财务顾问协议及注意事项(合同协议范本)

1、财务顾问协财务顾问协议财务顾问协议甲方：浙*新和成股份有限公司住所地：浙江省绍兴市新昌县 26 江北路 号法定代表人：胡*藩乙方：长江证券有限责任*司住所地：湖北省武汉市江汉区新-华下路特 号法定代表人：明*成鉴于甲方将于 2002 年 月 5 日辅导到期，并拟于 2002 年度发行上市(以下简称”本次发行”)目前正处于申报材料制作阶段为利于甲方发行上市工作顺利进行甲方需要乙方提供专业化的金融服务甲乙双方本 着公平和诚实信用的原则，在协商一致的基础上，达成如下协议：一甲方聘请乙方作为本次发行上市工作的财务顾问乙方接受甲方聘请提 供财务顾问服务。二、乙方就以下内容为甲方提供服务：1、确保在 20

2、02 年 5-6 月份有申报通道。2、派出项目人员提供以下财务顾问服务：(1)根据相关证券法规和国家有关政策规定，对甲方发行上市条件进行审核，及时跟踪最新政策变化针对甲方发行上市中存在的问题提出解决方案供甲方 决策参考。(2)根据相关证券法规和国家有关政策规定，对本次发行申报材料的制作进行 审核，提出改进建议，以供甲方和本次发行的主承销商参考。(3)根据发行上市工作的进度及时与中国证监会及其派出机构等有关政府部门 进行沟通、协调。(4)协助甲方制定资本市场融资发展战略，根据甲方的生产经营发展情况，制定相应的资本市场融资方案三为保证乙方工作顺利开展甲方应提供以下条 件：1、甲方应向乙方提供本次发

3、行的全套申报材料，并根据乙方工作需要提供真实面的有关公司财务及经方面的材料和必要的法律文件保证其真实性、 / 5准确性和完整性。2、甲方给乙方进场工作人员提供必要的工作条件。3若甲方主承销商在 年 5-6 月间无法保证申报通道甲方需更换主承销商而乙方可以在此期间提供申报通道则甲方必须首先选择乙方为甲方发行上 市的主承销商。四、成果提交方式及进度应甲方的要求乙方以书面形式向甲方提供报告或建议书成果提交的进度根 据甲方的需要，由甲、乙双方协商确定。五、保密条款1、乙方在未经过甲方同意的情况下，不得向任何第三方披露、提供和转让乙 方所完成的成果。2、甲方在未经乙方同意的情况下，不得向任何和第三方披露

4、、提供和转让乙 方所完成的成果。六、服务费用及付款方式1、乙方担任甲方本次发行上市的财务顾问，在甲方本次发行获中国证监会审核批准并发行成功后十日内甲方向乙方一次性支付财务顾问费叁拾万元由甲 方汇入乙方指定帐号。2、若乙方在协助甲方上市过程中工作卓著有效，甲方根据实际情况追加财务 顾问费。金额具体协商。七、违约责任如果乙方未经甲方同意向任何第三方披露提供和转让有关甲方上市申报材料和相关材料的信息，并因此造成甲方的损失，甲方有权要求乙方赔偿。如果乙方在甲方主承销商无法保 2002 月期间申报通道的同时,也无法 提供申报通道，甲方有权单方面终止执行本协议。如果甲方没有按前款规定支付应付的款项方应按要

5、求向乙方支付该笔款项 从违约日起到实际支付日为止，每日万分之三的利息。八本协议经过双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效在双方没有新的协议规定的前提下各方不得变更或解除本协议如果因不可抗力致使本 协议无法实施，双方应及时通知并协商解决。九、乙方向甲方提供的财务顾问工作由乙方投资银行部负责执行操作。十甲方聘请乙方担任本次发行的副主承销商和上市推荐人甲乙双方根据 / 5发行上市的工作进度另行签订有关协议。十一、附则本协议正本两份双方各持一份未尽事宜双方另行签定补充协议与本协议 具有同等法律效力。(此页无正文，仅供本协议双方签字、盖章 / 5签订合同哪些注意事一、核实确认对方当事人的主体资格1

6、合同对方为自然人：核实并复印、保存其身份证件(勿以名片代之)，确 认其真实身份及行为能力。2合同对方为法人：到当地工商部门查询其工商注册资料并实地考察其公司情况定其真实性；核实订约人是否经其所在公司授权委托查验其授权委托书介绍信合同 书；签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。3合同对方为“其他组织”：对方当事人为个人合伙或个人独资企业对营业执照登记事项与其介绍情 况是否一致；由合伙人及独资企业经办人签字盖公章。法人筹备处：确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备处和股东公章。 4合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名。二、合同形式：1必须以书面形式签订合同；2采用口头、信件、数据电文形式订立

7、合同的，必须签订确认书并盖章签 字；3倒签合同要标明合同背景。三、合同的必备条款要具体、明确：1当事人名称须真实、一致；2合同标的、数量、质量、价款、包装方式要具体、明确；3注意验收方法、程序和时间；4履行方式须具体：交货方式、结算方式；5履行期限须确定某一时间点或时间段；6尽量明确本司所在地为合同履行地；7违约责任要量化为违约金或确定违约赔偿金的计算方法； / 58解决争议办法为协商、诉讼，约定由本司所在地法院管辖或广州仲裁委 员会仲裁。四、订约前的合同义务：1尽协助、通知义务；2订约时获取的对方商业秘密，不得泄露和使用。五对公司开出的授权委托书介绍信盖章的合同书等授权性文件要跟踪管理具时应标明合同对方名称及授权范围效期限结束要及时收回。业务人员离职要及时收回上述文件法收回的及时以书面形式通知相关单 位并做证据保全。发现业务人员在委托授权终止后仍以本司名义签订合同的时确定是否追认；不予追认的要以书面形式通知对方并进行证据保全。必要时要求警方介入， 追究其刑事责任。六、遇有重大误解、显失公平、受欺诈、胁迫、乘人之危订立的合同，及时 收集