新员工培训-法律合规风险管理条线试题

1、新员工培训法律合规风险管理条线1. 承保时转账金额超过（）元或退保时金额超过（）元需要特别了解客户的身份信息、交易目的、资金来源等信息，并填写客户信息登记表。 单选题 *A.20万，1万 【正确答案】B.1万，1万C.5000，5万D.1万，20万2. 分公司合规管理体系的“三道防线”中，第一道防线部门为？ 单选题 *A.各部门和分支机构 【正确答案】B.法律合规部/风险管理部C.纪委办/巡察办/审计部D.总公司3. 公司合规管理体系的“三道防线”中，第二道防线部门为？ 单选题 *A.各部门和分支机构B.法律合规部/风险管理部 【正确答案】C.纪委办/巡察办/审计部D.总公司4. 公司合规管理

2、体系的“三道防线”中，第三道防线部门为？ 单选题 *A.各部门和分支机构B.法律合规部/风险管理部C.纪委办/巡察办/审计部 【正确答案】D.总公司5. 根据反洗钱工作要求，客户身份资料和交易信息至少保存（）年？ 单选题 *A.3B.5 【正确答案】C.8D.106. 分公司合规工作的最终目标是（ ）。 单选题 *A倡导合规文化，营造氛围B发现风险点，坚守底线C助力业务发展 【正确答案】D拒绝一切风险7. 出具假保单，并在自购收据或公司作废收据上加盖私刻的公章，甚至直接出具白条骗取资金属于主导型非法集资案件。 单选题 *A.对 【正确答案】B.错8. 大额交易报送的标准为当日单笔或累计交易人民

3、币5万元以上的现金收支。 单选题 *A.对 【正确答案】B.错9. 审计部门应定期对公司的合规管理情况进行独立审计、评估。 单选题 *A.对 【正确答案】B.错10. 客户先前提交的身份证明文件已经过有效期限的，没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，公司应该中止为客户办理业务。 单选题 *A.对 【正确答案】B.错11. 以下哪项是法律合规部/风险管理部的工作内容？ *A.督导开展反洗钱工作 【正确答案】B.督导开展防范非法集资工作 【正确答案】C.开展制度梳理工作 【正确答案】D.文件用印盖章12. 保险业非法集资案件主要有哪三类？ *A.主导型 【正确答案】B.参与型 【正确答案】C

4、.利用型D.被利用型 【正确答案】13. 非法集资涉及的两大主要罪名是？ *A.非法吸收公众存款罪 【正确答案】B.集资诈骗罪 【正确答案】C.非法占有他人财物罪D.非法募集资金罪14. 反洗钱工作的三项基本内容有？ *A客户身份识别 【正确答案】B客户身份资料及交易记录保存 【正确答案】C大额交易和可疑交易报告 【正确答案】D开展反洗钱调查15. 公司推行（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等理念，提升全体保险从业人员的合规意识，将合规文化建设融入企业文化建设全过程。 *A诚信守法 【正确答案】B合规从高层做起、合规人人有责 【正确答案】C主动合规、合规创造价值 【正确答案】D对违规行为零容忍 【

5、正确答案】16. 明知是洗钱上游犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，将会受到刑事处罚： *A提供资金帐户; 【正确答案】B协助将财产转为现金或者金融票据; 【正确答案】C通过转帐或者其他结算方式协助资金转移; 【正确答案】D协助将资金汇往境外; 【正确答案】E以其他方式掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益来源和性质。 【正确答案】17. 根据“了解你的客户原则”，可以采取哪些措施识别客户身份？ *A询问客户 【正确答案】B要求客户提供证明材料 【正确答案】C公开网站查询 【正确答案】D客户回访或实地查访 【正确答案】18. 在客户身份识别工作中，自然人客户应留存的身份证明文件有？ *A居民身份证正反面 【正确答案】B自然人客户信息登记表 【正确答案】C社保卡D公积金卡19. 在客户身份识别工作中，非自然人客户应留存的身份证明文件有？ *A营业执照或者其他有效身份证明文件 【正确答案】B受益所有人识别文件 【正确答案】C非自然人客户信息登记表 【正确答案】D保险业务合同20. 防范非法集资风险工作中应注意识别哪些风险？ *A不法机构或人员利用公司职场进行非法集资活动的风险； 【正确答案】B公司员工、个人代理人参与社