中建投资本红利3号上海意邦置业资产管理计划基金合同

1、中建投资本红利3号上海意邦置业资产管理计划基金合同 编号： 中建投资本红利利3号上海意邦置置业资产管理理计划基金合同基金管理人：中中建投资本管管理（天津）有有限公司 基金托管管人：招商证证券股份有限限公司风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当当您认购本基基金的基金份份额时，可能能获得投资收收益，但同时时也面临着投投资风险。您您在作出投资决策策之前，请仔仔细阅读本风风险揭示书和和基金合同，全全面认识本基基金的风险收收益特征和产产品特性，认认真考虑基金金存在的各项项风险因素，并并充分考虑自自身的风险承承受能力，理理性判断市场场，谨慎做出出投资决策。根据有关法律法法规，基金管管理人特作出出如下风险提

2、提示： （一）法律和政政策风险本基金募集的全全部资金通过过基金管理人人指定银行以委托贷款的形形式发放给上上海意邦置业业有限公司公公司使用，用用于补充上海海意邦置业有有限公司的流流动资金。1、国家法律法法规的变化，货货币政策、财财政政策、产产业政策的调调整，以及政政府对金融市市场宏观调控控和监管政策策的调整，都都可能影响项项目公司的经经营业绩，从从而影响基金金财产安全及及收益。2、经济运行具具有周期性的的特点，宏观观经济运行状状况和金融市市场利率的波波动等，均可可能影响项目目公司的资金金成本和经营营业绩，从而而增加基金投投资的风险。（二）管理风险险在基金财产管理理运作过程中中，基金管理理人的研究

3、水水平、投资管管理水平直接接影响基金财财产收益水平平，如果基金金管理人对经经济形势和投投资范围判断断不准确、获获取的信息不不全、投资操操作出现失误误，都会影响响基金财产的的收益水平。（三）利率风险险在本基金存续期期间，国家可可能调整存贷贷款利率。利利率的变化直直接影响项目目资金成本，对对项目公司的的经营造成一一定影响，从从而影响本基基金的投资收收益。（四）经营风险险项目公司可能因因经营管理不不善，利润减减少，资产价价值降低等原原因无法保证证充足的营业业收入和现金金流，从而影影响本基金的的投资利益。（五）流动性风风险流动性风险可视视为一种综合合性风险，它它是其他风险险在基金财产产管理和公司司整体

4、经营方方面的综合体体现。本基金不接受任任何形式的赎赎回（包括违违约赎回），对对于投资者来来说，具有一一定的流动性性风险。（六）特定投资资方法及基金金所投资的特特定投资对象象可能引起的的特定风险。1、本基金的投投资方法为通通过基金管理理人指定的银银行向项目公公司发放委托托贷款，项目目公司还款来来源为公司经经营性收入。基基金存续期间间，项目公司司有可能发生生违约、经营营业绩下滑，破破产清算等原原因不能及时时偿还委托贷贷款本金及利利息，导致基基金资产受到到损失。2、本基金发放放委托贷款，由由意邦投资（集集团）股份有有限公司及其其实际控制人人张许秀夫妇妇为本次贷款款提供连带责责任担保。委委不是有抵押担

5、保吗，请补充表述？托贷款项下的的担保人有可可能因为担保保能力、是否否及时履行担担保义务等原原因导致基金金资产受到损损失。由项目目公司所持有有的上海国际际建材家居品品牌中心三期期A区商铺为本本次借款提供供抵押担保。委托贷款项项下的抵押担担保有可能因因为变现能力力，是否能够够按照预期价价值进行变现现处置等原因因导致基金的的资产受到损损失。不是有抵押担保吗，请补充表述？3、如项目公司司提前或者延延期支付委托托贷款的本息息，本基金相相应的将提前前或延期终止止，则基金将无法法按照约定的的时间及期限限进行投资运运作，基金投投资者可能面面临整体收益益率低于其预预期收益的风风险。4、如因国家相相关税收政策策发

6、生变化，银银行调整资金金划汇费的金金额，则可能能降低投资者者的预期收益益。（七）操作或技技术风险相关当事人在业业务各环节操操作过程中，因因内部控制存存在缺陷或者者人为因素造造成操作失误误或违反操作作规程等引致致的风险，例例如，越权违违规交易、会会计部门欺诈诈、交易错误误、IT 系统故故障等风险。在本基金的各种种交易行为或或者后台运作作中，可能因因为技术系统统的故障或者者差错而影响响交易的正常常进行或者导导致基金投资资者的利益受受到影响，例例如，越权违违规交易、会会计部门欺诈诈、交易错误误、IT系统故障障等风险。这这种技术风险险可能来自基基金管理人、基基金托管人等等。（八）基金本身身面临的风险险

7、1、法律及违约约风险在本基金的运作作过程中，因因基金托管人人等合作方违违反国家法律律规定或者相相关合同约定定而可能对基基金财产带来来风险。2、购买力风险险本基金的目的是是基金财产的的增值，如果果发生通货膨膨胀，则投资资所获得的收收益可能会被被通货膨胀抵抵消，从而影影响到基金财财产的增值。3、基金管理人人不能承诺基基金保本及收收益的风险基金利益受多项项因素影响，包包括市场价格格波动、投资资操作水平、国国家政策变化化等，基金既既有盈利的可可能，亦存在在亏损的可能能。根据相关关法律法规规规定，基金管管理人不对基基金的投资者者作出保证本金金及其收益的的承诺。4、基金终止的的风险如果发生本合同同所规定的

8、基基金终止的情情形，管理人人将卖出基金金财产所投资资之全部品种种，并终止基基金，由此可可能导致基金金财产遭受损损失。（九）相关机构构的经营风险险1、基金管理人人经营风险按照我国私募投投资基金监管管法律规定，虽基金管理人相信其本身将按照相关法律的规定进行营运及管理，但无法保证其本身可以永久维持符合监管法律和监管部门的要求。如在基金存续期间基金管理人无法继续经营基金业务，则可能会对基金产生不利影响。2、基金托管人人经营风险按照我国金融监监管法律规定定，基金托管管人须获得中中国证监会核核准的证券投投资基金托管管资格方可从从事托管业务务。虽基金托管人人相信其本身身将按照相关关法律的规定定进行营运及及管

9、理，但无无法保证其本本身可以永久久维持符合监监管部门的金金融监管法律律。如在基金金存续期间基基金托管人无无法继续从事事托管业务，则则可能会对基基金产生不利利影响。（十）其他风险险战争、自然灾害害等不可抗力力因素的出现现，将会严重重影响金融市市场的运行，可可能导致基金金资产的损失失。金融市场场危机、行业业竞争、代理理机构违约等等超出基金管管理人自身直直接控制能力力之外的风险险，可能导致致基金份额持持有人利益受受损。投资者签署本风风险提示书即即表明：1、投资者已仔仔细阅读本风风险揭示书、基基金合同等法法律文件，充充分理解相关关权利、义务务、本基金运运作方式及风风险收益特征征，愿意承担担相应的投资资

10、风险，委托托事项符合投投资者业务决决策程序的要要求；投资者者声明其符合合相关法律法法规、证监会会及本合同规规定的关于私私募基金合格格投资者的相相关标准；投投资者承诺向向基金管理人人提供的有关关投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等情况真实实合法、完整整有效，不存存在任何重大大遗漏或误导导性陈述，前前述信息资料料如发生任何何实质性变更更，投资者应应当及时书面面告知基金管管理人或销售售机构。2、投资者声明明用于认购基基金份额的财财产为投资者者拥有合法所所有权或处分分权的资产，保保证该等财产产的来源及用用途符合法律律法规和相关关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的

11、利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务。3、投资者承认认，基金管理理人、基金托托管人未对基基金财产的收收益状况作出出任何承诺或或担保，基金金的业绩比较较基准、年化化收益（率）等等类似表述仅仅是投资目标标而不是基金金管理人的保保证。4、投资者已充充分了解并谨谨慎评估自身身风险承受能能力，自愿自自行承担投资资本基金所面面临的风险。基基金管理人以以及代销机构构已就基金情情况向投资者者作出了详细说说明。投资者（自然人人签字或机构构盖章）：法定代表人或授授权代理人(签字或盖章章)： 日期： 年年 月 日本合同由以下各各方订立

12、：基金份额持有人人（基金投资资者）：联系人（机构客客户）：证件（营业执照照）名称：证件（营业执照照）号码：基金管理人：中中建投资本管管理（天津）有有限公司法定代表人： 张剑平住所：北京市朝朝阳区建国门门外大街211号北京国际际俱乐部办公公大楼9066室通讯地址：上海海市徐汇区漕漕溪北路3333号中金国际际广场B座1503室邮政编码：2000030联系人：杨崇艺艺 电话：021-339733503传真：021-339733502基金托管人：招招商证券股份份有限公司法定代表人：宫宫少林住所：深圳市福福田区益田路路江苏大厦 38楼-45楼通讯地址：深圳圳市福田区益益田路江苏大大厦38楼-45楼邮政编

13、码：5118026联系人：秦湘电话： 07555-8299436666 传真：07555-829660794 目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc398815227 风险揭示书 PAGEREF _Toc398815227 h 22 HYPERLINK l _Toc398815228 一、前言 PAGEREF _Toc398815228 h 9 HYPERLINK l _Toc398815229 二、释义 PAGEREF _Toc398815229 h 100 HYPERLINK l _Toc398815230 三、声明与承诺诺 PAGEREF _Toc39881

14、5230 h 12 HYPERLINK l _Toc398815231 四、基金的基本本情况 PAGEREF _Toc398815231 h 13 HYPERLINK l _Toc398815232 五、基金份额的的分级 PAGEREF _Toc398815232 h 14 HYPERLINK l _Toc398815233 六、基金的募集集 PAGEREF _Toc398815233 h 14 HYPERLINK l _Toc398815234 七、基金的成立立与备案 PAGEREF _Toc398815234 h 17 HYPERLINK l _Toc398815235 八、当事人及权权利

15、义务 PAGEREF _Toc398815235 h 17 HYPERLINK l _Toc398815236 九、基金份额持持有人大会 PAGEREF _Toc398815236 h 24 HYPERLINK l _Toc398815237 十、基金份额的的登记 PAGEREF _Toc398815237 h 28 HYPERLINK l _Toc398815238 十一、基金的投投资 PAGEREF _Toc398815238 h 29 HYPERLINK l _Toc398815239 十二、基金的财财产 PAGEREF _Toc398815239 h 31 HYPERLINK l _T

16、oc398815240 十三、指令的发发送、确认与与执行 PAGEREF _Toc398815240 h 32 HYPERLINK l _Toc398815241 十四、交易及清清算交收安排排 PAGEREF _Toc398815241 h 35 HYPERLINK l _Toc398815242 十五、越权交易易 PAGEREF _Toc398815242 h 36 HYPERLINK l _Toc398815243 十六、基金财产产的估值与会会计核算 PAGEREF _Toc398815243 h 38 HYPERLINK l _Toc398815244 十七、基金的费费用与税收 PAGE

17、REF _Toc398815244 h 39 HYPERLINK l _Toc398815245 十八、基金的本本金及收益分分配 PAGEREF _Toc398815245 h 43 HYPERLINK l _Toc398815246 十九、报告义务务 PAGEREF _Toc398815246 h 46 HYPERLINK l _Toc398815247 二十、风险揭示示 PAGEREF _Toc398815247 h 47 HYPERLINK l _Toc398815248 二十一、基金合合同的成立、生生效及签署 PAGEREF _Toc398815248 h 50 HYPERLINK l

18、 _Toc398815249 二十二、基金合合同的变更、终终止 PAGEREF _Toc398815249 h 51 HYPERLINK l _Toc398815250 二十三、清算程程序 PAGEREF _Toc398815250 h 52 HYPERLINK l _Toc398815251 二十四、违约责责任 PAGEREF _Toc398815251 h 53 HYPERLINK l _Toc398815252 二十五、通知与与送达 PAGEREF _Toc398815252 h 54 HYPERLINK l _Toc398815253 二十六、法律适适用和争议的的处理 PAGEREF

19、_Toc398815253 h 55 HYPERLINK l _Toc398815254 二十七、基金合合同的效力 PAGEREF _Toc398815254 h 55 HYPERLINK l _Toc398815255 二十八、其他事事项 PAGEREF _Toc398815255 h 56一、前言订立本合同的目目的、依据和和原则：1、订立本基金金合同的依据据是中华人人民共和国合合同法 （以下简称称“合同法法”）、 中华人民民共和国证券券投资基金法法（以下简简称“基金金法”）、私募投资资基金监督管管理暂行办法法、私募募投资基金管管理人登记和和基金备案办办法（试行）及及其他有关法法律法规。若若

20、因法律法规规的制定或修修改导致本合合同的内容与与届时有效的的法律法规的的规定存在冲冲突，应当以以届时有效的的法律法规的的规定为准，各各方当事人应应及时对本合合同进行相应应变更和调整整。2、自本基金成成立且基金投资者者依本合同取取得基金份额额，基金管理理人、基金托托管人成为本本合同的当事事人，基金投投资者成为本本基金的基金金份额持有人人和本合同的的当事人。本本合同存续期期间，自基金金份额持有人人不再持有本本基金任何份份额之日起，其其不再是本基基金的基金份份额持有人和和本合同的当当事人。3、订立本合同同的原则是平平等自愿、诚诚实信用、充充分保护基金金份额持有人人的合法权益益。 4、本合同是约约定本

21、合同当当事人之间基基本权利义务务的法律文件件，其他与本本基金相关的的涉及本合同同当事人之间间权利义务关关系的任何文文件或表述，如如与本合同相相冲突，均以以本合同为准准。本合同的的当事人按照照相关法律法法规、本合同同的规定享有有权利、承担担义务。5、本合同（样样本）及本基基金将在本基基金成立后，依依法律法规和中国国证券投资基基金业协会（以以下简称“基基金业协会”）的的规定，向基基金业协会备备案。但基金金业协会接受受本基金的备备案，并不表表明其对本基基金的价值和和收益作出实质性的的判断或保证证，也不表明明投资于本基基金没有风险险。6、基金管理人人依照恪尽职职守、诚实信信用、谨慎勤勤勉的原则管管理和

22、运用基基金财产，但但不保证投资资于本基金一一定盈利，也也不保证最低低收益。本基金按照中国国法律法规成成立并运作，若若本合同的内内容与届时有有效的法律法法规的强制性性规定不一致致，应当以届届时有效的法法律法规的规规定为准。二、释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义：1、本合同：中建投资本红利3号上海意邦置业资产管理计划基金合同及对本合同的任何有效修订和补充。2、本基金：指指中建投资本本红利3号上海意邦置置业资产管理理计划。3、私募基金：指在中华人人民共和国境境内，以非公公开方式向合合格投资者募募集资金设立立的投资基金金。4、合格投资者者：达到私私募投资基金金监督管

23、理暂暂行办法等等法律法规等等规定的资产产规模或者收收入水平，并并且具备相应应的风险识别别能力和风险险承担能力、其其基金份额认认购金额不低低于规定限额额的自然人、机机构。具体标标准由相关法法律法规、本本合同及中国国证监会作出出规定。5、基金投资者者：拟投资于于本基金的合合格投资者，包包括个人投资资者、机构投投资者。6、基金管理人人：中建投资资本管理（天天津）有限公公司。7、基金托管人人：招商证券券股份有限公公司。8、销售机构、代代销机构：指指与基金管理理人签订了基基金销售服务务代理协议，受受基金管理人人委托代为办办理本基金之之基金份销售售的机构。9、基金份额持持有人：签署署本合同，履履行本合同规

24、规定的出资义义务取得基金金份额的基金金投资者。10、运营服务务机构、注册册登记机构：接受基金管管理人委托，根根据与其签订订的金融外包包服务协议中中约定的服务务范围，为本本基金提供份份额注册登记记、基金估值值等服务的机机构，本基金金的运营服务务机构和注册册登记机构为为招商证券股股份有限公司司。11、基金业协协会： 中国证券投投资基金业协协会的简称，依依据中华人人民共和国证证券投资基金金法和社社会团体登记记管理条例的的有关规定设设立的、基金金行业相关机机构自愿结成成的全国性、行行业性、非营营利性社会组组织。12、中国证监监会：中国证证券监督管理理委员会。13、工作日：上海证券交交易所和深圳圳证券交

25、易所所的正常交易易日。14、本基金终终止日：指本本基金终止（具具体以基金管管理人确认为为准）并完成成清算分配之之日。15、基金财产产：基金投资资者/基金份额持持有人因认购购本基金的基基金份额而交交纳的款额所所形成的财产产。基金管理理人因基金财财产的管理运运用、处分或或者其他情形形而取得的财财产，也归入入基金财产。基基金财产独立立于基金管理理人、基金托托管人的固有有财产，并由由基金托管人人保管。16、托管资金金专门账户（简简称“托管资资金账户”）：基金托管人人为基金财产产在具有基金金托管资格的的商业银行开开立的银行结结算账户，用用于基金财产产中现金资产产的归集、存存放与支付，该该账户不得存存放其

26、他性质质资金。17、募集账户户：指招商证证券股份有限限公司募集专专户，用于本本基金募集期期间汇集所有有销售渠道的的认购资金，募募集期结束后后，基金募集集账户的有效效认购资金全全额划入托管管资金账户。18、基金资产产总值：本基基金拥有的各各类有价证券券、银行存款款本息及其他他资产的价值值总和。19、基金资产产净值：本基基金资产总值值减去负债后后的价值。20、基金资产产估值：计算算、评估基金金资产和负债债的价值，以以确定本基金金资产净值的的过程。21、存续期：指本基金成成立至本合同同终止之间的的期限。22、认购：指指在募集期内内，基金投资资者按照本合合同的约定购购买本基金份份额的行为。23、基金份

27、额额：指投资者者就对本基金金认购金额享享有的权益单单位，计算方方式以基金合合同约定为准准。24、本基金投投资者：指持持有本基金份份额的基金投投资者。25、项目公司司/借款人：上上海意邦置业业有限公司公公司。 26、委托贷款款：指本基金金的债权投资资方式，即基基金管理人将将本基金资产产以指定银行行委托贷款发发放给上海意意邦置业有限限公司公司使使用，到期偿偿还本金及利利息。27、不可抗力力：指本合同同当事人不能能预见、不能能避免、不能能克服的客观观情况。三、声明与承诺诺（一）基金投资资者的声明与与承诺1、基金投资者者声明其符合合相关法律法法规、证监会会及本合同规规定的关于私私募基金合格格投资者的相

28、相关标准，其其投资本基金金的财产为其其拥有合法所所有权或处分分权的资产，保保证财产的来来源及用途符符合国家有关关规定，不存存在非法汇集集他人资金投投资的情形，保保证有完全及及合法的授权权委托基金管管理人和基金金托管人进行行该财产的投投资管理和托托管业务，保保证没有任何何其他限制性性条件妨碍基基金管理人和和基金托管人人对该财产行行使相关权利利且该权利不不会为任何其其他第三方所所质疑。2、基金投资者者声明已充分分理解本合同同全文，了解解相关权利、义义务，了解有有关法律法规规及所投资基基金的风险收收益特征，愿愿意承担相应应的投资风险险，本投资事事项符合其业业务决策程序序的要求。3、基金投资者者承诺其

29、向基基金管理人或或代理销售机机构提供的有有关投资目的的、投资偏好好、投资限制制和风险承受受能力等基本本情况真实、完完整、准确、合合法，不存在在任何重大遗遗漏或误导。4、前述信息资资料如发生任任何实质性变变更，应当及及时书面告知知基金管理人人。5、基金投资者者承认，基金金管理人、基基金托管人未未对基金财产产的收益状况况作出任何承诺诺或担保。（二）基金管理理人保证已在在签订本合同同前充分地向向基金投资者者说明了有关关法律法规和和相关投资工工具的运作市市场及方式，同同时揭示了相相关风险。基基金管理人承承诺依照恪尽尽职守、诚实实信用、谨慎慎勤勉的原则则管理和运用用基金财产，不不保证基金财财产一定盈利利

30、，也不保证证最低收益。（三）基金托管管人承诺依照照恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则，按照本本合同的规定定安全保管基基金财产，并并履行本合同同约定的其他他义务。四、基金的基本本情况（一）基金的名名称：中建投投资本红利33号上海意邦邦置业资产管管理计划。（二）基金的运运作方式：契契约型，本基基金封闭运作作，基金运作作期间不接受受基金投资者者的申购、赎赎回申请，也也不接受任何何违约赎回。基金份额持有人人可通过现时时或将来法律律、法规或监监管机构允许许的方式办理理转让业务，其其转让地点、时时间、规则、费费用等按照办办理机构的规规则执行。（三）基金的目目标认缴出资资总额：不超超过人民币【1000

31、0】万元。请确认？分三期1亿请确认？分三期1亿 2亿 2亿 （四）基金的投投资目标：在在严格控制风风险的前提下下，通过债权权投资，追求求基金财产的的稳定增值。（五）基金的存存续期限：本本基金的预计计存续期限为为不超过12个月,自本基金成成立之日起算算。如本基金金成立满122个月之日为为节假日，则则本基金存续续期顺延至下下一工作日。但但根据本基金金所投资产品品的退出情况况的变化，本本基金可能提提前结束或者者延期结束，基基金管理人有有权根据投资资情况决定本本基金提前结结束或者延期期结束。基金金管理人将于于决定提前结结束或者延期期结束前100个工作日通过过电话、短信信或邮件向基基金份额持有有人传送通

32、知知。（六）基金份额额的面值：人人民币1.000元。五、基金份额的的分级（一）分级概述述本基金通过基基金收益分配配的安排，将将基金份额分分成预期收益益不同的两个类别，即本基金按按照单个投资资者投资金额额的规模将其其分成预期收收益不同的两两个类别，即即A1类份额、A22类份额。（二）基金份额额的存续期限限本基金的存续期期限预计为不不超过12个月。（三）两个类别别基金份额的的收益分配本基金两个类别别基金份额的的收益分配顺顺序见本合同同“第十八章章 基金本金及及收益分配”。六、基金的募集集（一）基金份额额的募集方式及对对象1、募集方式本基金以非公开开方式进行销销售。本基金金募集期间自基基金份额发售售

33、之日起不超超过3个月。募集期期间的具体时时间由基金管管理人根据相相关法律法规规规定及本合合同的约定确确定。本基金金不得通过报报刊、电台、电电视、互联网网等公众媒体体或者讲座、报报告会、分析析会和布告、传传单、手机短短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。本基金的销售机机构包括直销销机构（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代销销机构（如有有）。基金投资资者认购本基基金份额的，必必须与基金管管理人和基金金托管人签订订基金合同同，办理基基金份额的认认购，并将认认购资金存入入下述基金管管理人基金销销售归集账户户：基金管理人基金金销售资金归归集账户如下下：户名：中建投资资本管理（天天津）

34、有限公公司直销专户户账号：110990821996103003开户行：招商银银行上海分行行东方支行大额支付号：3308290000320062、募集对象本基金仅向合格格投资者募集集。（二）基金的认认缴出资和实缴出资1、投资者认购购基金份额的的同时，应明明确投资者的的承诺认缴出出资额。投资资者一旦签署署本基金合同同，应履行承承诺出资义务务，否则将承承担本合同第第二十四条“违违约责任”的的相关规定。2、投资者的认认购金额不得得低于 1000 万元人人民币，并可可多次认购，追加认购金金额应为 10 万元元的整数倍。投资者认缴缴的出资额应应以人民币货货币资金形式式交付。3、认购申请应应当于工作时时间内

35、向基金金管理人递交交。认购申请请一经递交，不不得撤销。投资者认购本基基金份额，应应按基金管理理人要求的方方式足额缴纳纳认购款项。认购本基金时应应提交的文件件和办理的手手续、办理时时间、处理规规则等事项遵遵守本合同的的相关规定。4、本基金对单单个基金投资资者不设认购购金额上限。（三）基金份额额的认购费用用本基金不收取认认购费用。（四）认购申请请的确认认购申请受理完完成后，不得得撤销。基金金管理人受理理认购申请并并不表示对该该申请成功的的确认，而仅仅代表基金管管理人确实收收到了认购申申请。认购以以基金管理人人书面确认为为准。本基金的人数规规模上限为2200人。基基金管理人按按照“时间优优先、金额优

36、优先”的原则则确认有效认认购申请。超超出基金人数数规模上限的的认购申请为为无效申请。（五）认购份额额的计算方式式认购份额=认购购金额面值认购份额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四舍五入入，由此产生生的误差计入入基金财产。（六）募集期内内基金投资者者资金的管理理基金募集期内，基基金投资者的的认购资金将将存入专门账账户进行保管管。七、基金的成立立与备案（一）基金的成成立1、基金募集期期届满或者基基金管理人提提前募足，将将全部认购资资金划入托管管资金专门专专户。基金托托管人核实资资金到账情况况，向基金管管理人出具资资金到账通知知书，并且通过基金金管理人指定定的银行向项项目公司成功功发放委托贷

37、贷款之日为起基金成立立日。基金管理理人应依据本本合同约定向向基金持有人人发送基金成成立的通知。本基金成立后，基基金管理人出出具成立确认认函至基金份份额持有人，明确成立时间，持有份额等要素。在基金募集期内内，基金投资资者的认购款款项在直销账账户、募集账账户形成的银银行活期利息息计入基金资资产。基金投资者预期期收益计算起起始日为基金金托管人按照照基金管理人人的指令通过基金金管理人指定定的银行向项项目公司成功功发放委托贷贷款之日。（二）基金的备备案基金管理人在基基金成立后220个工作日日内，向基金金业协会办理理基金备案手手续。八、当事人及权权利义务（一）基金份额额持有人1、基金份额持持有人概况基金投

38、资者签署署本合同，按按照本合同约约定履行出资资义务并取得得基金份额，即即成为本基金金份额持有人人。2、基金份额持持有人的权利利（1）分享基金金财产收益；（2）参与分配配清算后的剩剩余基金财产产；（3）按照本合合同的约定认认购基金份额额；（4）按照本合合同的规定要要求召开基金金份额持有人人大会或者召召集基金份额额持有人大会会；（5）出席或委委派代表出席席基金份额持持有人大会，对对基金份额持持有人大会审审议事项行使使表决权；（6）监督基金金管理人及基基金托管人履履行投资管理理和托管义务务的情况；（7）按照本合合同约定的时时间和方式获获得基金的运运作信息资料料；（8）对基金管管理人、基金金托管人、基

39、基金服务机构构损害其合法法权益的行为为依法提起诉诉讼或仲裁；（9）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。 3、基金份额持持有人的义务务（1）认真阅读读并遵守本合合同；（2）按照本基基金合同的约约定及基金管管理人的要求求，按时、足足额的交纳认认缴出资金额额；（3）执行生效效的基金份额额持有人大会会的决定；（4）在持有的的基金份额范范围内，承担担基金亏损或或者终止的有有限责任；（5）及时、全全面、准确地地向基金管理理人告知其投投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等基本情况况；（6）向基金管管理人或销售售机构提供法法律法规规定定的真实、准准确、完整、充充分的信息资资

40、料及身份证证明文件，配配合基金管理理人或其销售售机构进行的的尽职调查；（7）不得违反反本合同的规规定干涉基金金管理人的投投资行为；（8）不得从事事任何有损本本基金及其他他基金份额持持有人、基金金管理人管理理的其他资产产及基金托管管人托管的其其他资产合法法权益的活动动；（9）基金交易易过程中因任任何原因获得得不当得利的的，应予返还还；（10）按照本本合同的约定定承担管理费费、托管费、运运营服务费以以及因基金财财产运作产生生的其他费用用，此费用从从基金财产中中列支；（11）保守商商业秘密，不不得泄露基金金投资计划、投投资意向等；（12）保证投投资资金的来来源合法，主主动了解本基基金的风险收收益特征

41、，自自行承担投资资风险；（13）保证其其享有签署包包括本合同在在内的基金相相关文件的权权利，并就签签署行为已履履行必要的批批准或授权手手续，且履行行上述文件不不会违反任何何对其有约束束力的法律法法规、公司章章程、合同协协议的约定。（14）相关法法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他义务。（二）基金管理理人1、基金管理人人概况名称：中建投资资本管理（天天津）有限公公司住所：北京市朝朝阳区建国门门外大街211号北京国际际俱乐部办公公大楼9066室办公场所：上海海市徐汇区漕漕溪北路3333号中金国际际广场B座1503室法定代表人：张张剑平联系电话：0221-339733503传真：021-339

42、7335022、基金管理人人的权利（1）依法募集集资金；（2）按照本合合同的约定，独独立管理和运运用基金财产产；（3）按照本合合同的约定，及及时、足额获获得基金管理理人报酬及本本合同规定的的其他费用；（4）以基金管管理人的名义义，在管理和和运用基金财财产时代表基基金签署相关关协议，办理理相关权利登登记变更等手手续；（5）依照有关关规定为基金金的利益代表表基金行使因因基金财产投投资所产生的的权利；（6）按照本合合同的约定召召集基金份额额持有人大会会；（7）根据本合合同及其他有有关规定，监监督基金托管管人；（8）对于基金金托管人违反反本合同或有有关法律法规规规定的行为为，对基金财财产及其他当当事人

43、的利益益造成重大损损失的，应当当及时采取措措施制止；（9）自行销售售或者委托有有基金销售资资格的机构销销售基金，制制定和调整有有关基金销售售的业务规则则，并对销售售机构的销售售行为进行必必要的监督；（10） 自行行担任或者委委托其他注册册登记机构办办理注册登记记业务，委托托其他注册登登记机构办理理注册登记业业务时，对注注册登记机构构的代理行为为进行必要的的监督和检查查；（11）基金管管理人有权根根据市场情况况对本基金的的总规模、单单个基金投资资者初始认购购及持有的本本基金总金额额限制进行调调整；（12）按照本本合同的约定定决定基金收收益分配方案案；（13）在本合合同约定的范范围内，拒绝绝赎回申

44、请；（14）按照国国家法律法规规为基金的利利益对基金债债务人行使债债权人的权利利，为基金的的利益行使因因基金财产投投资于债权资资产所产生的的权利；（15）以基金金管理人的名名义，代表基基金份额持有有人的利益行行使诉讼权利利或实施其他他法律行为；（16）选择、更更换会计师事事务所、律师师事务所或其其他为基金提提供服务的外外部机构；（17）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他权权利。3、基金管理人人的义务（1）办理基金金的备案手续续；（2）自本合同同生效之日起起，按照诚实实信用、勤勉勉尽责的原则则管理和运用用基金财产；（3）按照本合合同规定将本本基金项下资资金移交基金金托管人保管管

45、；（4）配备足够够的具有专业业能力的人员员进行投资分分析、决策，以以专业化的经经营方式管理理和运作基金金财产；（5）建立健全全内部风险控控制及管理制制度，保证所所管理的基金金财产与其管管理的其他基基金财产和基基金管理人的的固有财产相相互独立，对对所管理的不不同财产分别别管理、分别别记账；（6）除依据国国家相关法律律法规、本合合同及其他有有关规定外，不不得利用基金金财产为基金金管理人及基基金份额持有有人以外的任任何第三人谋谋取利益，不不得委托第三三人运作基金金财产；（7）办理或者者委托其他注注册登记机构构代为办理基基金份额的注注册登记事宜宜；（8）按照本合合同的约定接接受基金份额额持有人和基基金

46、托管人的的监督；（9）以基金管管理人的名义义，代表基金金份额持有人人利益行使诉诉讼权利或者者实施其他法法律行为；（10）按照本本合同规定进进行基金会计计核算；（11）根据法法律法规和本本合同的规定定，编制基金金年度报告，并并向基金份额额持有人进行行披露；（12）保守商商业秘密，不不得泄露基金金的投资计划划、投资意向向等，监管机机构另有规定定的除外；（13）保存基基金资产管理理业务活动的的全部会计资资料，并妥善善保存有关的的合同、协议议、交易记录录及其他相关关资料；（14）公平对对待所管理的的不同财产，不不得从事任何何有损基金财财产及其他当当事人利益的的活动；（15）执行生生效的基金份份额持有人

47、大大会决议；（16）按照本本合同规定确确定基金收益益分配方案并并向基金份额额持有人分配配基金收益；（17）按照本本合同规定受受理认购申请请；（18）按照本本合同规定召召集基金份额额持有人大会会；（19）保证基基金份额持有有人能够按照照本合同规定定的时间和方方式，查阅到到应当向其披披露的基金信信息；（20）组织并并参加基金财财产清算小组组，参与基金金财产的保管管、清理、估估价、变现和和分配；（21）因违反反本合同导致致基金财产的的损失或损害害基金份额持持有人的合法法权益时，应应承担赔偿责责任，其赔偿偿责任不因其其退出而免除除；（22）监督基基金托管人按按照国家相关关法律法规及及本合同规定定履行托

48、管义义务，基金托托管人违反本本合同造成基基金财产损失失，基金管理理人应为基金金份额持有人人利益向基金金托管人追偿偿；（23）当基金金管理人将其其义务委托第第三方处理时时，应当对第第三方处理有有关基金事务务的行为承担担责任；（24）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。（三）基金托管管人1、基金托管人人概况名称：招商证券券股份有限公公司住址：深圳市福福田区益田路路江苏大厦338楼-45楼法定代表人：宫宫少林联系电话：07755-8229436666传真：07555-8296607942、基金托管人人的权利（1）自本合同同生效之日起起，按照本合合同规定行使使对本基金财财产的资

49、产保保管权；（2）按照本合合同的约定，及及时、足额获获得托管费；（3）根据本合合同及其他有有关规定，监监督基金管理理人对基金财财产的投资运运作，对于基基金管理人违违反本合同或或有关法律法法规规定的行行为，对基金金财产及其他他当事人的利利益造成重大大损失的情形形，有权报告告基金业协会会并采取必要要措施；（4）除法律法法规另有规定定的情况外，基基金托管人对对因基金管理理人过错造成成的基金财产产损失不承担担责任；（5）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、基金托管人人的义务（1）按照本合合同的约定，安安全保管本基基金托管资金金账户的基金金资产；（2）设立专门门的托管部门门，具

50、有符合合要求的营业业场所，配备备足够的、合合格的熟悉基基金托管业务务的专职人员员，负责财产产托管事宜；（3）建立健全全内部风险控控制及管理制制度，确保基基金财产的安安全，保证其其托管的基金金财产与基金金托管人自有有财产以及不不同的基金财财产相互独立立。（4）办理基金金份额注册登登记事宜，并对所托管管的不同的基基金分别设置置账户，独立立核算，分账账管理，保证证不同基金之之间在账户设设置、资金划划拨、账册记记录等方面相相互独立；（5）除依据法法律法规、本本合同及其他他有关规定外外，不得为基基金托管人及及任何第三人人谋取利益，不不得委托第三三人托管基金金财产；（6）按本合同同规定开设和和注销基金的的

51、托管资金账账户等投资所所需账户；（7）复核基金金管理人计算算的基金资产产净值；（8）复核基金金年度报告，并并将复核结果果书面通知基基金管理人；（9）编制基金金的年度托管管报告，并提提供给基金管管理人；（10）按照本本合同的约定定，根据基金金管理人的投投资指令，及及时办理清算算、交割事宜宜；（11）按照基基金管理人的的指令或相关关法律法规规规定向基金份份额持有人支支付基金收益益；（12）按照本本合同规定制制作相关账册册并与基金管管理人核对；（13）按照法法律法规及监监管机构的有有关规定，保保存基金资产产管理业务活活动有关的合合同、协议、凭凭证等文件资资料；（14）公平对对待所托管的的不同基金财财

52、产，不得从从事任何有损损基金财产及及其他当事人人利益的活动动；（15）保守商商业秘密。除除法律法规、本本合同及其他他有关规定另另有要求外，不不得向他人泄泄露；（16）执行生生效的基金份份额持有人大大会决议；（17）根据法法律法规及本本合同的规定定监督基金管管理人的投资资运作，基金金托管人发现现基金管理人人的投资指令令违反法律、行行政法规和其其他有关规定定，或者违反反本合同约定定的，应当拒拒绝执行，立立即通知基金金管理人；基基金托管人发发现基金管理理人依据交易易程序已经生生效的投资指指令违反法律律、行政法规规和其他有关关规定，或者者违反本合同同约定的，应应当立即通知知基金管理人人；（18）国家有

53、有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。九、基金份额持持有人大会（一）基金份额额持有人大会会的组成基金份额持有人人大会由基金金份额持有人人组成，基金金份额持有人人的合法授权权代表有权代代表基金份额额持有人出席席会议并表决决。基金份额额持有人持有有的每一基金金份额拥有平平等的投票权权。（二）基金份额额持有人大会会的召开事由由1、当出现或需需要决定下列列事由之一的的，应当召开开基金份额持持有人大会：（1）提高基金金管理人、基基金托管人的的费用报酬标标准；（2）法律法规规、本合同或或监管部门规规定的其他应应当召开基金金份额持有人人大会的事项项。2、以下事项可可由基金管理理人自行决定定，

54、不需召开开基金份额持持有人大会：（1）提前终止止或延长基金金存续期限；（2）投资经理理的变更；（3）基金份额额认购的原则则、时间、业业务规则等设设置；（4）本合同规规定可由基金金管理人自行行决定的其他他事项；（5）法律法规规、监管部门门规定可以由由基金管理人人自行决定的的事项。3、以下事项可可由基金管理理人和基金托托管人协商后后修改，不需需召开基金份份额持有人大大会：（1）调低基金金管理人、基基金托管人的的费用报酬标标准；（2）因相应的的法律法规或或监管机构对对本合同内容容与格式要求求发生变动而而应当对基金金合同进行变变更；（3）对本合同同的修改对基基金份额持有有人利益无实实质性不利影影响或修

55、改不不涉及本合同同当事人权利利义务关系发发生变化；（4）法律法规规、监管部门门规定可由基基金管理人和和基金托管人人协商决定的的其他事项。4、除上述1-3项规定的的事项之外，基基金管理人有有权决定是否否召开基金份份额持有人大大会审议。（三）基金份额额持有人大会会的召集1、除法律法规规规定或本合合同另有约定定外，基金份份额持有人大大会由基金管管理人召集；2、代表基金份份额20%以上（含含20%）的基基金份额持有有人就同一事事项书面要求求召开基金份份额持有人大大会，应当向向基金管理人人提出书面提提议。基金管管理人应当自自收到书面提提议之日起110日内决定定是否召集，并并书面告知提提出提议的基基金份额

56、持有有人代表。基基金管理人决决定召集的，应应当自出具书书面决定之日日起30日内召开；基基金管理人决决定不召集，代代表基金份额额20%以上（含含20%）的基基金份额持有有人有权自行行召集。基金金份额持有人人依法自行召召集基金份额额持有人大会会的，应于会会议召开前110个工作日日通知基金管管理人，基金金管理人有权权出席基金份份额持有人大大会，基金份份额持有人应应当予以配合合，不得阻碍碍基金管理人人出席基金份份额持有人大大会。（四）通知1、召开基金份份额持有人大大会，召集人人最迟应于会会议召开前110个工作日日通知全体基基金份额持有有人，基金份份额持有人大大会通知应至至少载明以下下内容：（1）会议召

57、开开的时间、地地点和出席方方式；（2）会议拟审审议的主要事事项、议事程程序和表决方方式；（3）授权委托托书的内容要要求（包括但但不限于授权权代表身份、代代理权限和代代理有效期限限等）、送达达的期限、地地点；（4）会务联系系人姓名、电电话及其他联联系方式；（5）出席会议议者必须准备备的文件和必必须履行的手手续；（6）召集人需需要通知的其其他事项。2、采取通讯方方式开会并进进行表决的情情况下，由会会议召集人决决定通讯方式式和书面表决决方式，并在在会议通知中中说明本次基基金份额持有有人大会所采采取的具体通通讯方式、书书面表决意见见的寄交截止止时间和收取取方式。（五）召开方式式、会议方式式1、基金份额

58、持持有人大会的的召开方式包包括现场开会会和通讯方式式开会。2、现场开会由由基金份额持持有人亲自或或委派授权代代表出席，现现场开会时基基金份额持有有人的授权代代表应当出席席。3、通讯方式开开会应当以书书面方式进行行表决；基金金份额持有人人出具书面表表决意见并送送达给基金管管理人的，视视为出席了会会议。（六）基金份额额持有人大会会召开条件1、现场开会代表基金份额持持有人大会召召开日基金总总份额2/33以上（含2/3）的基金金份额持有人人或代表出席席会议，现场场会议方可举举行。未能满满足上述条件件的情况下，则则召集人可另另行确定并通通知重新开会会的时间。2、通讯方式开开会出具书面意见的的基金份额持持

59、有人所代表表的基金份额额总份额占基基金份额持有有人大会召开开日基金总份份额2/3以上（含含2/3）的，通通讯会议方可可举行。（七）表决1、议事内容：基金份额持持有人大会不不得对事先未未通知的议事事内容进行表表决。2、基金份额持持有人所持每每份基金份额额享有一票表表决权。3、基金份额持持有人大会决决议须经出席席会议的基金金份额持有人人所持表决权权的2/3以上通通过方为有效效；但更换基基金管理人、托托管人应当经经参加基金份份额持有人大大会的基金份份额持有人全全体通过。4、基金份额持持有人大会采采取记名方式式进行投票表表决。（八）基金份额额持有人大会会决议的效力力基金管理人召集集的基金份额额持有人大

60、会会决议，自决决议作出之日起生生效，并自生生效之日起对对全体基金份份额持有人、基基金管理人、基基金托管人均均有约束力。基金份额持有人人召集的基金金份额持有人人大会决议自自通过之日起起，对全体基基金份额持有有人有约束力力；该等决议议内容通知至至基金管理人人和基金托管管人之日起，对对基金管理人人和基金托管管人有约束力力。（九）基金份额额持有人大会会决议的披露露基金份额持有人人大会决定的的事项，基金金管理人应书书面通知全体体基金份额持持有人和其他他相关当事人人。（十）本基金存存续期间，上上述关于基金金份额持有人人大会召开事事由、召集、召召开条件、议议事程序、表表决条件、决决议的效力、决决议的披露等等