OHSAS1800内部审核检查表(赵继红老师提供参考)

1、 HYPERLINK / 红中顾问问机构职业健健康安全管理理体系内部审核检查查表（通用样板） No.HZMMC-OHSSMS-JCC003受审核部门： 编制/日期：批准/日期：审核准则：GBB/T280001-20011、OHSMSS文件、适用用法律法规及及其他要求审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用相关文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.1总要求组织是否建立立并保持了OOHS管理体体系OHS管理体体系文件中是是否有针对OOHS问题的的组织简介、厂厂区或社区简简图、生产工工艺简介、文文件受控标识识、发放清单单、修改记录录页最高管理者是是否签署了OOHS管理体体系文件发布布令

2、？OHS管理体体系文件是否否覆盖了OHHSMS的所所有条款？4.2职业健康安全方方针职业健康安全全方针的制定定是否制定了文文件化的职业业健康安全方方针？职业健康安全全方针是否经经最高管理者者批准？职业健康方针针的内容职业健康方针针是否与组织织的风险性质质和规模相适适宜？职业健康安全全方针是否包包含对持续改改进、对遵守守法律、法规规和其他要求求的承诺？职业健康安全全方针是否阐阐明了OHSS的总目标？职业健康方针针的传达与管管理如何向全体员员工传达的？采取了哪些方方式？询问员工，看看员工是否了了解职业健康康安全方针？为公众获得职职业健康安全全方针提供了了何种方便？公众如何获得得职业健康安安全方针？

3、4.2职业健康安全方方针职业健康安全全方针是否得得到实施检查绩效测量量结果，确认认方针是否得得到实施？职业健康安全全方针的评审审与修订是否有定期评评审职业健康康安全方针的的规定？最高管理者是是否定期评审审过职业健康康安全方针？如何对职业健健康安全方针针进行修订？评审、修订的的依据是什么么？4.3.1危险源辨识、风风险评价和控控制措施的确确定是否建立了危危险源辨识、风风险评价和风风险控制策划划的程序有无危险源辨辨识、风险评评价和风险控控制策划的程程序？程序中是否包包括危险源辨辨识、风险评评价和风险控控制策划的要要求？是否对组织的的活动及活动动场所中的危危险源及其风风险进行了辨辨识是否按程序要要求

4、辨识危险险源及其风险险？是否规定了辨辨识的范围和和对象？是否有危险源源及其风险的的清单？受审部门的危危险源及其风风险有哪些？用什么方法和和怎样进行危危险源及其风风险的辨识是否规定了辨辨识危险源及及其风险的方方法？方法是否适宜宜？辨识危险源及及其风险时，收收集了哪些原原始资料？4.3.1危险源辨识、风风险评价和控控制措施的确确定辨识危险源及及其应把握的的要点是否考虑三种种状态？是否考虑三种种时态？是否考虑了各各种类型的危危险情况？是否考虑到可可对其施加影影响的相关方方带来的OHHS风险？如何进行风险险评价有无规定风险险评价的方法法、准则和步步骤？有无重大危险险源及其风险险清单？评价结果是否否合理

5、？对新项目和变变化是否进行行了风险评价价和事前评价价？如何对风险控控制进行策划划是否根据风险险评价结果，制制订了风险控控制措施计划划？对危险源及其其风险的控制制措施有哪些些？对潜在OHHS风险是否否制定了应急急准备和响应应措施？危险源及其风风险的信息能能否及时更新新有无更新信息息的规定？是否按规定实实施更新？在制定职业健健康安全方针针、目标时，是是否考虑了重重大危险源及及其风险哪些重大风险险列入目标？其他风险如何何控制？4.3.2法律法规和其他他要求是否建立并保保持了识别、获获得和更新法法规及其他职职业健康安全全要求的程序序程序是否规定定了识别适合合本公司的法法规和其他要要求的方法？程序是否明

6、确确了获得法规规的渠道？程序中是否规规定了收集、登登录、保存的的责任单位和和人员，是否否规定了收集集频次、途径径、登录方法法？该程序是否规规定了对法规规变更信息的的跟踪及负责责人？该程序是否规规定了向员工工和其他相关关方传达有关关法规和其他他要求方面的的方法和职责责？适用于本公司司的法规和其其他要求有哪哪些受审部门适用用的法规有哪哪些是否建立了法法规和其他要要求的清单？有无遗漏？受审部门适用用的法规有哪哪些法规信息是否否及时变更由谁负责？做得如何？如何向员工和和其他相关方方传达法规和和其他要求的的信息法规信息如何何进行内、外外部沟通？谁谁负责？和需要了解法法律法规和其其他要求的员员工面谈，看看

7、其是否充分分了解？员工是否意识识到不遵守法法规的后果？4.3.2法律法规和其他他要求本组织的守法法情况及守法法证明性文件件过去、现在有有无违法？各项职业健康康标准是否清清楚？有无违违背情况？有无守法证明明性文件，如如新建、扩建建项目和技术术改造项目的的职业健康安安全评价报告告、三同时验验收报告，噪噪声的监测数数据等？4.3.3 目标和方案组织是否设定定了职业健康康安全目标目标是否形成成文件？是否经领导批批准？是否分解到有有关的职能和和层次？设定目标时应应考虑的一些些方面目标的内容是是否符合方针针的要求？目标的内容是是否考虑了法法规和其他要要求？目标的内容是是否考虑了重重大OHS危危险源及其风风

8、险？目标的内容是是否考虑了员员工和相关方方的观点？目标是否体现现了持续改进进的承诺？实现目标的方方案是否可行行，是否考虑虑了技术上的的问题、财政政及运作上的的要求？ 目标是否尽可可能的具有可可测量性，有有无测量目标标的方法？4.3.3 目标和方案目标是否得到到了落实受审部门是否否均有相应的的目标？目标是否具体体并尽可能量量化？是否设置了必必要的可测量量参数？是否制定了实实施目标的方方案？企业资源是否否能保证目标标的实现？是否明确了执执行部门和负负责人？是否已向有关关人员传达？有关人员是否否清楚？ 有无OHS目目标实现的证证据检查绩效测量量结果，确认认目标是否得得到实现？目标是否定期期评审、修订

9、订职业健康安全全目标是否定定期评审、修修订？依据什么评审审、修订？目标的评审、修修订是否体现现持续改进？4.3.3目标和方案是否制定了职职业健康安全全管理方案方案是如何制制定、批准的的？受审部门有否否相应的方案案？是否所有的目目标都有相应应的方案？职业健康安全全管理方案的的内容是否满满足规范要求求是否明确了责责任人？是否明确了实实现目标的措措施、方法？是否明确了时时间要求？是否规定了资资源保证？方案是如何监监督实施的由谁负责方案案实施的监督督？如何验证方案案实施的效果果？4.3.3目标和方案方案能否保证证目标的实现现是否存在一个个评审方案的的过程？是否所有的目目标都有相应应的方案？有关人员是否

10、否参与方案的的制定？方案是否及时时修订什么情况下修订订方案？是否进行过修订订？4.4.1结构和职责是否明确规定了了组织的组织织结构、职责责、权限是否有清晰的的OHS组织织结构图？相关职能部门门或岗位（尤尤其是从事管管理、执行和和验证工作的的人员）的OOHS职责是是否得到规定定并形成文件件？受审部门的OOHS职责是是什么？最高管理者的职职责、权限最高管理者是是否明确其各各项职责？最高管理者是是否指定了管管理者代表、是是否恰当地明明确了管理者者代表的职责责和权限？管理者代表的职职责权限管理者代表是是否对体系的的建立、实施施、保持负责责？是否向最高管管理者报告职职业健康安全全管理体系的的运行情况？4

11、.4.1结构和职责管理者的作用管理者是否为为实施、控制制和改进职业业健康安全管管理体系提供供必要的资源源，包括人力力资源、专项项技能、技术术和财务资源源？提供资源源的途径是否否明确？承担管理职责责的人员，如如何表明其对对OHS绩效效持续改进的的承诺？是否指定了OOHS员工代代表，其职责责和权限是否否明确？管理者如何参参与和支持OOHS活动？有关职责、权权限如何传达达到位的各部门、各类类人员的职责责权限是如何何传达的？各有关人员是是否明确各自自的职责权限限？各类人员是否否明确完成职职责任务与实实现职业健康康安全方针之之间的关系？4.4.2培训、意识和能能力是否确定了影影响OHS的的各类人员的的能

12、力要求对人员的能力力要求，是否否包括对教育育、培训和经经历的要求？是否对人员能能力胜任与否否进行了培训训与考核？人人员的安排是是否满足要求求？是否建立了确确定培训需求求和实施培训训的程序组织是否制定定了实施培训训的具体计划划是否根据需要要制定、评审审和修订培训训计划应接受培训的的人员是否都都经过了培训训培训需求是如如何确定的，是是否考虑到职职责、能力、文文化程度以及及风险的不同同情况的要求求？培训的对对象是否包括括所有员工？组织是否根据据培训需求制制定了培训计计划？有没有进行OOHS方针、目目标、意识、程程序的培训？有没有应急急准备和响应应要求方面的的作用和职责责的培训？对从事特殊工工作的人员

13、（包包括可能具有有重大职业健健康安全风险险岗位的人员员）是否进行行了培训并进进行了资格认认定？对内审员是否否进行了培训训？对临时工是否否进行了培训训？受审部门员工工培训情况如如何？培训程序和培培训计划是否否得以有效实实施是否对培训的的有效性进行行了评价？培训的记录上述重点内容容的培训是否否得以实施？培训是否有记记录？培训后是否考考核？以何种方式评评价培训的有有效性？实际际效果如何？4.4.2培训、意识和能能力供方和承包方方是否需要培培训？效果如如何培训的内容是是什么？培训的效果如如何？对从事可能产产生重大职业业健康安全风风险的工作人人员是否进行行了培训，效效果如何可能产生重大职职业健康安全全风

14、险的岗位位有哪些？是是否明确？ 这类岗位的人员员是否都接受受了适当培训训？这类岗位的人员员是否都能胜胜任所担负的的工作？4.4.3沟通、参与和协协商是否制定了协协商和交流的的程序？组织是否有协协商和交流的的程序？程序序中是否对协协商和交流的的方式、内容容作了规定？程序制定过过程中是否听听取了员工意意见？程序中是否规规定了与相关关方的沟通和和协商？ 外部人员获取取职业健康安安全方针的途途径和方法是是否可行？是是否方便？4.4.3沟通、参与和协协商内部协商的内内容员工是否参与与职业健康安安全方针和程程序的制定、修修订与评审？员工是否参与与商讨影响工工作场所职业业健康安全的的任何变化。如如引入新的或

15、或改进的设备备、原材料、技技术、程序或或工作模式等等？员工是否参与与职业健康安安全事务，包包括危险源辨辨识、风险评评价、风险控控制的策划和和事故的调查查处理等？员工是否了解解谁是职业健健康安全员工工代表以及谁谁是管理者代代表？协商和交流的的记录涉及重大风险险的外部信息息有无适当处处理和记录？是否保存有接接收和答复员员工意见建议议的记录？通报组织职业业健康安全方方针和职业健健康安全表现现的过程将职业健康安安全管理体系系审核和评审审结果通报组组织内所有有有关人员的过过程异常、紧急情情况下的信息息如何交流是否同员工、周周围进行过信信息交流？是否将职业健健康安全管理理体系审核和和评审结果通通报组织内所

16、所有有关人员员？信息通报采取取何种方式？受审部门涉及及到哪些信息息交流？4.4.3沟通、参与和协协商同外部相关方方的信息交流流是否参加政府府劳动保护机机构组织的活活动？是否同供方和和承包方交流流职业健康安安全信息？ 4.4.4文件组织是否有文文件化的职业业健康安全管管理体系？相相关文件是否否齐全?文件件是书面形式式还是电子形形式?与职业健康安安全管理体系系相关的文件件有多少？与受审部门相相关的文件有有多少？三同时报告、组组织结构图等等是否保存完完好?电子形式文件件的使用是否否有效？ OHS管理体体系文件是否否覆盖了核心心要素并符合合其要求？要要素之间相互互作用关系是是否给予确定定及描述？职业健

17、康安全全管理手册的的内容是否满满足GB/TT280011的要求？职业健康安全全管理体系要要素间的逻辑辑关系、文件件的接口是否否清楚？查询相关文件件的途径有否规定查询询相关文件的的途径?文件是否便于于查阅?4.4.5文件控制制定的文件控控制程序是否否符合要求程序内容是否否完整，是否否有可操作性性？程序中是是否对文件的的编制、批准准、发布、存存档、查找、修修订、评审做做出了规定？程序文件是否否有效版本？外来文件(如如标准)是否否包括在控制制范围之例？是否规定了文文件的保管办办法？是否规定了适适时和定期评评审文件的有有效性？是否规定了对对OHS的运运行起关键作作用的岗位都都应得现行有有效文件？是否规

18、定了失失效文件的处处置、管理办办法？4.4.5文件控制文件的编写、批批准、发布、保保管、修订、评评审情况所有文件是否否字迹清楚？所有文件标识识是否明确？文件发布前是是否得到授权权人的批准?所有文件是否否均注明制定定或修订日期期文件修改后是是否重新批准准?识别文件现行行修改状态的的方法是什么么?是否满足足要求?使用处是否都都使用适应文文件的有效版版本?文件的查找是是否方便？文件的保管是是否有效？ 外来文件的控控制是否对外来文文件的收集、审审查、批准、归归档、发放、使使用、评审、更更新、补充和和作废等作了了规定?执行的如何?作废文件的管管理是否对保留的的作废文件进进行标识和管管理，以防止止误用?4

19、.4.6运行控制是否确定了与与风险有关的的运行与活动动重大职业健康康安全风险有有哪些？与其相关的运运行与活动确确定了吗？受审部门与重重大职业健康康安全风险有有关的运行与与活动有哪些些？如何确定的？何时确定的？4.4.6运行控制对确定了的与与风险有关的的运行与活动动是否进行了了策划，是否否有程序之类类的规定对缺乏程序指指导可能偏离离方针、目标标的运行是否否制定和保持持了管理程序序？组织所使用的的货物、设备备和服务中已已识别的重大大职业健康安安全风险是否否规定了管理理规定？对组织活动、工工作场所、过过程、装置、机机械、运行程程序和工作组组织的设计，是是否规定了管管理规定？与职业健康安安全有关的设设

20、备，是否有有日常管理规规定？是否有原材料料供应的职业业健康安全风风险评价程序序？化学品和设备备入厂前是否否评价？有无无程序？运行程序中是是否有运行准准则之类内容容？对关键设备和和工序是否明明确了须监测测的内容和控控制限界值，有有无支持的作作业文件？运行控制是否否充分？能否否达到控制重重大危险源及及其风险的目目的？运行控制程序序和作业指导导书是否具备备可操作性。有关的程序和和要求是否通通报供方和承承包方？采用用何种方式通通报？ 4.4.6运行控制运行控制程序序的执行情况况员工是否了解解运行标准？实际运作是否否严格按程序序执行？是否否超越控制界界限？是否按要求记记录？有关的的运行记录是是否证明其遵

21、遵守程序？是否向供方和和承包方通报报了与他们所所提供的产品品和服务有关关的职业健康康安全信息？员工健康安全全管制员工是否定期期体检？是否否有职业病岗岗位？职业病病岗位员工是是否有定期体体检？体检情情况怎样？员工食堂是否否管理？采取取了哪些对策策？员工生活饮用用水是否管理理？效果如何何？噪音管制车间及厂界噪噪音排放标准准是多少？主主要噪声污染染源有哪些？噪声防治设施施和方法有哪哪些？有无社区居民民投诉？废气管制废气排放标准准是多少？主主要废气污染染源有哪些？车间空气指指数是否达标标？废气防治设施施和方法有哪哪些？有无社区居民民投诉？化学品管制化学品的保管管状况怎样？是否按要求使使用化学品？使用中

22、是否存存在渗漏情况况？4.4.7应急准备和响应应组织中已识别别的潜在事件件或紧急情况况有哪些？组织、部门中中可能产生潜潜在事件或紧紧急情况的设设备、场所、活活动是否得到到明确？可能发生的事事故或紧急状状态是什么？以往是否发生生过？一旦发生会产产生怎样的职职业健康安全全风险？4.4.7应急准备和响应应是否建立了应应急准备与响响应程序是否有程序？程序中是否规规定了确定潜潜在事故或紧紧急情况的内内容？是否针对潜在在事故和紧急急情况规定了了处置对策？依据程序作出出响应，能否否防止或减少少职业健康安安全风险针对事故和紧紧急状态采取取的对策能否否起作用？对策是怎样确确定的？是否否经过论证？是否有明确的的处

23、置程序、方方法、措施和和组织领导？是否有明确的的职责和资源源保证？有无与相关部部门联络的规规定？有否有对程序序进行定期演演练的规定如何规定的？是否演练过过？演练的效果如如何？是否根据演练练结果对程序序加以修改？有无上述记录录？是否有对程序序进行评审、修修订的规定什么情况下评评审？什么情况下修修订？是否明确规定定当事故或紧紧急状态发生生后要对程序序进行评审并并适时进行修修订？是否对修订的的程序进行评评审、批准？程序的更改是是否有记录？4.5.1绩效测量和监视视有无绩效监视视和测量程序序是否建立并保保持绩效监视视和测量程序序绩效监视和测测量程序是否否覆盖了具有有重大风险的的运行与活动动的关键特性性

24、？通过对具有重重大风险的运运行与活动的的关键特性的的例行监视和和测量，能否否保证相关活活动处于受控控状态？监视和测量的的方法、依据据有无具体的的规定？ 监视和测量的的依据是否符符合法规要求求是否对组织的的职业健康安安全目标、管管理方案的完完成情况进行行例行检查？能否追踪目标标的执行情况况？是否对职业健健康安全管理理方案执行情情况进行追踪踪？是否对职业健健康安全日常常运作进行检检查？是否检查运行行控制程序？结果如何？是否检查应急急准备与响应应程序的执行行情况？是否检查作业业文件的执行行结果？对重点工序、设设备的日常监监测，是否有有记录？是否对职业健健康安全绩效效进行测定？有无测定记录录？外部项目

25、监测测是否由具有有资格的单位位进行？4.5.1绩效测量和监视视是否定期评价价法律、法规规的符合情况况有否程序规定定要定期评价价法律、法规规的符合情况况？是否执行了规规定？评价标准是如如何确定的？评价工作何时时、由谁进行行的？评价结果是否否有记录？评价信息是否否向有关部门门及时通报？有无对事故、疾疾病、事件和和其他不良职职业健康安全全绩效的历史史证据的统计计监视？程序有无规定定？是否执行了规规定？统计监视的结结果是否有记记录？是否就统计监监视的结果适适时采取纠正正措施？监测异常时如如何处置？是否有明确的的报告程序？向谁报告？出现了异常之之后是否采取取了处置措施施？处置是否生效效？是否有记录？4.

26、5.1绩效测量和监视视有没有建立监监视设备的控控制程序，对对监视设备有有没有进行校校准和维护，是是否保存有校校准和维护的的记录？是否有监测设设备校准规定定或程序？选择的监测设设备，其准确确度和精密度度是否符合要要求？是否按规定进进行使用前校校准和使用后后的周期复校校？ 是否明确了设设备管理的责责任部门和责责任人？监测设备是否否有校准有效效期的标志？不适合贴标签签时，如何识识别校准状态态？监测设备贮存存、保养、维维修是否符合合要求？操作者是否按按规定调整监监测设备？监测设备的校校准记录是否否妥善保管？ 4.5.2合规性评价程序中是否包括括对OHS管管理体系日常常运作的检查查有否定期评价法法律法规

27、符合合情况的程序序是否检查运行控控制程序？结结果如何？是否检查应急准准备与响应程程序的执行情情况？是否检查作业文文件的执行结结果？对重点工序、设设备的日常监监测，是否有有记录？程序是怎样规定定的？是否按规定执行行了？测定了哪些OHHS绩效信息息？对比(评价)标标准是如何确确定的？评价工作何时、由由谁进行的？评价结果是否有有记录？评价信息是否向向有关方面及及时通报？4.5.3事件调查、不符符合、纠正措措施和预防措措施是否建立了事事故、事件、不不符合的调查查和处理程序序？是否建立并保保持了纠正和和预防措施的的文件化程序序？程序中对事故故、事件、不不符合进行处处理、调查以以及采取纠正正和预防措施施的

28、职责和权权限的规定是是否明确？由由哪个部门组组织调查事故故、事件、不不符合的原因因和确定纠正正和预防措施施并实施？是否包含对事事故、事件、不不符合进行应应急处理的内内容？是否包含对事事故、事件、不不符合的原因因进行调查的的内容？是否明确要求求须针对事故故、事件、不不符合的原因因采取防止再再发生的纠正正措施？4.5.3事件调查、不符符合、纠正措措施和预防措措施事故、事件、不不符合的调查查和处理是否否得到实施？纠正与预防措措施程序是否否得到实施？对发生的事故故、事件、不不符合是否采采取了紧急应应变措施？对已发生的事事故、事件、不不符合和潜在在的不符合是是否进行了调调查？结果如如何？采取了了怎样的措

29、施施？采取纠正和预预防措施之前前，是否对问问题的重要性性及采取纠正正和预防措施施伴随的职业业健康安全风风险进行了评评估？措施是是否与该问题题的严重性和和伴随的职业业健康安全风风险相适应？纠正措施的实实施效果如何何？能否防止止不符合的再再发生？对潜在的不符符合是否进行行了原因调查查，是否采取取了预防措施施？ 所有措施是否否完成？是否否有效？有无无记录？伴随纠正、预预防措施实施施的文件更改改和信息交流流对来自政府的的监督和居民民的投诉，所所采取的纠正正措施是否进进行了报告和和交流？程序中有无关关于纠正预防防措施涉及文文件更改的规规定？是否按规定对对相关文件了了进行更改？更改后的文件件执行情况及及记

30、录更改后的文件件是否得到实实施？有否记记录？4.5.4记录控制是否有对记录录进行管理的的程序5程序中是否对对记录的标识识、收集、编编目、归档、保保存、维护、查查阅、处置等等管理内容做做了规定？本组织与职业业健康安全管管理有关的记记录有哪些？与受审部门有有关的职业健健康安全记录录有哪些？ 程序中是否包包含对记录的的质量要求？是否有保存期期限的规定？记录管理的实实况是否对记录进进行了清理，并并列出了清单单？对记录的标识识、贮存、检检索、保护是是否与书面程程序的要求相相一致？记录是否填写写正确、字迹迹清楚？贮存是否便于于存取和检索索？贮存环境如温温度、湿度是是否适宜，防防尘、防蛀等等保护措施是是否得

31、当？过期记录是否否按要求进行行处置？现行记录是否否完整？能否否提供足够信信息？信息是是否可靠、可可见证？记录能否做到到对相关活动动、产品或服服务的可追溯溯性？员工在需要时时能否从组织织的记录/信信息管理系统统获取相应信信息？4.5.5内部审核组织是否建立立了职业健康康安全管理体体系审核程序序文件化程序是是否包括实施施审核、确保保审核的独立立性、记录审审核结果并向向管理者报告告的职责和要要求？ 程序中是否包包含审核的范范围、频次、计计划、方法？内部审核方案案的策划是否进行了年年度内审方案案策划且明确确规定了审核核的准则、范范围、频次、方方法？ 年度内审方案案是否经管理理层批准？年度内审方案案是否

32、发给有有关部门？是否按年度内内审方案的计计划实施了审审核？内部审核的实实施6是否制订了内内审实施计划划？内审实施计划划是否覆盖全全部要素和全全部部门？审核是否由非非从事受审活活动的人员进进行？审核员是否经经过培训，并并取得了资格格证？审核是否抓住住了关键环节节（部门、设设备、活动）和和重大职业健健康安全风险险？审核用检查表表是否充分、符符合要求？审核报告的内内容是否全面面？能否说明明职业健康安安全管理体系系的符合性和和有效性？4.5.5内部审核对内部审核中中发现的不符符合是否采取取了纠正措施施对内部审核中中发现的不符符合是否采取取了纠正措施施？采取的纠正措措施是否按期期完成。对纠正措施的的实施