浅议安全生产执法监察和行政处罚

1、浅议安全生产执法监察和行政处罚 二O一四年十二月 吉林省安全生产执法监察总队 郜质华目 的 一、了解掌握安全生产执法监察的概念、主 要特征、 基本原则、基本内容、方式、种类和法律依据。 二、了解掌握安全生产行政处罚的主体与管辖、行政 处罚的种类与设定、行政处罚的实施、行政处罚 的决定程序、行政处罚的适用、行政处罚的委托 、行政处罚的执行、行政处罚的结案与备案。 一、安全生产执法监察 （一）安全生产执法监察的概念 1.执法：亦称法律执行，是指国家行政机关依照法定职权和程 序，行使行政管理职权、履行行政管理职责、贯彻和 实施行政法律的活动。 2.监察：指采用检查、督促、监测、监视、监控等方式方法对

2、管 理对象的行为实施监督、考察的活动。 3.行政执法： 从广义上讲，是国家行政机关执行宪法和法律的总称， 包括政决策行为、行政立法行为、行政执行行为等。从 狭义上讲，是指国家行政机关依照法定职权和程序，执 行国家规范性行政法律文件，对特定的人或事采取的直 接产生法律效果，而又有别于行政决策、行政立法等抽 象行政行为的具体行政行为。行政执法广义上讲包括监 督管理和行政处罚两个方面，也是安全监管监察部门的 两项基本职能，我们这里讲的行政执法主要是指狭义的 行政执法。（一）安全生产执法监察的概念 4.安全生产：是指在社会生产过程中控制和减少职业危害因 素，避免和消除劳动场所风险，保障从事劳动 的人员

3、和相关人员的人身安全健康及劳动场所 的设备、财产安全。 5.安全生产执法监察：是指负有安全生产监督管理职责的部 门和人员对安全生产工作进行的计划、组织、 指挥、协调和控制的管理活动，并以国家名义、 运用国家权力，对生产经营单位和相关人员执行 安全生产政策、法律、法规和履行安全生产工作 职责的情况，依法进行的监督、检查、纠正和惩 戒的工作。（二）安全生产执法监察的主要特征 1.具有法定性：主体和对象法定；职责和权限 法定；程序和规则法定。 2.具有强制性：体现国家意志；维护法律权威； 实行强制规范。 3.具有行政性：履行行政职责；行使行政权力； 实行行政监督；开展行政执法。 4.具有目的性：纠正

4、违法行为；实施行政处罚； 消除安全隐患；确保安全生产； 促进安全发展。 （三）安全生产执法监察的基本原则 1.有法必依，执法必严，违法必究的原则 （1）依法包涵三层含义: 1）主体合法； 2）权限合法； 3）内容合法。 （2）执法包括两个方面： 1）执法必严； 2）违法必究。 2.程序合法，证据确凿，依据正确的原则 （1）遵循程序法定原则； （2）注重事实证据原则； （3）正确适用法律原则。 （三）安全生产执法监察的基本原则 3.严格执法，公正执法，文明执法的原则 （1）权利义务和权力责任相统一的原则； （2）实体公正和程序公正相统一的原则； （3）行为规范和文明礼貌相统一的原则。 4.安全第

5、一，预防为主，综合治理的原则 （1）安全为先的原则； （2）事前控制的原则； （3）齐抓共管的原则。（三）安全生产执法监察的基本原则 5.正当程序原则 （1）程序的参与性； （2）决策者的中立性； （3）程序的对等性； （4）程序的合理性； （5）程序的自治性； （6）程序的及时终结性。 6.监察、服务与高效便民的原则 （1）严格监察； （2）热情服务； （3）高效便民。（三）安全生产执法监察的基本原则 7.行为监察与技术监察相结合的原则 （1）行为监察（制度、管理和行为）； （2）技术监察（技术、设备和工艺）。 8.教育与惩罚相结合的原则 （1）教育为主（目的）； （2）惩罚为辅（手段）。

6、9.以人为本的原则（四）安全生产执法监察的基本内容 1.安全生产执法监察工作的构成 (1)执法监督；(2)执法纠正； (3)执法惩戒；(4)执法防范。 2.安全生产执法监察工作的内容 （1）监督检查企业、有关组织和个人履行安全生产法律法规 义务的情况，并对违法行为追究法律责任。 （2）监督检查企业、有关组织和个人执行安全生产管理制度 的情况，并对违反制度的行为给予行政处罚。 （3）对矿山、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹等企业 的生产经营活动实施行政许可。 （4）为了预防、控制和制止危险行为和事故隐患，依法对有 关企业、组织和个人的人身和财产采取的强制性措施。 （5）对在改善安全生产条件和防

7、止生产安全事故方面取得显 著成绩的单位和个人实行奖励。（五）安全生产执法监察的方式和种类 1.安全生产监察的方式 （1）安全生产行为监察； （2）安全生产技术监察。 2.安全生产监察的种类 （1）一般监察； （2）专门监察； （3）事故监察。（六）安全生产执法监察的法律依据 1.宪法：全国人大制定、根本大法、最高法律效力。 2.法律：基本法律，全国人大制定；普通法律全国人大常 委会制定，效力低于宪法。 3.行政法规：国务院制定，效力低于宪法和法律。 4.地方性法规：省、自治直辖市和较大的市人大及其常委会制 定，效力低于宪法、法律和行政法规。 5.自治条例和单行条例：民族自治地方人大制定，依法对

8、法律 、行政法规和地方法规做变通性规定 在本自治地方适用。 6.行政规章：分为部委规章和地方政府规章。由国务院各部委 及经授权的直属机构和省、自治区、直辖市及较 大的人民政府制定。位于最低效力层级。（六）安全生产执法监察的法律依据安 全 生 产 法 律 体 系中华人民共和国宪法中华人民共和国刑法安全生产行政法规安全生产许可证条例安全生产基本法安全生产法安全生产部门规章劳动防护用品规定安全生产行业标准（AQ）安全生产地方法规吉林省安全生产条例安全生产地方政府规章吉林旅游安全管理办法安全生产专项法矿山安全法安全生产相关法劳动法与安全生产相关的国际公约安全生产地方标准（DB）安全生产国家标准（GB）

9、二、安全生产行政处罚 （一）安全生产行政处罚的主体与管辖 1.安全生产行政处罚的主体 （1）行政处罚主体的概念与特征 1）概念： 2）特征： 有独立的主体资格； 依法享有行政处罚权； 能独立承担行政处罚的法律后果。 （2）行政处罚的法定主体 1）安全生产行政管理机关及其权限； 2）法律法规授权的组织； 3）行政机关委托的组织。 （一）安全生产行政处罚的主体与管辖 2.安全生产行政处罚的管辖 （1）行政处罚管辖的概念 行政处罚的管辖，是指有权实施行政处罚的机关或者法律、 法规授权的组织，在对具体违法行为实施行政处罚时的权限 分工。 （2）行政处罚的管辖 1）地域管辖：不同区域，同级行政机关行政处

10、罚的权限分工 2）级别管辖：同类机关，不同级别行政机关行政处罚权限分工 3）职权管辖：同一区域，同一级别，不同行政机关 4）指定管辖：上级机关以决定形式指定下级机关行使管辖权 5）移送管辖：行政主体之间相互移送管辖权。（二）安全生产行政处罚的种类与设定 1.安全生产行政处罚的种类 （1）警告； （2）罚款； （3）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为； （4）没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品、采掘 设备； （5）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建 设、责令停止施工； （6）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执 业资格、岗位证书； （7）关闭； （8）拘留； （9）安全生产

11、法律、行政法规规定的其他行政处罚。（二）安全生产行政处罚的种类与设定 2.安全生产行政处罚的设定 （1）行政处罚设定的概念 ； （2）行政处罚设定的种类。 1）创制性设定； 2）执行性设定。 （3）行政处罚设定的权限 1）法律的设定权； 2）行政法规的设定权； 3）地方性法规的设定权； 4）行政规章的设定权。 （三）安全生产行政处罚的适用 1.安全生产行政处罚依据的种类和效力 （1）宪法；（2）法律；（3）行政法规； （4）地方性法规；（5）自治条例和单行条例 （6）行政规章。 2.安全生产行政处罚依据的适用原则 （1）有法必依、违法必究、执法必严的原则； （2）实体法与程序法并重的原则； （

12、3）上位法优于下位法的原则； （4）特别法优于一般法的原则； （5）新法优于旧法的原则； （6）不溯及既往的原则； （7）呈请有权机关决定的原则。（三）安全生产行政处罚的适用 3.安全生产行政处罚的适用 （1）安全生产行政处罚的适用要件 1）行政违法行为； 2）行政责任能力； 3）行政处罚主体； 4）行政处罚时效； （2）安全生产行政处罚的适用原则 1）责令改正违法行为； 2） 一事不再罚； 3）行政处罚折抵刑罚；（四）安全生产行政处罚的裁量 1.行政处罚裁量的概念和规则 （1）行政处罚裁量概念： （2）行政处罚裁量规则： 1）综合裁量规则； 2）依法裁量规则； 3）自主裁量规则。 2.行政处

13、罚裁量情节： （1）不予处罚情节； （2）从轻处罚情节； （3）减轻处罚情节； （4）从重处罚情节。 （五）安全生产行政处罚的实施程序 1.行政处罚案件的立案 （1）立案的概念和意义 1）概念： 2）意义： （2）行政处罚案件立案的条件和要求 1）立案的条件； 2）立案的要求。 （3）案件来源 1）日常检查发现 2）群众举报 3）受害人投诉 4）事故调查 5）部门移交 6）上级交办 7）其他 （五）安全生产行政处罚的实施程序 2.行政处罚案件的调查取证 （1）调查取证的概念和意义 1）概念 ； 2）意义。 （2）调查取证的实施 1）需要查明的案件事实 2）调查取证的法律规定 3）调查取证的主要

14、方法 （五）安全生产行政处罚的实施程序 3.行政处罚案件的审理 （1）案件审理的概念和意义 1）概念； 2）意义。 （2）案件审理机构 （3）案件材料的审理 1）证据审查； 2）事实认定； 3）提出审理意见。（五）安全生产行政处罚的实施程序 4.行政处罚决定的作出 （1）处罚告知； （2）陈述、申辩、听证； （3）制作行政处罚案件呈批表； （4）案审委集体审议； （5）制作行政处罚决定书。并载明如下事项： 1）当事人的姓名或者名称、地址或者住址； 2）违法事实和证据； 3）处罚的种类和依据； 4）行政处罚的履行方式和期限； 5）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政的途径和 期限； 6）作

15、出行政处罚决定的行政机关的名称和作出决定的日期。 行政处罚决定书送达当事人后发生法律效力（六）安全生产行政处罚的决定程序 1.安全生产行政处罚决定程序的概念： 是指安全生产行政处罚主体实施行政处罚时应当遵循的方 式、步骤、时间和顺序，即安全生产行政处罚主体及相对 人实施和参与行政处罚的空间和时间表现形式，是安全生 产行 政法律关系在行政处罚实施过程中应遵守的一定程序， 是确保安全生产行政执法行为合法、公正、正确运行，提 高行政效率，保障行政相对人合法权益的一项制度。 2.行政处罚决定程序的基本原则 （1）行政处罚决定以违法事实存在为前提原则； （2）行政处罚决定以履行告知程序为成立要件原则；

16、（3）行政处罚决定以听取陈述申辩为成立要件原则。（六）安全生产行政处罚的决定程序 3.行政处罚的简易程序 （1）简易程序的概念； （2）简易程序的适用条件。 1）违法事实清楚确凿； 2）有法定依据； 3）符合法定的处罚种类和幅度。 （3）简易程序的步骤与要求 1）出示证件，表明身份； 2）告知当事人相关事项及权利； 3）制作行政处罚决定书； 4）应当制作现场笔录； 5）备案与罚款收缴。（六）安全生产行政处罚的决定程序 4.安全生产行政处罚的一般程序 （1）一般程序的概念与特征 1） 概念； 2） 特征。 （2）一般程序的基本步骤 1）立案； 2）调查取证； 3）案件审理； 4）处罚告知； 5）

17、作出处罚决定； 6）送达处罚决定书。 （六）安全生产行政处罚的决定程序 （3）一般程序与简易程序的区别 1）告知程序不同； 2）处罚决定程序不同； 3）执法权力不同； 4）处罚决定书送达方式不同； 5）罚款缴纳方式不同。（六）安全生产行政处罚的决定程序 5.安全生产行政处罚的听证程序 （1）听证程序的概念与特征 1）概念； 2）特征。 阶段性； 局部性； 选择性； 准司法性。 （2）听证程序的基本原则 1）保障权利的原则 2）听证公开的原则 3）地位平等的原则 4）简便效率的原则 （六）安全生产行政处罚的决定程序 （3）听证程序的适用条件。 1）符合法定行政处罚种类的案件； 2）必须有当事人要

18、求听证的申请。 （4）听证程序的组织机关和听证人员。 1）听证的组织机关； 2）听证的组织机构； 3）听证人员（听证主持人、听证员、书记员）。 （5）听证参加人 1）案件调查人员； 2）当事人；（具备两个条件，享有四项权力） 3）第三人； 4）代理人。（六）安全生产行政处罚的决定程序 （6）听证的告知、提出和受理。 1） 听证的告知； 2） 听证的提出； 3） 听证的受理。 （7）听证的举行。 1）听证的通知； 2）听证的预备阶段； 3）听证的调查阶段； 4）听证的辩论阶段； 5）当事人的最后陈述； 6）听证笔录。（六）安全生产行政处罚的决定程序 （8）听证过程中特殊情况的处理 1）听证的延期

19、 2）撤回听证申请和推定弃权 3）听证的中止 4）听证的终结 （9）行政处罚决定及其送达 （10）听证费用（七）安全生产行政处罚的委托 1.行政处罚委托的概述 （1）行政处罚委托的定位 1）行政职权转移： 行政授权； 行政委托。 2）行政处罚权转移： 行政处罚授权； 行政处罚委托。 3）行政处罚权委托与行政处罚权授权的区别 职权转移的主体不同； 职权转移的依据不同； 职权转移主体的地位不同。 （七）安全生产行政处罚的委托 （2）行政处罚委托的要求 1）必须依据法律、法规和规章的明确规定 ； 2）必须在自身享有的行政处罚权限内委托； 3）必须委托给符合法定条件的组织。 （3）行政处罚委托的形式

20、1）书面形式委托 2）制作委托书 3）载明以下事项： 委托主体的名称、地址、法定代表人姓名； 受委托主体的名称、地址、法定代表人姓名； 委托行政处罚的法律依据及理由； 委托的行政处罚事项、权限和期限； 委托主体与受委托主体的责任和义务； 委托主体和受委托主体加盖印章、法定代表人签名； 注明制作委托书的时间。（七）安全生产行政处罚的委托 2.受委托组织的法定条件 （1）必须依法成立； （2）必须具备专业人员； （3）必须具备必要的技术检查和技术签定能力 3.行政处罚委托双方的责任和义务 （1）委托机关的责任 1）负责监督指导； 2）承担法律后果； 3）加强业务培训。 （2）受委托机构的义务 1）必须以委托机关的的名义实施行政处罚； 2）必须在委托的范围内实施行政处罚； 3）不得再委托其他组织或个人实施行政处罚。（八）安全生产行政处罚的执行 1.行政处罚执行的基本原则。 （1）自愿履行原则； （2）申诉不停止执行的原则； （3）罚缴分离的原则。 2.行政处罚决定的送达。 （1）直接送达； （2）留置送达； （3）委托送达； （4）邮寄送达； （5）公告送达。 （八）安全生产行政处罚的执行 3.行政处罚的执行方式。 （1