信息技术领域专利态势分析报告

1、 第二届信息技术领域专利态势分析报告会 2000年8月 北京PAGE 第二届信息技术领域专利态势分析报告一、前 言从2000年44月国家知识识产权局举办办的“中国专利115年成就展展”上我们了解解到，自19985年4月月1日中华华人民共和国国专利法开开始施行以来来，我国专利利保护已经整整整走过了115年的历程程。15年来来，我国专利利制度在逐步步发展、完善善，随着各方方面宣传力度度的加大以及及专利制度本本身发挥的显显著作用，中中国专利制度度经历了逐渐渐被人们了解解、熟悉和利利用的过程。根根据国家知识识产权局发布布的数据，截截止到20000年4月底底，我国专利利申请总量已已达到1,047,133

2、件。与与此同时专利利制度在为技技术创新保驾驾护航的过程程中，为我国国国民经济建建设做出了不不容忽视的贡贡献。在面对对我们已取得得的成就时，也也应该了解并并看到我们的的不足。特别别应当注意的的是专利制度度是开放的，不不但本国申请请人可以申请请专利，按照照国际条约有有关“国民待遇”原则的要求求，凡符合条条件的外国申申请人同样可可以在中国提提出专利申请请。那么，在在上面提到的的100余万万件专利申请请中有多少是是属于我们自自己的呢？国国外专利技术术进入中国，特特别是涉及信信息技术这类类高科技领域域的专利技术术，将对中国国的技术、产产业和市场发发展带来什么么样的影响呢呢？发达国家通过专专利制度保护护技

3、术成果已已经有上百年年的历史了，他他们对专利制制度的理解和和利用远比我我们深入。从从他们那里我我们可以学习习、借鉴些什什么呢？在中国即将将加入世贸组组织，我们的的产业和企业业将面对来自自全球的竞争争时，上述问问题将是我们们的企业家和和技术人员必必须要考虑的的问题。为使大家对我国国专利制度实实施中专利申申请的情况有有一个整体把把握，我们将将国家知识产产权局公布的的几组数据汇汇总在这里，并并做简要的介介绍：图1是90年99年我国国专利申请年年度分布情况况，从中可以以看到在我国国专利申请量量逐年递增的的趋势。从996年开始，每每年的专利申申请量已超过过了10万件件。图1 90-99年专利利申请年度分

4、分布情况 图2是是90年99年外国国申请人在我我国申请专利利的年度分布布情况。从997年开始，国国外申请人每每年申请专利利数量基本保保持在两万四四千件以上的的较高水平。图2 90-99国外在在华申请专利利年度分布情情况 图3是是99年国内内的企事业单单位和个人，申申请专利数量量按省、市排排名前15位位的情况。可可以看到排位位靠前的省、市市都是经济比比较发达的地地区。可以认认为这些地区区基本上进入入了一种积极极的循环状态态，即专利申申请数量随着着经济的发展展逐步增图3 99年年专利申请国国内省市排名名前15位多，权利权的行行使反过来又又促进了经济济的发展。这这种互成正比比的关系恰恰恰证明了知识识

5、产权制度在在促进经济发发展中发挥着着重要作用。 通过下下面几组数据据，我们可以以看到国内外外专利申请在在数量和质量量上的差距：在上述100余余万件专利申申请中，共有有发明专利申申请2909980件，占占专利申请总总量的27.8%。其中中，国内申请请的发明专利利为1390095件，国国外申请的发发明专利为11518855件，国内比比国外申请少少127900件。另一个个值得注意的的数据是，国国外发明专利利申请占其专专利申请总量量的87.9%，而在在国内专利申申请中发明专专利申请仅占占专利申请总总量的15.9%。由于于实用新型专专利和外观设设计专利的技技术含量相对对较低，因此此在我们的统统计中不包括

6、括这两类专利利。 图4为为职务申请与与非职务申请请的对比情况况，从中可以以看出在国内内发明专利申申请中，属于于职务申请的的只有38.0%，而非非职务申请却却高达62.0%；国外外发明专利申申请中，职务务申请高达994.8%，非职职务申请只有有5.2%。图4.1 999年专利申请请国内外专利利类型及职务务与非职务对对比图4.2 国内内专利类型职职务与非职务务对比图4.3 国外外专利类型职职务与非职务务对比 通过以以上对国内和和国外两方面面的数据比较较可以发现以以下情况：1我国实施专专利制度以来来，专利申请请总量增长较较快，特别是是随着市场经经济建设逐步步深入，而且且越是科技、经经济发达地区区或市

7、场经济济发展较快的的地区，专利利申请所占比比重越大，增增长速度也越越快。同时，专专利申请数量量的统计结果果也反映出我我国地区性科科技、经济、市市场发展的不不平衡性。2虽然在专利利申请总量上上，国内申请请远远超出国国外申请，但但是国内申请请绝大多数都都是技术含量量相对较低的的实用新型专专利和外观设设计专利，而而在技术层次次较高的发明明专利申请方方面，国内申申请则落后于于国外。应注注意的是，同同样是申请发发明专利，国国内申请与国国外申请在技技术层次和质质量上还存在在一定差距。3在职务与非非职务申请对对比方面，国国内外的差距距非常明显。国国内发明申请请中非职务申申请远远超过过了职务申请请，而国外发发

8、明专利申请请中职务申请请是非职务申申请的18倍倍。就新技术术开发而言，特特别是涉及高高科技领域的的新技术开发发，无论从投投入资金，还还是投入人力力资源上讲，个个人都无法同同单位相比。而而专利申请中中之所以出现现这样的反差差，一方面说说明我们的企企业不重视甚甚至是不会利利用专利制度度这一有力的的武器；另一一方面也说明明目前的专利利制度仅在较较低的层次上上发挥了作用用，还远未运运用到促进产产业或企业发发展的战略中中。以下我们将通过过对比国内外外申请人在信信息技术领域域申请发明专专利的情况，对对国外借助专专利制度进行行技术竞争和和市场竞争的的趋势进行分分析和预测。希希望通过这项项工作帮助企企业了解近

9、年年来专利技术术在中国的发发展态势，并并向企业提供供有益的决策策信息，帮助助企业形成自自己的技术、市市场竞争优势势。二、信息技术领领域专利检索索情况及数据据分析（一）专利检索索概况1检索范围为了尽可能全面面而且集中地地反映信息技技术领域中专专利技术的最最新状况，同同时又能客观观的反映国内内外申请人在在上述技术领领域专利申请请的变化态势势，我们将本本次检索限定定在以下范围围内： （1）时时间范围确定定在19977年、19998年和19999年； （2）在在专利类型上上，检索范围围限定于发明明专利申请，而而不涉及技术术含量相对较较低的实用新新型专利和外外观设计专利利。2数据来源及及检索方法本次检索

10、的数据据主要来源于于国家知识产产权局综合规规划部门和专专利信息管理理部门。检索索分类主要是是按照国际专专利分类表IIPC（第六六版）的分类类，对于个别别技术类别则则根据其自身身的特征参考考专利范畴分分类进行检索索。某些专利技术在在技术分类中中可能涉及多多个技术领域域，为避免造造成统计上的的重复，我们们在征求专家家意见的基础础上，除少数数必须保留的的情况外，则则将其归于主主要技术分类类中。3专业技术分分类情况说明明为了能够清晰地地区分不同的的技术领域，清清楚的反映不不同技术领域域中的专利技技术状况，信信息技术领域域专业技术分分类的思路是是：按照基础础原材料、元元器件、基本本电路、通用用设备、系统

11、统产品的层级级进行划分，同同时考虑到应应用技术间的的结合与区别别。整个信息息技术领域从从技术上被分分成九个大类类，即：信息息材料与工艺艺、无源元件件、有源器件件、基本电路路与通用设备备、广播与电电视、通信技技术、计算机机与自动化、电电子测量与雷雷达导航和家家用电器。在上述九个大类类中，每一类类又包括上千千条数据信息息。出于同样样的目的，我我们又将每一一大类进一步步细分成若干干小类，小类类类目详见于于各份检索材材料的说明部部分。4检索材料使使用说明根据上述专业技技术分类，专专利检索材料料相应地被分分成九份。使使用者根据所所查专利的技技术领域来确确定应该选择择哪份材料，如如果通过大类类的分类范围围

12、无法确定技技术类别，则则可以进一步步查看小类的的分类范围以以获得帮助。在每一份检索材材料的数据信信息前面，都都有本大类专专利状况的说说明，其中包包括对本大类类专利申请情情况进行的丰丰富且准确的的数据统计。从从这些统计数数据中，使用用者可以一目目了然地把握握住本大类专专利申请的分分布及变化情情况。在每一份专利检检索材料中，各各条数据信息息以这样的方方式排序：首首先，国内申申请和国外申申请被分开，国国内申请在前前，国外申请请在后。需要要说明的是，为为方便操作，将将我国香港特特别行政区的的专利申请暂暂时放入国外外专利申请部部分；其次，专专利数据按小小类的分类排排序，同一小小类的数据集集中在一起，不不

13、同小类的数数据则根据小小类所指范围围代码第一个个字母按升序序排列；再次次，根据国家家或省、市名名称的第一个个字母按升序序排列；最后后，根据专利利申请号按年年度的升序排排列。（二）信息技术术专业分类中中的数据及其其分析1总体数据情情况国内占有量15.54%国外占有量84.46%图5是97年99年信息息技术领域发发明专利申请请国内外情况况对比。其中中国内申请为为3284件件，国外申请请为178551件。国内内外在申请数数量上的差距距与去年统计计（96年98年）的的数据相比略略有缩小，但但国外发明专专利申请数量量仍是国内申申请的5倍多国内占有量15.54%国外占有量84.46%图5 97-99年信息

14、息技术领域发发明专利申请请国内外对比比从发明专利申请请总量上看，近近三年来我国国已经公开的的发明专利申申请共计699157件，其其中涉及电子子信息技术的的发明专利申申请为211135件，接接近于这三年年我国发明专专利申请总量量的三分之一一，这说明涉涉及信息技术术类的发明专专利申请数量量在迅速增加加。同时表明明国外对我国国在这一领域域实施的专利利技术攻势异异常猛烈，在在专利申请数数量上已超过过国内申请好好几倍。由此此也反映出信信息技术在未未来的知识经经济时代必然然占据主导地地位，并且是是高科技竞争争的重点领域域，而目前仅仅从专利申请请数量上看我我们在这一领领域已经处于于相对劣势的的地位。图6是9

15、7年99年信息息技术领域发发明专利申请请专业分布及及国内外申请请对比情况。可可以看到，通通信技术领域域和计算机与与自动化领域域的专利申请请量非常大，家家用电器类也也是专利申请请较多的一个个领域，只是是由于涉及电电视技术的专专利申请被归归入到广播与与电视的大类类中，才使得得这一分类不不显突出而已已。更应引起起注意的是，在在通信技术领领域中国内外外专利申请数数量差距最大大，其中国内内申请还达不不到国外申请请的十分之一一。如果把涉涉及电视技术术的专利申请请放入家用电电器的大类中中，情况与通通信技术也很很类似。通信信领域的技术术作为我国信信息产业发展展的基础和重重要组成部分分，与国外存存在这样大的的差

16、距，不能能不让我们感感到巨大的压压力，同时也也说明发展我我国信息产业业任重而道远远。至于家用用电器领域，由由于家电产品品的更新换代代非常快，而而我国又具有有世界上其他他任何国家都都无法比拟的的巨大家电市市场，因此，引引起了国外各各大公司巨大大的兴趣和关关注。其行动动之一就是国国外许多大公公司都已经在在我国申请了了相当数量的的相关专利，以以此开拓并控控制今天和明明天的市场。图6 97-99年信息息技术领域发发明专利申请请专业分布及及国内外对比比 图7是是97年99年在信信息技术领域域发明专利申申请数量排在在前10位的的国家情况。日日本以拥有88488件专专利申请领先先于其他国家家而位居榜首首，其

17、专利申申请数量几乎乎占到了国外外申请总量的的一半。美国国、韩国和德德国的专利申申请量也都在在千件以上，属属于第二集团团，在往后的的国家就比较较分散了。据据我们对检索索数据进行的的分析表明，虽虽然日本专利利申请数量明明显较高，但但与位据前列列的其他国家家相比并不见见得其技术力力量最强大。例例如，各方面面的情况反映映出进入九十十年代后日本本的技术发展展明显逊色于于美国。然而而，日本在海海外申请了大大量专利，这这与他们借助助专利制度开开拓海外市场场的用心，以以及他们对专专利制度的认认识和颇有心心得的专利战战略是分不开开的。信息技术领域的的专利技术被被少数几个国国家掌握，可可以使我们隐隐约感到该领领域

18、技术垄断断的阴影。图8是97年99年在信信息技术领域域发明专利申申请数量排在在前15位的的国外企业情情况。其中韩韩国三星电子子公司以拥有有1486件件专利申请排排在第一位，可可见三星电子子公司的技术术实力不可小小视。而且三三星电子公司司所拥有的专专利并不明显显地偏重于某某个技术领域域，在九个技技术分类中，三三星电子公司司排名几乎都都在前3位，这这种情况在其其他公司中并并不多见。在在排名位居前前列的企业中中，日本企业业专利申请大大户比较多，在在国外公司排排名前10位位中就占了一一半。图7.1 977-99年信信息技术领域域发明专利申申请外国国家家排名前100位（申请）图7.2 997-99年年信

19、息技术领领域发明专利利申请外国国国家排名前110位（百分分比）图8 97-99年信息息技术领域发发明专利申请请国外企业排排名前15位位 图9是是97年99年在信信息技术领域域发明专利申申请数量排在在前10位的的国内单位情情况。中科院院以总申请量量为157件件排名第一，但但这是集中科科院所属422个研究所的的专利申请之之和，而单个个研究所是排排不上名次的的。尽管如此此，在国内排排名前10位位的单位中我我国台湾省的的企业仍占了了六成，这一一情况也反映映出了大陆企企业与台湾企企业在技术实实力上和对专专利制度的认认识与利用上上的差距。图9 97-99年信息息技术领域发发明专利申请请国内企事业业单位排名

20、前前10位2分类数据情情况（1）国家分布布前面已经列出了了排名前十位位的国家，这这里就各分类类中的国家分分布情况做个个分析。综合合九大类的数数据我们发现现：1）、在在总共九个技技术分类中进进入排名前十十位的国家仅仅有12个，而而这12个国国家所占的专专利申请数量量却达到了全全部申请数量量的97%以以上，由此可可见信息技术术领域的专利利技术主要集集中在少数发发达国家中；2）、日本本在所有九个个技术分类中中一枝独绣，全全部排名第一一位。而且除除通信技术和和电子测量与与雷达导航两两个分类外，其其专利申请数数量在各分类类中几乎都占占到了一半；3）、除无无源元件和电电子测量与雷雷达导航两个个分类外，在在

21、其余各分类类中美国和韩韩国分享了第第二和第三的的位置。而日日、美、韩三三国专利申请请数量之和在在各分类中都都达到了700%以上，由由此可以进一一步看清少数数技术发达国国家即是指日日本、美国和和韩国；4）、在在通信技术这这一分类中，专专利申请在各各国家中相对对分散。芬兰兰、瑞典、荷荷兰、德国和和法国总共占占据了近255%的份额，且且这五国之间间所占份额比比较接近，这这一情况反映映出通信技术术竞争将会相相对激烈。（2）国内省、市市分布在国内的发明专专利申请中，各各技术分类中中都包括了330个以上省省、市的专利利申请。但是是专利申请总总量的几乎一一半以上集中中在位居前五五位的省、市市中，其余省省、市

22、所占比比例非常小，所所以我们在进进行省、市分分布统计时只只选择了位居居前五位的省省、市。除电子测量与雷雷达导航一类类外，其余各各类中台湾省省的申请均位位居第一。在在电子测量与与雷达导航类类中，北京占占居了首席的的位置，在其其余各类中北北京均排在第第二位。除台台湾和北京比比较突出之外外，其他省、市市都不太明显显。与国外在在我国申请专专利的国家相相对集中相比比，国内专利利申请给我们们的总体印象象是比较分散散，如果进一一步看看国内内公司分布，这这一印象将更更加深刻。（3）国外公司司分布各技术分类中专专利申请所涉涉及的国外公公司基本在3300家上下下，计算机与与自动化一类类中专利申请请涉及的国外外公司

23、更是多多达602家家。另一方面面，各分类中中前10家公公司的专利申申请量只占到到各分类申请请总量的一半半左右，其中中电子测量与与雷达导航一一类中更是低低到了三分之之一。与上面面所述的国家家分布相比，国国外公司分布布要分散得多多。虽然如此此，国外各大大公司专利申申请的绝对数数量仍然很大大，我们不能能因为其所占占总量的份额额小而低估他他们的技术实实力。日本有多家公司司在各分类中中排在前100位，因此，无无论是日本国国的整体实力力，还是其各各大公司单方方面的实力，可可以说都比较较强大。值得得注意的是韩韩国三星电子子公司，虽然然在国家分布布中韩国无法法与日本相比比，但是由于于三星电子公公司在韩国公公司

24、中独占鳌鳌头，所以在在国外公司分分布中三星电电子公司能够够与日本公司司一争高下。特特别是在家用用电器领域，三三星电子公司司更是远远地地把日本公司司抛在了后面面。皇家菲利利浦电子有限限公司的情况况也有些类似似，荷兰公司司在我国申请请专利的几乎乎只此一家，所所以荷兰国家家虽不突出，但但菲利浦电子子公司却在公公司排名中占占有重要位置置。（4）国内单位位分布由于国内职务申申请比较少，所所以各分类中中专利申请涉涉及的单位也也不多，基本本上在1000家左右，最最多的也只有有208家。国内专利申请不不但涉及的单单位不多，而而且专利申请请在各单位间间的分布也极极其分散。一一家公司申请请专利有3、44件也有可能

25、能进入分类排排名的前5位位。九个分类类中专利申请请排名前5位位的单位共涉涉及36家，在在两类以上都都能排上名的的非常少，而而且其中除了了清华大学和和深圳市华为为技术有限公公司外，都是是台湾省的公公司。上面从整体上介介绍了我国信信息技术领域域专利申请情情况，并就综综合情况做了了简要说明。从从中可以看到到国内与国外外的差距，尤尤其是国内企企事业单位与与国外公司之之间存在着巨巨大差距。由由此我们应该该能够很清醒醒地认识到，国国内企事业单单位在未来的的市场竞争中中将面临的严严峻形势。为为使大家对信信息技术和产产品市场的竞竞争受专利技技术影响的情情况有更清楚楚的认识，我我们选择了移移动通信、光光通信、显

26、示示器件和数字字电视等四个个领域，请有有关专家在随随后的报告中中进行有针对对性地重点剖剖析。三、形势与对策策分析（一）形势总结结通过以上的介绍绍和分析，下下面我们对目目前的形势做做一简要总结结：1国内发明专专利申请数量量与国外存在在差距，并且且在信息技术术这一高科技技领域差距尤尤其明显。这这种数量上的的差距必然给给我国产业及及其企业的发发展带来影响响，这一点应应该引起国内内企事业单位位足够的重视视；2国内企业和和研究单位申申请发明专利利的数量不多多，而且所涉涉及的技术范范围又相对狭狭窄，目前还还没有发明专专利申请超过过百件的大户户，而一家国国外公司申请请专利的数量量超过千件的的不在少数。由由此

27、可见，国国外公司尤其其是跨国公司司具有很强的的市场竞争力力，除了资金金、人才和管管理外，他们们积累的无形形资产同样起起着重要的作作用；3与我们去年年所做的统计计比较，国内内企业和研究究单位在利用用专利制度方方面没有太多多的改变。尽尽管有些单位位已经开始注注意这方面的的问题，并且且加大了专利利工作的力度度，专利数量量有所增加，但但是在发明专专利申请方面面进展缓慢。也也就是说与国国外发明专利利相比，国内内专利技术的的水平和质量量仍然存在较较大差距。从以上反映的情情况可以看出出，国外企业业通过实施专专利战略已在在我国形成了了很严峻的形形势。虽然我我们可以不奢奢谈到国际市市场上与国外外公司进行竞竞争，

28、但是随随着我国加入入世贸组织，开开放国内市场场已经成为必必然，那么国国内市场我们们有能力守住住吗？固然中中国拥有广阔阔的市场和相相对丰富的人人力资源，但但是在知识经经济和科技是是第一生产力力的时代，无无数事实说明明如果没有自自己的技术，不不能在一些领领域占据技术术上的先机，市市场必然被他他人占据，人人力资源将沦沦为廉价的劳劳动力，这一一点对涉及高高科技的企业业应有最深切切的感受。在在国外公司正正翘首以待全全面进军中国国市场的时候候，难道我们们能坐以待毙毙吗？（二）对策分析析针对以上看到的的问题，我们们就其产生的的根源以及可可能的对策做做个分析。坦坦率的讲造成成上述现象的的原因是多方方面的，因为

29、为企业的情况况各有不同。这这里我们将各各种原因中的的共性问题抽抽象出来做个个分析，希望望能有助于企企业更深刻的的认识知识产产权制度特别别是专利制度度的作用，尽尽早的利用起起知识产权制制度这一武器器，使技术创创新这一现代代意义上的竞竞争手段真正正得以实施并并为企业所重重视。应该说，造成目目前这种状况况的客观原因因主要归结为为两个“起步较晚”，即我国专专利制度起步步较晚和市场场经济起步较较晚。这一观观点是将中国国企业放到一一个开放的环环境中来看，因因为我们今天天已经是面对对来自国际的的竞争了。经经常有人称赞赞我国用了不不到20年的的时间，完成成了发达国家家上百年才完完成的建立知知识产权保护护制度的

30、工作作，这的确是是个事实。但但是，民众的的知识产权保保护意识却不不是一朝一夕夕就能够形成成的。另一方方面，由于我我国长期以来来实行计划经经济，企业参参与市场竞争争的意识薄弱弱。如今经济济体制虽然从从计划经济逐逐步转为市场场经济，但是是观念的转变变显然要迟缓缓得多。在此此过程中既要要掌握市场竞竞争的规则，又又要了解知识识产权制度的的作用，特别别是将两者有有机的结合起起来并充分发发挥其作用，从从目前情况看看与发达或较较发达国家比比较显然存在在巨大的差距距。“狼来了”这句句话已经喊了了一段时间，但但是企业专利利管理状况与与去年相比起起色不大。从从与企业的接接触中让人感感到最不安的的还是观念上上变化不

31、大，由由于企业对专专利制度的作作用认识不够够，特别是某某些企业的主主要领导主观观上认识和重重视不够，使使得在采取切切实的专利战战略步骤上变变化不大。由由于上述主客客观两方面的的原因，导致致了国内专利利申请处于目目前的状况。面面对这种情况况我们应该采采取怎样的对对策呢？1转变观念，切切实理解并发发挥专利制度度的作用坦率地说，目前前国内许多企企业的领导对对专利制度还还不太了解，更更谈不上认识识到它是我们们参与市场竞竞争的有力武武器了。对专专利制度认识识上出现的问问题其根源是是在对市场的的认识上，是是对今天的市市场竞争规则则、竞争手段段以及竞争的的残酷性认识识不充分。例例如，市场经经济中的法制制化是

32、竞争规规则的基础，而而知识产权法法律制度是其其中的重要组组成，从中美美知识产权谈谈判到国内司司法系统成立立了三十多个个知识产权审审判庭，从涉涉及知识产权权纠纷的案件件逐步增多到到我国新刑法法中增加了侵侵犯知识产权权罪，这些都都是在我国市市场经济建设设过程中出现现的；又如中中央提出的加加强技术创新新的决定，正正是针对新形形势下市场竞竞争的特点提提出的，而美美国依靠技术术创新实现了了其有史以来来最长时间的的经济增长就就是一个典型型的事例；市市场竞争的残残酷性就更明明显了，本报报告所提供的的国外企业在在中国申请大大量专利的事事实，其结果果是我们在相相关领域的技技术和市场将将受到明显的的影响或限制制，所造成的的直接损失也也决不仅仅是是需要支付专专利许可费。专利制度是一种种武器，而且且是企业参与与市场竞争的的重要武器，它它可以发挥进进攻和防御双双重的作用，这这一点通过本本次报告会大大家会有更直直接的体会。2健全单位内内部专利管理理制度并使其其真正发挥作作用如果单位领导认认识到了专利利制度的重要要作用，接下下来要做的自自然是建立单单位内部专利利管理制度。同同样，单位内内部的专利管管理制度要使使其充分发挥挥作用也需要要单位领导的的充分重视，否否则就会有名名无实。大体上说，单位位内部专利管管理制度的形形成主要包括括建立专利管管理组织、制制定专利管理理规则以及对