120720固定收益事业部内控制度-承销相关-clean

1、平安证券有限责责任公司固定定收益事业部部项目审核小小组工作规则则（2012年55月25日修修订，平证发发20122【】号文文发布，自22012年【】月月【】日起实实行，原平证证发200081433号文发布同同时废止）第一章 总 则 第一条条 为提高固固定收益项目目质量，防范范固定收益产产品发行风险险，充分发挥挥固定收益事事业部项目审审核小组各项项职能，保障障其高效运作作，特制定本本规则。 第二条条 本规则所所称固定收益益项目主要指指企业债券主主承销、公司司债券保荐/主承销、可可转换公司债债券保荐/主承承销、创业板板非公开发行行债券主承销销、中小企业业私募债券（以以下简称“私私募债券”）主主承销

2、项目，其其他经监管部部门批准从事事的固定收益益类承销业务务项目可参照照本办法执行行。 第三条条 本规则适适用于公司固固定收益事业业部（以下简简称“事业部部”）。第二章 项目目审核管理体体系 第四条条 事业部设设立项目审核核小组，项目目审核小组对对事业部总经经理负责。 第五条条 项目审核核小组依照有有关法律法规规对固定收益益项目立项及及向监管机构构报送的项目目申报/备案案文件进行审审核，确保有有关事项不存存在法律、法法规及政策障障碍，防范固固定收益项目目发行风险。第三章 项目目审核小组 第六条条 项目审核核小组组成： （一）事事业部总经理理是项目审核核小组的固定定成员，其他他成员由部门门内部资深

3、专专业人士担任任； （二）项项目审核小组组设组长1名名，负责组织织、协调项目目审核工作，项项目审核小组组组长由固定定收益事业部部总经理确定定。 第七条条 项目审核核小组工作职职责、权利及及义务： （一）项项目审核小组组对固定收益益项目的立项项及向监管机机构报送的项项目申报/备备案文件负有有审核、监督督和管理的职职责，确保有有关事项不存存在法律、法法规及政策障障碍，防范固固定收益项目目发行风险，具具体职责如下下： 1在在项目立项时时，就项目可可行性、收益益性等方面问问题进行评审审，形成是否否立项的审核核意见； 2在在项目发行申申请材料报送送监管部门前前，根据有关关法律、行政政法规及相关关规定，分

4、析析项目存在的的问题，客观观判断项目的的风险，提出出明确的审核核意见。 （二）项项目审核小组组应定期总结结审核经验，并并组织事业部部承销业务人人员进行法规规制度和专业业知识的研讨讨，不断提高高执业水平，增增强风险意识识； （三）项项目审核小组组成员应独立立发表审核意意见，享有表表决权； （四）项项目审核小组组成员有权调调阅履行职责责所必需的发发行人有关材材料。对发行行人的商业秘秘密负有保密密的义务。第四章 项目目审核工作流流程及项目审审核会议 第八条条 项目立项项审核工作流流程 （一）项项目经理将项项目立项申请请报债券融资资部负责人、项项目管理部初初审同意后，项项目管理部向向项目审核小小组组长

5、提出出项目立项评评审申请，同同时提交立项项申请表、项项目简介、项项目进度安排排、项目立项项可行性研究究报告等立项项申请材料； （二）项项目审核小组组组长在收齐齐前款所述材材料后两个工工作日内，安安排项目立项项审核工作； （三）项项目审核小组组成员依据相相关法律法规规，分别对具具体项目发表表是否立项的的审核意见，并并说明原因。项项目审核小组组成员提出的的审核意见应应当明确、具具体，表达准准确、清晰。 第九条条 项目申报报/备案文件件审核工作流流程 （一）项项目经理将项项目申报/备备案文件经债债券融资部负负责人同意后后，提交给项项目管理部初初审，经初审审同意后，向向项目审核小小组组长提出出项目申报

6、/备案文件审审核申请，同同时须提供电电子版的全套套项目申报/备案文件； （二）项项目审核小组组组长在收齐齐前款所述材材料后两个工工作日内，安安排项目的审审核工作； （三）项项目审核小组组成员依据相相关法律法规规，分别对具具体项目发表表是否同意对对外申报/备备案的审核意意见，并说明明原因。项目目审核小组成成员提出的审审核意见应当当明确、具体体，表达准确确、清晰。 第十条条 项目审核核小组以召开开项目审核工工作会议的方方式履行审核核职责。 第十一一条 项目审核核小组会议由由小组组长召召集。组长不不能出席时，可可委托其他成成员召集。出出席会议的人人数应当不少少于项目审核核小组成员人人数的三分之之二。

7、若出席席人数少于项项目审核小组组成员人数的的三分之二，则会议另行择期召开。 第十二二条 项目审核核会议在小组组组长收齐材材料后三个工工作日内召开开。项目审核核小组组长应应将会议通知知及相关申请请材料提前送送达各位成员员。 第十三三条 项目审核核小组成员就就项目立项召召开审核会议议时，会议议议程如下： （一）项项目经理报告告项目基本情情况及可行性性； （二）项项目经理回答答项目审核小小组成员提出出的问题； （三）项项目审核小组组成员分别发发表是否同意意立项的审核核意见，审核核意见应当明明确、具体，表表述准确、清清晰； （四）项项目审核小组组组长进行会会议总结； （五）投投票表决。 第十四四条 同

8、意立项项票数达到参参与人员一半半以上方可立立项。 第十五五条 项目审核核小组就项目目发行申报/备案文件召召开审核会议议时，会议议议程如下： （一）项项目经理报告告项目基本情情况、存在问问题及解决办办法； （二）项项目经理回答答项目审核小小组成员提出出的问题； （三）项项目审核小组组成员分别发发表审核意见见；项目审核核小组成员应应对发行申报报/备案文件件的合规性作出判断，并并从项目的可可行性、风险险以及适销性性等重要方面面提出审核意意见，审核意意见应当明确确、具体，表表述准确、清清晰； （四）项项目审核小组组组长进行会会议总结； （五）投投票表决。 第十六六条 项目审核核小组成员认认为存在尚待待

9、调查明确的的可能构成发发行障碍的问问题，经出席席会议的过半半数的成员同同意，可以对对其发行申请请暂缓表决。 第十七七条 项目审核核工作会议经经过充分讨论论后，由项目目审核小组成成员对发行申申请材料采取取记名投票方方式表决。项项目审核小组组成员可以投投同意票或者者反对票。“同同意”可包括括：1无条条件同意；22同意，须须项目组修改改材料或进一一步补充说明明；“不同意意”应详细说说明不同意的的理由。同意意票数达到项项目审核小组组参会成员总总人数的三分分之二即为通通过。 第十八八条 未获三分分之二以上项项目审核小组组参会成员通通过的发行项项目，项目组组经补充相关关手续和资料料并报部门债债券融资部负负责人同意后后，提交项目目管理部审核核通过后，可可提请项目审审核小组重新新进行审核。 第十九九条 投票时，除项项目审核小组组成员外，其其他人员须离离场。投票情情况由召集人人统计后，当当场宣布结果果。 第二十十条 项目审核核小组组长指指定项目审核核小组成员进进行会议记录录，会议记录录由审核小组组组长与其他他参会人员签签字后交部门门综合员存档档。 第二十十一条 项目发行行申报