号）第十三条、第十五条；标、职业健康指标，一处不合格扣标准分 3.玉湖集团公司安全生产责的 25%；任制管理办法（玉湖集团制4.企业制定的安全生产目标低于上一年度2015 48 号）第十五条水平的扣标准分的 25%（二）；序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审

6、依据频次企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016） 第5.1.1 条根据确定的安全生产目标制定相应的分 1.未制定相应目标和控制措施，不得分； *（5.1.2） 目标的控制与落实级（厂级、部门、班组）目标；2.控制措施不明确、不具体，未结合岗位152.基层单位或部门按照安全生产职责，制特点，扣 2 分定相应的分级控制措施目标确认应按层次逐级进行，可量化、可查企业各级责任书：1.发电企业安全生产标准化考核，并分解为杜绝指标和控制指标: 1.目标没有分解为杜绝指标和控制指标， 规范及达标评级标准(电监1.横向分解到各生产部门（风电场、集控不得分；安全201123 号)第 5.1.2

7、 中心、检修中心、项目部）；2.目标没有按层次逐级量化分解到部门、 条；纵向按照四级控制要求分解到各级、直班值、个人，不得分；2.玉湖集团公司安全生产工1.2.2确认30至每各岗位；3.没有逐级签订目标责任书，不得分；作规定（玉湖集团制2015（5.1.3）目标的监15 督与考核目标确认应逐级签订目标责任书。企业 4.目标量化后，下级目标低于上级目标， 47 号）第十四条副职与企业安全第一责任人签订（责任范发现一项扣标准分的 10%围应与分管工作范围一致）；部门负责人代表部门与企业安全第一责任人签订；班长代表班组与部门负责人签订；班员与班长签订制定安全生产目标考核办法； 1.未实现安全生产目标

8、，不得分； *定期对安全生产目标实施计划的执行情 2.未制定目标考核办法，扣 2 分；况进行监督、检查与纠偏；3.未对安全生产目标完成情况进行检查评3.对安全生产目标完成情况进行评估与考估，未按办法对目标执行情况考核，扣 2 核分1 次/年实施与监测30各级人员签订目标责任书后，应制订实现查各级安全目标保证书：1.发电企业安全生产标准化 1 次/年相应安全目标的保证措施，并经上级行政 1.班员的保证措施（同工种、同岗位可制规范及达标评级标准(电监序号 控制节点 标准分风险管控重点要求管控效果评估评 审 依 据 频 次正职审核签字并备案：定同一个保证措施），未经班（值）长审核 安全201123

9、号)第 5.1.2 1.班员的保证措施，应经班长审核签字， 签字，并在班组备案的，扣标准分的 20%；条；并在班组备案；2.班（值）长、部门（车间）管理干部的 2.玉湖集团公司系统安全生 2.班长、部门（风电场、检修中心、集控保障措施未签名或未经部门（车间）主任产责任制管理办法（玉湖集 中心）管理干部的保证措施，应经部门负审核签字并在部门（车间）备案的，扣标团制201548 号）第十条责人审核签字，并在部门备案； 准分的 20%；部门负责人和分管公司领导的保证措 3.部门（车间）负责人和分管厂领导的保施，应经企业行政正职审核签字，并在安证措施未签名或未经企业行政正职审核签监部备案字并在安监部备

10、案的，扣标准分的 20%；企业生产部门（车间）、班组各级保证措施未结合工作性质、岗位特点，不同工种和不同岗位措施雷同的，每人扣标准分的5%，扣完为止部门（风电场、检修中心、集控中心） 查部门（车间）月度分析会记录、企业安 1.发电企业安全生产标准化每月对目标（指标）的完成情况进行分析委会资料：规范及达标评级标准(电监与考核；1.部门（车间）未对月度目标（指标）完安全201123 号 )第 5.1. 第 1 条：企业每半年对目标（指标）的完成情况成情况进行分析与考核的，不得分；少 1 3 条；1 次/回顾与奖惩责任制与作风建设（5.2.4） 安全生产1070020进行回顾，并在需要时及时修正或调

11、整项，扣标准分的 10%，扣完为止；2.玉湖集团公司安全生产责 年；第 22.企业未对年度安全目标（指标）完成情任制管理办法（玉湖集团制 条：1 次况进行总结分析的，不得分；少 1 项，扣201548 号）第九条；/半年标准分的 10%，扣完为止3.玉湖集团有限公司安全生产工作奖惩办法（玉湖集团制2018145 号）1.制定符合本企业的安全生产责任制，明 1.未建立安全生产责任制，或安全生产责*序号控制节点标准分责任制1.3.1管理制度50风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次确各部门、各级、各类岗位人员安全生产任制未有效落实造成事故，不得分；责任；2.各级、各类人员安全职责未体现岗位工2.

12、企业主要负责人应按照安全生产法律法作相关性，未落实安全生产责任制，扣 5 规赋予的职责，建立、健全本单位安全生分；产责任制，组织制定本单位安全生产规章 3.未制定责任追究制度和考核制度，无安制度和操作规程，保证本单位安全生产投全生产奖惩记录，扣 5 分入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患， 组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故；3.各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度； 4.企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核依据安全生产法、集团公司安全生产 查安全生产责任制管理制

13、度：1.中华人民共和国安全生产工作规定、安全生产责任制管理办法、1. 未制定本企业安全生产责任制管理制法（中华人民共和国主席令安全生产“党政同责、一岗双责”暂行度,不得分；第十三号）第十八条；规定相关要求，制定符合本企业的安全 2.未明确责任制管理的归口部门，扣标准 2.发电企业安全生产标准化生产责任制管理办法（实施细则）:分的 10%；规范及达标评级标准(电监明确责任制管理的归口部门；3.未划分安全生产保证体系和安全生产监安全201123 号)第 5.4.2 1 次/年按照企业机构设置，划分安全生产保证督体系及未明确所属各部门的职责，每个条,（附录A1）；体系和安全生产监督体系，明确所属各部

14、扣标准分的 10%，扣完为止；3.玉湖集团公司安全生产工门的职责；4.未明确责任制的修改条件和修改程序， 作规定（玉湖集团制20153.明确责任制的修改条件和修改程序；扣标准分的 10%；47 号）第四条；明确责任制落实情况的检查与考核；5.未明确责任制落实情况的检查与考核， 4.玉湖集团公司安全生产责明确责任制履行不到位的问责事项与程扣标准分的 10%；任制管理办法（玉湖集团制序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次序；6.未明确责任制履行不到位的问责事项与201548 号）第二十七条；与企业存在资产或管理关系的多种经程序，扣标准分的 10%；5.玉湖集团公司安全生产营、租

15、赁经营等纳入企业的统一管理范畴 7. 与企业存在资产或管理关系的多种经“党政同责、一岗双责”暂行营、租赁经营等未纳入企业的统一管理范办法（玉湖集团党制 201 畴，扣标准分的 20%55 号）；国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知安委办2 01729 号；企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016） 第5.2 条领导班子分工应做到全覆盖，与岗位安查领导分工及安全生产责任制： 1.中华人民共和国安全生产全职责对应；1.领导班子分工未做到全覆盖的，领导分法（中华人民共和国主席令2.各部门（集控中心、检修中心、风电场）工与岗位安全职责不对应的，每项扣标准 第十

16、三号）第十九条；负责人按照责任制管理办法中分配的本部分的 1%，最多扣 10%；2.玉湖集团公司安全生产工门职责，组织修订本部门责任制，按照纵 2.部门职责界面不清晰的；部门（车间） 作规定（玉湖集团制2015向到底、横向到边的原则，将部门职责分安全职责没有落实到岗位的；安全生产责 47 号）第二十条；1.3.2沟通与落实配到各岗位，明确各岗位的责任范围、责任制没有做到全覆盖的，每项扣标准分的 3.玉湖集团公司安全生产责400任人员和考核标准实现全覆盖；1%，最多扣 10%；任制管理办法（玉湖集团制 1 次/年3.归口部门按照责任制管理办法，组织修 3.现场询问，每发现一人不熟悉本岗位安201

17、548 号）第五条；订责任制；归口部门将各部门修订的责任全职责，扣标准分的 2.5%，最多扣标准分4.企业安全生产标准化基本制进行收集汇总，形成全厂的责任制，按的 10%。规范（GB/T33000-2016）第规定程序发布；查现场：5.1.3 条、第 5.2.1 条和第 5. 4.安全生产责任制至少每三年修编一次， 1.现场检查发现布置工作时不布置安全措 2.4 条；当组织机构、业务领域、生产规模等发生施、重大技术改造工程缺少保证安全的组 5.国务院安委会办公室关于变化时，应及时组织进行完善和修订；织措施、技术措施等“管生产不管安全” 全面加强企业全员安全生产序号控制节点标准分风险管控重点要求

18、管控效果评估评审依据频次对照安全生产责任制，各类安全生产工的典型问题，扣标准分的 5%；责任制工作的通知（安委办作应明确归口管理部门；2.现场发现企业未进行控制的安全隐患， 201729 号）第一条和第公司领导，各部门、各级人员应按照责 每处扣标准分的 2.5%；二条；任制规定的责任范围，严格履行岗位职责；查有关单项工作的具体制度：6.关于进一步强化领导班子 7.在计划、布置、检查、总结、考核生产发现具体工作中领导责任、技术责任、监成员一岗双责充分发挥党支 经营工作的同时，应把安全生产工作贯穿督责任和现场管理责任未明确的，每项制部在安全生产中的作用（政 生产经营的全过程；度扣标准分的 2.5%

19、组20192 号）企业应在各单项工作的具体制度中，对查责任落实机制建立情况各岗位的责任范围进行延伸和细化，明确 1.查安全生产动态工作任务布置与落实情相关人员的具体责任事项，落实领导责任、况，每发现一项工作未落实责任的，扣标技术责任、监督责任和现场管理责任； 准分 1%，最多扣 10%。企业各级管理人员在安排布置安全生产查公司领导安全职责落实情况： 工作时，应同时明确该工作的责任人，并 1.安全第一责任人：对责任落实情况进行动态管控；（1）未按要求设置安全生产监督管理机构，扣标准分的 3%；生产人员缺员率每高 1 个百分点扣标准分的 0.5%，安监人员每缺 1 人扣标准分的 0.3%，最多扣

20、3%；没有专题研究部署落实上级要求的， 每项扣标准分 1%；没有解决本企业安全生产突出问题议题的，扣标准分的 1%；不亲自组织制定安全教育培训计划、安措计划的，不掌握上级下发的本企业重大安全风险和“三同时”落实情况的，不掌握上级企业对本企业挂牌督办重大安全事项的，不清楚本企业外包队伍数量且不掌握外包队伍清册，每项扣标准分的 0.5%未按要求主持召开安委会的，每次扣序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估标准分的 2%；未以议案（议题）形式专题研究解 决本企业安全生产突出和倾向性问题的， 扣标准分 1%；出现该考核未考核事项，每项扣标 准分的 0.5%党委书记：主要领导党组织关系未编入生产

21、一线所在党支部的；未明确党员领导班子成员在支部安全生产中主要职责的，未明确党支部在安全生产中职责的，每处扣标准分的 1%；一年来，党委会未对安全生产工作 进行专题研究的，扣标准分的 1%；舆情管控不到位造成负面舆情事件的，每项扣标准分的 2%；其他职责落实不到位的，每处扣标 准分的 0.5%，最多扣 1%。分管副职：对分管业务内重大事项挂牌督办、重大安全风险不清楚的，每项扣标准分的 0. 5%，最多扣 2.5%；未制定上述事项解决方案的，方案不落实、不闭环的，问题重复发生的，每项扣标准分 0.5%，最多扣 3%；不掌握班组数量和专业的，偏差一 个扣标准分的 0.25%，最多扣 1.25%；不安

22、全事件定性不准，四不放过不落实，每项扣标准分的 0.3%，最多扣 1.5%；评审依据频次序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估其他职责落实不到位的，每项扣标 准分的 0.5%，最多扣 5%。总工程师：未建立技术监控三级网络，扣标准分的 3%，三级网络人员未及时更新，每处扣标准分的 1%；技术监控计划实施不到位的，每项扣标准分的 0.5%，最多扣 1.5%；检修、运行规程和系统图未及时更新、修订的，每项扣标准分的 0.2%，最多扣 1%；技改方案未按要求经总工程师审批的，技改方案实施不到位的，每项扣标准分的 1%，最多扣 5%；未按规定开展重大危险源评估的， 扣标准分的 0.5%；其他职

23、责落实不到位的，每项扣标 准分的 0.5%，最多扣 1.5%。查安全监督部门安全职责落实情况：领导布置的安全工作未有效执行的，每项扣标准分的 0.5%，最多扣 2.5%；未定期组织召开三级安全网例会，会议布置工作落实不到位的，每项扣标准分的0.5%，最多扣 2.5%；其他职责落实不到位的，每项扣标准分的 0.5%，最多扣 5%。查保证体系部门安全职责落实情况：1.没有落实“五同时”要求的，每项扣标准分的 0.5%，最多扣 5%；（2）责任制中其他职责落实不到位的，每评审依据频次序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估项扣标准分的 0.5%，最多扣 5%。评审依据频次作风建设220公司领导

24、作风公司领导作风：玉湖集团公司安全生产工领导干部按要求下基层，解决班组、1.没有到所分管业务范围内班组参加安全 作规定（玉湖集团制2015一线安全管理问题；日活动或检查、调研安全工作的，没有发 47 号）对上级安全生产文件精神认真领会，现解决分管业务班组、一线安全问题的， 对相关工作做出具体批示、部署；每人次扣标准分的 1.5%，最多扣 7.5%；领导干部对现场安全生产管控到位；2.对上级安全生产文件没有结合分管业务加强隐患的闭环管理，对签字验收的 提出具体要求，所提要求没有执行的， 每隐患整改情况负责。项扣标准分的 1.5%，最多扣 15%；中层干部作风3.领导干部该到位而未到位的，每次扣标

25、落实上级文件要求；准分的 1%，最多扣 5%；掌握本部门负责整改的问题隐患数 4.领导干部问题整改验收不到位的，每项量，对签字验收的问题整改情况负责；扣标准分的 1%，最多扣 5%。牵头制定分管工作范围内的定期工作中层干部作风：标准和技术标准等文件；1.不掌握负责办理文件要求的，未有效布带头开展反违章工作。置、落实的，每项扣标准分的1.5%，最多扣 7.5%；不清楚本部门负责整改的问题隐患数量的，扣标准分的 1%。对签字验收的问题， 整改不到位的，每项扣标准分的1%，最多扣 8%；定期工作或（运行、检修）规程应量化的项目而未量化的，每项扣标准分的 0. 5%，最多扣 2.5%；一个季度内部门中

26、层干部未发现违章但检查期间、上级公司或本公司发现违章的， 每个部门扣标准分的 2%序号 控制节点 标准分风险管控重点要求管控效果评估评 审 依 据 频 次1.各部门（风电场、集控中心、检修中心、1.查部门分析会资料：1.中华人民共和国安全生产项目部）负责人结合当月生产工作完成情各部门每月未对各岗位履责情况进行检 法（中华人民共和国主席令况，对各岗位履责情况进行检查、考核， 查、考核，一次扣标准分的 10%； 第十三号）第十九条；对发现的问题和不足进行纠正；对责任制 2.查有关资料会议记录：2.玉湖集团公司安全生产责适用性进行评价，作为下次修订的依据。（1）责任制归口管理部门每月未对各部门任制管

27、理办法（玉湖集团制留存相关资料；履责情况进行检查、考核，一次扣标准分201548 号）第二十一条； 2.责任制归口管理部门每月结合当月全厂的 10%；3.企业安全生产标准化基本各项工作任务完成情况，对各部门履责情（2）企业每年未对责任制适用性进行确认规范（GB/T33000-2016）第 第 1、2况进行检查、考核，对发现的问题和不足的，扣标准分的 30%；5.1.3 条和第 5.2.4 条；条：1 次回顾与奖惩进行纠正；对责任制适用性进行评价，作 3.查事故事件管理资料：4.国务院安委会办公室关于 /月；第30为下次修订的依据。留存相关资料；企业发生因责任制落实不到位引发的事全面加强企业全员

28、安全生产 3、4、5责任制归口管理部门每年对各部门责任件、事故，未按企业奖惩规定进行考核， 责任制工作的通知（安委办 条：1 次制修订意见和建议进行收集汇总，向主管或降低考核标准的，扣标准分的 30%；201729 号）第（六）条/ 年 领导报告，必要时组织进行全面修订；4.查年度安全生产奖优评先资料：和第三条企业发生因责任制落实不到位引发的事企业每年进行安全生产奖优评先时，未将件、事故，应按企业奖惩规定进行考核， 安全生产责任制履责情况作为重要考核内不得降低标准；容，每人次扣标准分的 10%企业每年进行安全生产奖优评先时，应将安全生产责任制履责情况作为重要考核内容体系运转290管理制度20按

29、照集团公司要求，建立安全生产机构查管理制度：1.中华人民共和国安全生产设置和管理人员配置的管理制度；1.无安全生产机构设置管理制度，不得分；法（中华人民共和国主席令制度必须明确部门、风电场（检修中心、2.制度内容不符合要求，每处扣标准分的 第十三号）第二十一条；1 次/年集控中心）、班组设置的标准、人员职数、25%2.发电企业安全生产标准化调整的权限和程序规范及达标评级标准(电监安全201123 号 )第 5.2.序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次2、5.2.3 条；玉湖集团公司安全生产 工作规定（玉湖集团制2015 47 号）第四条；玉湖集团公司燃煤发电 企业机构编制

30、标准（2017 版） （Q/YH206 03 005-2017）；企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016） 第 5.1.2 条、第 5.1.3 条成立以主要负责人为领导的安全生产委 1.未成立企业安全生产委员会并建立相关* 员会，明确机构的组成和职责，建立健全制度，不得分；工作制度和例会制度；2.未按规定召开会议或会议记录不完整，（5.2.1） 安全生产委员会安全生产企业主要负责人应定期组织召开安全生扣 2 分/次；10产委员会会议，总结分析本单位的安全生 3.重大、重要安全事项未经安委会研究确产情况，部署安全生产工作，研究解决安定，扣 3 分全生产工作中的重大问题，决策企业

31、安全生产的重大事项建立由生产领导负责和有关单位主要负 1.未按要求建立安全生产保障体系，不得* 责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管分；生产必须管安全”的原则；2.未每月召开安全分析例会，扣 2 分/次； 2.企业、部门（车间）主要负责人应每月会议记录不完整或没有公布，扣 1 分/次；（5.2.2）保障体系10组织召开安全生产分析会议 ,形成会议记 未分析安全生产存在的问题，扣 1 分/次；录并予以公布；未针对问题制定改进措施扣 1 分；未布置3.落实安全生产保障体系职责，保障安全安全生产工作和明确完成时间、负责人， 生产所需的人员、物资、费用等需要 扣 1 分；上次布置的工作未闭环扣 1 分

32、；3.安全保障体系不健全、不符合要求，职序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估责未有效落实，每项扣 1 分设置安全生产监督管理机构，配备满足 1.未按要求设置安全生产监督管理机构， * 安全生产要求的各级安全监督人员和所需不得分；的设施器材；2.安全监督网络不健全，安全监督人员数2.企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励量、素质及配备的设施器材不满足本单位和支持安全生产监督管理人员取得注册安安全监督需要的，扣 5 分。安监人员中没全工程师资质；有注册安全工程师的，扣 3 分；评审依据频次（5.2.3） 安全生产监督体系203.建立安全生产监督体系，健全安全生产 3.未按时召开会议或会议记录

33、不完整，扣监督网络，每月召开安全生产监督网络会 2 分/次；议，并做好会议记录；4.安全监督人员对关键工作、危险工作、4.安全生产监督网络要严格履行安全生产重点工作未进行现场监督的，扣 3 分； 职责，布置、督促、落实企业的安全生产 5.现场监督无记录，发现违章现象未制止工作，检查安全生产工作开展情况，纠正并跟踪整改的，扣 2 分/次违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整建立健全有系统、分层次的安全生产保查机构设置文件：1.中华人民共和国安全生产证体系和安全生产监督体系，明确两个体 1.机构设置未以正式文件发布，不得分； 法（中华人民共和国主席令系隶属部门；2.没有

34、建立健全两个体系，扣本项标准分第十三号）第二十一条；机构设置必须明确各部门（集控中心、 的 30%；2.发电企业安全生产标准化检修中心、风电场）和班组的人员配置标 3.未明确各部门和班组的人员配置标准、 规范及达标评级标准(电监机构设置30准、各工种人数和各类人员持证上岗要求；各工种人数和各类人员持证上岗要求，每 安全201123 号 )第 5.2. 3.机构设置必须以正式文件发布；项扣本项标准分的 5%，扣完为止；2、5.2.3 条；建立企业安全监督部门、部门（检修中 4. 与企业存在资产或管理关系的多种经3.玉湖集团公司安全生产工心、集控中心、风电场）安全员、班组专营、租赁经营等未纳入企业

35、统一管理范畴，作规定（玉湖集团制2015（兼）职安全员组成三级安全监督责任主扣本项标准分的 30%；47 号）第四条；体网络；5.没有建立三级安全监督网络的，不得分；4.玉湖集团公司燃煤发电企与企业存在资产或管理关系的多种经6.安全监督机构不是由行政正职主管，不业机构编制标准（2017 版）序号控制节点标准分风险管控重点要求营、租赁经营等应纳入企业的统一管理范得分畴，同样应建立两个体系管控效果评估评审依据频次（Q/YH206 03 005-2017）；5. 企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016） 第 5.1.2 条、第 5.1.3 条岗位人员配置体系运转企业领导班子成员必须

36、配备分管安全生 1.查企业领导班子分工文件：1.中华人民共和国安全生产产的副职；未配备和明确分管安全生产副职，扣本项法（中华人民共和国主席令2.保证体系人员配置：标准分的 60%；第十三号）第二十一条；按照标准配置生产及管理人员； 2.查职工花名册，未按机构设置文件配置 2.发电企业安全生产标准化落实人员持证上岗要求； 人员的，每少 1 人扣本项标准分的 5%； 规范及达标评级标准(电监3.安全监督管理人员配置：3. 安全监督部门正职的调整未经上级同 安全201123 号 )第 5.2.（1）按照标准配置管理人员； 意，扣本项标准分的 30%2、5.2.3 条；40（2）落实管理人员持证上岗要

37、求；3.玉湖集团公司安全生产工 1 次/年特种作业人员和特种设备操作人员配作规定（玉湖集团制2015置：47 号）第四条；按标准配置特种作业人员和特种设备4.玉湖集团公司燃煤发电企操作人员；业机构编制标准（2017 版）落实特种作业人员和特种设备操作人（Q/YH206 03 005-2017）；员持证上岗要求；5. 企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016） 第 5.1.2 条、第 5.1.3 条企业应建立有系统、分层次的安全生产保 1.保证体系运转：玉湖集团公司安全生产工 证体系和安全生产监督体系，保障安全生根据以下 11 个要素的查评得分率计算出作规定（玉湖集团制2015产

38、目标的实现本节点得分47 号）第四条2001.保证体系：（1）发包工程管理（要素 1.10）；严格“两票”安全措施审核，设备部 （2）安全检查（要素 1.13 ）；履行工作票管理职责，发电部履行操作票（3）应急管理（要素 1.15）；管理职责；（4）“两票”（要素 1.17）；序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次落实集团公司外包工程安全管理相关（5）交接班制（要素 1.18）； 要求，严格外包队伍“业主带班”和“黑（6）巡回检查制（要素 1.19）；名单”制度，严把“六道关口”；（7）设备定期轮换与试验制（要素 1.20）；建立完善缺陷管理、技术监控、反违 （8）教育培训

39、（要素2.2）；章、异动管理工作长效机制，并有效运转；（9）点检管理（3.10）；严格执行安全生产教育培训计划并取（10）缺陷管理（要素 3.11）； 得实效；（11）技术监控管理（要素 3.17）制定并实施应急预案，按制度要求做 以上 11 个要素，得分率超过 95%，不扣分，好预案的评估、备案、演练工作；得分率每降 5%扣标准分的 6.25%，最多扣“三制”工作做到定时间、定线路、 标准分 50%。定设备、定标准，做到表格化，使各项工 2.监督体系运转：作明确、具体、可操作、可检查、责任到（1）监督体系未能对以上 11 个要素中得人。分率低于 80%的要素进行检查、通报、考监督体系：核问责

40、的，每项扣标准分的4%，最多扣标监督安委会、安全生产分析会布置工 准分 20%。作的落实；（2）安委会、安全生产分析会次数、参加监督保证体系运转情况，定期分析存 人、内容、工作闭环不符合要求的，每项在不足，督促保证体系及时改正问题；扣标准分的 2%对安全工作中失职失责，未造成事故的 3.追责考核：相关人员进行无后果责任追究，按规定对（1）不严格履行法律法规、规章制度，不日常安全生产工作进行考核。履行或不正确履行职责，导致隐患排查、风险评估等已确认或已有结论的事故隐患和突出风险得不到有效整改，没有对相关责任人无后果追责的，每项扣标准分的10-20%；对 OA 中领导明确安排部署事项未落实的、隐患

41、整改计划到期未整改的、安委会等会议布置工作不闭环的，没有考核标序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估准的，有标准不执行的，每项扣标准分的5%；调阅人资部资料，考核未落实的， 每项标准分的 10%；未对被考核事项提出管理要求的；询问被考核人所在部门（班组）其他人员， 对考核情况不了解，对相关要求不清楚的， 每项扣标准分的 2%评审依据频次法律、法规和其他要求法律法规280建立识别和获取适用的安全生产法律法 1.未明确识别主管部门的，扣 5 分；* 规、标准规范的制度，明确主管部门，确 2.未建立相关制度，扣 5 分；定获取的渠道、方式，及时识别和获取适 3.未根据识别和获取的法律法规及时

42、完善用的安全生产法律法规、标准规范；本企业规章制度和规程的，扣 1 分/项； 2.企业职能部门应及时识别和获取本部门 4.未将识别和获取的法律法规对相关人员适用的安全生产法律法规、标准规范，并进行教育培训的，扣 1 分/项跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修（5.4.1）与标准规范15订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总；企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员； 4.企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中序号 控制节点 标准分风险管控重点要求管控效果评估评

43、审 依 据 频 次建立识别适用的安全生产法律法规、标查管理制度：1发电企业安全生产标准化准规范的制度；1.未制定识别本企业适用的法律、标准规规范及达标评级标准(电监2.明确主管部门，确定获取国家法律法规、范制度，不得分；安全201123 号)第 5.4.1 部门规章、规范性文件、标准获取的渠道、2.制度未明确主管部门，确定相关的获取 条；1.5.1管理制度20识别方式和频次渠道、方式和频次，每处扣标准分的25% 2.玉湖集团公司安全生产工 1 次/年作规定（玉湖集团制201547 号）第三十一条；3.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.1 条1.建立企业适用的法

44、律法规、标准规范清查企业适用的法律法规、标准规范清单文 1发电企业安全生产标准化单，每年更新、公布一次；件：规范及达标评级标准(电监2.获取清单所列法律法规、标准规范、部 1.企业每年未公布适用的法律法规、部门安全201123 号)第 5.4.1 门规章、规范性文件、标准；规章、规范性文件、标准清单，不得分； 条；3.法律法规、部门规章、规范性文件、标 2.清单没有经过组织审核、签署审核意见，2.玉湖集团公司安全生产工1.5.2与获取30准变化后及时更新扣标准分的 50%；作规定（玉湖集团制20151 次/年清单所列法律法规、部门规章、规范性 47 号）第三十一条、三十二文件、标准不是国家最新

45、版本，每个扣标条有规定准分的 2%；3企业安全生产标准化基本 4.法律法规、标准规范版本与清单所列不规范（GB/T33000-2016）第符，每个扣标准分的 4%5.2.1 条、第 5.2.4 条组织从业人员学习适用的安全生产法律法 1.查法律法规、标准规范文本： 1.发电企业安全生产标准化规、部门规章、规范性文件、标准规范， （1）未及时下发（含内网公布）法律法规、规范及达标评级标准(电监1.5.3传达30确保其了解相关重点要求；留存学习资料标准规范文本，不得分；安全201123 号)第 5.4.1 1 次/年（2）各班组无法提供或检索（内网）清单 条；所列的法律法规文本，每个文本扣标准分

46、2.企业安全生产标准化基本的 3%；规范（GB/T33000-2016）第序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次（3）各部门无法提供或检索（内网）本专 5.2.1 条业适用的标准规范文本，每个文本扣标准分的 6%；查企业安全教育培训计划及执行的资料：无新获取的法律法规、标准规范（ 以清单所列为准）的教育培训项目，扣标准分的 6%；已经实施的项目，无痕迹资料（记 录或课件、签到表、台账、档案等），每项扣标准分的 6%；抽查 3-5 人，员工不了解安全生产法规定的从业人员义务的，每人扣标准分的2%法律、法规和上级相关要求中，要求企业查企业相关制度、规程：1.发电企业安全生产标准

47、化制定制度、管理办法或实施细则的，必须 1.国家法律法规、标准规范要求企业编制规范及达标评级标准(电监转化实施细则的，企业未在一年内响应制订， 安全201123 号)第 5.4.11.5.4转化40专项工作1.5.5部署与落150实每个扣标准分的 12.5%；条；1 次/年2.根据国家最新法律法规、标准规范，企 2.企业安全生产标准化基本业应修订而一年内未修订相关制度、规程，规范（GB/T33000-2016）第每个扣标准分的 2.5%5.2.1 条企业要严格落实集团公司关于安全生产专 1.未对集团公司专项工作进行研究部署玉湖集团公司安全生产工 项工作的部署与要求的，每项扣标准分的 20%；作

48、规定（玉湖集团制2015未制定专项方案的，每项扣标准分的47 号）20%；未按照专项工作方案要求开展工作的， 每项扣标准分的 10%，最多扣 50%序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次企业每年对识别、获取、传达、转化法律查法律法规、规程标准获取工作总结：企业安全生产标准化基本1.5.6回顾 与更新制度建设10260法规、标准规范的工作进行总结，对下年 1.无工作总结，不得分；规范（GB/T33000-2016）第 1 次/年度清单更新和制度修编工作提出建议2.未对下年度清单更新和制度修编工作提 5.2.4.2 条、第 5.2.4.3 条出建议，扣标准分的 50%建立健全符

49、合国家法律法规、国家及行业 1.规章制度不全，扣 2 分/项；*（5.4.2） 规章制度15(5.4.3)安全生产10规程制度制定80标准要求的各项规章制度（包括但不仅限 2.相关岗位的规章制度配置不全，扣 1 分/ 于附录A），并发放到相关工作岗位，规范处从业人员的生产作业行为企业应配备国家及电力行业有关安全生 1.未明确各部门、岗位应配备的规章制度， 产规程；扣 2 分/项；部门、班组、岗位没有获取到2.企业应编制运行规程、检修规程、设备最新的安全生产规程，扣 1 分/项；试验规程、系统图册、相关设备操作规程 2.编制的安全生产规程内容不全或不符合等有关安全生产规程；要求，扣 2 分/项3

50、.企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位1.企业每年公布一次本单位现行的管理标查制度修编情况及有效性：1.发电企业安全生产标准化准和制度清单及制度修订计划，并按清单 1.制度不完善，且未制定修订计划的扣标规范及达标评级标准(电监配齐各岗位有关的规程制度；准分的 10%；按计划应修订未修订的，每安全201123 号)第 5.4.2 2.企业制定体系规范规定的文件应考虑以项扣标准分的 5%，最多扣 20%； 条；下因素或要求：2.未印发本年度有效制度清单的，扣标准 2.玉湖集团公司安全生产工 1 次/年法律、法规和国家、行业标准及上级 分的 5%；作规定（玉湖集团制2015要求；3.制度中未明确管

51、理责任、内容有缺失的、47 号）第三十二条；流程管理与节点控制要求；不具备可操作性的，每处扣标准分的3%，3.玉湖集团公司本质安全型与有关方面签署协议派生出的要求；最多扣 15%。发电企业管理体系规范；与企业发展相关的外部信息；抽查企业相关制度文本：4.玉湖集团公司本质安全型序号控制节点标准分风险管控重点要求事故教训和上级反措要求管控效果评估评审依据频次依据法律、法规或引用国家、行业标准发电企业风险要素管控重点及上级要求不准确，每个制度扣标准分的要求；2%；5.企业安全生产标准化基本制度内容的流程、节点缺失，不符合体规范（GB/T33000-2016）第系规范要求，每个制度扣标准分的 2%；

52、5.2.2 条；与有关方面签署协议派生出的要求、与 6.火力发电企业标准体系实企业发展相关的外部信息、事故教训和上施与评价指南(DL/T1333-2 级反措要求未在制度中体现，每个制度扣 014)标准分的 2%；企业安全生产规章制度内容不全面，不能满足安全生产要求，每项扣标准分 2.5%文件批准与发布文件发放与培训体系文件批准与发布流程应规范，程序完 1.查体系文件审批流程：1.玉湖集团公司规章制度管整，及时有效，并认真审查以下内容：（1）体系文件未履行审批手续发布的，不 理办法（玉湖集团制20131.体系文件发布与执行时间；得分；56 号）第二十七条；2.体系文件的版本与编号；（2）体系文件

53、批准与发布流程不规范，程 2.发电企业安全生产标准化103.批准和发放控制；序不完整，每个制度扣标准分的 10%；规范及达标评级标准(电监 1 次/年4.解释权；2.查发布的文件：安全201123 号)第 5.4.4变更与废止；发布体系文件时，文件发布与执行时间、 条；体系文件存档要求文件的版本与编号、批准和发放控制、解 3.企业安全生产标准化基本释权、变更与废止、文件存档要求等内容规范（GB/T33000-2016）第不明确的，每处扣标准分的 10%5.2.4 条审批后的体系文件发放到相关岗位；1.查体系文件发放资料：1.中华人民共和国安全生产各部门应组织相关岗位人员对新发布的部门、班组无法

54、提供或检索（内网）体系法（中华人民共和国主席令60体系文件进行学习培训，培训记录、人员文件文本，每个文件扣标准分的 2%；第十三号）第二十五条；1 次/年签到表齐全；2.查部门、班组学习培训资料，班组或部 2发电企业安全生产标准化培训宜由体系文件起草人主讲；门未对新下发的相关体系文件组织学习， 规范及达标评级标准(电监与制度执行相关人员应掌握制度要求， 每处扣标准分的 2%，最多扣 10%；安全201123 号)第 5.4.1、序号控制节点标准分风险管控重点要求并按要求执行管控效果评估评审依据频次执行制度人员对涉及本岗位要求不掌握 5.4.2 条；的，每人次扣标准分的 5%，最多扣 30%；

55、3.企业安全生产标准化基本制度执行不到位的，每项扣标准分的规范（GB/T33000-2016）第3%，最多扣 30%5.3.2.2 条文件执行反馈(5.4.4)评估和修订文件变更与废止建立体系文件执行反馈渠道，明确责任部查文件执行反馈的资料：1.玉湖集团公司规章制度管门，收集文件执行中存在的问题，为下一各体系文件归口部门未收集文件执行中存理办法（玉湖集团制201310步修订工作做好准备在的问题，每项制度扣标准分的 5%56 号）第二十七条；1 次/年2.火力发电企业标准体系实施与评价指南(DL/T1333-2 014)第 7 章每年至少一次对企业执行的安全生产法 1.未公布现行有效的制度清单，

56、不得分； * 律法规、标准规范、规章制度、操作规程、2. 未按要求及时修订有关规程和规章制检修、运行、试验等规程的有效性进行检度，扣 2 分/项；查评估；及时完善规章制度、操作规程， 3.未按规定履行规程、规章制度审批手续，10每年发布有效的法律法规、制度、规程等扣 2 分/项清单；每 35 年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布；规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续体系文件变更时，应明确文件执行时间 1.查体系文件：发电企业安全生产标准化及原相关文件（含文件名和文号）废止的（1）体系文件变更时，未明确文件执行时 规范及达标评级标准(电监15具体时间，防止新旧文件混用和防

57、止文件间及原相关文件（含文件名和文号）废止安全201123 号)第 5.4.4 1 次/年外流；的具体时间，每份文件扣标准分的 15%； 条废止体系文件应将纸质版和电子版同时（2）现场发现使用已废止文件（含纸质版废除；和电子版），一份文件扣标准分的 15%；序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次每年公布现行有效安全生产规章制度清 2. 查企业年度有效安全生产规章制度清单单：未公布现行有效的制度清单，不得分；清单所列规章制度不是最新版本， 每个扣标准分的 7%按企业档案管理要求做好保存工作 档案室找不到应存档保管的文件，不得分 1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电

58、监安全201123 号)第 5.4.5 条；文件保存5文件回顾10（5.4.5）文件和10玉湖集团公司公文处理办 1 次/ 年法(玉湖集团制 2013 1号)第二十八条；企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016） 第5.2.4.1 条企业每年对体系文件执行中收集的问题和查企业收集的体系文件问题汇总资料：1.发电企业安全生产标准化修改意见进行讨论，对体系文件进行修订 1. 未对各归口部门收集的意见进行汇总规范及达标评级标准(电监的，不得分；安全201123 号)第 5.4.4 2.未根据收集意见制定下年度制度修编计条；划的，扣标准分的 50%2.企业安全生产标准化基本 1 次/年

59、规范（GB/T33000-2016）第5.2.4.2 条和第 5.2.4.3 条； 3.火力发电企业标准体系实施与评价指南(DL/T1333-2 014)第 7 章1.严格执行文件和档案管理制度，确保规 1.未建立档案管理制度，没有按制度执行*序号控制节点标准分档案管理数据记录30建立风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次章制度、规程编制、使用、评审、修订的不得分；有效性；2.未按规定做好安全台账、记录，每缺少2.建立主要安全生产过程、事件、活动、 一项或一次扣 2 分；检查的安全记录档案，并加强对安全记录 3.安全台账、记录内容不全面或不具体， 的有效管理。安全记录至少包括：班长日每项扣

60、1 分志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等按照体系文件要求，针对各要素管理制查相关数据记录：1.发电企业安全生产标准化度要求，建立相应的数据记录（含表格、 1.相关数据记录门类缺失，每缺一种扣标规范及达标评级标准(电监日志、台账、各类记录和网络平台信息）：准分的 7%；安全201123 号)第 5.4.5法律法规规定的记录；2.未明确管理各类记录的责任部门，每缺条；各要素管理制度中明确的记录；一种扣标准分的 7%；2.企业安全生产标准化基本各种技术标准要求的记录；3.发现未明确数据记录的处置办法、保存规范（GB/T33