产业集群规模与集群效应的关联性分析

1、产业集群规模与集群效应的关联性分析迈克尔波特认为产业集群是指在某一特定领域中(通常以一个主导产业为核心)，大量互相关联的企业及其支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续的竞争优势的现象1。产业集群是世界经济开展过程中的一个典型现象，美国的硅谷、印度班加罗尔的软件业、意大利的瓷砖业等都是比拟著名的例子。在我国经济较为兴隆的广东省和浙江省，也出现了具有一定规模、对地方经济开展起到了极大推动作用的产业集群；北京、上海、天津等市以及福建、山东、河北、辽宁、河南等省都出现了产业集群的雏形。产业集群也逐渐成为学术界研究的焦点和热点问题。国内外理论界对产业集群的多数研究主要集中在集群的开展机制及其对区域乃至国

2、家经济开展产生举足轻重的正外部性作用方面，而对产业集群负外部性所产生的风险及其对经济开展的阻碍作用等“负面角度研究的理论成果还不多见，研究成果也不成熟，对产业集群积极作用的片面和过分强调容易让人形成一种错误的看法，只要建立起集群，地方乃至国家的经济就会蓬勃开展，这显然有违各国经济开展的现实2。世界上有很多原来非常兴隆的产业集群，如今已经或正在走向衰退，如西欧的很多钢铁、煤炭、造船、纺织等著名区域性产业。如何充分发挥产业集群的正外部性，控制负外部性的产生，促进产业集群的良性开展以进步区域竞争力是亟待解决的现实问题。对于产业集群负外部性所产生的风险，奥地利区域经济学家Tihy3从集群的产品生命周期

3、引发的构造性风险的角度进展讨论，Fritz4等在Tihy研究的根底上分析了周期性风险对产业集群的冲击，文献5提出当产业集群开展到成熟阶段以后，可能会形成某种特定意义上的“超稳定构造，从而抑制产业集群的学习效率和创新效率，致使产业集群走向衰退。文献6从生态学的角度，采用生物学类比方法，分析了集群的内在风险及其危害，并提出相应的防范对策。本文从产业集群效应的有限性分析出发，基于产业集群规模角度来讨论集群效应。1产业集群效应的有限性分析1.1集群的经济效益和社会效益分析产业集群是现代经济构成的单元构造，能产生宏大的集群效应7。集群效应主要表达为经济效应与社会效应两个方面。1)集群的经济效应分析。马歇

4、尔从集群所带来的外部经济进展分析；韦伯从集聚因素带来的经济性“一般经济开支本钱的降低来研究；波特从组织变革、价值链、经济效率和柔性方面分析了产业集群所具有的竞争优势。一般认为产业集群的经济效应主要表达在四个方面。外部经济效应，包括外部规模和外部范围经济。产业集群的外部规模经济表如今集群内企业实行高度专业化的分工协作，每个企业承当产业链中某一环节的活动，消费效率极高，使无法获得内部规模经济的单个中小企业通过外部合作获得规模经济，所以企业既能享有规模经济带来的好处又不必过分扩大企业规模，使企业实现了“柔性与规模的统一。产业集群的外部范围经济是指企业集聚特别是相关产业的企业集聚时，可通过垂直联络及时

5、获得与供给商、客户之间的业务联络，通过程度联络可以借助分包商的消费才能、控制分包商的产品质量，也就是说企业可以调动更大范围内的资源，实现资源的更优配置。总之，在集群内企业可以在不牺牲“柔性的条件下获得规模经济和范围经济，比单个企业有更高的经济效率8。交易本钱的节约，集群内企业大局部交易在群内进展，集群内企业交往频繁，协作关系较稳定，容易建立起互相信任的合作关系，这有利于减少会谈环节，进步会谈效率，增进协作关系从而降低会谈本钱，进步合同执行的效率。群体效应。集群内企业通过结合可以形成实力强大的集合体，其集合效应远远超过单个企业的简单叠加，具有“1+12的效应，详细表现为：a同行业的企业利用地理接

6、近性，通过合资、合作或建立联盟等方式共同进展消费、销售等价值活动，可以进步经济活动的效益；b集群内企业便于采用和推广一样技术标准，进步该标准的认可程度，并且集群对新标准的制定有较大的影响力，有时甚至可参与国家标准的制定；集群的知名度能吸引更多供给商和销售商，扩大企业的交易范围，争取更有利的交易条件，进步企业的获利程度。学习与创新效应，产业的空间集聚可以促进知识、制度和技术的创新和扩散，促进产业和产品的更新换代，以及新产业组织的形成。产业的空间集聚，使集群企业通过专业化分工和市场交易逐步形成网络化组织构造，平等合作下的网络协同形式使企业可以集中资源专攻价值链中的某些环节，进步专业化程度，促进产业

7、和产品的不断创新和新产业组织的形成。同时，地理位置接近和频繁交流，使集群内企业的创新成果扩散更快，更容易为其他企业所学习和吸收，从而促进整个群体创新才能的进步。2)集群的社会效应分析。集群的社会效应主要表达在两个方面。有利于形成地区核心竞争力。产业集群所具有的竞争优势有利于形成地区产业优势，并进一步形成区域的核心竞争力，表现为具有地方特色的产业集群，就是大量相关企业空间集聚所形成的本地化的产业气氛和产业综合竞争力，这是其他区域最难模拟的，这些产业集群往往成为地区经济强劲持续增长的源泉。对经济的奉献具有乘数效应。产业集群具有的竞争优势可以吸引更多企业参加，为区域带来更多的资金、技术、人才，促进集

8、群的良性开展，不仅可以把某些产业做大，而且这些产业的兴隆带动其上游产业的开展，促进其下游销售、运输业的兴隆，并且从横向上带动相关产业以及文化、教育、金融、信息、效劳等行业的开展，这会使地区经济成倍增长。事实也证明了产业集群密集的地区，其工业、商业、文化教育、运输、金融、效劳等行业都获得了迅猛的开展。所以一个地区可以通过对产业集群的培育实现地区经济的腾飞。1.2集群效应的有限性分析成功产业集群的示范效应使得产业集群正成为许多地区制定经济政策的战略工具。但是集群的正效应并不是无限扩大的。产业集群能给企业带来很多好处，但也正是这种聚集，往往会导致一种内闭号隋性。产业集群的精细分工，使得整体构造较为稳

9、定，企业作为其中的一环，形成一种依赖，转变往往较为困难和痛苦，这种转变在产业集群和企业层面往往呈现一种周期性的低迷；产业集群长期所形成的组织制度、文化，一方面聚集企业，形成活力，另一方面又形成一种惰性，阻碍企业的晋级，加速产业集群的退化(参见图1)。Saxenian9研究了地理位置接近、技术相似的硅谷和128公路地区高科技产业群，认为硅谷地区日趋繁荣，而128公路地区走向衰落的根本原因，是社会文化、制度、工业体系差异等因素之间的非协调性抑制了“集群效应，并产生负外部性。AinThrift10从网络组织的角度对产业集群的效应进展了研究，认为集群企业之间面对面地联络和隐性知识的依赖使产业网络易于被

10、锁定，并且是不断增强的自我保护型锁定，最终产生区域僵化。LAbrahasn11那么从文化影响的角度出发，认为产业集群互相依赖的网络在最初阶段是力量源泉，但由于环境动乱可能成为产业集群僵化、失去弹性的源泉，继而使集群中企业对外界动乱的反响才能变得缓慢。HakanssnSnehta12从网络系统观出发，提出了影响网络组织构造的根本变量(活动、行为主体和资源)以及所构成的网络关系，指出网络变量行为主体、资源和活动是彼此依存的(参见图2)。Hakanssn等认为，企业间这种网络关系，承当了企业创新活动的组织功能。产业集群内网络根植在共同的文化气氛(arulture)中，在集群形成阶段是促进创新的要素，

11、但随着各种网络因素的变化，也可能导致“区域锁定，阻碍集群的持续开展13。BelussiArangeli14认为，不完全契约、道德风险、时机主义和“搭便车都会引起网络本钱的增加，从而削弱网络的优势。笔者认为导致集群效应有限性的原因主要有两个方面。1)网络组织制约机制的弱化导致网络构造本钱的增加和协同性的弱化，导致产业集群效应的递减，在集群演进过程中，假如不能形成较强的协同关系制约机制，一些时机主义者追求短期效益，“赚一票就撤，将给集群整体利益带来威胁15。集群内部知识与技能的高度外溢性和创新的高风险性，使得集群内一些企业不愿进展RD的投入，而是“搭便车，对市场上新产品模拟创新，甚至只模拟不创新。

12、结果本地企业产品雷同现象严重，本地企业低程度价格竞争最终难以防止。更为严重的是“搭便车行为使集群企业中滋生出“创新的惰性，削弱了集群对外部环境的应变才能，同时由此而产生创新收益的非平衡分配，进一步导致“集群创新投入的衰退，结果必然阻碍产业集群的持续开展。2)随着集群迅速成长和规模的扩大，集群企业之间形成的程序化协同形式，将产生不断自我增强和自我保护的锁定，最终将产生负的集群效应而导致产业集群的僵化。集群是建立在“信任根底上的网络组织，在同一网络内的长期合作中，集群内个体之间的交易，根本上是建立在互相信任的根底上，并逐步在集群内部互相关联的网络化构造中形成程序化协同形式，在很大程度上促进了企业间

13、交易的顺利进展，降低了交易本钱。但是，当集群内企业习惯基于“信任的网络化交易之后，他们逐渐不想或是不敢与集群外企业或机构进展相关交易活动，进而，集群内企业的国际化正规经营运作才能不断减弱，反过来使其更加不愿意参与集群外部的经营活动。久而久之，区域集群便成为一个自我保护锁定系统，除了少数直接面对市场的企业外，大多数企业完全在这个锁定的系统中运作，使整个集群对于外部知识、技术的获取才能以及对于外部环境应变才能不断减弱。最终将导致产业集群僵化，阻碍产业集群的持续开展。2集群规模与集群效应的关联模型分析要控制集群效应有限性所产生的风险，应加强集群网络组织的治理，强化网络的制约机制和网络组织间的协同性；

14、控制集群成员的投机性，降低或负强化“搭便车行为效应。同时要不断更新变革集群内部的程序化协同形式，防止自我保护锁定所导致的产业集群僵化，保持集群的动态灵敏性。笔者认为保证产业集群规模的有效性将是发挥产业集群效应，控制集群风险的有效方式。因为集群效用有限性的制约因素，是在产业集群不断动态演变的过程中，随着集群不断开展，规模不断扩大，逐渐形成和被放大的。集群规模对集群效用存在一个极值点，当集群规模超越极值点时集群效应将迅速递减，这个极值点是集群规模对集群效应的效应极限约束。本文引人集群规模与集群效应关系模型加以证实(见图3)。模型建立在以下理论假设之上。假设1集群的规模主要取决于集群内成员企业的个数

15、与集群内可共享的资源。根据规模经济的特点，这一假设可以成立。假设2集群效应主要取决于集群企业对集群资源的奉献量和集群资源共享机制等因素，可通过集群成员企业分享的集群利益测度集群效应性。因此，资源分配的公平性，是决定集群效应的重要因素之一。为简化分析，这一假设可以成立。假设3集群的利益分配机制受政府政策、集群学习机制、集群文化、地方政府行为偏好、网络组织制约机制等因素影响。假设4成员企业在集群内游说活动、寻租等，会使集群内部信息歪曲。信息不对称性导致集群利益分配的公平程度与成员企业数量成反向变化关系。假设5集群内资源分布、各成员企业奉献均等，利益分配实行平均主义。由于资源分布均等，因此，在信息不

16、对称情况下，平均主义更能以较低的甄别本钱反映企业在聚集区域中的奉献。产业集群规模，是产业集群能有效控制和利用的资源总量状况，反映集群利用资源的协同效应的广度，详细分为成员数量和市场占有量及消费规模等方面16。这只是一般意义上的集群规模，本文研究产业集群的最适宜规模，主要从企业成员数量的角度来讨论产业集群规模。假定集群内成员企业数目为n，R(n)为集群内成员资源集聚后产生的集群内可共享的资源；成员企业i对集群内总资源的奉献量为i，那么R(n)可表示为成员企业可分享的集群利益i取决于成员企业可分享的集群资源份额hi和集群可共享资源总额R(n)，成员企业可分享的集群利益i为其中，成员企业i获取的资源

17、份额hi取决于成员企业i对集群内总资源的奉献量i和集群利益分配的公平程度e，即hi=h(i，e)i=1，2，ni取决于该企业所拥有的资源禀赋i和成员企业的努力程度。根据鼓励效应理论的社会公平原理，成员努力程度主要由集群内利益分配公平程度e决定，那么i可表示为i=(i，e)i=1，2，n设集群内总资源禀赋为T，那么i=(T，n)i=1，2，n.基于以上分析，集群内企业成员数与集群效应之间的关联性，主要取决于d/dn的变化。根据假设5，集群内各成员企业所拥有的资源i=T/n，为了简化分析，将函数关系设定为i=Ei；e=1/n，01因此，i可以表示为(6)式中，随着增加，d2i/dnd显著地趋向大于

18、0.分析(4)(6)式，可以得出相关结论：假如=0，那么(4)式意味着在集群资源一定的情况下，集群内成员企业的个数对成员所得为反向影响(这里没有考虑T与n是否同步变化的情况)；由(4)和(6)式可见，随着增加，n对集群成员企业所得的负效应越大；由(5)和(6)式可见，随着n的增加，di/dn与d2i/dn2i/dn2均递减，假如集群规模超过了一定数量，产业集群的集聚效应将大幅度地递减；集群效应和集群规模存在一个极值约束，令di/dn=0，此时d2i/dn20，那么可求出集群内成员企业分享的集群利益最大时集群所包容的成员企业的最大个数。3结论和启示产业集群其竞争优势来源于集群所拥有的资源禀赋及其

19、资源整合才能。其中集群成员所拥有的资源和集群的构造方式影响了集群的竞争优势，即集群的竞争力取决于集群网络构造中形成的资源整合的协同效应。但是，产业集群的集聚效应是有限的，受产业集群的资源禀赋、集群网络组织制约机制、集群的文化、政府政策及当地政府行为偏好等多种因素的影响，产业集群的有效集聚存在一个集群规模问题，即集群所包含的成员企业个数的极限约束，在没有到达极限约束之前，增加集群成员企业个数可以不断增强企业的集聚效应，但假如超出了这个极限的约束数目，产业集群的集聚有效性将大幅度地递减，因为产业集群规模过大，可能会造成集群内部恶性竞争，或者超过环境与经济承载力及市场负荷，那么集聚效应反而会减少，如

20、，由于资源短缺，开展空间受限，珠江三角洲、闽南三角洲、长江三角洲中经济兴隆城市的工业用地已近乎枯竭，土地价格暴涨；水、电、煤等根底消费资料供给紧张，无法保证企业的正常消费，制约了现有传统产业集群的进一步开展，仅浙江一省，三年间因土地涨价、电力紧张、劳动力短缺等因素的影响，被迫转移到外盛市投资的企业达500多家，转移资金达4000多亿元；又如，宁波市象山县爵溪街号称“中国针织名城，在2平方公里多的区域上聚集了400余家针织企业，“彪马、“小脚板、“华伦天奴、“阿迪达斯、“耐克、“圣罗兰等近30个世界名牌都在此加工，2022年全街道的工业总产值为65亿元，但是严重的缺水已使爵溪的许多企业陷入了生存

21、困境。产业集群规模与集群效应的相关性对我国产业集群开展有以下的启示。(1)建立有效的“竞合机制目前我国许多省市纷纷施行“产业集群的做大做强战略，试图以大规模吸引更多的高“禀赋的企业，来增强集群效应。然而在实际运作中，很多企业只是停留在地理上的扎堆状态，在产业价值链上相关企业没有组织成有序的系统，企业之间也没有建立正式或非正式的合作(交易)关系，企业也没有通过共享专用信息和在技术、市场营销、培训、设计等工程上进展合作而获得外部经济，因此不具有较强的“集体效率(lletiveeffiieny)，无法发挥相应的集群效应。在这样的产业集群里，同质的成品企业之间互相竞争，同质的配套企业间也互相竞争，这样

22、在产业链构成及不断延伸过程中，同类企业的恶性竞争难以防止，互相压价、低价竞争必然愈演愈烈。而一旦低价优势成为主要或唯一的竞争武器，它在市场上可以冲锋陷阵一段时间的同时，必然遭遇两大阻力：外部市场，低价竞争对外部市场来说，在某种程度上是一种不公平竞争，于是引发反倾销，如欧美对中国纺织品采劝特保、“设限措施，其外表原因就在这里；集群内部逐渐滋生的阻力，集群内部低价竞争，企业的利润空间肯定越来越小，甚至没有利润，企业为求生存，有的就降低质量，产生“柠檬市场17，甚至出现假冒伪劣，结果砸了自己的牌子，使“集群难以为继。曾经红火的温州灯具业就这样几近消亡。要处理这样的集群危机，根本出路是调整产业构造，在

23、调整中压缩产业规模，建立起较强的“竞合机制。为防止盲目扩大集群规模，保证集群的有效性，建立起有效的“竞合机制是非常必要的。因为集群效应主要表达在集群企业间既竞争又协作的关系的平衡上，只有通过“竞合机制的淘汰成效的发挥，自然地控制集群的有效规模，才能保证产业集群动态持续开展的活力。(2)增强集群企业的异质性，进步集群企业的产业关联度。集群企业的产业关联度是集群规模有限性的重要影响因素，集群规模的有限性是建立在同质企业的假设根底上的，所以加强集群企业的异质性，进步产业之间的关联度，可以相对延伸集群规模的极限点，扩大集群规模的有效区间和产业集群的规模效益。产业之间关联度的增强可以改善集群企业的分工地

24、位，有利于优化产业构造形式，增强产业竞争力。所以，施行产业集群战略不应以扩大规模、扩展土地为目的，而应根据区域现有的资源禀赋，以增强集群企业的异质性，进步集群企业的产业关联度为根底，施行相应的产业集群战略。(3)对大企业进入集群区域所引起的集群构造变化应给予关注。应注意防止大企业在集群内形成垄断支配地位，而将关联企业作为其附属，破坏集群内天然的“竞合关系。企业集群互相依赖的网络在最初阶段是力量源泉，但由于环境动乱，在同一网络内的长期合作中，集群企业之间面对面地联络和隐性知识的依赖使产业网络易于被锁定，并且不断增强的自我保护型锁定，可能使产业集群僵化，对外界动乱的反响才能变得缓慢。久而久之，集群

25、便成为一个自我保护锁定系统，除了少数直接面对市场的企业外，大多数企业完全在这个锁定的系统中运作，整个集群对于外部知识、技术的获取才能以及对于外部环境应变才能不断减弱。最终将导致企业集群僵化，阻碍企业集群的持续开展。为了保持集群的创新活力和持续开展，应根据集群开展的状况，适当地限制大企业入园的数量，防止技术垄断和产业控制，促使集群内天然的“竞合关系的形成。(4)地方政府应适当引导集群的规模，增强集群总体的消费才能和市场占有率，扩大集群的影响力。政府应是集群的催化剂、光滑剂或者桥梁，间接参与产业集群的创立过程，要让企业成为集群的主导者。政府不要刻意创造产业集群，要防止创造产业集群导致的高本钱、高风

26、险和不同的地区追求一样的产业集群导致的重复建立。政府必须以现有的或者是新兴的集群为前提制定相应规划，规划重点应为企业提供尽可能完善的效劳和创造良好的开展环境，加快市场中介效劳体系的建立，在集群的形成和开展过程中，政府应引进产业内极具竞争力的企业或一些公共机构、智囊团体，改善集群的构造。集群政策的目的应该是遵循产业集群形成、演进、晋级的规律，把握集群开展各阶段的特征、满足产业集群开展的外部环境要求，并有针对性地对产业集群开展中的共性问题进展深化研究，制定实在可行的措施来促进产业集聚，通过对集聚产业的整合、调整从而延长产业链和促进产业构造优化晋级。参考文献1PnerE.lustersandthen

27、eenisfpetitinJ.HarvardBusinessRevie.1998(11)：77-90.2王缉慈产业集群和工业园区开展中的企业邻近于集聚辨析J中国软科学，2022(12)：91-983TihyG.lusters:LessdispensableandreriskythaneverA.InSteiner(ed).lustersandreginalspeialisatin.Lndn:PublishedbyPinLiited,1998.4Fritz,ahringerH,ValderraaT.Arisk-rientedanalysisfreginallustersA.InStei-ner(ed).lustersandreginalspeialisatin.Lndn:PublishedbyPinLiited,1998.5李庆华，汤薇，孙虹产业集群的“超稳定构造及其打破研究J大连理工大学学报(社会科学版)，20