平安期货XX银行XXX号资产管理计划合同(收益互换)

1、产品编号： 平安期货XXXX号资产管理计划合合同（投资权益类收收益互换交易易）合同编号： 平平安期货-XX银行-合同Z2015第1000X号资管客户账号： 委托人人：管理人：平安期期货有限公司司托管人：XX银银行股份有限限公司年 月月 日目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc409617039 前 言 PAGEREF _Toc409617039 h 3 HYPERLINK l _Toc409617040 一、合同当事人 PAGEREF _Toc409617040 h 4 HYPERLINK l _Toc409617041 二、释义 PAGEREF _Toc4096

2、17041 h 5 HYPERLINK l _Toc409617042 三、委托资产专用账户的开立与管理 PAGEREF _Toc409617042 h 6 HYPERLINK l _Toc409617043 四、资产委托状况 PAGEREF _Toc409617043 h 7 HYPERLINK l _Toc409617044 五、委托资产的投资 PAGEREF _Toc409617044 h 10 HYPERLINK l _Toc409617045 六、划款指令的发送、确认和执行 PAGEREF _Toc409617045 h 11 HYPERLINK l _Toc409617046 七、

3、投资交易安排 PAGEREF _Toc409617046 h 13 HYPERLINK l _Toc409617047 八、委托资产的凭证保管与估值 PAGEREF _Toc409617047 h 13 HYPERLINK l _Toc409617048 九、委托人的声明与保证 PAGEREF _Toc409617048 h 14 HYPERLINK l _Toc409617049 十、委托人的权利与义务 PAGEREF _Toc409617049 h 15 HYPERLINK l _Toc409617050 十一、管理人的声明与保证 PAGEREF _Toc409617050 h 17 HY

4、PERLINK l _Toc409617051 十二、管理人的权利与义务 PAGEREF _Toc409617051 h 17 HYPERLINK l _Toc409617052 十三、托管人的声明与保证 PAGEREF _Toc409617052 h 18 HYPERLINK l _Toc409617053 十四、托管人的权利与义务 PAGEREF _Toc409617053 h 18 HYPERLINK l _Toc409617054 十五、投资经理的指定与变更 PAGEREF _Toc409617054 h 19 HYPERLINK l _Toc409617055 十六、信息披露 PAG

5、EREF _Toc409617055 h 19 HYPERLINK l _Toc409617056 十七、报告义务 PAGEREF _Toc409617056 h 20 HYPERLINK l _Toc409617057 十八、风险提示与控制 PAGEREF _Toc409617057 h 20 HYPERLINK l _Toc409617058 十九、管理费、托管费与其他相关费用 PAGEREF _Toc409617058 h 21 HYPERLINK l _Toc409617059 二十、委托资产清算与返还 PAGEREF _Toc409617059 h 23 HYPERLINK l _T

6、oc409617060 二十一、保密条款 PAGEREF _Toc409617060 h 24 HYPERLINK l _Toc409617061 二十二、不可抗力 PAGEREF _Toc409617061 h 24 HYPERLINK l _Toc409617062 二十三、合同的变更、终止与备案 PAGEREF _Toc409617062 h 24 HYPERLINK l _Toc409617063 二十四、违约责任与免责条款 PAGEREF _Toc409617063 h 25 HYPERLINK l _Toc409617064 二十五、适用法律与争议处理方式 PAGEREF _Toc

7、409617064 h 26 HYPERLINK l _Toc409617065 二十六、合同成立与生效、合同份数 PAGEREF _Toc409617065 h 27 HYPERLINK l _Toc409617066 二十七、其他事项 PAGEREF _Toc409617066 h 27前 言为规范资产管理理业务的运作作，明确资产产管理合同当当事人的权利利与义务，依依照中华人人民共和国合合同法、期期货交易管理理条例（以以下简称管管理条例）、期期货公司监督督管理办法（以以下简称管管理办法）、期期货公司资产产管理业务试试点办法（以以下简称试试点办法）、私私募投资基金金监督管理暂暂行办法（以以下

8、简称监监督管理暂行行办法）、期货公司资产管理业务管理规则（试行）（以下简称管理规则）、期货公司资产管理合同指引（以下简称合同指引）等法律法规、中国证监会和中国期货业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照管理条例、管理办法、试点办法、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人保证不存存在法律、行行政法规、中国证监会会和中国期货货业协会有关关规定禁止或或限制参与资资产管理业务务的情形；承承诺以真实身身份参与资产产管理业务，保保证提供给管管理人的信息息和资料真实实、准确、完完整、合法；对市场及产

9、产品风险具有有适当的认识识，已了解资资产管理方案案和投资策略略的风险收益益特征，委托托人接受管理理人的审慎评评估并经自我我评估认为具具备参与资产产管理业务的的风险承受能能力；保证委委托资产的来来源及用途合合法，并已听听取了管理人人对相关业务务规则、合同同条款、资产产管理方案和和交易策略的的讲解，已经经阅读并理解解风险揭示书书的相关内容容和本合同全全文，了解相相关权利、义义务和风险，承承诺自行承担担投资风险和和损失。 管理人是依法设设立的期货经经营机构，并并经中国期货货业协会备案案，取得资产产管理业务资资格；承诺遵遵守法律、行行政法规、中中国证监会和和中国期货业业协会的有关关规定，诚实实守信，审

10、慎慎尽责，坚持持公平交易，避避免利益冲突突，禁止利益益输送，保护护委托人合法法权益；管理理人不以任何何方式向委托托人承诺或担担保取得最低低收益或分担担损失，也禁禁止本公司员员工以个人名名义接受委托托人资产管理理委托或对客客户作出最低低收益和分担担损失的承诺诺。 托管人承诺以诚诚实守信、审审慎尽责的原原则履行托管管职责，保护护委托资产的的安全，但不不保证委托资资产本金不受受损失或取得得最低收益。 本合同是规定委委托人、管理理人和托管人人基本权利义义务的法律文文件。一、合同当事人人委托人姓名（或或公司名称）： 注册地址： 办公地址： 法定代表人姓名名： 联系人： 联系电话： 传真号码： 管理人：

11、平安安期货有限公公司注册地址： 广广东省深圳市市福田区金田田路40366号荣超大厦厦14层011单元办公地址：广东东省深圳市福福田区金田路路4036号号荣超大厦114层01单单元法定代表人：姜姜学红联系人： 毕桂桂娟联系电话： 00755-2226258851传真号码： 00755-8837885519网址： wwww.pinggan.coom托管人：宁波银银行股份有限限公司注册地址：宁波波市鄞州区宁宁南南路7000号办公地址：宁波波市鄞州区宁宁南南路7000号法定代表人：陆陆华裕联系人：金韬联系电话：07755-2226618005传真号码：07755-2226619442网址： HYPER

12、LINK 二、释义本合同中除非文文义另有所指指，下列简称称或名词具有有如下含义：1、本合同 ：资产管理理合同及其其附件，以及及对该合同及及附件做出的的任何有效变变更。2、试点办法法：指20012年9月月1日中国证证监会发布并并施行的期期货公司资产产管理业务试试点办法；3、管理规则则：指20014年122月4日中国国期货业协会会发布的期期货公司资产产管理业务管管理规则（试试行）；4、监督管理理暂行办法：指20144年8月211日中国证监监会发布的私私募投资基金金监督管理暂暂行办法；5、合同指引引：指20012年9月27日中国期期货业协会发发布的期货货公司资产管管理合同指引引（以下简简称）6、中国

13、证监会会、证监会：指中国证券券监督管理委委员会；7、期货业协会会、协会：指指中国期货业业协会；8、元：指人民民币元9、委托资产：委托人拥有有合法所有权权并委托管理理人管理的作作为本合同标标的的财产。10、资产管理理业务管理人人、管理人：指平安期货货有限公司，简简称“平安期货”。11、委托资产产本金：委托托资产本金=起始委托资资产+追加的的委托资产-提取的委托托资产，但因因本协议第十十八条约定的的情形追加的的委托资产不不计入委托资资产本金。12、资产管理理业务托管人人、托管人：指 13、资产管理理合同当事人人、合同当事事人：指受资资产管理合同同约束，根据据合同享有权权利并承担义义务的管理人人、托

14、管人和和委托人。14、工作日、交交易日：上海海证券交易所所、深圳证券券交易所、中中国金融期货货交易所、上上海期货交易易所、郑州商商品交易所、大大连商品交易易所、上海黄黄金交易所等等交易所和银银行间市场的的正常交易日日。15、资产委托托起始日：指指委托人和托托管人双方确确认签收委委托资产起始始运作通知书书的当日（若若非同日签收收，以最后一一方签收日的的当日）。16、资产委托托到期日：指指合同约定的的委托期限届届满之日；委委托期限提前前届满的，合合同终止日为为资产委托到到期日。17、委托资产产专用账户：指为实现资资产管理目的的，管理人用用以为委托人人提供资产管管理服务的账账户，包括但但不限于托管管

15、账户及其他他专用账户。18、托管账户户：指在托管管人指定的商商业银行开立立的银行结算算账户。19、资管结算算账户：以委委托人名义在在商业银行开开立的，用于于办理委托资资产汇入、追追加、提取和和清退的银行行结算账户。20、起始委托托资产：委托托人在本合同同有效期内，首首次足额转入入委托资产专专用账户的资资金。21、委托资产产总值：指资资产管理计划划持有的各类类投资标的及及其他资产的的价值总和。22、委托资产产净值：指委委托资产总值值减去负债后后的价值。其其计算保留小小数点后2位位，小数点后后第三位四舍舍五入。23、计划份额额净值：指委委托资产净值值除以资产管管理计划份额额总数所得数数值。其计算算

16、保留小数点点后2位，小小数点后第三三位四舍五入入。三、委托资产专专用账户的开开立与管理（一）委托资产产专用账户的的开立1、托管账户托管账户是指管管理人、托管管人、委托人人为履行本合合同，以资产产管理计划的的名义在托管管人指定的商商业银行为委委托资产单独独开立并开通通网上银行的的银行结算账账户。该银行结算账户户作为本合同同项下资产管管理业务的托托管账户，由由托管人管理理。委托资产托管期期间托管账户户的一切货币币收支活动，包包括但不限于于投资、支付付费用、资产产划拨、追加加资产和提取取资产等，均均需通过该账账户进行。托管账户的开立立和使用，仅仅限于满足开开展资产管理理业务的需要要。管理人和和托管人

17、不得得假借委托人人的名义开立立任何其他银银行账户。除除法律法规另另有规定外，管管理人、托管管人双方均不不得采取使得得该账户无效效的任何行为为。2、资管结算账账户委托人经与管理理人协商一致致，确定以下下账户为资管管结算账户：户 名： 账 号： 开户行： 该账户应与资资产管理业务务客户开户申申请表中记记录的资管结结算账户一致致。委托人要要求变更资管管结算账户应应向管理人提提供变更的合合理依据，并并经过托管人人同意。3、其他专用账账户（如有）委托资产投资于于符合法律法法规规定和资资产管理合同同约定的其他他投资品种时时，管理人应应按照相关规规定开立相关关账户，并负负责管理账户户，必要时委委托人提供协协

18、助，账户开开立后管理人人应及时将账账户资料复印印件加盖经授授权的管理人人业务专用章章后交付托管管人留存。此此账户的开立立和管理应符符合法律法规规的规定，并并且仅限于满满足开展本资资产管理业务务的需要。如委托人已经开开立了相关账账户，委托人人应根据本合合同项下资产产管理业务的的需要，将该该账户交由管管理人用于本本合同项下资资产管理业务务。（二）委托资产产专用账户的的管理1、委托资产专专用账户内的的资产归委托托人所有，管管理人、托管管人通过委托托资产专用账账户为委托人人提供资产管管理服务，对对委托资产独独立核算、分分账管理，并并保证委托资资产与管理人人、托管人的的自有资产、其其他客户资产产相互独立

19、。2、托管账户的的开立和管理理应符合有关关法律法规的的规定。3、托管账户预预留印鉴为托托管人托管业业务专用章及及托管人监管管名章，开立立的托管账户户同时应遵循循宁波银行单单位银行结算算账户管理协协议的相关关规定。四、资产委托状状况（一）委托资产产的保管与处处分1、委托资产独独立于管理人人、托管人的的固有资产，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得将委托资资产归入其固固有资产。2、管理人、托托管人因委托托资产的管理理、运用或者者其他情形而而取得的资产产和收益应当当归入委托资资产。3、管理人、托托管人应按照照本合同的约约定收取管理理费、托管费费以及本合同同约定的其他他费用。管理理人、托管人人以

20、其自有资资产承担法律律责任，其债债权人不得对对委托资产行行使请求冻结结、扣押和其其他权利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤销或者被被依法宣告破破产等原因进进行清算的，委委托资产不属属于其清算资资产。4、本合同项下下的委托资产产产生的债权权不得与不属属于委托资产产本身的债务务相互抵消。非非因委托资产产本身承担的的债务，管理理人、托管人人不得主张其其债权人对委委托资产强制制执行。上述述债权人对委委托资产主张张权利时，管管理人、托管管人应明确告告知委托资产产的独立性，采采取合理措施施并及时通知知委托人。5、管理人和托托管人对委托托资产的保管管并非对委托托人本金或收收益的保证或或承诺，不承承

21、担委托人的的投资风险。（二）委托资产产的种类、份份额、金额委托人应当以货货币资金作为为起始委托资资产，具体金金额见委托托资产起始运运作通知书（附附件二）中的的“初始委托托资产明细”，起起始委托资金金不低于1000万元人民民币。委托资资产的份额为为用于计算、衡衡量委托资产产净值以及委委托人追加或或提取委托资资产的计量单单位。本合同同下委托资产产追加或提取取时，执行“未未知价”原则则，即资产管管理计划的追追加和提取价价格以追加、提提取基准日（即即：收付款当当日）收市后后计算的资产产管理计划份份额净值为基基准进行计算算。但本合同同第十八条约约定的追加委委托资产的情情形除外。管理人需及时与与托管人核对

22、对追加、提取取基准日的资资产管理计划划的份额净值值，并及时向向托管人提供供份额确认单单。（三）委托资产产的交付时间间及交付方式式1、委托人签署署期货公司司资产管理业业务风险揭示示书、委委托资产承诺诺书、本合合同及其附件件等业务文件件后，管理人人将下列文件件资料加盖业业务专用章后后交付托管人人留存。1）资产管理理业务客户开开户申请表复复印件；2）委托人身份份证明(身份份证复印件或或企业营业执执照复印件)；3）专用清算账账户及资金划划拨专用账户户（见合同附附件，包括但但不限于托管管账户、托管管费收入账户户、管理费收收入账户等）2、委托人应当当在委托资产产专用账户开开立后十个工工作日内将委委托资产从

23、资资管结算账户户足额划拨至至托管账户，托托管人负责查查询，经核实实无误后向管管理人发送托托管资金到账账通知书（附附件一），委委托人汇入、追追加或者提取取委托资产均均应在资管结结算账户与托托管账户之间间进行划转。3、管理人确认认委托资产全全部到账后，向向委托人和托托管人发送委委托资产起始始运作通知书书（附件二二），委托人人及托管人双双方确认签收收后，该通知知书生效。4、委托人和托托管人双方确确认签收委委托资产起始始运作通知书书（附件二二）的当日（若若非同日签收收，以最后一一方签收日的的当日）作为为资产委托起起始日。5、委托资金交交付至如下托托管账户：户名： 账号： 开户行： （四）委托期限限1、

24、本合同项下下资产管理业业务委托期限限为【壹】年年，从资产委委托起始日起起算。本合同同提前终止时时委托期限提提前届满。2、委托期限届届满前一个月月，本合同各各方当事人应应协商合同是是否续约。若若经合同当事事人三方书面面确认无异议议，则本合同同在下一个合合同周期内自自动顺延生效效。如有需要要，可就续约约事宜签订补补充协议。（五）委托资产产份额的追加加在委托期限内，委委托人有权以以书面通知的的形式追加委委托资产份额额。追加委托托资产比照初初始委托资产产办理移交手手续，管理人人、托管人应应按照本合同同的规定一并并管理和托管管追加部分的的委托资产。（六）委托资产产的提取1、委托资产提提取的基本原原则（1

25、）资产管理理账户权益高高于约定的起起始委托资产产金额时，委委托人方可提提取委托资产产；（2）在前款条条件之下，若若委托人需要要提取委托资资产的，委托托人需提前书书面通知管理理人委托资资产提取通知知书（附件件七），但提提取后的资产产管理账户权权益不得低于于约定的起始始委托资产金金额。2、委托资产提提取的方式在委托期限内，委委托人如需要要提取委托资资产，应提前前至少【2】个个工作小时以以书面形式通通知管理人。管管理人同意后后，应当在该该通知载明的的提取时间的的基础上至少少提前2个工工作小时向托托管人发送划划款指令（附附件五），托托管人就划款款指令表面一一致性审核无无误后按照划划款指令（附附件五）将

26、相相应资产划往往资管结算账账户，托管人人应于划款后后电话通知管管理人，并由由管理人通知知委托人。但但是委托资产产净额低于约约定的起始委委托资产金额额和委托资产产运作不满【11】个月时，委委托人不得提提取；委托人应为管理理人预留充足足的变现时间间，以保证托托管账户中的的资金足以支支付提取金额额。管理人和和托管人不承承担由于提取取委托资产进进行资产变现现造成的损失失。五、委托资产的的投资（一）投资目标标在有效控制投资资风险的前提提下，实现委委托资产的增增值，为委托托人谋求投资资回报。（二）投资策略略根据宏观判断进进行相关资产产配置，通过过指定标的权权益类收益互互换的交易模模式实现资产产增值。（三）

27、投资范围围与投资比例例本项委托资产的的投资范围是是投资于具备备收益互换业业务资质的专专业机构的权权益类收益互互换交易。权益类收益互换换交易的投资资比例为总资资产的0%-100%。在本资产管理计计划运作过程程中，对于超超过本合同约约定投资范围围和比例的投投资，管理人人、委托人及及托管人应事事先签订补充充协议。（四）投资监督督托管人根据本合合同约定，自自本合同生效效之日起对委委托资产投资资范围及投资资比例进行监监督。六、划款指令的的发送、确认认和执行（一）对发送委委托资产划款款指令人员的的授权1、管理人应在在委托资产运运作前向托管管人提供加盖盖管理人公司司公章的资资产管理人授授权通知书（附附件三）

28、（以以下简称“授授权通知书”），向向托管人提供供指令经办审审批人员的签签字样本和预预留印鉴样本本。托管人收收到授权通知知书当日通过过录音电话进进行确认。该该授权通知应应载明生效日日期。该生效效日期不得早早于资产托管管人收到授权权通知原件并并经电话确认认的时间。如如早于，以资资产托管人收收到授权通知知原件并经电电话确认的时时间为授权通通知的生效日日期。2、授权变更：管理人若需需对授权通知知书的内容进进行更改，应应按原格式及及时向托管人人发出新的授授权通知书，托托管人收到新新授权通知书书当日通过录录音电话进行行确认。新授授权通知书自自新通知书中中注明的生效效日期起开始始生效，原授授权通知书失失效。

29、若托管管人收到新授授权通知书并并电话确认的的日期晚于新新通知书中注注明的生效日日期，新授权权通知书自托托管人收到并并电话确认的的日期起开始始生效。3、管理人和托托管人对授权权通知书及其其更改负有保保密义务，其其内容不得向向指令发送人人员及相关操操作人员以外外的任何人披披露、泄露。4、授权通知书书及其变更均均应以原件形形式送达托管管人。（二）委托资产产划款指令的的内容1、委托资产划划款指令是指指管理人发送送至托管人的的有关资产管管理合同项下下的款项支付付以及其它资资金划拨、相相关财产处置置的指令。管管理人发给托托管人的划款款指令应加盖盖与预留印鉴鉴相符的印章章，并由指令令发送人员签签字。2、本委

30、托资产产托管账户发发生的银行结结算费用等银银行费用，由由托管人直接接从托管账户户中扣划，无无须管理人出出具指令。（三）委托资产产划款指令的的发送、确认认和执行1、管理人指令令发送人员应应按照本协议议的规定，在在其授权范围围内发送指令令。委托资产产划款指令以以传真形式发发出，管理人人发出委托资资产划款指令令后，应由其其委托资产划划款发送人员员向托管人确确认。管理人人向托管人发发送指令的同同时（或之前前）应当连同同相关投资证证明文件（金金融衍生品交交易主协议及及其补充协议议）的复印件件一并提供给给托管人。管管理人保证以以上所提供的的作为划款依依据的文件资资料的真实性性和有效性，托托管人对此类类文件

31、的真实实性和有效性性不作实质性性判断。委托托资产划款指指令到达托管管人后，托管管人应立即审审慎验证有关关内容及印鉴鉴和签名。对对于不符合本本协议及有关关法律法规规规定的委托资资产划款指令令，托管人有有权拒绝执行行，并及时通通知管理人。2、除因托管人人过错致使委委托资产受到到损害而负赔赔偿责任外，托托管人对执行行管理人的合合法指令造成成的委托资产产的损失不承承担赔偿责任任；对于执行行指令过程中中由于本协议议当事人以外外的第三方原原因对委托资资产造成的损损失，托管人人没有过错的的不承担赔偿偿责任。3、资金未能及及时到账或相相关财产权利利未能及时变变更而导致委委托资产损失失的，由过错错方承担责任任。

32、由于相关关第三方原因因，导致委托托资产损失的的，由管理人人负责向第三三方追偿，托托管人予以必必要的协助。4、管理人向托托管人下达委委托资产划款款指令时，应应确保托管账账户内有足够够的资金余额额，对超头寸寸的委托资产产划款指令，托托管人可不予予执行，但应应立即通知管管理人，由此此造成的损失失托管人不承承担责任。5、管理人未将将拟投资产品品的相关合同同、协议等文文件资料提供供托管人的，托托管人有权对对管理人相关关委托资产划划款指令拒绝绝执行。托管管人仅对管理理人提交的划划款指令按照照本合同约定定进行表面一一致性审查，托托管人不负责责审查管理人人发送指令同同时提交的其其他文件资料料的合法性、真真实性

33、、完整整性和有效性性，管理人应应保证上述文文件资料合法法、真实、完完整和有效。如如因管理人提提供的上述文文件不合法、不不真实、不完完整或失去效效力而影响托托管人的审核核或给任何第第三人带来损损失，托管人人不承担任何何形式的责任任。6、托管人应对对指令依据资资产管理合同同和本协议进进行监督审核核，对适当的的指令应在规规定期限内执执行，不得延延误。托管人人在履行监督督职能时，发发现管理人的的指令违背法法律法规、资资产管理合同同和本协议规规定的，应当当要求管理人人改正或撤销销，未能改正正或撤销的，托托管人应当拒拒绝执行，并并向监管机构构报告。7、管理人发送送划款指令的的截止时间为为工作日当天天15：

34、000。8、管理人向托托管人发送有有效划款指令令时，应确保保托管人有足足够的处理时时间，除需考考虑资金在途途时间外，还还需给托管人人留有2个工工作小时的复复核和审批时时间。管理人人在每个工作作日的15:00以后发发送的要求当当日支付的划划款指令，托托管人不保证证当天能够执执行。有效划划款指令是指指指令要素（包包括付款人、付付款账号、收收款人、收款款账号、金额额（大、小写写）、款项事事由、支付时时间）准确无无误、预留印印鉴相符、相相关的指令附附件齐全且头头寸充足的划划款指令。七、投资交易安安排（一）委托资产产投资权益类类收益互换交交易的资金划划拨由托管人人依据管理人人的划款指令令逐笔划付。管管理

35、人应将划划款指令连同同相关投资证证明文件（金金融衍生品交交易主协议及及其补充协议议）一并传真真至托管人。托托管人审核无无误后，应及及时将划款指指令交付执行行。（二）管理人应应确保托管人人在执行管理理人发送的指指令时，有足足够的头寸进进行交收。委委托资产的资资金头寸不足足时，托管人人有权拒绝管管理人发送的的划款指令。管管理人在发送送划款指令时时应充分考虑虑托管人的划划款处理所需需的合理时间间。如由于管管理人的原因因导致无法按按时支付证券券清算款，由由此造成的损损失由管理人人承担。（三）在资金头头寸充足的情情况下，在正正常业务受理理渠道和时间间内，托管人人对管理人符符合法律法规规、本合同规规定的指

36、令不不得拖延或拒拒绝执行，但但银行托管账账户余额不足足或托管人遇遇不可抗力的的情况除外。（四）管理人在在发送指令时时，应为托管管人留出执行行指令所必需需的时间。由由管理人原因因造成的指令令传输不及时时、未能留出出足够划款所所需时间，致致使资金未能能及时到账所所造成的损失失由管理人承承担。八、委托资产的的凭证保管与与估值（一）凭证保管管和账目核对对1、管理人保管管所有会计原原始凭证原件件，托管人保保管复印件或或传真件。2、管理人定期期进行交易记记录的核对。在在与托管人核核对估值结果果之前，必须须保证所有实实际交易记录录与发送给托托管人的交易易记录完全一一致，托管人人根据此交易易记录进行估估值核对

37、，不不对交易记录录的准确性负负责。如果实实际交易记录录与发送给托托管人的记录录不一致，造造成估值结果果不真实或不不准确，由此此导致的损失失由管理人承承担。（二）委托资产产的估值1、估值对象资产管理业务的的估值对象为为委托资产。2、委托资产的的估值日本资产管理计划划成立后每个个交易日管理理人对委托资资产进行估值值。3、估值制度本委托资产日常常实行T+11日估值制度度，本委托资资产净值在估估值日（T+1日）计算算。如果由于证券、期期货交割清算算制度变化等等政策原因造造成不能按上上述规定日期期估算的，则则根据相应政政策调整。4、委托资产净净值估算方法法4.1权益类收收益互换交易易以成本估值值，结息日

38、以以实际到账的的金额直接确确认收益；4.2银行存款款所产生的利利息在银行结结息时记账4.3本委托资资产净值计算算时的费用及及负债处理1）按资产管理理合同约定可可以列入委托托资产的费用用，于实际发发生时计入委委托资产，不不作计提或待待摊处理；2）因管理本委委托资产而产产生或偿付的的债务，于实实际发生时增增加或减少本本委托资产的的负债。5、委托资产净净值的核对程程序管理人和托管人人应在每个交交易日177:00前前对本委托资资产的T-11日估值结果果通过电话或或邮件进行核核对。托管人人收到交易记记录即视为托托管人已与管管理人核对。核核对一致的，管管理人据此履履行信息披露露义务；核对对不一致时，双双方

39、应查明原原因，调整达达成一致，如如双方未能协协商一致的，以以管理人的计计算为准，并并履行信息披披露义务。6、暂停估值的的情形1）因不可抗力力或政策原因因造成托管人人不能按上述述规定估值，则则根据相应政政策调整；2）监管部门认认定的其他情情形。九、委托人的声声明与保证（一）委托人不不存在法律、行行政法规、中国证监会会和期货业协协会有关规定定禁止或限制制参与资产管管理业务的情情形；（二）委托人承承诺以真实身身份参与资产产管理业务，保保证提供给管管理人的信息息和资料真实实、准确、完完整、合法；（三）委托人保保证委托资产产的来源和用用途合法，符符合有关反洗洗钱法律法规规的要求，且且委托资产中中没有违反

40、规规定的公众集集资；（四）委托人声声明已听取了了管理人对相相关业务规则则、合同条款款、资产管理理方案和交易易策略的讲解解，已经阅读读并理解风险险揭示书的相相关内容，并并承诺自行承承担风险和损损失；（五）委托人声声明对市场及及产品风险具具有适当的认认识，已了解解资产管理方方案和投资策策略的风险收收益特征，接接受管理人的的审慎评估并并经自我评估估认为具备参参与资产管理理业务的风险险承受能力；（六）委托人承承诺在本合同同有效期内按按照托管人的的要求管理和和使用银行结结算账户（即即托管账户），不不实施任何使使得该账户失失效的行为；（七）管理人已已向委托人充充分揭示了权权益类收益互互换交易的风风险，尤其

41、是是具有杠杆交交易放大风险险和无论盈亏亏均须支付融融资利息的特特征；委托人人声明已全面面知悉，且承承诺能够独自自承担该交易易的全部风险险。（八）委托人签签署本合同即即视为托管人人对托管账户户的任何操作作已得到了委委托人的授权权。（九）资产委托托人声明，资资产管理人系系按照资产委委托人的指示示从事本合同同项下的投资资，自愿独自自承担本计划划的所有投资资风险。十、委托人的权权利与义务（一）委托人享享有如下权利利1、取得委托资资产的投资收收益；2、取得委托资资产清算后的的剩余资产，包包括但不限于于剩余委托资资产、因委托托资产运作而而产生的收益益等；3、依据合同约约定的时间和和方式，查询询委托资产的的

42、盈亏、净值值等数据信息息；4、依据合同约约定的时间和和方式，从管管理人处获取取委托资产管管理相关业务务报告；5、享有委托资资产投资于证证券所产生的的权利，并可可书面授权管管理人代为行行使部分因委委托资产投资资于证券所产产生的权利；6、监督委托资资产的管理情情况，依照期期货公司资产产管理业务试试点办法有有关规定或合合同约定终止止资产管理委委托； 7、可在中国期期货业协会网网站（）和和平安期货有有限公司网站站（）查查询有关管理理人资产管理理业务资格、从从业人员、主主要投资策略略、投资方向向及风险特征征等基本情况况；8、法律、行政政法规、中国证监会会和中国期货货业协会规定定及本合同约约定的其他权权利

43、。（二）委托人承承担如下义务务1、按照合同约约定的时间足足额交付委托托资产；2、依据本合同同约定，支付付托管费、管管理费及业绩绩报酬，并承承担因委托资资产运作产生生的交易费用用、税费及其其他费用；3、当发生应当当履行公告、报报告、要约收收购等法律、行行政法规、中国证监会会和中国期货货业协会规定定义务的情形形时，及时履履行相应义务务；4、在向管理人人提供的各种种资料、信息息、联系方式式发生变更时时，及时通知知管理人；5、保守管理人人的商业秘密密，不得泄露露委托资产管管理账户投资资计划、投资资意向等；6、自行承担投投资风险和损损失；7、不得违反合合同约定干涉涉管理人执行行资产管理投投资策略；8、协

44、助管理人人办理资产管管理业务相关关账户设立、变变更及注销手手续。9、除依据本合合同约定提取取委托资产外外，委托人不不得随意提取取委托资产；委托人不得得对托管账户户发生自行挂挂失、变更的的行为，如发发生该类情况况而使托管账账户实际脱离离托管人的控控制，托管人人对由此导致致的各类损失失免责；10、法律、行行政法规、中国证监会会和中国期货货业协会规定定及本合同约约定的其他义义务。11、确保资金金来源合法，不不违反反洗钱钱规定。十一、管理人的的声明与保证证（一）管理人是是依法设立的的期货经营机机构，并经中中国期货业协协会备案，具具有资产管理理业务资格；（二）管理人声声明不以任何何方式对委托托人承诺或担

45、担保取得最低低收益或分担担损失；（三）管理人承承诺遵守法律律、行政法规规、中国证监会会和中国期货货业协会有关关规定，诚实实守信，审慎慎尽责；坚持持公平交易，避避免利益冲突突，禁止利益益输送，保护护委托人合法法权益； （四）管理人声声明禁止本公公司员工以个个人名义接受受客户资产管管理委托或对对客户作出最最低收益和分分担损失的承承诺。十二、管理人的的权利与义务务（一）管理人享享有如下权利利 1、按照有关规规定，要求委委托人提供与与其身份、财财产与收入状状况、资金来来源及用途、资资产管理需求求、风险认知知与承受能力力等相关的信信息和资料，对对客户适当性性进行审慎评评估；2、对委托资产产进行管理；3、

46、按照约定收收取管理费、因因委托资产运运作产生的交交易费用、税税费及其他费费用；4、经委托人授授权，代理委委托人行使部部分因委托资资产投资所产产生的权利； 5、当委托人委委托资产发生生权属变更等等可能影响管管理人资产管管理业务正常常运行的重大大变更时，管管理人有权按按合同约定提提前终止资产产管理委托；6、法律、行政政法规、中国证监会会和中国期货货业协会规定定及本合同约约定的其他权权利。（二）管理人承承担如下义务务1、为委托人开开立各类专用用账户；2、执行资产管管理投资策略略，诚实信用用、勤勉尽责责，以专业技技能管理委托托资产，不得得从事有损委委托人利益的的行为；3、保障委托人人委托资产的的安全、

47、完整整，不得以任任何形式挪用用委托资产；4、按照约定向向客户提供与与资产管理相相关的业务报报告；5、接受和配合合托管机构对对委托资产有有关投资行为为的监督；6、按照约定的的风险提示机机制，及时通通知委托人委委托资产亏损损情况；7、保守委托人人的商业秘密密；8、在合同终止止时，按照约约定将剩余资资产返还委托托人；9、在发生变更更投资经理等等可能影响委委托人利益的的重大事项时时，应提前或或在合理时间间内告知委托托人；10、为委托人人提供委托资资产运作情况况的查询服务务；11、在合同终终止时，按照照合同约定将将扣除相关税税费后的委托托资产交还委委托人；12、妥善保管管与委托资产产有关的会计计账册、凭

48、证证、交易记录录、合同等资资料；13、法律、行行政法规、中国证监会会和中国期货货业协会规定定及本合同约约定的其他义义务。十三、托管人的的声明与保证证（一）托管人具具有中国证监监会认可的从从事资产托管管业务的资格格；（二）托管人承承诺诚实守信信、审慎尽责责地履行安全全保管委托人人委托资产，履履行本合同约约定的义务；（三）托管人保保证所提供的的资料和信息息真实、准确确、完整、合合法。十四、托管人的的权利与义务务（一）托管人享享有如下权利利1、对委托人的的委托资产进进行托管，履履行安全保管管委托资产、办办理资金收付付事项；2、依据合同约约定，按时足足额收取托管管费；3、监督管理人人的投资行为为；4、

49、法律、行政政法规、中国证监会会和中国期货货业协会规定定及本合同约约定的其他权权利。（二）托管人承承担如下义务务1、安全保管委委托资产、办办理资金收付付事项；2、非依法律规规定、行政法法规、中国证监会会中国期货业业协会有关规规定或合同约约定，不得擅擅自动用或处处分托管资产产；3、按照中国证证监会规定及及合同约定开开设托管账户户，确保客户户委托资产与与托管机构自自资产及其他他客户的委托托资产相互独独立；4、根据管理人人划款指令，及及时办理清算算、交割等事事宜；5、监督管理人人投资行为，发发现管理人违违反法律、行行政法规和其其他有关规定定的，或违反反合同约定的的，应当立即即要求管理人人改正；管理理人

50、不改正或或造成委托人人委托资产损损失的，应及及时通知委托托人并向管理理人所在地证证监局报告；6、按照约定的的方式、时间间向管理人提提供客户委托托资产信息。7、委托人交付付委托资产后后，除委托人人依据本合同同约定提取委委托资产外，不不得允许委托托人提取委托托资产；8、妥善保管与与委托资产有有关的会计账账册、凭证、交交易记录、合合同等资料；9、保守管理人人和委托人的的商业秘密；10、本合同中中约定的托管管人的审核、审审查、验证义义务均指表面面一致性审查查义务。11、法律、行行政法规、中国证监会会和中国期货货业协会规定定及本合同约约定的其他义义务。十五、投资经理理的指定与变变更委托资产投资经经理由管

51、理人人负责指定。如发生投资经理理变更的情形形，管理人应应及时通过电电话方式告知知委托人。在在通知发出后后三天内委托托人无反馈意意见，则视为为同意变更。如如委托人不同同意投资经理理变更，可与与管理人协商商解决，委托托人有权提前前终止资产管管理委托。十六、信息披露露因权益类收益互互换交易对手手方每日向管管理人报送互互换交易账户户数据时间较较晚，不能满满足管理人及及时向中国保保证金监控中中心报送资管管账户数据的的要求，经友友好协商，采采用T+1日日方式报送期期货资产管理理账户T日数数据信息的方方式，即托管管人可通过保保证金监控中中心每日查询询前一交易日日的委托资产产净值；管理人人每天通过邮邮件方式向

52、委委托人发送TT-1交易日日的委托资产产净值。托管人与管理人人进行估值和和对账即视为为托管人已向向管理人提供供委托资产信信息。委托人可以在中中国期货业协协会网站（g）查询管理理人资产管理理业务资格、从从业人员、主主要投资策略略、投资方向向及风险特征征等基本情况况。十七、报告义务务（一）向资产委委托人提供的的报告管理人定期向委委托人（每月月/季/半年年）提供资产产管理报告。资资产管理报告告应包含投资资经理简介，期期末资产配置置、期末净值值、报告期内内风险控制情情况，管理费费、业绩报酬酬、交易费用用、税费及其其他费用的支支出等情况。（二）向监管机机构提供的报报告管理人应当按照照规定的内容容与格式要

53、求求于月度结束束后七个工作作日内向中国国证监会及其其派出机构报报送资产管理理业务月度报报告。于年度度结束后三个个月内向中国国证监会及其其派出机构提提交上一年度度资产管理业业务年度报告告。于月度结结束后10个个工作日内向向中国期货业业协会报送资资产管理业务务月度报告。十八、风险提示示与控制本计划运作期间间，如遇以下下第 种情形形：1、本计划份额额净值等于或或小于0.55元；2、或经委托人人申请，本计计划份额净值值等于或小于于【 】元；管理人应当以书书面方式于结结算当日通知知委托人（若若风险通知触触发净值低于于0.5元，管管理人亦应在在委托资产份份额净值达到到0.5元时时，履行风险险通知义务），委

54、托人可根据实际情况在【1】个工作日之内决定是否提前终止资产管理委托；若委托人继续委托管理人管理委托资产的，管理人与委托人应当另行签订补充协议约定风控条件；委托人应当知晓继续委托可能导致委托资产不足以承担亏损，需由委托人追加其他资金并自行承担损失。此时追加的资金用于补充本资产管理计划的份额净值，不变更本计划的份额总数，也不增加委托资产本金。若在【1】个工工作日内，委委托人与管理理人未能达成成补充协议达达成一致或足足额追加资金金，管理人有有权直接向交交易对手发出出终止全部交交易的指令，并并提前终止本本合同约定的的资产管理委委托。如委托人允许期期货资产管理理账户参与期期货交割的，需需与管理人就就具体

55、事宜另另行签署补充充协议。委托托人授权管理理人参与交割割的，应当具具备相应的交交割资质。十九、管理费、托托管费与其他他相关费用（一）资产管理理业务费用种种类1、管理人的管管理费；2、托管人的托托管费；3、按照法律法法规及本合同同的约定可以以在委托资产产中列支的其其他费用。（二）资产管理理业务费用的的计算方法及及支付方式1、管理费的计计算方法及支支付方式管理费按 万元/年收收取；委托资资产超过一亿亿的,按0.3%的年费率计计算收取，计计算方法如下下：管理费=委托资资产本金管管理费率存存续天数/3365。委托资产开始运运作后，遇特特殊情况需调调整管理费金金额的由委托托人和管理人人另行协商确确定，但

56、不低低于 万。本计划的管理费费自委托资产产运作起始日日起计算，委委托期限届满满后五个工作作日内，经资资产管理人和和资产托管人人核对后，由由管理人向托托管人发送管管理费划付指指令，托管人人复核后于五五个工作日内内从资产管理理计划财产中中一次性支付付给资产管理理人。费用计提如有四四舍五入的差差异，以会计计责任方金额额为准。2、托管费的计计算方法及支支付方式托管费按委托资资产本金的 年费费率计算具体体计算方法如如下： 第i期托管费= 第i期委托资产产本金托管管费率第ii期存续天数数/365。若若按上述公式式计算托管费费金额不足人人民币 万元的，托托管费为 万元人人民币。本计划的托管费费自委托资产产运

57、作起始日日起计算，委委托期限届满满后五个工作作日内，经资资产管理人和和资产托管人人核对后，由由管理人向托托管人发送管管理费划付指指令，托管人人复核后于五五个工作日内内从资产管理理计划财产中中一次性支付付给资产托管管人费用计提提如有四舍五五入的差异，以以会计责任方方金额为准。3、权益类收益益互换交易的的交易结果由由委托人承担担，无论盈亏亏，委托人仍仍需按照双方方之间签订的的资产管理理合同的约约定支付资产产管理费、托托管费。4、如果根据有有关法律法规规，委托人通通过资产管理理委托获得投投资收益须交交纳的相关税税费须由管理理人代扣代缴缴的，管理人人有权根据法法律法规的规规定予以扣除除。5、委托资产所

58、所发生的托管管专户账户开开户费、账户户管理费、证证券账户开户户费、证券划划转费等费用用根据其他有有关法规及相相应协议的规规定，按费用用支出金额支支付，列入或或摊入当期委委托资产运作作费用。6、管理人和托托管人与委托托人协商一致致后，可根据据市场发展情情况调整管理理费和资产托托管费率。7、上述费用若若遇法定节假假日、休息日日或不可抗力力致使无法按按时支付的，顺顺延至最近可可支付日支付付。8、如交易所或或银行等第三三方金融机构构调整相关费费率时，管理理人可对委托托资产相关交交易费率做相相应调整。如如委托人就费费率的调整提提出异议，委委托人和管理理人可协商另另行约定。委委托人可就交交易费用的上上限与

59、管理人人进行约定。（三）不得列入入委托资产费费用的项目管理人、托管人人因未履行或或未完全履行行义务导致的的费用支出或或委托资产的的损失，以及及处理与委托托资产无关的的事项发生的的费用等不得得列入委托资资产费用。（四）税收委托资产运作过过程中涉及的的各纳税主体体，其纳税义义务按国家税税收法律、法法规执行。（五）本合同附附有费用列表表，列明从委委托资产中支支付的全部费费用种类及其其支付标准，并并由委托人签签字确认。（六）对于以管管理费为限包包干的费用：包括涵盖在管理理费之内的费费用以及管理理费与其他费费用之和标准准固定的费用用，可以凭管管理人的指令令付款，不需需要另外的支支付凭证。对于非管理费包包

60、干的费用：（1）金额在55000元以以下的税费，根根据管理人划划款指令上写写明的列支费费用，无需管管理人出具费费用发票、合合同或书面说说明。（2）对于金额额在50000元以上的税税费，应由管管理人出具相相关的费用发发票，合同或或书面说明才才可付款，如如管理人提供供的发票或合合同没有明确确至委托资产产的，应当由由管理人在发发票或合同上上备注该委托托资产承担的的费用金额。二十、委托资产产清算与返还还（一）委托资产产清算方案管理人应在委托托期限届满或或合同终止后后三个工作日日内将委托资资产清算方案案以书面形式式通知委托人人、托管人，委委托人、托管管人不同意委委托资产清算算方案的，应应在三个工作作日内