证券从业市场基础知识考前预测题及答案

1、网址： HYPERLINK 2014证券从从业市场基基础知识考考前预测题及及答案单项选择题题(本类题共共60小题，每每题0.5分分，共30分分。每小题的的四个选项中中，只有一个个符合题意的的正确答案。多多选、错选、不不选均不得分分)1.狭义的的有价证券是是指()。A.金融证证券B.商品证证券C.资本证证券D.货币证证券2.证券发发行人是指为为筹措资金而而发行债券和和股票的()。A.政府、政政府机构、公公司B.中央政政府、地方政政府、公司C.政府、中中央银行、公公司D.金融机机构、财政部部、公司3.()是是全球最重要要的机构投资资者之一，曾曾一度超过投投资基金成为为投资规模最最大的机构投投资者，

2、除大大量投资于各各类政府债券券、高等级公公司债券外，还还广泛涉足基基金和股票投投资。A.合格境境外机构投资资者B.证券经经营机构C.保险公公司D.商业银银行4.按照我我国相关证券券业法律的规规定，下列不不属于证券自自律管理机构构的是()。A.证券交交易所B.证券业业协会C.证券服服务机构D.证券登登记结算机构构5.19999年11月月4日，美国国国会通过()，标志着着金融业分业业制度的终结结。A.格拉拉斯一斯蒂格格尔法案B.金融融服务现代化化法案C.证券券交易所法D.格林林斯潘法6.20009年10月月23日，创创业板正式启启动，截至22009年年年底，共有()家创业板板公司上市交交易。A.2

3、6B.35C.36D.467.20007年10月月，中国与()金融监管管部门就商业业银行代客境境外理财业务务做出监管合合作安排，中中国的商业银银行可以代客客投资于该国国的股票市场场以及经该国国金融监管当当局认可的公公募基金，逐逐步扩大商业业银行代客境境外投资市场场。A.日本B.法国C.德国D.英国8.股票收收益主要来自自()。A.股票流流通和股份公公司B.法定存存款准备金率率的降低C.利率的的降低D.股份公公司9.我国公公司法规定定，采取发起起设立方式设设立股份有限限公司的，全全体发起人首首次出资额不不得低于注册册资本的200%，其余部部分由发起人人自公司成立立之日起()年内缴足。A.1B.2

4、C.3D.510.稳定定的现金股利利政策对公司司现金流管理理有较高的要要求，通常将将那些经营业业绩较好，具具有稳定且较较高现金股利利支付的公司司股票称为()。A.潜力股股B.红筹股股C.蓝筹股股D.成长股股11.股票票及其他有价价证券的理论论价格是以一一定的()计计算出来的未未来收入的现现值。A.必要收收益率B.无风险险利率C.定期存存款利息率D.存款准准备金率12.公司司的财务安全全性主要是指指公司偿还债债务从而避免免破产的特性性，通常用公公司的负债与与公司资产和和资本金相联联系来刻画公公司的财务稳稳健性或安全全性，这类指指标同时也反反映了公司自自有资本与总总资产之间的的关系，因此此也称为(

5、)。A.周转率率B.杠杆比比率C.销售利利润率D.净资产产收益率13.优先先股票的特征征不包括()。A.一般有有表决权B.股息分分派优先C.股息率率固定D.剩余资资产分配优先先14.下列列属于国有股股权的组成部部分的是()。A.外资股股B.国家股股C.社会公公众股D.法人股股15.下列列不属于无限限售条件股份份的是()。A.国有法法人持股B.人民币币普通股C.境内上上市外资股D.境外上上市外资股16.关于于债券的票面面要素描述正正确的是()。A.为了弥弥补自己临时时性资金周转转之短缺，债债务人可以发发行中长期债债券B.当未来来市场利率趋趋于下降时，应应选择发行期期限较短的债债券C.流通市市场发

6、达，债债券容易变现现，长期债券券不能被投资资者接受D.期限较较长的债券流流动性差，风风险相对较大大，票面利率率应该定得低低一些17.在各各类债券中，()的信用等等级是最高的的，通常被称称为金边债券券。A.国际债债券B.公司债债券C.政府债债券D.金融债债券18.按照照发行本位分分类，国债可可以分为()。A.赤字国国债、建设国国债、战争国国债和特种国国债B.短期国国债、中期国国债和长期国国债C.流通国国债和非流通通国债D.实物国国债和货币国国债19.由财财政部面向境境内中国公民民储蓄类资金金发行的、以以电子方式记记录债权的不不可流通的人人民币债券是是()。A.赤字国国债B.记账式式国债C.凭证式

7、式国债D.储蓄国国债(电子式式)20.关于于商业银行次次级债券的清清偿顺序，论论述正确的是是()。A.本金和和利息的清偿偿顺序列于商商业银行股权权资本之后B.本金和和利息的清偿偿顺序列于商商业银行其他他负债、商业业银行股权资资本之后C.本金和和利息的清偿偿顺序先于商商业银行其他他负债D.本金和和利息的清偿偿顺序列于商商业银行其他他负债之后、先先于商业银行行股权资本的的债券21.可交交换债券与可可转换债券的的相同之处是是()A.发行要要素B.适用的的法规C.所换股股份的来源D.发债主主体和偿债主主体22.我国国公司债券实实行了橱架发发行制度，允允许上市公司司一次核准，分分次发行，即即定下发行计计

8、划总额之后后，可以在当当年到()个个月之内根据据需要不断进进行筹资，使使企业、公司司能够更灵活活地安排，以以满足公司筹筹资的需要。A.6B.12C.18D.2423.下列列关于欧洲债债券和外国债债券的表述错错误的是()。A.外国债债券一般由发发行地所在国国的证券公司司、金融机构构承销B.在发行行法律方面，欧欧洲债券在法法律上所受的的限制比外国国债券严格得得多C.欧洲债债券的预扣税税一般可以豁豁免，投资者者的利息收入入也免缴所得得税D.欧洲债债券票面使用用的货币一般般是可自由兑兑换的货币，主主要为美元24.证券券投资基金的的特点不包括括()。A.集合投投资B.专业理理财C.稳定市市场D.分散风风

9、险25.证券券投资基金与与股票、债券券具有一定的的区别，下列列表述错误的的是()。A.反映的的经济关系不不同B.筹集资资金的投向不不同C.投资主主体不同D.风险水水平不同26.目前前我国货币市市场基金能够够进行投资的的金融工具包包括()。A.现金B.可转换换债券C.股票D.流通受受限的证券27.()是一种既可可以同时在场场外市场进行行基金份额申申购、赎回，又又可以在交易易所进行基金金份额交易和和基金份额申申购或赎回，并并通过份额转转托管机制将将场外市场与与场内市场有有机地联系在在一起的一种种开放式基金金。A.分级基基金B.QD基金C.ETFFD.LOFF28.基金金管理公司最最核心的一项项业务

10、是()。A.受托资资产管理业务务B.证券投投资基金业务务C.投资咨咨询服务D.企业年年金管理业务务29.基金金资产净值是是指基金资产产总值减去()后的价值值。A.基金负负债B.基金份份额净值C.各类证证券的价值D.证券基基金的费用30.根据据我国货币币市场基金管管理暂行规定定的规定，对对于每日按照照面值进行报报价的货币市市场基金，可可以在基金合合同中将收益益分配的方式式约定为红利利再投资，并并应当()进进行收益分配配。A.每两日日B.每日C.每两周周D.每周31.金融融衍生工具从从()角度，可可以划分为股股权类产品的的衍生工具、货货币衍生工具具和利率衍生生工具、信用用衍生工具以以及其他衍生生工

11、具。A.自身交交易的方法及及特点B.基础工工具分类C.交易场场所D.产品形形态32.下列列对20世纪纪80年代以以来的金融自自由化包括的的内容表述错错误的是()。A.取消对对存款利率的的最低限额，逐逐步实现利率率自由化B.打破金金融机构经营营范围的地域域和业务种类类限制，允许许各金融机构构业务交叉、互互相自由渗透透，鼓励银行行综合化发展展C.放松外外汇管制D.开放各各类金融市场场，放宽对资资本流动的限限制33.以()为主的债债券期货是各各主要交易所所最重要的利利率期货品种种。A.市政债债券指数期货货B.国债期期货C.市政债债券期货D.金融债债券期货34.当套套期保值者没没能找到与现现货头寸在品

12、品种、期限、数数量上均恰好好匹配的期货货合约，在选选用替代合约约进行套期保保值操作时，由由于不能完全全锁定未来现现金流，因此此就产生了()。A.流动性性风险B.信用风风险C.法律风风险D.基差风风险35.在22007年以以来发生的全全球性金融危危机当中，导导致大量金融融机构陷入危危机的最重要要的一类衍生生金融产品是是()。A.货币互互换B.利率互互换C.信用违违约互换D.股权互互换36.关于于认股权证论论述错误的是是()。A.认股权权证也称为股股本权证B.认股权权证一般由投投资银行发行行C.行权时时上市公司增增发新股售予予认股权证的的持有人D.我国证证券市场曾经经出现过的认认股权证以及及配股权

13、证、转转配股权证都都属于认股权权证37.可转转换公司债券券应半年或ll年付息1次次，到期后()个工作日日内应偿还未未转股债券的的本金及最后后1期利息。A.2B.5C.7D.838.20004年以前前，只有在香香港上市的()发行过二二级存托凭证证。A.中华汽汽车B.青岛啤啤酒C.平安保保险D.氯碱化化工39.证券券承销商代发发行人发售证证券，在承销销期结束时，将将未售出的证证券全部退还还给发行人的的承销方式是是()。A.代销B.包销C.全额包包销D.余额包包销40.股票票发行时询价价对象应承诺诺获得网下配配售的股票持持有期限不少少于()。A.3个月月B.6个月月C.12个个月D.18个个月41.

14、整个个证券市场的的核心是()。A.证券交交易所B.证券投投资者C.证券发发行人D.证券中中介机构42.下列列不属于上海海证券交易所所的运作系统统的是()。A.集中竞竞价交易系统统B.大宗交交易系统C.固定收收益证券综合合电子平台D.综合协协议交易平台台43.当创创业板股票上上市首日盘中中成交价格较较当日开盘价价首次上涨或或下跌达到或或超过()时时，深圳证券券交易所可对对其实施临时时停牌30分分钟。A.80%B.70%C.20%D.10%44.下列列关于简单算算术股价平均均数的表述错错误的是()。A.简单算算术股价平均均数是以样本本股每日收盘盘价之和除以以样本数B.简单算算术股价平均均数的优点是

15、是计算简便C.发生样样本股送配股股、拆股和更更换时会使股股价平均数失失去真实性、连连续性和时间间数列上的可可比性D.在计算算时考虑了权权数45.关于于沪深3000指数定期调调整的描述，正正确的是()。A.原则上上指数成分股股每半年进行行一次调整，一一般为6月初初和12月初初实施调整B.每次调调整的比例定定为不超过110%C.调整方方案提前四周周公布D.样本调调整设置缓冲冲区，排名在在360名内内的新样本优优先进入，排排名在2400名之前的老老样本优先保保留46.上证证国债指数的的样本是()。A.在上海海证券交易所所上市的、剩剩余期限在11年以上的固固定利率国债债B.在上海海证券交易所所上市的、

16、剩剩余期限在22年以上的一一次还本付息息国债C.在上海海证券交易所所上市的、剩剩余期限在22年以上的固固定利率国债债和一次还本本付息国债D.在上海海证券交易所所上市的、剩剩余期限在11年以上的固固定利率国债债和一次还本本付息国债47.按照照证券法的的要求，设立立证券公司须须具备的条件件之一是主要要股东具有持持续盈利能力力，信誉良好好，最近3年年无重大违法法违规记录，净净资产不低于于人民币()元。A.50000万B.1亿C.2亿D.3亿48.证券券公司申请在在全国范围内内设立营业部部时，上一年年度公司代理理买卖证券业业务净收入位位于行业前()名且证券券营业部平均均代理买卖证证券业务净收收入不低于

17、行行业平均水平平，最近一次次证券公司分分类评价类别别在B类以上上(含B类)。A.10B.15C.20D.2549.证券券公司的专项项资产管理业业务的特点不不包括()。A.集合性性B.综合性性C.特定性性D.通过专专门账户经营营运作50.IBB制度起源于于()，目前前在金融期货货交易发达的的国家和地区区得到普遍推推广并取得了了成功。A.日本B.法国C.美国D.德国551.对证券券公司的股东东及实际控制制人认识错误误的是()。A.股东转转让所持有的的证券公司股股权，受让方方及其实际控控制人要符合合监管部门规规定的资格条条件B.实际控控制人是指能能够在法律上上或事实上支支配证券公司司股东行使股股东权

18、利的法法人、其他组组织或个人C.证券公公司股东存在在虚假出资、出出资不实、抽抽逃出资或变变相抽逃出资资等违法违规规行为的，董董事会应及时时报告，并责责令纠正D.证券公公司可以间接接为股东出资资提供融资或或担保52.证券券公司经营()业务的，其其净资本不得得低于人民币币2000万万元。A.证券经经纪B.证券承承销与保荐C.证券自自营D.证券资资产管理53.证券券公司净资本本或其他风险险控制指标不不符合规定标标准的，派出出机构应当责责令公司限期期改正，在55个工作日内内制定并报送送整改计划，整整改期限最长长不超过()个工作日。A.5B.10C.15D.2054.依法法负有信息披披露义务的公公司、企

19、业向向股东和社会会公众提供虚虚假的或者隐隐瞒重要事实实的财务会计计报告，严重重损害股东或或者其他人利利益，对公司司直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员，处处()有期徒徒刑或者拘役役，并处或者者单处二万元元以上二十万万元以下罚金金。A.3年以以下B.3年以以上C.5年以以下D.5年以以上55.违反反法律、行政政法规或者中中国证监会有有关规定，情情节严重的，可可以对有关责责任人员采取取()的证券券市场禁入措措施。A.355年B.377年C.255年D.277年56.在调调查操纵证券券市场、内幕幕交易等重大大证券违法行行为时，经国国务院证券监监督管理机构构主要负责人人批准，可以以限制被调查查事

20、件当事人人的证券买卖卖，但限制的的期限一般不不得超过()个交易日。A.10B.15C.20D.3057.我国国证券法规规定：“证券券交易所、证证券公司、证证券登记结算算机构、证券券服务机构的的从业人员或或者证券业协协会的工作人人员，故意提提供虚假资料料，隐匿、伪伪造、篡改或或者毁损交易易记录，诱骗骗投资者买卖卖证券的，撤撤销证券从业业资格，并处处以()的罚罚款。”A.3万元元以上l0万万元以下B.3万元元以上20万万元以下C.3万元元以上D.10万万元以下58.我国国证券法规规定，证券公公司设立、收收购或者撤销销分支机构，变变更业务范围围或者注册资资本，变更公公司章程中的的重要条款，变变更持有

21、()以上股权的的股东、实际际控制人等，需需要经证券监监管部门批准准。A.5%B.8%C.l0%D.15%59.中国国证券业协会会自19911年成立以来来，共召开()次会员大大会。A.3B.4C.5D.860.设立立证券登记结结算公司，自自有资金不少少于人民币()亿元。A.2B.3C.5D.6多项选择题题(本类题共共40小题，每每小题l分，共共40分。每每小题备选答答案中，有两两个或两个以以上符合题意意的正确答案案。多选、少少选、错选、不不选均不得分分)1.有价证证券具有的主主要特征是()。A.收益性性B.风险性性C.流动性性D.期限性性2.除一、二二级市场区分分之外，证券券市场的层次次性还体现

22、为为()。A.区域分分布B.覆盖公公司类型C.上市交交易制度D.监管要要求的多样性性3.企业年年金基金财产产的投资，按按市场价计算算应当符合的的规定有()。A.投资银银行活期存款款、中央银行行票据、短期期债券回购等等流动性产品品及货币市场场基金的比例例，不低于基基金净资产的的20%B.投资银银行定期存款款、协议存款款、国债、金金融债、企业业债等固定收收益类产品及及可转换债、债债券基金的比比例，不高于于基金净资产产的50%C.投资股股票等权益类类产品及投资资性保险产品品、股票基金金的比例，不不高于基金净净资产的200%D.投资国国债的比例不不低于基金净净资产的200%4.关于中中国证券业协协会的

23、叙述正正确的是()。A.中国证证券业协会是是行业性自律律组织，是社社会团体法人人B.中国证证券业协会的的权力机构为为全体会员组组成的会员大大会C.中国证证券业协会采采取会员制的的组织形式D.中国证证券业协会的的自律管理体体现在保护行行业共同利益益、促进行业业共同发展方方面5.关于于推进资本市市场改革开放放和稳定发展展的若干意见见中提出的的推进我国资资本市场改革革开放和稳定定发展的任务务包括()。A.以扩大大直接融资、完完善现代市场场体系、更大大程度地发挥挥市场在资源源配置中的基基础性作用为为目标B.建设透透明高效、结结构合理、机机制健全、功功能完善、运运行安全的资资本市场C.健全职职责定位明确

24、确、风险控制制有效、协调调配合到位的的市场监管体体制，切实保保护投资者合合法权益D.建立有有利于各类企企业筹集资金金、满足多种种投资需求和和富有效率的的资本市场体体系6.关于股股票的性质叙叙述，正确的的是()。A.股票本本身具有价值值B.股票的的转让就是股股东权的转让让C.股票是是一种代表财财产权的有价价证券D.股票与与它代表的财财产权有不可可分离的关系系，它们二者者合为一体7.关于股股票风险性的的叙述，正确确的是()。A.投资者者在买入股票票时，对其未未来收益会有有一个预期，但但真正实现的的收益可能会会高于或低于于原先的预期期B.股票风风险的内涵是是股票投资收收益的不确定定性C.风险也也就是

25、损失，高高风险的股票票会给投资者者带来较大损损失D.如果要要引导投资者者投资风险较较高的股票，就就必须提供更更高的预期收收益8.下列关关于无记名股股票的叙述，正正确的是()。A.与记名名股票的差别别不是在股东东权利等方面面，而是在股股票的记载方方式上B.无记名名股票发行时时一般留有存存根联，它在在形式上分为为两部分：一一部分是股票票的主体;另另一部分是股股息票C.我国公公司法规定定，发行无记记名股票的，公公司应当记载载其股票数量量、编号及发发行日期D.认购时时可以一次或或分次缴纳出出资9.股份公公司的经营现现状和未来发发展是股票价价格的基石，公公司经营状况况好坏可通过过()来分析析。A.财务状

26、状况B.公司竞竞争力C.公司治治理水平与管管理层质量D.公司所所隶属的行业业10.赋予予普通股票股股东优先认股股权的主要目目的是()。A.保证普普通股票股东东在股份公司司保持原有的的持股比例B.保护原原有普通股票票股东的利益益和持股价值值C.增加公公司的募集资资金D.确保公公司股份能足足额认购11.债券券所规定的资资金借贷双方方的权责关系系主要有()。A.借贷的的时间B.所借贷贷货币资金的的数额C.借贷货货币资金的币币种D.在借贷贷时间内的资资金成本或应应有的补偿12.债券券有不同的形形式，根据债债券券面形态态可以分为()。A.凭证式式债券B.资本债债券C.记账式式债券D.实物债债券13.下列

27、列关于我国混混合资本债券券的叙述正确确的是()。A.清偿顺顺序位于股权权资本之前但但列在一般债债务和次级债债务之后B.是商业业银行为了补补充附属资本本而发行的C.发行期期限在8年以以上D.是发行行之日起100年内不可赎赎回的债券14.下列列属于公司债债券的是()。A.证券公公司债券B.信用公公司债券C.不动产产抵押公司债债券D.保险公公司次级债务务15.国际际债券的种类类包括()。A.外国债债券B.亚洲债债券C.欧洲债债券D.美洲债债券16.证券券投资基金的的作用有()。A.基金丰丰富了大投资资者的投资方方式B.基金为为中小投资者者拓宽了投资资渠道C.有利于于证券市场的的稳定和发展展D.有利于

28、于证券市场的的国际化17.下列列关于公司型型基金的表述述正确的是()。A.基金的的设立程序类类似于一般股股份公司，基基金本身为独独立法人机构构B.按照基基金设立时所所规定的投资资目标和策略略，将基金资资产分散投资资于众多的金金融产品上C.投资者者既是基金的的委托人，又又是基金的受受益人D.基金的的组织结构与与一般股份公公司类似，设设有董事会和和股东大会，基基金资产归公公司所有18.我国国证券投资资基金法规规定，下列事事项应当通过过召开基金份份额持有人大大会审议决定定()。A.提前终终止基金合同同B.基金扩扩募或者延长长基金合同期期限C.转换基基金运作方式式D.更换基基金管理人、基基金托管人19

29、.商业业银行申请取取得基金托管管资格，应当当具备的条件件有()。A.总资产产和资本充足足率符合有关关规定B.设有专专门的基金托托管部门C.有安全全保管基金财财产的条件D.有安全全高效的清算算、交割系统统20.基金金管理人虽然然必须按规定定对基金净资资产进行估值值，但遇到下下列特殊情况况，有权暂停停估值()。A.因不可可抗力或其他他情形致使基基金管理人、基基金托管人无无法准确评估估基金资产价价值时B.基金投投资所涉及的的证券交易场场所遇法定节节假日或因故故暂停营业时时C.如出现现基金管理人人认为属于紧紧急事故的任任何情况，会会导致基金管管理人不能出出售或评估基基金资产的D.占基金金相当比例的的投

30、资品种的的估值出现重重大转变，而而基金管理人人为保障投资资人的利益，已已决定延迟估估值21.金融融衍生工具的的基本特性包包括()。A.跨期性性B.联动性性C.杠杆性性D.不确定定性或高风险险性22.下列列属于最简单单和最基础的的金融衍生工工具的是()。A.金融互互换B.金融期期权C.金融远远期合约D.结构化化金融衍生工工具23.作为为一种标准化化的远期交易易，金融期货货交易与普通通远期交易之之间存在的区区别是()。A.交易的的监管程度不不同B.交易场场所和交易组组织形式不同同C.金融期期货交易是标标准化交易，远远期交易的内内容可协商确确定D.保证金金制度和每日日结算制度导导致违约风险险不同24

31、.沪深深300股指指期货的主要要交易规则包包括()。A.股指期期货合约的最最低交易保证证金为合约价价值的l2%B.股指期期货竞价交易易采用集合竞竞价交易和连连续竞价交易易两种方式C.股指期期货交割结算算价为最后交交易日标的指指数最后2小小时的算术平平均价D.股指期期货合约的涨涨跌停板幅度度为上一交易易El结算价价的10%25.利率率期权合约通通常以()为为基础资产。A.政府短短、中、长期期债券B.大面额额可转让存单单C.欧洲美美元债券D.股票指指数26.关于于上市公司向向原股东配售售股份(配股股)的条件，阐阐述正确的是是()。A.拟配售售股份数量不不超过本次配配售股份前股股本总额的225%B.

32、控股股股东应当在股股东大会召开开前公开承诺诺认配股份的的数量C.采用证证券法规定定的代销方式式发行D.上市公公司最近366个月内财务务会计文件无无虚假记载、不不存在重大违违法行为27.中小小企业板块的的总体设计可可以概括为“两两个不变”和和“四个独立立”，其中“四四个独立”包包括()。A.监察独独立B.代码独独立C.规则独独立D.指数独独立28.证券券交易通常都都必须遵循的的交易原则包包括(.)。A.价格优优先原则B.时间优优先原则C.资金实实力优先原则则D.大客户户优先原则29.股票票价格指数的的编制步骤包包括()。A.选择样样本股B.选定某某基期C.计算计计算期平均股股价或市值，并并作必要

33、的修修正D.指数化化30.决定定债券再投资资收益的主要要因素是()。A.息票收收入B.债券的的偿还期限C.宏观经经济政策D.市场利利率的变化31.设立立证券公司应应当具备的条条件是()。A.有符合合法律、行政政法规规定的的公司章程B.有固定定的经营场所所和业务设施施C.董事、监监事、高级管管理人员具备备任职资格，从从业人员具有有证券从业资资格D.有完善善的风险管理理与内部控制制制度32.证券券公司融资融融券业务管理理的基本原则则有()。A.依法合合规，加强内内控，严格防防范和控制风风险，切实维维护客户资产产的安全B.开展业业务需经监管管部门批准，不不得为客户与与客户、客户户与他人之间间的融资融

34、券券活动提供任任何便利和服服务C.证券公公司应当健全全业务隔离制制度D.业务实实行集中统一一管理33.证券券公司为客户户买卖证券提提供融资融券券服务必须符符合的规定是是()。A.为单一一客户融资业业务规模不得得超过净资本本的5%B.为单一一客户融券业业务规模不得得超过净资本本的5%C.接受单单只担保股票票的市值不得得超过该股票票总市值的220%D.按对客客户融资规模模的5%计算算风险准备34.证券券公司合规总总监的履职保保障包括()。A.独立性性B.知情权权C.提案权权D.必要的的工作条件35.我国国证券法规规定，投资咨咨询机构及其其从业人员从从事证券服务务业务不得具具有的行为有有()。A.代

35、理委委托人从事证证券投资B.与委托托人约定分享享证券投资收收益或者分担担证券投资损损失C.买卖本本咨询机构提提供服务的上上市公司股票票D.利用传传播媒介或者者通过其他方方式提供、传传播虚假或者者误导投资者者的信息36.证券券公司申请融融资融券业务务试点的条件件是()。A.经营证证券经纪业务务已满3年的的创新试点类类证券公司B.对交易易、清算、客客户账户和风风险监控集中中管理，对历历史遗留的不不规范账户已已设定标识并并集中监控C.财务状状况良好，最最近三年各项项风险控制指指标持续符合合规定，最近近6个月净资资本均在122亿元以上D.客户资资产安全、完完整，客户交交易结算资金金已实现第三三方存管3

36、7.证券券市场监管的的原则是()。A.依法监监管原则B.保护投投资者利益原原则C.“三公公”原则D.监督与与自律相结合合的原则38.上市市公司和公司司债券上市交交易的公司，应应当在每一会会计年度的上上半年结束之之日起2个月月内，向国务务院证券监督督管理机构和和证券交易所所报送记载下下列()内容容的中期报告告，并予以公公布。A.公司的的实际控制人人B.涉及公公司的重大诉诉讼事项C.已发行行的股票、公公司债券变动动情况D.提交股股东大会审议议的重要事项项39.证券券投资者保护护基金的来源源是()。A.国内外外机构、组织织及个人的捐捐赠B.所有在在中国境内注注册的证券公公司，按其营营业收入的00.5

37、%55%缴纳基金金C.发行股股票、可转换换债券等证券券时，申购冻冻结资金的利利息收入D.依法向向有关责任方方追偿所得和和从证券公司司破产清算中中受偿收入40.证券券公司从业人人员的特定禁禁止行为有()。A.代理买买卖或承销法法律规定不得得买卖或承销销的证券B.违规向向客户提供资资金或有价证证券C.侵占挪挪用客户资产产或擅自变更更委托投资范范围D.买卖法法律明文禁止止买卖的证券券判断题(本本类题共600小题，每小小题0.5分分，共30分分。每小题答答题正确的得得0.5分，答答题错误、不不答题的不得得分)1.一般情情况下，虚拟拟资本的价格格总额总是小小于实际资本本额，其变化化通常反映实实际资本额的

38、的变化。()A.正确B.错误2.中央银银行以公开市市场操作作为为政策手段，通通过买卖政府府债券或股票票，影响货币币供应量进行行宏观调控。()A.正确B.错误3.单个投投资管理人管管理的社保基基金资产投资资于一家企业业所发行的证证券或单只证证券投资基金金，不得超过过该企业所发发行证券或该该基金份额的的5%。()A.正确B.错误4.在证券券市场起中介介作用的机构构是证券公司司和其他证券券服务机构，通通常把两者合合称为证券中中介机构。()A.正确B.错误5.在资本本主义发展初初期的原始积积累阶段，西西欧就已有了了证券的发行行与交易。()A.正确B.错误6.19990年10月月，郑州粮食食批发市场开开

39、业并引入期期权交易机制制，成为新中中国期权交易易的实质性发发端。()A.正确B.错误7.截至22008年年年底，经中国国证监会批准准，境外证券券经营机构在在华设立了1160家外资资代表处，88家境外交易易所在华设立立代表处。()A.正确B.错误8.截至22009年年年末，我国共共批准65家家商业银行、基基金公司和保保险公司等合合格境内机构构投资者。()A.正确B.错误9.股票实实质上代表了了股东对股份份公司的所有有权，股东凭凭借股票可以以获得公司的的股息和红利利，参加股东东大会并行使使自己的权利利。()A.正确B.错误10.股票票应具备公公司法规定定的有关内容容，如果缺少少关键性的要要件，股票

40、仍仍具有法律效效力。()A.正确B.错误11.对于于股份公司来来说，由于股股东不能要求求退股，所以以通过发行股股票募集到的的资金，在公公司存续期间间是一笔稳定定的自有资本本。()A.正确B.错误12.理论论上，股票分分割或合并后后股价会以相相同的比例向向下或向上调调整，但股东东所持股票的的市值不发生生变化。()A.正确B.错误13.通常常情况下，再再贴现率的下下降不一定使使市场利率随随之下降，股股票价格相应应提高。()A.正确B.错误14.发行行股息率固定定优先股票，可可以保护股票票持有者的利利益，但对股股份公司来说说，不利于扩扩大股票发行行量。()A.正确B.错误15.外资资股是指股份份公司

41、向外国国投资者发行行的股票，不不包括向我国国香港、澳门门、台湾地区区发行的股票票。()A.正确B.错误16.金融融债券的资金金来源主要靠靠吸收公众存存款和金融业业务收入。()A.正确B.错误17.政府府债券的发行行主体是政府府机构，它是是指政府财政政部门或其他他代理机构为为筹集资金，以以政府名义发发行的、承诺诺在一定时期期支付利息和和到期还本的的债务凭证。()A.正确B.错误18.200世纪60年年代以前，只只有投资银行行、投资公司司之类的金融融机构才发行行金融债券，而而商业银行等等金融机构一一般不允许发发行金融债券券。()A.正确B.错误19.20009年，在在银行间债券券市场发行非非银行金

42、融机机构债券共88期225亿亿元。()A.正确B.错误20.1998719992年是我我国企业债券券发行的第一一个高潮期，此此阶段企业债债券的发展表表现为：一是是规模迅速扩扩张，二是品品种多样。()A.正确B.错误21.在我我国发行可交交换公司债券券的适用法规规是上市公公司证券发行行管理办法，可可转换公司债债券的适用法法规是公司司债券发行试试点办法。()A.正确B.错误22.外国国债券的特点点是债券发行行人、债券的的面值货币和和发行市场同同属于一个国国家。()A.正确BB错误23.亚洲洲债券市场就就是亚洲债券券发行、交易易和流通的市市场，是以亚亚洲地区为主主的区域性债债券市场。()A.正确B.

43、错误24.1999820001年9月月是我国封闭闭式基金发展展阶段，在此此期间，我国国证券市场只只有封闭式基基金。()A.正确B.错误25.投资资者在买卖封封闭式基金时时，在基金价价格之外要支支付手续费;投资者在买买卖开放式基基金时，则要要支付申购费费和赎回费。()A.正确B.错误26.由于于指数基金投投资组合模仿仿某一股价指指数或债券指指数，收益随随着即期的价价格指数上下下波动，因此此当价格指数数上升时，基基金收益增加加。()A.正确B.错误27.基金金托管人是基基金持有*益的代代表，通常由由国务院银行行业监督管理理机构和国务务院证券监督督管理机构担担任。()A.正确B.错误28.基金金管理

44、费率的的大小通常与与基金规模成成正比，与风风险成反比。()A.正确B.错误29.基金金资产估值引引起的资产价价值变动作为为公允价值变变动损益计入入当期损益。()A.正确B.错误30.ETTF最大的特特点是实物申申购、赎回机机制，即它的的申购是用一一篮子股票换换取ETF份份额，赎回时时是以基金份份额换回一篮篮子股票而不不是现金。()A.正确B.错误31.远期期交易是双方方约定在未来来某时刻(或或时间段内)按照现在确确定的价格进进行交易。()A正确B错错误32.金融融现货交易的的对象是金融融期货合约，而而金融期货交交易的对象是是某一具体形形态的金融工工具。()A.正确B.错误33.为防防止操纵市场

45、场行为，交易易所通常会选选取流通盘较较小、交易不不活跃的股票票推出相应的的期货合约，并并且对投资者者的持仓数量量进行限制。()A.正确B.错误34.严格格意义上的期期货套利是指指利用同一合合约在不同市市场上可能存存在的短暂价价格差异进行行买卖，赚取取差价，称为为跨市场套利利。()A.正确B.错误35.从保保值角度来说说，金融期权权通常比金融融期货更为有有效，也更为为便宜。()A.正确B.错误36.权证证的行权结算算方式分为证证券给付结算算方式和现金金结算方式两两种。()A.正确B.错误37.存托托凭证由J.P.摩根首首创。()A.正确B.错误38.美国国的中央存托托公司是指美美国的证券中中央保

46、管和清清算机构，主主要负责保管管ADR所代代表的基础证证券。()A.正确B.错误39.根据据市场的功能能划分，证券券市场可分为为证券发行市市场和证券交交易市场。()A.正确B.错误40.上市市公司发行可可转换公司债债券的条件之之一是本次发发行后累计公公司债券余额额不超过最近近期末净资产产额的50%。()A.正确B.错误41.主板板市场是一个个国家或地区区证券发行、上上市及交易的的主要场所，一一般而言，各各国主要的证证券交易所代代表着国内主主板主场。()A.正确B.错误42.股票票退市风险警警示的处理措措施之一是在在公司股票简简称前冠以“SST”字样。()A.正确B.错误43.综合合协议交易平平

47、台是指上海海证券交易所所为会员和合合格投资者进进行各类证券券大宗交易或或协议交易提提供的交易系系统。()A.正确B.错误44.人民民币债券交易易方式包括现现券买卖和回回购交易两部部分，其中用用于回购的债债券包括国债债、中央银行行票据、政策策性金融债券券和企业中期期票据。()A.正确B.错误45.两岸岸三地指数覆覆盖了两岸三三地市场755%左右的市市值和53%的成交金额额，能全面刻刻画大中华地地区股票市场场的整体表现现。()A.正确B.错误46.股份份有限公司以以超过股票票票面金额的发发行价格发行行股份所得的的溢价款应当当列为法定盈盈余公积金。()A.正确B.错误47.19991年8月月，中国证

48、券券业协会成立立。()A.正确B.错误48.根据据证券公司司分类监管规规定，中国国证监会根据据证券公司评评价计分的高高低，将证券券公司分为AA、B、C、DD、E等5大大类l5个级级别。()A.正确B.错误49.证券券公司编发的的内部使用的的信息简报、快快讯、动态以以及信息系统统等，可以向向社会公众提提供。()A.正确B.错误50.证券券公司经营证证券自营业务务的，自营股股票规模不得得超过净资本本的l00%;证券自营营业务规模不不得超过净资资本的2000%。()A.正确B.错误51.证券券公司不得直直接或者间接接为客户从事事期货交易提提供融资或者者担保。()A.正确B.错误52.根据据证券公司司

49、合规管理试试行规定，证证券公司应当当制定合规管管理的基本制制度，经股东东会审议通过过后实施。()A.正确B.错误53.在执执业活动中受受到刑事处罚罚、行政处罚罚，自处罚决决定执行完毕毕之日起至提提出申请之日日止未满3年年的资产评估估机构不能申申请证券评估估资格。()A.正确B.错误54.首次次公开发行股股票的公司发发行规模在33亿股以上的的，可以向战战略投资者配配售股票，可可以采用超额额配售选择权权(绿鞋)机机制。()A.正确B.错误55.创业业板市场应当当建立与投资资者风险承受受能力相适应应的投资者准准入制度，向向投资者充分分提示投资风风险。()A.正确B.错误56.证券券交易活动中中，涉及

50、公司司的经营、财财务或者对该该公司证券的的市场价格有有重大影响的的尚未公开的的信息，为内内幕信息。()A.正确B.错误57.证券券投资者保护护基金的资金金运用限于银银行存款、购购买国债、中中央银行债券券(包括中央央银行票据)和中央级金金融机构发行行的金融债券券以及国务院院批准的其他他资金运用形形式。()A.正确B.错误58.证券券交易所应当当建立市场准准入制度，并并根据证券法法规的规定或或者中国证监监会的要求，限限制或者禁止止证券投资者者的证券买卖卖行为。()A.正确B.错误59.证券券从业人员拒拒绝中国证券券业协会调查查或者检查的的，由中国证证券业协会责责令改正;拒拒不改正的，给给予纪律处分

51、分;情节严重重的，由中国国证监会给予予从业人员暂暂停执业36个月，或或者吊销其执执业证书的处处罚。()A.正确B.错误60.证券券登记结算公公司按照业务务规则收取的的各类结算资资金和证券，必必须存放于专专门的清算交交收账户，只只能按业务规规则用于已成成交的证券交交易的清算、交交收，不得被被强制执行。()A.正确B.错误参考答案及及详细解析一、单项选选择题1.C本题考查有有价证券的分分类。狭义的的有价证券是是指资本证券券。广义的有有价证券包括括商品证券、货货币证券和资资本证券。2.A本题考查证证券发行人。证证券发行人是是指为筹措资资金而发行债债券和股票的的发行主体，主主要包括公司司(企业)、政政

52、府和政府机机构。3.C本题考查机机构投资者中中的保险经营营机构。4.C本题考查自自律性组织。按按照证券法法的规定，我我国的证券自自律管理机构构是证券交易易所、证券业业协会。根据据证券登记记结算管理办办法，我国国的证券登记记结算机构实实行行业自律律管理。选项项C属于证券券市场中介机机构。5.B本题考查国国际证券市场场发展现状与与趋势。19999年111月4日，美美国国会通过过金融服务务现代化法案案，标志着着金融业分业业制度的终结结。6.C本题考查新新中国的证券券市场。截至至2009年年年底，共有有36家创业业板公司上市市交易。7.D本题考查中中国证券市场场的对外开放放。20077年10月，中中国

53、与英国金金融监管部门门就商业银行行代客境外理理财业务做出出监管合作安安排。8.A股票收益主主要来自股票票流通和股份份公司。9.B采取发起设设立方式设立立股份有限公公司，出资额额分期缴纳的的，全体发起起人首次出资资额不得低于于注册资本的的20%，其其余部分由发发起人自公司司成立之日起起2年内缴足足。10.C本题考查蓝蓝筹股的含义义。11.A本题考查股股票的理论价价格。股票及及其他有价证证券的理论价价格是以一定定的必要收益益率计算出来来的未来收入入的现值。12.B本题考查杠杠杆比率的含含义。13.A本题考查优优先股票的特特征股息息率固定、股股息分派优先先、剩余资产产分配优先、一一般无表决权权。14

54、.B本题考查国国家股。国有有股权的组成成部分有国家家股和国有法法人股。15.A本题考查无无限售条件股股份。选项AA属于有限售售条件股份。16.B为了弥补自自己临时性资资金周转之短短缺，债务人人可以发行短短期债券。流流通市场发达达，债券容易易变现，长期期债券较能被被投资者接受受。一般来说说，期限较长长的债券流动动性差，风险险相对较大，票票面利率应该该定得高一些些。17.C本题考查政政府债券。18.D本题考查国国债的分类。按按照发行本位位分类，国债债可以分为实实物国债和货货币国债。19.D本题考查储储蓄国债(电电子式)。20.D本题考查商商业银行次级级债券。商业业银行次级债债券是指商业业银行发行的

55、的、本金和利利息的清偿顺顺序列于商业业银行其他负负债之后、先先于商业银行行股权资本的的债券。21.A可交换债券券与可转换债债券的相同之之处是发行要要素。22.D我国公司债债券实行了橱橱架发行制度度，允许上市市公司一次核核准，分次发发行，即定下下发行计划总总额之后，可可以在当年到到24个月之之内根据需要要不断进行筹筹资，使企业业、公司能够够更灵活地安安排，以满足足公司筹资的的需要。23.B本题考查欧欧洲债券和外外国债券。在在发行法律方方面，欧洲债债券在法律上上所受的限制制比外国债券券宽松得多。24.C本题考查证证券投资基金金的特点集集合投资、分分散风险、专专业理财。25.C本题考查证证券投资基金

56、金与股票、债债券的区别反映的经经济关系不同同、筹集资金金的投向不同同、风险水平平不同。26.A选项BCDD是货币市场场基金不得投投资的金融工工具。27.D本题考查上上市开放式基基金(LOFF)。28.B证券投资基基金业务是基基金管理公司司最核心的一一项业务。29.A本题考查基基金资产净值值。基金资产产净值是指基基金资产总值值减去负债后后的价值。30.B根据我国货货币市场基金金管理暂行规规定的规定定，对于每日日按照面值进进行报价的货货币市场基金金，可以在基基金合同中将将收益分配的的方式约定为为红利再投资资，并应当每每日进行收益益分配。31.B本题考查金金融衍生工具具的分类。金金融衍生工具具从基础

57、工具具分类角度，可可以划分为股股权类产品的的衍生工具、货货币衍生工具具和利率衍生生工具、信用用衍生工具以以及其他衍生生工具。32.A本题考查金金融自由化。选选项A的正确确表述是“取取消对存款利利率的最高限限额，逐步实实现利率自由由化”。33.B以国债期货货为主的债券券期货是各主主要交易所最最重要的利率率期货品种。34.D本题考查基基差风险，35.C本题考查信信用违约互换换。36.B本题考查认认股权证。认认股权证一般般由基础证券券的发行人发发行。37.B可转换公司司债券应半年年或1年付息息1次，到期期后5个工作作日内应偿还还未转股债券券的本金及最最后l期利息息。38.A2004年年以前，只有有在

58、香港上市市的中华汽车车发行过二级级存托凭证。选选项BCD是是发行一级存存托凭证的国国内企业。39.A本题考查证证券承销中的的代销。40.A股票发行时时询价对象应应承诺获得网网下配售的股股票持有期限限不少于3个个月。41.A证券交易所所是整个证券券市场的核心心。42.D本题考查上上海证券交易易所的运作系系统集中中竞价交易系系统、大宗交交易系统、固固定收益证券券综合电子平平台。选项DD属于深圳证证券交易所的的运作系统。43.C当创业板股股票上市首日日盘中成交价价格较当日开开盘价首次上上涨或下跌达达到或超过220%时，深深圳证券交易易所可对其实实施临时停牌牌30分钟。44.D本题考查简简单算术股价价

59、平均数。简简单算术股价价平均数在计计算时没有考考虑权数。45.B本题考查沪沪深300指指数的定期调调整。原则上上指数成分股股每半年进行行一次调整，一一般为1月初初和7月初实实施调整。调调整方案提前前两周公布。样样本调整设置置缓冲区，排排名在2400名内的新样样本优先进入入，排名在3360名之前前的老样本优优先保留。46.D本题考查上上证国债指数数的样本在上海证券券交易所上市市的、剩余期期限在1年以以上的固定利利率国债和一一次还本付息息国债。47.C本题考查设设立证券公司司的条件。设设立证券公司司净资产不低低于人民币22亿元。48.C证券公司申申请在全国范范围内设立营营业部时，上上一年度公司司代

60、理买卖证证券业务净收收入位于行业业前20名且且证券营业部部平均代理买买卖证券业务务净收入不低低于行业平均均水平，最近近一次证券公公司分类评价价类别在B类类以上(含BB类)。49.A本题考查专专项资产管理理业务的特点点。选项A属属于集合资产产管理业务的的特点。50.CIB制度起起源于美国。51.D证券公司不不得直接或间间接为股东出出资提供融资资或担保。所所以选项D错错误。52.A证券公司经经营证券经纪纪业务的，其其净资本不得得低于人民币币2000万万元。证券公公司经营选项项BCD各项项业务的，其其净资本不得得低于人民币币5000万万元。53.D证券公司净净资本或其他他风险控制指指标不符合规规定标