上半年HSE管理体系专项审核报告计划

1、二一一年上半年HSE管理系统专项审察报告为了推进HSE管理系统的有效运行，2011年5月24日6月18日，厂HSE委员会组织安全、环保、交通、教育等科室，对全厂26家科级单位进行了内部审察，共审察18个基层队、33个基层班组；2011年7月20日7月21日厂外聘专家对全厂37个科室进行了内部审察。内部审察共访谈各级人员210名，发现问题383项，现将审察情况报告以下：一、审察目的（一）审察各单位、各科室HSE管理系统运行的符合性、适应性和有效性；（二）结合审察发现，指导各科室、单位和基层队、班组规范张开HSE管理系统工作；（三）对采油厂18个单位进行上半年核查评比；对非上市单位进行指导性审察。

2、二、审察范围审察厂机关科室和26个科级单位以及基层队、班组。三、审察依照和内容（一）健康、安全与环境管理系统第1部分：规范(Q/SY1002.1-2007)；（二）欢乐岭采油厂16项管理方法；（三）厂HSE管理手册、程前言件、作业文件；（四）欢乐岭采油厂HSE工作手册；（五）各单位HSE“一书一表一卡”和科室HSE管理指导书；（六）合用于采油厂的HSE法律、法规及其他要求。四、审察组成员审察组组长：王力岩审察组副组长：于明审察组成员：黄静王国巍马海东罗青白成玉李广然彭飞沈少林牛凤宏贾海陈瑞芳五、审察日程（详见审察计划）六、审察结果（一）系统运行现状一是全面践行“有感领导管理”，有效推进了领导干

3、部职责落实。各级领导干部率先垂范自己安全行为并公开HSE管理承诺，亲自撰写并宣告个人安全行动计划，亲自组织拟定安全环保工作计划，在各种会议上带头张开安全经验分享活动，主动到联系点进行HSE宣讲和工作调研，亲自张开分管系统内大谈论、大排查，亲自组织整改问题隐患，亲自到现场张开安全观察与沟通，经过这些制度的有效落实，各级领导干部的安全责任感与使命感有了大幅度提升。今年以来，各单位、科室领导干部撰写个人安全行动计划270余份，参加联系点活动200余次，张开安全观察与沟通180次，个人安全素质、业务技术和安全形象获取了进一步提升。二是扎实推行“直线责任管理”，建立了“强矩阵”直线组织机构。厂两级机关部

4、门，依照“写我所做，做我所写”原则，拟定HSE工作职责和工作流程，把直线责任落实到平常管理工作中。公用事业管理中心详细拟定了43个岗位的岗位职责和21项工作管理流程。职能部门对主管项目和外来施工队伍进行作业同意审批和现场督查。各科室能够认清职责，主抓业务范围内的安全工作，看守水平显然提升。特别是在“大谈论、大排查”和各时段专项检查中，HSE分委会和科室发挥了主体作用，改变了过去安全工作只由安全部门负责的场面，促使安全部门的职责逐渐向供应咨询、指导、培训、督查和服务转变。三是围绕风险管理的核心要素，狠抓基层基础建设，深入推行16项管理方法。各单位、各科室向来将控制风险作为系统建设的核心任务，结合

5、工作实质转变厂16项管理方法，依照“三个安全”抓好风险管理。基层单位在平常工作中能较熟练地运用工作前安全解析、工作循环解析方法来完满危害要素清单和操作规程；采油、热注、集输等单位逐渐完满工艺设施安全技术信息；财富科认真张开设施现状安全解析；生产运行科依照“分层管理、分级控制”原则，逐级张开风险见告细风险控制；采油管理科、基建管理科认真组织动工前检查，从源泉控制风险；热注管理科认真睁动工艺设施改正、启动前安全检查。四是全面张开“瀑布式”安全培训，大力培养高素质职工队伍。各单位、各科室将安全教育培训作为推进HSE系统管理的重要推进力量，推行了“瀑布式”安全教育培训系统，建立了岗位培训需求矩阵和“塔

6、式”培训结构，细化了基层培训工作。拟定“瀑布式”培训计划，一级培训一级，推行“一把手”授课。建立了作业区-基层队-班站-岗位的培训阶梯，配套完满了推行方法，明确了各级直线领导的培训职责，要求各级领导干部亲自参加培训工作。各单位“一把手”亲自宣贯各项安全会议精神，传达各项安全工作指令，亲自授课讲解厂系统推进措施、安全文化建设思路和16项管理方法，使“瀑布式”培训方法获取宽泛运用和有力推行；热注作业二区培训领导亲自对培训收效进行追踪核查，一方面加强了现场和岗位的培训指导，另一方面经过建议反响，改进培训工作，提升培训质量。五是认真推行“风险系数”绩效核查。各单位组织职工对生产作业场所的危险点源进行鉴

7、别和统计，学会计算岗位风险控制系数，将安全环保的风险分解到每个岗位、每名职工，经过提升个体风险防范能力来提升整个管理系统的风险控制水平。各单位依照岗位风险和工作实质，层层拟定结果性指标、过程性指标和核查标准。采二、采三、热一、热二等单位拟定HSE审察清单，每季度对各职能组、基层队的HSE工作进行一次审察、评比；采油作业六区在风险系数核查的基础上，推行了安全环保风险评估系数运用到绩效核查中，不断加大HSE核查的力度和核查比重。（二）不符合项及问题（见附件1）审察共发现问题255项，其中基层班组37项，小队83项，科级单位135项，整体概括为以下几个方面：1上市单位HSE系统运行情况（1）行为安全

8、方面，此类问题共66项，占问题总数的26%主要表现在：领导承诺：此类问题共5项，占行为安全类问题总数的8%，主要表现为领导的承诺公开性不强，未向全体职工传达、讲解，职工对领导的承诺督查性不强，如灵巧采油大队、运输二大队、工程维修大队、采油作业五区等单位个别职工不清楚领导的HSE承诺。HSE目标、指标：此类问题共9项，占行为安全类问题总数的14%，主要表现为对过程性指标和年度工作计划完成时间无表现，张开的工作未依照计划推行和工作张开后未及时填写完成时间，如采油作业四区、采油作业六区、运输一大队等单位工作运行表与年度HSE工作计划不符。HSE组织：此类问题共8项，占行为安全类问题总数的12%，主要

9、大谈论大排查活动主题不明确，以排查隐患为主，缺少解析和总结的过程，如采油作业五区、地质大队、水电大队等张开大谈论大排查无谈论主题，以排查隐患为主。有感领导：此类问题共6项，占行为安全类问题总数的9%，主要表现为领导安全经验分享张开趋于形式，未积极主动的张开安全经验分享工作，没有带动全员参加，如采油作业二区、采油作业六区安全经验分享未全员参加部分会议未张开安全经验分享。直线责任：此类问题共15项，占行为安全类问题总数的23%，主要表现为各单位对本部门内所涉及的工作未组织危害因素鉴别、安排的动向施工未进行督查检查、还存在依靠安全部门的督查检查，如采油作业一区、采油作业三区、热注作业一区、等单位的工

10、程技术组、生产协调组对本系统的危害鉴别不全，采油作业五区生产协调组自己组织的重点工作无督查检查记录。属地管理：此类问题共20项，占行为安全类问题总数的30%，主要表现为属地主管职责为落实和属地责任未明确，岗位属地动向体系不强，如采油作业四区18#站对站内施工见告采用井场见告书见告趋于形式，采油作业六区对驻地办公场所未张开检查，采油作业二区、热注作业二区、运输二大队等单位的岗位属地未推行动向管理。安全观察与沟通：此类问题共3项，占行为安全类问题总数的5%，主要表现在部分人员未理解安全观察与沟通的目的和意义，可是填写观察表，如生产准备一大队小队干部认为观察就要发现问题，误使观察出同一问题频频出现、

11、运输二大队对观察的问题没有进行汇总解析和公开，观察后收到的收效较差。2）系统安全方面，此类问题共151项，占问题总数的59%，主要表现在：HSE规章制度：此类问题共35项，占系统安全类问题总数的23%，主要表现在作业指导书不完满，未纳入16项管理方法或16项管理方法未依照本单位的生产实质进行转变，检查核查与制度不符，此类问题各单位都宽泛存在。全员参加和激励拘束体系：此类问题共3项，占系统安全类问题总数的2%，主要在表现在对未事故传达不到位，如采油作业五区和灵巧采油大队未对适合本单位的未遂事故进行分享。HSE培训：此类问题共59项，占系统安全类问题总数的39%，主要表现在教育培训计划与推行情况不

12、符，访谈职工对培训内容掌握的不清楚，教育培训计划无推行记录和核查记录，有的培训计划与实质工作不切合，存在培训走形式，未能达到提升职工的安全意识和安全技术，教育培训问题是各单位存在的主要问题。工作前安全解析：此类问题共11项，占系统安全类问题总数的7%，主要在工作前的安全解析未依照工作前安全解析管理方法规定去执行，对危害要素描述不清，控制措施不详细，如工程维修大队、热注作业一区的班组对工作前的安全解析不规范。运行控制：此类问题共3项，占系统安全类问题总数的2%，主要表现在信息平台的信息录入不及时，如采油作业二区和采油作业四区未对特种设施检验信息更新。承包商管理：此类问题共3项，占系统安全类问题总

13、数的2%，主要表现在督查检查记录填写不规范，督查人员未签字，如地质研究所对外来施工督查不到位，工艺研究所无外来施工项目检查标准。作业同意：此类问题共7项，占系统安全类问题总数的5%，主要表现在作业同意证填写不规范，审批流程不清楚，如生产准备一大队、水电大队对作业同意证填写不规范，热注作业一区高出作业审批流程与采油厂分级管理不符。应急管理：此类问题共7项，占系统安全类问题总数的5%，主要表现在应急物质无检查保护信息，应急演练与演练方案不符，如采油作业四区没有对应的应急物质进行检查保护信息，生产准备一大队应急演练实质与方案不符。HSE检查、隐患管理：此类问题共22项，占系统安全类问题总数的15%，

14、主要表现在隐患台账无整改项目和防范措施，对办公场所检查少，缺少车间现场HSE检查标准未，平常检查无记录，如供应站的隐患台账中未整改项目无防范措施，运输二大队车间现场HSE检查标准未拟定，平常检查无记录，（3）工艺安全方面，此类问题共39项，占问题总数的15%，主要表现在：工艺安全信息：此类问题共5项，占工艺安全类问题总数的13%，主要表现在化学药品信息收集不全，化学药品存放不符合安全要求，如集输大队、生产准备一大队缺少个别化学药品使用说明书，采油作业二区新12#站露天存放甲醇。操作规程：此类问题共2项，占工艺安全类问题总数的5%，主要表现在生产准备一大队部分操作规程不完满，没有明确的操作步骤，

15、主若是注意事项。工艺技术改正：此类问题共3项，占工艺安全类问题总数的8%，主要表现为对工艺技术改正的要求和改正的范围不明确，未结合本单位实质明确需要睁动工艺技术改正的详细内容，如采油作业三区、生产准备一大队未明确工艺改正的详细内容。设施完满性：此类问题共22项，占工艺安全类问题总数的56%，主要表现为现场设施设施检查、维修、保养不到位，现场未依照检查标准持表检查，部分设施台账记录数据不全，未能及时发现问题，此类问题各单位都宽泛存在。2机关科室HSE系统运行情况1）行为安全方面：此类问题共48项，占问题总数的37.5%。主要表现在：1、部分科室人员对公司公司六大禁令、厂十大禁令、九项管理原则和厂

16、安全管理的核心和理念掌握不全或不熟悉（19项）；2、“安全大谈论、风险大排查”活动未张开或张开次数不符合要求，或活动内容简单，未能表现安全大谈论的主题（16项）；3、部分科室不能够供应安全经验分享资料（4项）；4、领导个人安全行动计划落实不详细（6项）2）系统安全方面：此类问题共62个，占问题总数的48.4%。主要表现在：1、HSE培训内容与本科室业务实质不符，培训记录不全或不能够供应培训课件（15项）2、法律法规清单内容不符合本科室业务，并且未进行合规性谈论（13项）3、对本科室的主要危害要素鉴别不全，危害要素清单内容与本科室业务不符（7项）4、部分科室未建立受控文件和记录清单，或记录不全（

17、10项）5、隐患台账记录的隐患未落实详细责任人、详细整立时间，在未整改前无控制措施。（6项）（3）工艺安全方面：此类问题共18个，占问题总数的14.1%。主要表现在：1、办公室安全不合格：如柜子上摆放重物（6项），插排放置于地面（6项），2、安全信息台账不完满；未张开动工前检查；未拟定相应活动操作规程（4项）；七、下步工作要求（一）非上市单位（原欢公处各单位）1、加大HSE培训力度，使各级领导、安全管理人员掌握厂系统推进的思路、制度以及工具方法。2、组织各单位结合工作实质，对厂各项HSE制度进行转变，并纳入HSE作业指导书中一致管理。3、组织拟定各岗位HSE培训需求矩阵，全面张开“瀑布式”培训

18、。4、取消安全副职干部，推行“一把手”管安全体系。各单位“一把手”一订婚身组织张开系统推进工作，拟定推进计划，排出运行计划表，重新划分直线责任，三季度厂依照一致的HSE审察标准对其进行核查。5、规范整合、清理各项HSE相关记录，减少基层单位负担。6、全面推行作业同意管理，推行直线负责人审批制度。7、固化张开“大谈论、大排查”活动，明确阶段性的谈论和排查主题及要求。（二）上市单位（原采油厂各单位）1、各单位要连续加强系统推进16项制度的培训。逐队、逐班地进行现场落实和培训指导，保证管理人员、岗位职工能够真正掌握、理解和应用。2、加大“大谈论、大排查”的力度和深度，不行是关注隐患排查工作，要更多地

19、关注HSE管理上的弊端，找到问题出现的根本原因后加以改进，防范重复问题的频频出现。同时，对谈论中出现的矛盾、焦点问题，要及时恩赐答复，对好的建议，要及时采纳。3、将危害要素鉴别与谈论工作落到实处，加强危害要素辨识与谈论方法的培训和指导，运用工作前安全解析的方法张开风险鉴别工作，拟定有针对性、可操作性强的控制措施，并严格落实。4、认真收集工艺安全基础信息，试一试睁动工艺安全解析，找到工艺设施运行过程中的问题和隐患，立足自己整改各种隐患。5、加强以目标指标为主线的HSE系统推进落实工作。在不同的部门、岗位等拟定不同样的目标指标，围绕目标指标，明确单位和部门、部门与部门、岗位与岗位的职责，清楚地划分

20、HSE职责，明确管理责任和权益，完满HSE管理职责核查系统。将隐患治理、重点要害部位监控、风险管理等工作与系统管控亲密结合，加大推行系统性检查和核查的力度，保证各级HSE管理工作的有效落实（三）机关科室1、各科室要依照HSE管理指导书大纲，编写符合性、可操作性的内容。2、加大公司公司六大禁令、厂十大禁令、九项管理原则和厂安全管理核心和理念的宣传力度，使每名科室成员都能结合科室业务深刻理解。3、对科室内审员（联系员）进行HSE培训，提升其HSE管理水平，科室长要全力支持其工作，带动科室的HSE系统推进工作。4、结合本系统、部门的工作实质和业务流程建立完满HSE培训矩阵和培训计划，并严格依照计划推

21、行。5、进一步规范作业同意和改正管理制度，明确需要作业许可和改正的作业活动、工作任务，严格执行作业同意申请、审批、有效期、延期、风险确认等管理要求。6、加强对16项管理规范的学习和应用，要结合业务工作流程学习，特别是危害鉴别细风险谈论、安全观察与沟通、工作前安全解析、工作循环解析、工艺设施改正、上锁挂签等程序、工具、方法要熟练掌握和应用。7、抓好办公室安全（物品摆放、插排放置、人走关机断电、上下楼梯手扶扶手等），上现场规范劳保着装。八、审察结论上半年，各单位、科室在建立和运行HSE管理系统方面确实做了大量扎实而有效的工作，全厂健康安全环境系统运行正常，热注作业二区、采油作业三区、热注作业一区、

22、被评为安全生产级优胜单位，采油作业五区、采油作业六区、采油作业四区、集输大队等13家单位被评为安全生产B级优胜单位，。附件：2011年上半年HSE管理系统内部审盘问题附件：上半年HSE管理系统专项审察不符合项及问题一、基层单位问题清单采油作业一区其他各组与HSE相关的制度规定未纳入作业区指导书，有的规定不详细。工作前安全解析无基层队原始记录，工作计划安排不合理（都要求一个时间2作月23日）业大排盘问题无整立时间。区有的课件针对性不强，个别培训内容太多、课时安排不够（如操作规程、法律法规标准、危害要素），建议能够采用自学的方式。建议作业区周二办公会应坚持张开安全经验分享。生产组危害要素清单不符合

23、业务实质。季度核查制度不规范汛期环保专项检查记录记录不全基层队在拟定班组长培训计划时未与班组进步行沟通。作业指导书有的制度简单、不详细，分工不明确。104现场HSE扣分标准不明确。队应急物质无装备时间。月度核查未按制度执行1.35#站13-11抽油机基础固定螺丝缺垫片班2.35#站13-09加药管线漏组3.班组工作前安全解析未表现解析过程。4.班组张开的启动前检查不规范。采油作业二区个别领导个人行动计划完成情况填写不详细。基层单位、机关部门HSE审察标准不详细（不扣分）作3.每个月核查现场检盘问题未扣分。业4.部分课件内容复制厂课件，针对性不强。区5.财富员未建立施工项目的HSE检查记录。动向

24、施工危害要素鉴别不全面（挖掘、推土机作业等）7.HSE信息系统部分特种设施检验信息未更新，未录入2011年培训计划和督查检查情况；周二安全活动未张开安全经验分享。2.HSE检查无扣分标准。未出示办公场所检查标准，小队办公场所未检查。4.启动前检查标准不详细。队5.小队作业同意分级管理与厂里要求不符（有班组签发的作业同意）。隐患治理台账未整改问题无防范措施。无HSE年度过程性指标职工培训工作记录本中基础数据不正确新58#站属地职责未描述。新58#站：厂配发书籍不全（经核实为新建站）新58站未对应急措施组织培训；班3.新58#站培训推行晚于计划时间，未进行改正。组4.新12#站15-510减速箱漏

25、机油，井场有废皮带新12#站化学药品露天存放（甲醇）新12#站捞油井口检查不到位未封严。新12#站属地划分有漏项。（值班室、换衣室）采油作业三区作1.生产协调组的危害要素清单不完满。业2.技术工程组危害要素清单不完满。区3.外来施工派遗单督查检查情况填写不规范工艺设施改正不完满（范围小、工作流程不详细）。个别机关部门培训矩阵内容欠缺（如党群无办公室检查标准），作业同意、工艺设施改正等培训课件针对性不强（基本上是在复制厂课件）。个别工作前安全解析危害要素不详细（诸如操作不当、未执行操作规程），基层队上报的解析表无工作步骤。职工培训工作记录本中基础数据不正确无6月份培训例会内容1-5月份没有打新井

26、，环保指标完成情况统计表里泥浆填100%办理304未出示办公场所HSE检查标准。队小队周一安全活动未张开安全经验分享。岗位HSE矩阵培训内容有的不符合实质（如纪检通知）、有的培训计划已完成但无完成时间。班组HSE培训没有推行和核查记录。班属地管理缺少动向体系。组3.35#站齐平3立式加热炉安全阀卸压口方向朝巡回检查路采油作业四区1.大队对生产一路的现场HSE检查标准培训无采油井站检查标准内容。作2.拟定了小队干部直线责任核查标准，但实质未核查。（不扣分）业3.作业区对灭火器的属地划分未详细落实责任部门区4.作业区运行表与年度HSE工作计划不符5.HSE信息系统中部分特种设施检验信息未更新健康知

27、识未列入年度培训计划部分作业同意证申请、审批日期未填写动向施工危害要素鉴别不全面。（吊装、挖掘等）岗位培训矩阵内容不健全（缺危害要素、岗位操作规程不全）。4.瀑布式培训无考勤，无补课记录。队5.个别工作前安全解析缺工作步骤。队部办公场所检查少。职工培训奖罚记录未按制度执行无HSE年度过程性指标1.18#站“大谈论、大排查”活动当日未在岗人员（夜班、休息人员）参加情况未表现2.18#站站内人员调整后，属地区域和职责未更新班3.18#站辽南维修纱窗HSE见告不符合实质组4.18#站06-2加热炉烟囱帽支架开焊5.19#站4-06配电箱进线保护接零线未接提问18#站职工2011年新补充的环境要素，职

28、工不清楚。采油作业五区作业区16项制度不完满（职责不明确、工作流程不清楚，基层队、机关如何开作展工作不明确）业工作计划运行表无完成时间。区空气呼吸器无装备时间。作业区HSE指导书缺生产协调组HSE职责生产协调组对本部门组织的重点工作无HSE督查检查记录，由安全组督查检查工作前安全解析未表现解析过程。技术工程组HSE培训没有建立推行记录。领导HSE承诺公开性不够。岗位职工对领导承诺不清楚。提问队部炊事人员对属地HSE检查标准掌握不清楚。有的培训课件合用性、针对性不强（如操作规程课件参照的是技术判断的内容，有的与工作实质不符）4.教育培训计划内容不全队5.厂下发的采一事故事件经验分享资料传达不到位

29、（无时间和小队要求、只传达了四个班组长）新装抽未张开启动前安全检查。“大谈论、大排查”活动主要以排查隐患为主，忽略了谈论环节。过期制度未进行作废办理（动火制度新旧并存）。班1.04#站欢127-H6井，加热炉防暴板破坏。组2.03#站2#计量间窗户玻璃破裂。采油作业六区作1.属地管理缺少动向体系。业2.工作前安全解析未覆盖全部操作。区3.财富一路负责的施工现场未建立检查记录。驻地办公场所检查少。生产组未收集工艺安全基础信息。安全经验分享除主要领导、安全员外其别人参加度不够。工作计划运行表（“大谈论、大排查”、“金点子、银点子”收集等）无推行情况。对机关各组核查标准针对性不强，16项系统推进制度

30、要求有的未纳入直线责任、属地管理中。作业区与基层队签发的HSE责任书无过程性指标。调换室应急物质台账检查记录不规范，无检查日期。1.16项制度不详细、不符合工作实质。601小伙房炊事人员未带工作帽队岗位培训矩阵内容有的不符合实质（如1号文件、节前教育）。班杜3#站职工对2011年在用的环境要素及环境要素控制规程不认识。组热注作业一区1.作业指导书有的制度不详细（如工前安全解析工作流程不明确）。作2.危害要素鉴别不全（如更换法兰垫子危害要素）。业3.没有拟定年度瀑布式培训计划。区4.瀑布式培训内容有的针对性不强（有的可是在学厂文件、规定，有的可是简单的名词讲解、问答题）生产协调组拟定的工作前安全

31、解析计划无时间，未及时汇总基层队解析表，应加强对基层队的检查指导。建议老例操作对基层队进行分工，以保证解析质量。作业区高处同意分级管理与厂里要求不符。作业区对基层单位的检查未形成书面资料生产组未建立本系统隐患整改台帐。会议记录无小队领导讲评HSE内容小伙房餐厅有5具液化气罐小队对炊事人员属地HSE标准培训不到位（提问当班炊事人员对标准掌握不清104楚，小伙房安全卫生标准不完满）。队作业指导书个别制度不详细（如启动前安全检查、工艺设施改正，没有明确详细范围）。动向施工危害要素鉴别不全面。1.24#站配电间绝缘胶皮上有水班2.24#站、23#站班组推行HSE培训后未核查。组班组工作前安全解析不规范

32、，危害要素描述不清，控制措施不详细。热注作业二区作1.作业区危害要素清单里缺少动向施工作业的相关要素业对办公室、会议室未进行危害鉴别。区1.培训课时少队2.职工培训工作记录本中基础数据不正确1.30#站有一项作业活动未按计划睁动工作循环解析。班2.30#站属地划分动向责任人不清组3.6#站职工对常用的法律法规合用性条款不十分认识集输大队1.周二办公会安全分享张开少。大2.机关部门核查无扣分标准队3.技术工程组未建立HSE培训和核查记录。4.环保培训考试一试卷阅卷不认真。职工培训工作记录本中基础数据不正确站上职工教育培训笔录记录不全欢3.岗位培训矩阵内容有的不详细（如环保基本知识无详细内容）。二

33、4.对小队办公场所、会议室等未张开检查。联5.稀油2#罐顶量油平台有一个量油尺箱未固定西配电间内照明开关使用表记不全外输7#炉烟囱帽支架开焊一处输油岗“大谈论、大排查”活动未建立隐患排查的原始记录。输油岗HSE培训未按计划推行。班外输泵房地面有油污。组部分岗位危害要素清单与实质不符。化验岗未收集原油干净剂使用说明书。工程维修大队大队检查记录返回单未留给小队办公室安全检查无检查记录检查通知未依照风险系数核查季度核查通知不规范大职工培训工作记录本中基础数据不正确队授课设计和试卷个别内容对不上个别隐患整改问题防范措施不详细。系统推进制度有的针对性不强。调换室未建立HSE检查记录。维1.维修1队“大谈

34、论、大排查”谈论的隐患和问题未追踪落实。修2.工作前安全解析不规范。1维修1队危害要素鉴别不全。（氧气、乙炔瓶的使用和储蓄，电焊作业）队班1.个别人员不清楚领导的HSE承诺。组2.施工现场氧气乙炔瓶瓶口未加护罩生产准备一大队1.HSE工作计划未拟定运行表。准大队领导未针对基层队干部的管理情况张开安全观察与沟通。备未睁创办公室安全检查。大应急演练实质与方案不符。队启动前安全检查制度未转变。部分系统推进制度可操作性不强。（未详细明确工艺危害解析、工艺改正范围）“五一”节前安全检查领导未签字。未收集洗油剂安全技术说明书未明确工艺改正中同类代替范围。设施保护保养制度缺少针对性。生产设施工艺安全基础信息

35、收集不全。工作前安全解析未表现解析过程（无原始记录）。2.HSE设施台账中一台桥式起动机未登记检验信息。吊装作业同意证未睁动工作前安全解析。安全观察与沟通记录填写有误，安全观察与沟通发现的问题频频出现，没有制准定有效的控制措施。备未鉴别北管厂周边（硫化氢办理厂）风险。三6.HSE培训实质培训内容未达到课时要求。队副队长未参加HSE培训。应急办理程序缺少物质保障要求，应急物质没有明确装备时间，未如期检查应急物质。部分操作规程不完满，没有明确详细操作步骤。物质供应站供1.隐患台账中未整改项目无防范措施应2.缺上半年环境要素控制规程有效性评审记录。站3.作业指导书有的制度重复，未更新。属地管理有死角

36、（消防泵房未明确）直线责任落实不够地质研究所缺上半年环境要素控制规程有效性评审记录。办公场所检查少。大3.建议：及时对小队做的工作前安全解析、工作循环解析进行收集、审察；建队立健全设施设施工艺安全信息。过程性指标未分解至基层单位和机关部门。5.HSE培训考试未覆盖全部受培训人员，核查内容与培训内容不符。测试队大谈论、大排查无主题，谈论过程单一测测试队无隐患台账试属地职责明确但是未执行动向管理队外来施工督查不到位，对安装试压间设施接地施工未见告和明确督查人员工艺研究所1.4月27日组织张开了紧急分别应急演练，演练后未对演练情况进行评估。工2.职工培训奖惩与核查制度不对应艺3.缺上半年环境要素控制

37、规程有效性评审记录。研4.危害要素鉴别不全面。（应急操作、空气驱作业）究5.办公场所属地区域未明确。所6.未张开合规性谈论。未对厂16项管理规范进行转变。未建立外来施工项目HSE检查标准。水电大队职工培训工作记录本中基础数据不正确缺上半年环境要素控制规程有效性评审记录。水3.个别机关部门培训矩阵内容欠缺（如环境要素鉴别、HSE检查标准、设施管理电知识）大4.工程设计改正前未进行风险解析。队5.应急物质台帐统计不全。6.2011年3月15日一项承包商施工答卷未阅卷。培训收效评估不详细，无评估核查、考试、提问情况的详细描述。有部分作业同意签发不规范，无有效期电大谈论大排查谈论主题不明确，对发现的问

38、题未全部落实整改方案和上报记录力电力队演习方案拟定后演习未作演习记录队职工培训奖惩与核查制度不对应运输一大队隐患治理台账，未整改的隐患无防范措施，无对隐患部位的描述。缺上半年环境要素控制规程有效性评审记录。大大队个别HSE培训未按计划推行，且未做改正。队“安全月“活动未部署落实领导亲自授课。驾驶员台帐内容与实质不符。1.1队HSE培训仅由指导员推行，其别人员参加少。队2.未建立固定设施设施的HSE检查标准。3.1队HSE检查主要以车辆为主，对固定设施设施关注不够。4.1队洗车间配电箱下绝缘胶皮被水浸泡。5.工作计划与实质工作不符运输二大队部分系统推进制度未转变.未能出示1月30日培训内容课件。

39、机关属地管理未落实到每个人。大队安全观察与沟通发现的问题未汇总大5.大队HSE设施台账未及时更新队6.大队未组织推行AB类驾驶员培训；年度培训计划拟定的内容不符合要求；针对存在的问题未形成闭环管理。驾驶员安全档案缺2人（202队）。车辆台帐内容与实质不符；1.4、5月份教育培训计划未推行修2.车间现场HSE检查标准未拟定，平常检查无记录保3.缺个别月份的环保会议记录。车4.访谈小队干部对大队长的领导承诺不认识。间5.岗位培训矩阵内容不全（缺队部人员）建议将应急办理程序改成应急措施。灵巧采油大队教育职责不完满。培训制度不规范评分标准不规范月度考试未进行核查无培训一路会议记录培训记录里环保内容少，

40、课时没有达到相关要求。职工对领导承诺认识少。机未遂事故传达未做记录。动过程性核查指标未明确。采大谈论管理方面谈论少。油11.16项制度转变针对性不强。大隐患治理台账不规范（无防范措施、上报时间）。队对外来施工（吊装、搬孔）检查少。调换室未建立HSE职责。部分作业同意证未睁动工作前安全解析，危害要素未确认，控制措施不全面。吊装作业同意关闭时间过晚。（3.29施工，4.12关闭）调换室未建立HSE检查记录。调换室未建立危害要素清单。18.驻地属地范围未明确。二、机关科室问题清单序科室存在问题号1、对公司公司HSE管理原则不熟悉1厂长办公室2、风险大排查不到位3、有的受控文件不符合本部门工作实质1、

41、对公司公司反违章禁令、HSE管理原则不熟悉2财务科2、未供应“安全大谈论、大排查”记录3、文件柜上堆有杂物1、未供应安全经验分享资料2、对公司公司反违章禁令、HSE管理原则不熟悉3党委办公室3、办公室安全管理中插排放置在饮水机下4、HSE培训矩阵内容不详细5、安全大谈论、大排查记录未供应4生产运行科1、培训工作已经张开，但未能依照矩阵要求张开1、工艺改正管理未转变财富科2、16项制度转变过于简单，可操作性不强3、项目施工未张开动工前检查1、对公司公司反违章禁令、HSE管理原则不熟悉企管法规科2、文件柜上积聚档案盒3、“安全大谈论、大排查记录”未供应7市场管理办1、插排地址不当，放在地上公室2、

42、HSE培训记录不详细3、未张开合规性谈论1、要害部位防破坏设施安全信息台账不完满8综治办2、有的受控文件不符合本部门工作实质3、合规性谈论不规范1、安全大谈论、大排查记录不详细9党群工作部2、HSE培训计划未能依照矩阵要求落实3、合规性谈论不规范1、部门职责不完满（缺干部竞聘核查职责）党委组织部2、对公司公司HSE九项原则不熟悉3、插排地址不当，放在地上1、对工作前安全解析程序不认识道路运输科2、文件柜上积聚杂物3、启动前检查程序没有及时转变1、安全大谈论、大排查记录未供应人事科2、对本系统检查核查少1、文件柜上积聚档案盒2、安全大谈论、大排查记录少一季度资料13概估量中心3、HSE培训矩阵及

43、培训计划没有4、未建立受控文件受控清单5、法律法规清单不符合实质1、公司公司六大禁令理解不深2、追踪采油管理科HSE隐患台帐：共收集隐患15项，无隐患上报采油管理科日期，控制措施不慎重，未落实整改责任人、隐患整改日期、隐患整改收效如何考据。3、法律法规清单更新不及时1、对采油厂HSE系统推进理念、工作思路和工作方法、三维一体化指导思想、三个保障措施不掌握2、本系统安全大谈论、大排查的张开情况仅提能供应一次内容审计科3、供应的受控文件清单仅列两条内容，未能供应记录清单4、办公室柜子上有重物5、未张开合规性谈论1、对六大禁令理解不深，对本厂十大禁令不全面2、本系统安全大谈论、大排查的张开情况仅提能

44、供应一次总结记录，工作检查和问题整改台帐：未整改项仅列整改措施，在未整更时期未拟定预防控制措施、未明确整改责任人及整改收效的考据信息中心等3、部门机房改造项目：作业同意证工作前安全解析不到位4、未供应HSE检查记录5、办公室柜子上有杂物（打印机两台）信访牢固办1、对六大禁令、HSE九项原则等内容理解不深17公室2、查科长个人安全环保行动计划落实不详细3、未能供应该部门HSE培训矩阵内容和计划4、未能供应法律法规清单1、查2011年隐患治理台帐，无隐患登记日期，记录中变压器存在于路边无安全防范状态，目前未整改，但该部门未拟定风险控基建管理中18制措施、未落实整改责任人、整改日期等。心2、年度培训计划简单3、法律法规清单更新不及时1、个人安全环保行动计划，下半年未执行厂一致标准。职工培训中2、查2011年培训计划为采油厂拟定的，工程处合并后未拟定新培19心训计划3、办公室插排置于地面1、对厂十大禁令、公司公司六大禁令掌握不全2、对采油厂HSE系统推进理念、工作思路和工作方法、三维一体化指导思想、三个保障措施不掌握。3、查该部门领导个人安全环保行动计划，未经主管领导确认油气销售管204、该部门安全大谈论、大排查活动，仅能供应一份总结，排查出理中心的风险也仅为油品扔掉，未能供应谈论内容和排查情况5、未能依照业务工作实质鉴别危害要素细风险6、该部门未能供应销售油气安全技术说明书