2013年9月份证券交易真题

1、 (共60小 A.1999年7B.2004年7月底 C.债券者4 (共60小 A.1999年7B.2004年7月底 C.债券者4A.中B.中交易所股东大交易的即时行情信的市场评论C.电脑报价 D.人工报C.5% D.3%A.0元 B.1元交易佣金收取标准的规定每笔交易佣金最低收取）B.12、印花税最后由（13 公司单方 B.客户单方公司或客户单方 D.公司和客户双A.SD B.S C.FT15、对交易所是在）对作除A.权益登记B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最后交易D.权益登记日的前一交易16C15% 名称为（）所使用的 公司单方 B.客户单方公司或客户单方 D.公司和客户双A.SD B

2、.S C.FT15、对交易所是在）对作除A.权益登记B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最后交易D.权益登记日的前一交易16C15% 名称为（）所使用的B.机D.交易席位所属的公司C.机构所使用的交易席位的性B.D.民，C.分类账户 D.单独立20账户时不需要签署的文件是（）C.交易委B.买者自负承诺函D.21（）A.客户招揽 B.客户服务 C.金融产品销售 D.投22经纪业的关键环节是（）策略是（）C.时间集中策略 D.客户集中24经纪业务的风险主要包括（）C.系统风险和非系统风风险D.合规风险、管理风险和技术A.全部申购 B.第一笔申购 D.最后一次26、关于分红派息，以下说法中错误的是

3、（） B.分红派息是股东实现自己权益的过D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前A.B. C.弃权 D.交易A.147.70C.147.80 C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99 999900元D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可 B.分红派息是股东实现自己权益的过D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前A.B. C.弃权 D.交易A.147.70C.147.80 C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99 999900元D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外A.1家 B.2家转让公司应当而且只能委托（A.1亿

4、B.5亿 资本最低限额应达到（）。32A.董事会 B.风险控C.风部门 自营33A.持有上市公司民法的规定，（）B.上市公司。的自然监督管理机构交易所的有A.每半年 B.每年公司应（）。）C.中交易所 及其派出机D.中聘请的专业性民A.50C.80 37、专项资产管理业务的特点不包括（）A.集合性 B.综合C.特定性 D.通过专门账户经B.C.执公司指D.执公司的投资 39、定向资产管理合同一般不包括（）A.客户的风险承受能B.客户资产的C.业的计算方法与支付方D.投资目标和管理期40、集合计划的基本情况不包括（）A.集合计划的名称 B.集合计C.集合计划的管D.集合计划的41D. 39、定向

5、资产管理合同一般不包括（）A.客户的风险承受能B.客户资产的C.业的计算方法与支付方D.投资目标和管理期40、集合计划的基本情况不包括（）A.集合计划的名称 B.集合计C.集合计划的管D.集合计划的41D. 账户 D.融资公人44D.45前一交易日市场融资融券交易总量46 C.90%D.48A.20%B.10% C.25% D.5%49、年， A.1993B.1994 C.2003 5051同的内容（） A.20% B.50% 53A.1000 C.10000 A.56、()指登记结算机构执行并确认记C. A.20% B.50% 53A.1000 C.10000 A.56、()指登记结算机构执

6、行并确认记C.基金募集登记 D.债登 A. BC.D.5859、某结算参与人3总金额为300万元，3月份交易天数为22A.2.7568B.2.7273 C.2.8926 的D.项(50小 交易所设立的部门有（）C.理事会 D.专门A.定期交易 B.连续交易C.指令驱动 D.报价驱交易机制可以划分为（） 4A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.D.数量优先原则）C.应计贴现额 D.债券面8 4A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.D.数量优先原则）C.应计贴现额 D.债券面8）C.每个交易日9:20?9:25 :）和12A.社会安全公共交易所交易、通信系统侵入D.严重自. BD.单笔报价数量

7、不得低于10000手（1手为1000元面值14第A. 请客户出示委托上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）B. 认真）D.单笔报价数量不得低于10000手（1手为1000元面值14第A. 请客户出示委托上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）B. 认真）C.信服务 D.有形）D.网虽然高效、安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性D. C.基金份额由TA系统转托登记结算系统D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管营业部五性 25的，D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法由双 25的，D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法由双方承担连带责任27C.

8、 集合资产管理计划验D中28、下列说法中错误的有（）A. 限定性集合资产管理计划的资产只能投资于B. 不同集合资产管理计划的资产应公司可以以自参与本公司开展的定向资产管理业务与收入状况 B.，了解客户的（）为的，应当符合的条件有（）票D.股东人数不少于300031风险控制的措施包括（）C.单D. 融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的 A.为0.005B.价变动为0. 001D.为手，1000元标准券为134、A.AC. C C.股东的持股数 D.股东认购新股缴款额 A.为0.005B.价变动为0. 001D.为手，1000元标准券为134、A.AC. C C.股东的持股数 D.股东认购

9、新股缴款额A. 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对或D在我国39 或D.交收违约40结41、报价驱动的特点有（）D.投资都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系42、即时行情发布内容包括（）A.前收盘价 B.当C.当日最高价 D.当日累计成交43 A.匹配量 B.未匹配 C.集合竞价参考价格 简A.过户登记C.过入账户卡原件及复印D.过入C.标准券欠库风险 D.政策风险有（ ）C.营业推广 D.公共关47、下列说法中错误的有（）A.匹配量 B.未匹配 C.集合竞价参考价格 简A.过户登记C.过入账户卡原件及复印D.过入C.标准券欠库风险 D.政策风险有（ ）C.营业

10、推广 D.公共关47、下列说法中错误的有（），与网下配48（）A.转让方式不同 B.结算方式C.信息披露标准不同 D.挂牌公司属性C.约D.分散管50、下列说法中错误的有（）公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50公司对客户融资融券的期限不超过12三(40小 定。 （）57 8、基金交易的过户费为成交面额的0. 5。度的基准。 （）投的进行细分。 （）1718、目前，我的配股权证不挂牌交易，但可转托管效。 （）20 8、基金交易的过户费为成交面额的0. 5。度的基准。 （）投的进行细分。 （）1718、目前，我的配股权证不挂牌交易，但可转托管效。 （）202223应25。 26业28，该风险

11、属于管理风险。（3033出质债券的融资行为。 （）353637381、 28，该风险属于管理风险。（3033出质债券的融资行为。 （）353637381、 。或，4、】5、6、】交】8、和10、】、1】5、6、】交】8、和10、】、111、A司13、14、16、B】17、】18、A。经纪业务的特点有：（1)业务对象的广泛性经纪商的中介性；（3)客户性的 19、民20、D承诺函(均一式两份），存管合同(一式三份)。21、22、23、24、】25、26、D27、，328、29、30、】。31、性的 19、民20、D承诺函(均一式两份），存管合同(一式三份)。21、22、23、24、】25、26、D

12、27、，328、29、30、】。31、。32、】 33、员人的董事、监事、高级管】的员34、和、35、36、民37、。38、的 33、员人的董事、监事、高级管】的员34、和、35、36、民37、。38、的39、40、41、】、42、】43、 44、】 45、 、地】48、D。】49、】50、】 45、 、地】48、D。】49、】50、51、】52、53、】54、。55、56、57、市场） 58、59、60、的1、2、】3、AB定期交易的特点有：（1)批量指令可以提供价格的稳定性；（2)4、5、】在订单匹配原则方面，根据各国（地区 58、59、60、的1、2、】3、AB定期交易的特点有：（1)批

13、量指令可以提供价格的稳定性；（2)4、5、】在订单匹配原则方面，根据各国（地区8、AC。】BD两项属交易所接受的市价申9、】10、】。】12、】是、13、14、】和第16、，18、和BCD 【具有以下优点：（1)多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源（2)遍20、AD，312、】是、13、14、】和第16、，18、和BCD 【具有以下优点：（1)多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源（2)遍20、AD，322、BC转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的每周5次（周一至周五）实行每周3。24、 25、】市26、BCD。确承诺。客户未作承诺?2

14、7、交易所的有关规定，会员应当在集合资产管理计划成立后529、30、31、24、 25、】市26、BCD。确承诺。客户未作承诺?27、交易所的有关规定，会员应当在集合资产管理计划成立后529、30、31、ABC【33、BC。】AD两个选项交易所质押式回购的申报要求。34、35、】间同业拆借中心（简称同业中心）结36、37、 38、的39、ABCD。或交】41、】简44、总 38、的39、ABCD。或交】41、】简44、总的人】债券市场专业投资者风险揭示书包括的必备条款有：（1)性风险；（6)放大交易风险；（7)。47、】，票实施办法】ABC】根据中试行办法的规定公司从事资产管理业务应当遵守的原

15、则有：50、AD。】公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过61、【2、的或【3、】4、【5、【】投6、【7、【】8、【9、【10、【11、【12、【13、【AD。】公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过61、【2、的或【3、】4、【5、【】投6、【7、【】8、【9、【10、【11、【12、【13、【14、【的15、【16、【。动对心理的煎熬，追求稳定 17、【】交易所经纪业务的一机构，根据我交易所管理办法的规定交易所应当在其业务规则中对会18、客业务做出详细规定，并实。【】在现阶段的配股权证不挂牌交易，不允许转托19、【】网上发售ETF时，投资者以组认购基金

16、份额的明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组，无足额组20、【】业备案21、【】非上市公司挂牌动对心理的煎熬，追求稳定 17、【】交易所经纪业务的一机构，根据我交易所管理办法的规定交易所应当在其业务规则中对会18、客业务做出详细规定，并实。【】在现阶段的配股权证不挂牌交易，不允许转托19、【】网上发售ETF时，投资者以组认购基金份额的明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组，无足额组20、【】业备案21、【】非上市公司挂牌前应登记结算机构签登记服务协议，办理全的集登记。初始登记22、，托管主办券商处【23、】。】行为之一交易公司中参与上市公司企业决信息的，故不能提供参考信息24、【】根据交易所要求会员将其每月编制的库报表于月5日前报25、【】公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3，设立非限定性集合资管理计划的净资本不低于5亿。26、公司定向资产管理业务的投资决策，应27、律、行和中的规定业【】投资主须具有3年以投资基金从业经历，且应当具备的职业道德，无。28、【】题中描述的风险属于合规风险29、【】公司的业务决策机构确定对单一客户和单的授信额度公司的业务执行部门责融资融券业务的具体管理，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对支机构的业务操作进30、复核