某某公司风险管理制度汇编

1、欢迎下载内容仅供参考xx公司风险管理制度第一章 总 则为规范xx第二条控股子公司,以下统称各单位。第三条实现战略目标的影响。第四条 本制度所称风险管理,是指企业围绕总体战略目标,建立健全风险管理工作流程 ,培育良好的风险管理文化,最大限度减少或降低风险损失 ,为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。第五条理、实施评价监督与改进等内容。第二章 组织体系与职责分工第六条公司董事会成立风险管理委员会。一人员组成主任委员： 董事长副主任委员：总经理委员：董事会成员二主要职能导重大风险管控工作；审议并向董事会提交风险管理工作报告；风险应对方案等；组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估；告并提出改进

2、意见,为董事会的决策提供依据；推动公司风险管理信息化建设；办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。第七条风险管理办公室公司成立风险管理办公室 ,与审计部合署办公 ,在公司风险管理委员会的指导下开展工作。一人员组成主任：公司分管领副主任：审计部部长计部风险管理专责人员。二主要职能负责风险管理工作的组织与协调；负责拟定年度风险管理工作计划；负责向风险管理委员会汇报重大风险管控情况；负责指导、协调、监督和检查各单位专项风险评估工作；负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训；负责起草年度风险管理工作报告；完成公司和上级主管部门交办的有关工作。第八条各单位要结合工作实际,按照风险管理工作要求,成立风

3、险管理组织机构,明确风险管理专职人员与岗位职责 , 完善风险管理流程。第三章 风险辨识第九条度风险辨识外,各单位根据需要可以自行组织不定期的风险辨识工作。第十条第十一条信息收集过程中要加强对历史风险事件的分 重点关注正在变革和调整中的业务活动。第十二条 各单位可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等形式广泛收集信息,既突出重点又覆盖一定范围 ,确保无重大风险信息遗漏。第十三条比、分类、组合和命名,为组织开展风险评估奠定基础。第四章 风险评估第十四条年度风险评估外,各单位要按照公司关于开展专项风险评估的要求,对三重一大、高风险业务、重大改革以及重大投资并购等

4、重要事项建立专项风险评估制度。第十五条 各单位可以采取评估问卷、专家讨论、领导访谈等形式,从风险发生的可能性和对实现发展目标产生的 排序。第十六条究确定纳入年度重点管理的风险事项。第十七条组织专业部门深入分析可能造成风险发生的相关因素及其影响,依据风险偏好和承受度选择规避、接受、减少或分担等应对策略。第十八条略的组合使用。第五章 风险管控第十九条各单位要以年度风险评估结果为主要依据 ,明确各项重大风险的管控责任部门 ,分专题研究制定应对策略, 合理配置资源,确保重大风险管控措施落到实处。第二十条略,实现对重大风险的动态管理和有效管控。第二十一条一风险的现状分析；主要因素,提出具有针对性和可操作

5、性的风险管控意见及建议；三设置重大风险预警指标和阀值区间 ,明确指标数据归集渠道；管理活动提出改进建议；五风险发生以后的应急预案；六在风险管控过程中应关注的发展机遇。第二十二条理方案,针对重大风险所涉及的管理及业务流程 ,制定涵盖各个关键环节的内部控制措施。第二十三条制定内部控制措施包括但不限于以下内容:报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权 批准的部门和人员及其相应职责；四建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一 法、标准与流程,明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门；部门风险管理执行情况与绩效薪

6、酬挂钩；的监测,及时发布预警信息,制定应急预案,并根据情况变化适时调整控制措施；设,形成由决策层主导、法律事务部门牵头、法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系；置一岗双人、双职、双责,相互制约。明确逐级监督职责。第二十四条 风险管理职能部门要按照各风险管理单位的职责分工,认真督促落实风险管理解决方案 ,确保各项措施落实到位。第六章监督与改进第二十五条第二十六条各单位要定期对风险管理工作进行自查和送公司风险管理办公室。第二十七条内部审计部门定期或不定期对各单位开展风险管理工作情况及其效果进行监督评价并提出改进意见。第七章风险管理报告第二十八条第二十九条各单位每年3险管理工作报告

7、,总结年度内重大风险因素的辨识、评估、控制等方面的主要工作,提出下一年度风险管理的工作安排 和实施计划,报告经单位主要负责人审批后报公司风险管理办公室。第三十条各单位要按季度向公司风险管理办公室报送完善与各级风险管理部门的沟通机制。第八章 风险管理信息化第三十一条公司将风险管理信息化纳入整体信息化工险管理信息平台。第三十二条步实现重大风险预警监控,探索建立反应迅速、机动灵活、便于操作的风险管控应急机制。第九章 风险管理考核第三十三条程、责任追溯、持续改进的原则。第三十四条公司将风险管理工作纳入各单位经济责任制考核范围,采取分值与综合评价相结合的方式 ,每半年组织一次评价,考核结果将作为各单位负责人年度绩效考核的重要组成部分,由企业管理部具体实施。第三十五条各单位要将风险管理工作目标分解落实到用,实现风险管理责