电力施工安全生产风险管理体系审核指南

1、中国南方方电网有有限责任任公司安全生生产风险险管理体体系审核核指南电力施施工企业业部分（初稿）二O一二二年三月月导 言安全生产产风险管管理体系系贯彻“一切事事故都可可以预防防”的安全全理念，融合了了国际先先进的安安全管理理体系内内容，从从风险控控制出发发，运用用国际先先进的安安全管理理理论，系统化化的提出出了安全全生产管管理的模模式和方方法，解解决了安安全生产产“管什么么、怎么么管，做做什么、怎么做做”的问题题，从管管理理念念、内容容和方法法上确保保安全生生产风险险可控、在控。全面、扎扎实、有有效地在在电力施施工企业业推进安安全生产产风险管管理体系系建设，是落实实南方电电网公司司安全生生产建设

2、设的一项项重要工工作，是是建立安安全生产产管理长长效机制制的有效效途径，更是夯夯实安全全基础管管理工作作和不断断提高公公司系统统安全生生产风险险管理水水平的重重要举措措。为了强化化工程建建设过程程中的管管控力度度，在全全面梳理理电力施施工企业业业务的的基础上上，基于于电力施施工企业业的业务务性质与与特点对对审核指指南（电电力施工工企业部部分）进进行全面面修编，秉承“有则实实施，无无则忽略略”的原则则，结合合广东电电网公司司16家家电力施施工企业业承包商商试点经经验基础础之上，特制订订本审核核指南。本指南南适用于于电力施施工企业业。本指南是是原审核核指南的的继承与与延伸，它基于于对作业业风险的的

3、辨识与与控制，既贯彻彻了原体体系“基于风风险”的核心心思想，又强化化了体系系的针对对性、适适宜性和和协调性性。本指南旨旨在为审审核人员员提供一一个审核核工具，它提出出了PDDCA审审核思路路和主要要关注的的问题，为审核核人员提提供参考考。在使使用过程程中，如如发现问问题或有有好的建建议，请请及时反反馈。本指南由由广东电电网公司司基建部部编制，在编制制过程中中得到了了南方电电网公司司安监部部、基建建部的指指导及广广东汇安安恒达管管理顾问问有限公公司的帮帮助。 使 用用 说说 明明主要审核核内容本指南的的审核内内容保持持了原体体系的基基本框架架不变，主要针针对以下下九个单单元，分分别为：安全管管理

4、、危危害辨识识与风险险评估、应急与与事故管管理、作作业环境境、生产产用具、生产管管理、职职业健康康、能力力要求与与培训和和检查、审核与与改进。第一单元元“安全管管理”包含十十二个要要素，考考虑电力力施工企企业的业业务特点点，将“供应商商与承包包商管理理”要素中中建设单单位对承承包商的的管理要要求转化化为承包包商对分分包商的的管理要要求，其其它要求求和内容容与原体体系基本本相同。第二单元元“危害辨识识与风险险评估”包括危害害辨识与与风险评评估总体体原则、作业风风险评估估、环境境与职业业健康风风险评估估三个要要素，忽忽略了原原指南电电网风险险评估、设备风风险评估估的内容容，涉及及电力施施工企业业施

5、工过过程中的的设备风风险纳入入到作业业风险评评估中进进行考虑虑。第三单元元“应急与与事故管管理”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。 第四单元元“作业环环境”包含八八个要素素，考虑虑电力施施工企业业的业务务特点，对以下下要素的的审核要要点进行行调整：“标识管管理”侧重作作业现场场安健环环设施，如标识识、围栏栏、牌图图等设施施，“划线管管理”侧重施施工现场场区域划划分及定定置管理理，“通风”侧重施施工现场场通风不不良的有有限空间间作业，“建筑物物、构筑筑物”侧重作作业现场场临时建建筑及构构筑物管管理。其其它要求求和内容容与原体体系基本本相同。第五单元元“生产用用具”包含七七个要素素，考虑虑电力

6、施施工企业业的业务务特点，对以下下要素的的审核要要点进行行调整：“工器具具”侧重施工工机具管管理。“用电设设备”侧重施施工用电电设施管管理。“爬梯、平台及及脚手架架”侧重施施工脚手手架管理理。其它它要求和和内容与与原体系系基本相相同。第六单元元“生产管管理”是依据据电力施施工企业业的主要要业务而而设计，将“工程建建设管理理”细分为为“项目施施工前准准备、项项目施工工过程管管理、竣竣工验收收与交付付和工程程回访与与保修”明确了了企业在在工程建建设的全全过程管管理，保保留了“作业过过程控制制”和“物资与与仓储管管理”，忽略了了原指南南“ HYPERLINK l _Toc310586839 规划与与

7、设计”、“ HYPERLINK l _Toc310586895 新设备备投运及及并（联联）网管管理”、“用户管管理”的内容容。第七单元元“职业健健康”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。 第八单元元“能力要要求与培培训”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。 第九单元元“检查、审核与与改进”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。 分数分配配与计分分方法（一）SSECPP分数分分配及计计分方法法本指南仍仍采用原原体系系系统性环环节SEECP比比例，计计分方法法详见原原指南。（二）本本指南对对部分要要素分数数分配进进行了调调整，调调整后体体系各单单元分数数分配如如下：单元一二三四五六七八九总计安

8、全管理理危害辨识识与风险险评估应急与事事故管理理作业环境境生产用具具生产管理理职业健康康能力要求求与培训训检查、审审核与改改进分数1470012500100006807301950038048070086400三、绩效效认可 安全生产产管理绩绩效认可可应结合合承包商商实际，体现注注重结果果，关注注过程的的原则。绩效评评价包括括两方面面：一是是工伤意意外率；二是努努力成绩绩。前者者相当于于结果，后者相相当于过过程。SSECPP绩效评评价标准准为：认可等级级过程管理理得分率率工伤意外外率（DDIFRR）五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50其中：-当审核核周期内内发生人人身死亡亡（含分分包单位位

9、）时，导致供供电企业业发生较较大及以以上电网网、设备备事故时时，取消消绩效认认可；-当过程程管理得得分率与与其它指指标得分分率不同同等级时时，以低低档对应应的级别别作为评评级依据据。-工伤意意外率，取审核核最近112个月月内的数数据；指标计算算公式：-工伤意意外率（DIFFR）=； -工伤意意外人人员受伤伤职业业病职职业性疾疾病；-工伤意意外次数数：指由由工作导导致或工工作时所所受到的的损伤，使伤者者无法或或无法完完全履行行日常指指定职务务工作达达一个或或以上工工作日次次数；工工作意外外次数应应包括本本单位员员工（含含分包单单位）在在本单位位工作发发生意外外次数（全口径径统计）。-分包单单位1

10、年年内工作作小时数数以实际际在本单单位工作作人数进进行统计计。-2000,0000是一一个基数数，按1100人人工作一一年(550周)，每周周40小小时计算算得出。目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc320309109 第一单元元安全管管理 PAGEREF _Toc320309109 h 2 HYPERLINK l _Toc320309110 1.1安安全生产产方针（85分） PAGEREF _Toc320309110 h 2 HYPERLINK l _Toc320309111 1.2安安全生产产责任制制（1770分） PAGEREF _Toc320309111

11、 h 2 HYPERLINK l _Toc320309112 1.3安安全生产产法律法法规与其其它要求求（1440分） PAGEREF _Toc320309112 h 3 HYPERLINK l _Toc320309113 1.4 安全生生产目标标与指标标（2225分） PAGEREF _Toc320309113 h 4 HYPERLINK l _Toc320309114 1.5 安全生生产会议议（855分） PAGEREF _Toc320309114 h 5 HYPERLINK l _Toc320309115 1.6 安全管管理机构构与人员员配置（85分） PAGEREF _Toc32030

12、9115 h 6 HYPERLINK l _Toc320309116 1.7 安全生生产文件件与数据据的控制制和管理理（1770分） PAGEREF _Toc320309116 h 7 HYPERLINK l _Toc320309117 1.8 流程与与变化管管理（1125分分） PAGEREF _Toc320309117 h 100 HYPERLINK l _Toc320309118 1.9 安全生生产信息息沟通（1255分） PAGEREF _Toc320309118 h 111 HYPERLINK l _Toc320309119 1.100 供应应商与分分包商管管理（1170分分） PA

13、GEREF _Toc320309119 h 122 HYPERLINK l _Toc320309120 1.111 安全全科技（45分） PAGEREF _Toc320309120 h 14 HYPERLINK l _Toc320309121 1.122 工余余安健环环（455分） PAGEREF _Toc320309121 h 155 HYPERLINK l _Toc320309122 第二单元元危害辨辨识与风风险评估估 PAGEREF _Toc320309122 h 16 HYPERLINK l _Toc320309123 2.1危危害辨识识与风险险评估总总体原则则（2000分） PAGE

14、REF _Toc320309123 h 16 HYPERLINK l _Toc320309124 2.2电电网风险险评估（不作审审核要求求） PAGEREF _Toc320309124 h 188 HYPERLINK l _Toc320309125 2.3设设备风险险评估（不作审审核要求求） PAGEREF _Toc320309125 h 188 HYPERLINK l _Toc320309126 2.4作作业风险险评估（8000分） PAGEREF _Toc320309126 h 188 HYPERLINK l _Toc320309127 2.5环环境与职职业健康康风险评评估（2250分分）

15、 PAGEREF _Toc320309127 h 200 HYPERLINK l _Toc320309128 第三单元元应急与与事故管管理 PAGEREF _Toc320309128 h 222 HYPERLINK l _Toc320309129 3.1应应急管理理（5000分） PAGEREF _Toc320309129 h 22 HYPERLINK l _Toc320309130 3.2事事故/事件管管理（5500分分） PAGEREF _Toc320309130 h 255 HYPERLINK l _Toc320309131 第四单元元作业环环境 PAGEREF _Toc32030913

16、1 h 299 HYPERLINK l _Toc320309132 4.1标标识管理理（1000分） PAGEREF _Toc320309132 h 29 HYPERLINK l _Toc320309133 4.2划划线管理理（600分） PAGEREF _Toc320309133 h 300 HYPERLINK l _Toc320309134 4.3通通风（990分） PAGEREF _Toc320309134 h 31 HYPERLINK l _Toc320309135 4.4照照明与能能见度（80分） PAGEREF _Toc320309135 h 32 HYPERLINK l _Toc

17、320309136 4.5建建筑物与与构筑物物（800分） PAGEREF _Toc320309136 h 333 HYPERLINK l _Toc320309137 4.6内内务管理理（400分） PAGEREF _Toc320309137 h 344 HYPERLINK l _Toc320309138 4.7消消防管理理（1550分） PAGEREF _Toc320309138 h 35 HYPERLINK l _Toc320309139 4.8 安保管管理（880分） PAGEREF _Toc320309139 h 36 HYPERLINK l _Toc320309140 第五单元元生产

18、用用具 PAGEREF _Toc320309140 h 388 HYPERLINK l _Toc320309141 5.1个个人防护护用品（1000分） PAGEREF _Toc320309141 h 388 HYPERLINK l _Toc320309142 5.2工工器具（1000分） PAGEREF _Toc320309142 h 399 HYPERLINK l _Toc320309143 5.3 特种设设备（1120分分） PAGEREF _Toc320309143 h 411 HYPERLINK l _Toc320309144 5.4 测试设设备（1100分分） PAGEREF _T

19、oc320309144 h 422 HYPERLINK l _Toc320309145 5.5用用电设备备（1100分） PAGEREF _Toc320309145 h 422 HYPERLINK l _Toc320309146 5.6爬爬梯、平平台、脚脚手架（1000分） PAGEREF _Toc320309146 h 433 HYPERLINK l _Toc320309147 5.7 机动车车辆（1100分分） PAGEREF _Toc320309147 h 444 HYPERLINK l _Toc320309148 第六单元元生产管管理 PAGEREF _Toc320309148 h 4

20、55 HYPERLINK l _Toc320309149 6.1规规划与设设计（不不作审核核要求） PAGEREF _Toc320309149 h 45 HYPERLINK l _Toc320309150 6.2工工程建设设（10000分分） PAGEREF _Toc320309150 h 455 HYPERLINK l _Toc320309151 6.3新新设备投投运及并并（联）网管理理（不作作审核要要求） PAGEREF _Toc320309151 h 449 HYPERLINK l _Toc320309152 6.4系系统运行行管理（不作审审核要求求） PAGEREF _Toc32030

21、9152 h 499 HYPERLINK l _Toc320309153 6.5用用户管理理（不作作审核要要求） PAGEREF _Toc320309153 h 449 HYPERLINK l _Toc320309154 6.6设设备运行行管理（不作审审核要求求） PAGEREF _Toc320309154 h 499 HYPERLINK l _Toc320309155 6.7作作业过程程控制（8000分） PAGEREF _Toc320309155 h 499 HYPERLINK l _Toc320309156 6.8 物资与与仓储管管理（1150分分） PAGEREF _Toc320309

22、156 h 511 HYPERLINK l _Toc320309157 第七单元元职业健健康 PAGEREF _Toc320309157 h 555 HYPERLINK l _Toc320309158 7.1职职业健康康管理（3000分） PAGEREF _Toc320309158 h 555 HYPERLINK l _Toc320309159 7.2人人机工效效（800分） PAGEREF _Toc320309159 h 577 HYPERLINK l _Toc320309160 第八单元元能力要要求与培培训 PAGEREF _Toc320309160 h 588 HYPERLINK l _

23、Toc320309161 8.1员员工选聘聘（800分） PAGEREF _Toc320309161 h 588 HYPERLINK l _Toc320309162 8.2 能力与与意识提提升（4400分分） PAGEREF _Toc320309162 h 600 HYPERLINK l _Toc320309163 第九单元元检查、审核与与改进 PAGEREF _Toc320309163 h 661 HYPERLINK l _Toc320309164 9.1 检查（2600分） PAGEREF _Toc320309164 h 611 HYPERLINK l _Toc320309165 9.2

24、审核（2300分） PAGEREF _Toc320309165 h 633 HYPERLINK l _Toc320309166 9.3 纠正与与预防（2100分） PAGEREF _Toc320309166 h 666PAGE - 1 -PAGE 72第一单元元 安全全管理1.1安安全生产产方针（85分分）目的: 体现企企业安全全生产、职业健健康、环环境的宗宗旨和方方向以及及企业持持续降低低安全生生产风险险的承诺诺，为企企业安全全生产管管理提供供方向。审核要点点审核发现现批注制定1、是否否有标准准规定了了方针的的制定、传达与与回顾的的要求？2、是否否制定了了安全生生产方针针？方针针是否由由最高

25、管管理者签签发？3、方针针的内容容是否满满足法定定等要求求，并体体现了企企业宗旨旨、目标标以及管管理关注注点。包包括：-遵守守国家法法律、法法规的承承诺；-发展展战略目目标和方方向；-对安安全、健健康、环环境及持持续改进进的承诺诺；-客户户、员工工、社会会和其他他相关方方的需求求。传达与沟沟通1、是否否采用了了有效的的方式传传达、发发布和对对外披露露企业安安全生产产方针？如：讲讲解、张张贴。2、企业业是否在在新员工工入职前前进行方方针的培培训? 相关年年度培训训、会议议中是否否体现方方针的相相关内容容？3、管理理者及员员工是否否熟悉方方针内容容并理解解其内涵涵？4、方针针修改后后是否正正式发布

26、布，并确确保其为为企业内内唯一现现行有效效版本？回顾与修修订1、是否否每年通通过安全全生产委委员会会会议或管管理评审审等对方方针进行行回顾，确保了了方针的的适宜性性？2、国家家或上级级政策、企业内内外部条条件发生生变化时时是否进进行了回回顾或修修订？3、企业业安全生生产管理理各项工工作是否否符合/体现方方针精神神？1.2安安全生产产责任制制（1770分）目的:确确保企业业内安全全生产的的职责、权限得得到规定定和沟通通。审核要点点审核发现现批注制定1、是否否有标准准规定了了责任制制的制定定、沟通通与回顾顾的职责责与要求求？2、是否否制定了了各岗位位安全生生产责任任制？包包括：-安全全生产职职责及

27、其其到位标标准；-权限限与义务务3、安全全生产责责任制是是否满足足法律法法规以及及上级相相关要求求？是否否体现了了责任的的有机传传递、分分层分级级负责并并落实到到人?4、各岗岗位的安安全生产产职责和和到位标标准是否否清晰并并与相关关工作标标准的规规定相对对应？5、管理理层是否否为落实实责任制制配置了了有效资资源？6、是否否制定了了员工拒拒绝作业业的标准准，规定定了拒绝绝情形、报告、调查、处理与与分析的的程序？沟通1、制定定责任制制过程中中是否与与各级人人员进行行沟通？2、责任任制颁布布后是否否逐级向向员工进进行了培培训、宣宣贯？3、各级级人员是是否清楚楚自己的的职责、权限与与到位标标准？4、是

28、否否将员工工拒绝程程序向所所有的员员工进行行了沟通通与宣贯贯？员工工是否清清楚拒绝绝程序？5、责任任制修订订后是否否正式发发布，员员工是否否容易获获取？履行1、是否否分层、分级负负责并落落实责任任制？重重点关注注以下层层面职责责及到位位标准的的实际执执行情况况。-领导导层；-管理理层；-执行行层。2、拒绝绝事件是是否得到到客观的的调查处处理和反反馈？评估与回回顾1、是否否对各层层面责任任制的落落实情况况进行了了年度评评估？评评估是否否针对管管理/工工作绩效效与存在在的问题题？2、是否否针对评评估结果果，制定定改进措措施？3、是否否制定考考核办法法，对责责任制履履行情况况进行考考核？4、机构构与

29、职能能发生变变化时是是否及时时对责任任制进行行修改？5、是否否每年对对责任制制的全面面性、合合理性与与可操作作性进行行回顾，对存在在的问题题进行了了修订？6、拒绝绝事件是是否进行行了统计计分析，对分析析结果是是否提出出改进措措施？7、企业业是否对对责任制制的落实实情况进进行回顾顾和激励励？1.3安安全生产产法律法法规与其其它要求求（1440分）目的: 确保企企业对所所有相关关的法律律法规与与其它要要求的依依从。审核要点点审核发现现批注识别与获获取1、是否否有标准准规定法法律法规规与其他他要求的的识别、获取、融入、依从和和回顾的的职责与与要求？ 2、企业业获取法法律法规规与其它它要求的的渠道是是

30、否明确确、畅通通？3、是否否建立了了法律法法规与其其它要求求数据库库？数据据库是否否涵盖了了安全生生产相关关的国家家法律法法规、省省部委及及地方法法规、国国家和行行业标准准，必要要时考虑虑国际惯惯例。？4、是否否对法律律法规与与其它要要求的版版本、类类别、适适用条款款、融入入的制度度进行记记录和动动态管理理？融入1、 是是否将已已识别的的安全生生产法律律法规的的适用条条款与其其它要求求融入了了企业制制度与标标准？2、在融融入时，是否充充分关注注了适用用的法律律法规与与其他要要求的具具体要求求，并具具备可操操作性？3、法律律法规与与其它要要求变化化时，是是否及时时识别出出与企业业相关的的变化内内

31、容，并并融入企企业制度度和标准准？执行与依依从1、标准准、制度度是否符符合了法法律法规规与其它它要求？2、因法法律法规规与其它它要求变变动而修修编的企企业相关关制度和和标准内内容是否否对员工工进行宣宣贯？3、相关关的法律律法规与与其它要要求是否否在管理理、生产产现场得得到落实实？4、企业业或员工工是否有有不符合合法律法法规与其其他要求求的事项项，并及及时纠正正？回顾1、是否否每年对对法律法法规与其其它要求求的数据据库进行行回顾？已识别别的法律律法规与与其他要要求是否否适用于于企业的的管理系系统、标标准及程程序？2、现行行的法律律法规与与其他要要求是否否得到充充分识别别、获取取、融入入和依从从？

32、3、企业业或员工工是否发发生违反反法律、法规事事件？1.4 安全生生产目标标与指标标（2225分）目的：为为企业的的安全生生产管理理提供焦焦点与方方向。审核要点点审核发现现批注目标与指指标的设设立1、是否否有标准准对目标标与指标标的设立立、实施施与监测测、回顾顾等方面面的工作作进行管管理？2、是否否分层、分级设设定安全全生产目目标与指指标并文文件化？3、目标标和指标标是否体体现企业业战略目目标、承承接了上上级下达达的目标标和指标标？4、目标标和指标标项目设设定和分分类的合合理性？目标和和指标值值的合理理和可行行性，权权重的适适宜性？是否关关注：-持续续改进的的要求；-管理理评审的的结果；-绩效

33、效评估的的结果；-风险险评估的的结果；-相关关方的满满意度；-同类类企业平平均水平平或先进进水平；5、是否否考虑所所需控制制的风险险和安全全生产绩绩效而制制定目标标与指标标？目标标与指标标是否可可测量？6、安全全生产目目标是否否体现了了以下方方面？-改善善安全生生产管理理的努力力和行动动；-对事事故、事事件控制制的期望望；-对生生产运行行指标控控制的期期望。实施与监监测1、是否否为实现现安全生生产目标标与指标标提供了了足够的的资源保保障？2、企业业各层次次是否制制定了保保障目标标与指标标实现的的工作计计划？3、工作作计划是是否按期期顺利开开展？4、是否否定期对对目标、指标和和相应工工作计划划完

34、成情情况进行行监测、分析？5、是否否对工作作计划执执行中发发现的问问题采取取了补救救措施？目标与指指标回顾顾1、是否否每年对对目标与与指标完完成情况况进行回回顾？包包括经验验、存在在问题及及建议措措施。2、是否否完成了了工作计计划，实实现了年年度目标标与指标标？3、是否否每年对对目标与与指标制制定的科科学性与与合理性性进行回回顾？-是否否真实反反映风险险控制需需要和绩绩效水平平；-是否否与企业业实际状状况相适适应。1.5 安全生生产会议议（855分）目的：为为企业提提供一个个反映、讨论和和处理安安全生产产问题的的平台。审核要点点审核发现现批注会议准备备1、是否否有标准准对安全全生产会会议进行行

35、管理？明确了了会议的的类别、召开频频率、组组织与实实施要求求、处置置与跟踪踪？2、组织织安全生生产会议议时，是是否明确确了召开开时间与与地点、主持人人与参会会人员、会议目目的与议议题、会会议材料料准备要要求、会会议实施施的资源源需求等等？。3、会议议需研究究、沟通通、讨论论或处理理的事项项，是否否事先通通知有关关人员，给予参参会者合合理准备备时间？会议实施施1、是否否按期召召开安全全生产委委员会会会议？内内容是否否包含：-研究究、确定定安全生生产管理理的方向向与措施施；-研究究、确定定安全生生产目标标与指标标，并评评估其完完成情况况；-确定定控制企企业安全全生产风风险的措措施与计计划；-研究究

36、、解决决安全生生产中的的突出问问题；-监督督安全生生产风险险控制计计划的执执行情况况，审议议有关考考核意见见。2、是否否按期召召开安全全生产工工作会？内容是是否包含含：-对企企业上年年度安全全生产情情况进行行回顾、分析、认可与与激励；-发布布年度安安全生产产目标、指标；-公布布实现年年度安全全生产目目标、指指标的工工作计划划。3、是否否按期召召开安全全生产分分析会议议？内容容是否包包含：-督促促落实年年度安全全生产措措施计划划的月度度执行情情况；-分析析、回顾顾上月安安全生产产工作情情况；-评估估上月风风险控制制措施实实施效果果；-对影影响安全全生产目目标、指指标的风风险进行行分析；-协调调布

37、置月月度安全全生产重重点工作作。4、是否否根据企企业风险险情况按按需召开开安全生生产专题题会议？内容是是否包含含：-对企企业风险险变化或或面临的的风险进进行分析析、评估估；-制定定控制措措施计划划与实施施要求，落实所所需的资资源。行动与跟跟进1、会议议是否形形成会议议纪要，并明确确工作任任务、完完成的时时限及责责任单位位或责任任人？2、会议议是否解解决重大大安全生生产问题题？3、对会会议提出出的行动动计划或或部署，是否进进行跟踪踪、检查查、验收收、反馈馈及效果果评价？4、是否否定期对对安全生生产会议议的策划划、组织织、实施施、落实实情况及及会议效效果进行行回顾，并对发发现的不不足进行行改进？1

38、.6 安全管管理机构构与人员员配置（85分分）目的：为为企业安安全管理理提供必必要的资资源保障障。审核要点点审核发现现批注机构设置置1、是否否有标准准对安全全生产管管理机构构设置、安全管管理人员员配置、任命及及资质进进行管理理？2、是否否成立安安全生产产委员会会，建立立安全生生产委员员会工作作规则？3、是否否设置安安全生产产管理机机构，并并配备安安全管理理人员？4、是否否建立三三级安全全管理网网络？人员配置置1、安全全生产委委员会成成员是否否包含主主要安全全生产部部门负责责人？2、安全全管理机机构人员员的数量量与企业业规模和和安全管管理任务务是否相相适应？3、安全全管理人人员是否否满足安安全管

39、理理工作的的需要？4、项目目部（生生产性车车间、工工区）是是否设专专职安全全员，其其他车间间、班组组（工地地）是否否根据法法律法规规要求设设专、兼兼职安全全员?5、是否否根据企企业风险险和管理理区域设设置安全全区代表表？安全全区代表表数量是是否满足足区域检检查等工工作的需需要？ 人员资质质与任命命1、以下下人员是是否经过过最高管管理者书书面任命命？-安全全区代表表；-内部部审核员员；-事故故/事件件调查员员。-法律律法规需需增加的的职位及及与风险险/影响响评估相相关的职职位 2、被任任命的人人员是否否参加了了下列相相关培训训并获得得相应资资质？-法律律法规要要求的各各项资质质培训；-安全全生产

40、风风险管理理体系及及内审员员培训；-安全全生产管管理培训训；-危害害辩识与与风险评评估的培培训；-事故故/事件件调查与与分析技技术的培培训；-安全全管理岗岗位和职职责的培培训。4、如企企业配备备有专职职医生、职业卫卫生员、专职护护士时，相关人人员是否否具备相相应有效效的资质质？6、安全全区代表表的责任任范围和和职责是是否在所所负责的的区域现现场予以以了标示示？职责履行行1、安全全生产委委员会是是否有效效发挥作作用？2、安全全生产管管理机构构是否有有效履行行职责？3、被任任命的人人员是否否清楚理理解并承承诺履行行职责与与义务？4、所有有员工是是否知道道任命的的本区域域安全区区代表及及其职责责？5

41、、任命命的人员员是否能能熟练运运用其接接受培训训的知识识、专业业技能并并胜任工工作？6、所有有安全区区代表、安全员员是否掌掌握其管管理范围围主要危危害及其其分布、主要风风险及其其控制措措施？1.7 安全生生产文件件与数据据的控制制和管理理（1770分）目的：为为安全生生产风险险管理体体系的运运行提供供依据，确保其其有效运运行并受受控。审核要点点审核发现现批注安全生产产文件的的制定1、是否否有标准准对文件件产生、标识、发放、培训、保存、回顾、修编、作废与与外部文文件管理理进行规规定？2、是否否建立了了安全生生产过程程所需的的文件？包括：-管理理工作标标准； -技术术支撑标标准；-作业业指导书书、

42、记录录格式及及检查表表。3、依据据管理工工作标准准要求制制定的技技术支撑撑标准的的充分性性？4、依据据关键任任务分析析要求编编制的作作业指导导书的充充分性？5、依据据管理工工作标准准要求制制定的记记录与检检查表的的充分性性？安全生产产文件的的控制1、是否否对文件件的主索索引表、颁布与与执行时时间、版版本编号号、批准准、发放放控制、解释权权、变化化废止，及强制制性文件件、法律律法规要要求和外外部文件件的接收收、处理理与反馈馈进行控控制？2、是否否建立系系统对企企业产生生的所有有文件进进行集中中管理，以确保保文件的的可用性性？3、是否否针对文文件系统统的管理理任命了了人员并并规定了了职责？ 4、文

43、件件产生效效率？-对文文件需求求的响应应及时；-文件件产生流流程畅通通；5、文件件控制系系统的效效力？-文件件的有效效性；-文件件存储的的充分性性；-文件件索取的的及时性性；-外部部文件管管理有效效性；-文件件的分发发充分。6、企业业所产生生的文件件的质量量？-文件件格式明明确、合合理；-文件件内容简简洁、明明了；-管理理流程清清晰、完完善；-支撑撑文件清清楚。7、数据据记录是是否真实实、完整整、齐全全、准确确、及时时？8、文件件及数据据是否按按保密相相关规定定分等级级妥善管管理，并并满足相相关保密密控制要要求。安全生产产文件的的回顾1、是否否对安全全生产文文件产生生、使用用和控制制的针对对性

44、、合合理性、功能性性、流转转与闭环环、所需需资源的的效力进进行评估估？2、是否否每年对对安全生生产文件件管理的的流程、适应性性、针对对性、全全面性、修订或或废除、控制和和重视产产权保护护进行回回顾？安全生产产数据及及其分析析与应用用1、企业业是否识识别出法法律法规规、安全全管理、安全生生产、与与相关方方往来活活动中需需要建立立的安全全生产数数据与记记录？2、安全全生产数数据与记记录是否否易于查查询，并并满足完完整性、准确性性、及时时性、可可追溯性性等要求求？3、企业业是否建建立以下下安全生生产管理理数据与与记录？- 安安全生产产会议纪纪要。- 流流程管理理信息。- 事事故调查查报告。- 检检查

45、数据据与记录录。- 质质量控制制与进度度实施记记录。- 纠纠正与预预防行动动记录。- 采采购与发发包过程程信息。- 分分包商和和供应商商信息。- 技技术档案案与图纸纸资料。- 培培训记录录。- 其其它。4、企业业是否建建立以下下安全生生产作业业活动数数据与记记录？- 内内、外部部不符合合/事故故、事件件。- 设设备、设设施与工工器具检检查维护护和校验验。- 任任务观察察。- 许许可记录录。- 应应急演练练。 - 其它。5、企业业是否建建立以下下安全生生产风险险管理体体系运行行数据与与记录？- 管管理评审审摘要。- 系系统审核核。- 危危害辨识识、风险险评估与与关键任任务分析析。- 职职业健康康

46、检查和和监测。- 环环境因素素登记和和监测。- 其其它。6、数据据与记录录是否按按规定填填写、归归档、保保存、处处置？7、企业业是否对对安全生生产数据据和记录录进行统统计分析析，并将将其运用用于施工工的过程程管理控控制和绩绩效提升升？8、是否否有因数数据或记记录不准准确而影影响工作作正常开开展或决决策判断断的情况况？1.8 流程与与变化管管理（1125分分）目的：实实现安全全生产风风险管理理流程优优化，控控制变化化带来的的风险，确保其其有效运运行并受受控。审核要点点审核发现现批注流程管理理1、是否否有标准准对工作作和管理理流程进进行管理理？2、工作作和管理理是否流流程化？-流程程是否在在体系文

47、文件中体体现；-复杂杂的工作作项目是是否有相相应的流流程图；-流程程是否闭闭环，满满足PDDCA闭闭环。3、流程程与标准准是否相相匹配？4、流程程是否体体现管理理目的、重点、主要环环节、不不符合项项的处置置反馈？5、工作作是否按按规定的的流程执执行？6、流程程是否能能满足工工作需要要且易于于执行？变化管理理1、是否否有标准准对变化化进行管管理？2、在对对工作现现场开展展变化管管理前，是否进进行了下下列工作作？-适用用现场的的法律法法规、标标准识别别；-对工工作现场场进行风风险评估估；-对工工作现场场风险进进行控制制或缓解解。3、企业业是否识识别并控控制以下下变化可可能带来来的风险险？-管理理方

48、面：法律法法规、标标准规程程、组织织机构的的变化，流程变变化；-生产产条件：关键人人员、环环境、作作业方式式及物料料引起的的变化； -供应应商、分分包商的的变化。4、组织织机构和和资源配配置变化化时，流流程和管管理是否否适应？5、由于于变化而而产生的的要求是是否得到到响应？-流程程要求；-四新新技术应应用要求求；-设计计变更的的要求；-工程程项目范范围变更更要求;-设备备要求；-维护护要求；-应急急要求；6、变化化管理的的结果是是否在以以下工作作中反映映？-识别别危害；-进行行风险评评估；-制定定相应控控制措施施。7、必要要时，企企业是否否成立专专家组或或问题解解决小组组，针对对变化完完成安健

49、健环风险险评估、缓解、控制行行动？8、所有有的变化化是否对对应急程程序、培培训要求求进行了了更新，对相关关人员是是否进行行了培训训？11、变变化管理理是否文文件化，变化是是否进行行记录并并保存？回顾1、每年年是否对对流程和和变化管管理效率率进行回回顾，增增加、修修订或废废除相关关流程？2、是否否每年针针对流程程的执行行情况和和实用性性进行回回顾？3、是否否每年针针对变化化涉及的的风险进进行回顾顾？4、是否否有变化化管理不不到位而而返工的的工程项项目？5、是否否因变化化管理的的原因导导致事故故/事件件的发生生？1.9 安全生生产信息息沟通（1255分）目的：确确保企业业信息交交换、传传递快捷捷、

50、有效效。审核要点点审核发现现批注沟通建立立1、是否否建立了了包括沟沟通内容容、对象象、时机机、方式式和职责责的信息息沟通的的标准？2、是否否针对以以下情况况识别所所需沟通通的信息息内容？-法律律、法规规；-上级级文件、管理标标准和要要求；-本企企业标准准、制度度；-有关关生产及及事故/事件信信息；-风险险概述；-应急急程序及及设施；-纪要要、简报报、简讯讯；-员工工或相关关方对安安全生产产的建议议和抱怨怨。3、是否否全面识识别所有有需沟通通的相关关方？内部和外外部沟通通1、是否否就识别别的沟通通内容向向管理者者、员工工或相关关方进行行了沟通通？2、负责责人是否否在适当当的时机机、采用用合适的的

51、方式，每月就就特定或或员工关关心的安安健环问问题，主主动与员员工进行行一对一一沟通，听取员员工对安安健环问问题的意意见和建建议？3、是否否按规定定开展小小组会议议，讨论论安全问问题，收收集员工工关心的的问题和和建议？4、在安安排工作作的同时时，是否否进行正正确的任任务说明明？5、员工工是否正正确接受受任务说说明，清清楚任务务目标、风险和和控制措措施？6、是否否按月、季或年年公布内内部、外外部的安安全生产产信息？7、是否否定期收收集企业业内部对对安全生生产工作作的意见见和建议议？8、是否否及时将将企业安安全生产产有关信信息向相相关方进进行沟通通？9、是否否向参观观者、业业主、分分包商和和供应商商

52、等进入入施工现现场的工工作人员员提供风风险告知知、控制制措施等等信息？10、企企业内外外部沟通通是否有有效？-所需需沟通方方辨识是是否充分分；-沟通通渠道和和机制是是否畅通通；-沟通通的对象象能理解解并对沟沟通内容容做出响响应；-内外外部沟通通是否达达到预期期效果；-员工工或相关关方是否否对企业业沟通人人员能力力、渠道道或机制制有抱怨怨。合理化建建议1、是否否建立合合理化建建议制度度，定期期听取员员工、客客户、供供应商和和分包商商的意见见及建议议？2、所有有员工是是否熟悉悉合理化化建议制制度，掌掌握建议议的渠道道、方式式？3、企业业是否通通过在工工作场所所醒目位位置设置置建议箱箱，或填填写建议

53、议表、当当面提出出建议、通过安安全区代代表提出出、通过过电话、E-mmaill提出建建议或其其它方式式收集员员工客户户、相关关方和分分包商的的意见及及建议？4、是否否将收集集的建议议进行分分析、处处理、反反馈和回回复，必必要时进进行奖励励、鼓励励？1.100 供应应商与分分包商管管理（1170分分）目的：管管理与供供应商和和分包商商相关的风风险。审核要点点审核发现现批注选择与评评价1、是否否建立和和实施了了包括以以下方面面的供应应商评价价标准？-合法法经营资资质；-按期期提供产产品、质质量保证证、售后后服务和和技术支支持的能能力；-经验验、信誉誉、履约约情况；-产品品在企业业的运行行情况；-供

54、应应商的安安健环表表现。2、是否否评价并并建立了了合格的的安全生生产设备备与材料料/危险险化学品品供应商商清单？3、是否否根据供供应商评评价结果果和招投投标要求求选择供供应商？4、是否否保存供供应商评评价和选选择的记记录？5、事故故/事件件中发现现的供应应商问题题是否反反馈到评评价、招招标环节节并得到到处理？6、是否否建立包包含以下下方面的的分包商商管理标标准？ -识别别分包商商可能带带来的潜潜在风险险；-对分分包商风风险控制制的要求求；-选择择的要求求；-合同同管理的的要求；-现场场安健环环表现与与服务质质量评价价的要求求；-相关关管理的的信息要要求。7、是否否对分包包商进行行以下方方面的评

55、评价和审审查？-具备备合法经经营资质质(安全全生产许许可证、承担工工程的相相应资质质、人员员资质)；-内部部管理机机构和制制度是否否健全；-员工工是否经经过培训训，具备备相应资资质；-在生生产过程程中安健健环的表表现；-是否否按规定定参加相相应保险险；-工伤伤事故情情况。8、是否否根据风风险控制制要求、资质评评价结果果、现场场表现、遵守强强制性要要求的能能力、满满足企业业安健环环要求的的能力及及保险程程序的充充分性选选择分包包商？合同管理理1、是否否与确定定的供应应商、分分包商签签订供货货、工程程或服务务合同，合同的的内容是是否涵盖盖以下内内容：-需依依从的法法律、法法规和技技术标准准；-供应

56、应商和分分包商必必须遵守守企业的的安全生生产要求求；-双方方的责任任和义务务；-争议议事项的的解决方方案。2、供应应商、分分包商是是否按合合同要求求提供产产品或服服务？3、供应应商、分分包商在在合同期期内的安安健环表表现是否否反馈到到选评价价、招标标环节，得到相相应处理理，或作作为将来来招标的的依据？过程控制制1、是否否评估供供应商及及其产品品可能给给企业带带来的安安健环风风险并实实施控制制？2、是否否分析和和识别供供应商和和分包商商进入企企业工作作带来的的风险并并控制？3、企业业是否在在供应商商和分包包商进入入现场工工作前对对其进行行全面的的安全技技术交底底，并在在工作过过程中与与供应商商、

57、分包包商的指指定人员员协调安安健环事事宜？4、两个个以上分分包商在在同一作作业区域域内进行行作业，可能危危及对方方生产安安全的，是否签签订安全全生产管管理协议议，明确确各自的的安全生生产管理理职责和和应当采采取的安安全措施施，并指指定专职职安全生生产管理理人员进进行安全全检查与与协调？5、企业业是否采采取有效效措施（包括作作业许可可、过程程检查、沟通协协调、问问题督促促改进等等）对供供应商和和分包商商的现场场工作进进行管控控？6、对供供应商和和分包商商现场工工作表现现是否作作为其评评价的依依据？7、是否否发生因因供应商商、分包包商管理理及其产产品、服服务所导导致的事事故/事事件？ 履约（诚诚信

58、）评评价1、是否否建立供供应商、分包商商履约（诚信）评价标标准，是是否包含含以下内内容：-供货货、工程程和服务务的准时时性；-产品品、工程程或服务务所达到到的技术术标准、质量标标准-供货货、工程程或服务务期间安安健环的的表现；2、是否否把履约约评价结结果是否否作为供供应商、分包商商招标的的依据？3、供应应商、分分包商及及其评价价、选择择的资料料、记录录是否保保存齐全全、完整整?4、是否否有不符符合资质质要求的的供应商商、分包包商进入入企业？1.111 安全全科技（45分分）目的：通通过安全全科学技技术的研研究、应应用与开开发，提提高对安安全生产产风险的的控制能能力。审核要点点审核发现现批注研究

59、1、是否否有管理理标准，对安全全科技研研究、应应用及职职责和内内容做出出规定？2、是否否有鼓励励开展安安健环科科技研究究的措施施和要求求？3、企业业是否开开展了围围绕降低低安健环环风险为为目的的的科技研研究、QQC活动动？应用1、企业业开展的的安全科科技项目目研究成成果是否否运用于于生产中中？2、实施施科技项项目前是是否进行行风险评评估与分分析？3、科技技成果（新产品品、新技技术、新新工艺、新材料料或新设设计）应应用前是是否进行行风险分分析或评评估，实实施了控控制措施施？4、科技技项目应应用过程程的控制制措施或或改进计计划是否否得到执执行？评估1、是否否定期对对安全科科技项目目应用效效果进行行

60、回顾？2、安全全科技项项目应用用后是否否有效降降低企业业安健环环风险？3、是否否根据应应用效果果回顾发发现存在在的不足足，对相相关标准准和制度度进行修修订？1.122 工余余安健环环（455分）目的：培培养工余余安健环环及其防防护意识识，促进进安健环环社会效效应。审核要点点审核发现现批注意识推广广企业是否否开展工工余安健健环意识识宣传，宣传的的形式有有哪些？工余安健健环意识识宣传内内容是否否考虑了了以下方方面：-家居居安全；-交通通安全；-疾病病防范；-环境境保护；-身心心保健。经验分享享企业是否否鼓励员员工报告告工余安安健环事事故/事事件？ 企业是否否定期或或不定期期地组织织员工开开展工余余