公司内控管理制度优秀3篇

1、Word - 4 -公司内控管理制度优秀3篇第十八条 制度的贯彻：公司制度下发一周之内，各部门各机构要组织相关人员学习，对要制定详细的实施细则的，需在15个工作日内完成，下发一周内，各相关单位要组织相关人员举行学习贯彻。第十九条 制度的培训：制度下发前，制度责任人要编写制度培训教案和培训方案，填写制度培训方案单，并提交到总公司审计部（内控部），在制度下发的15天内，审计部（内控部）牵头会同制度责任部门对相关人员举行培训。内控制度管理方法全文内容当前网页未彻低显示，剩余内容请拜访下一页查看。章 总 则 篇二第三条 本方法之内控制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类。详细分类(略)第四条

2、 按照内控制度内容分类：1、制度基本内容：目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。2、制度操作流程：制度操作的流程图，通常可用visio编。3、制度操作表单。第五条 按照管理活动的特征、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为：章程、条例、职责、守则、方法、制度、规定、细则。第六条 公司制度按其效力范围分为三级：一级：在集团范围内生效的制度文件；二级：限于总公司本部、分公司、事业部和子公司内部生效的制度文件；三级：总公司本部各部门内部、分公司各部门内部、事业部各部门内部、子公司各部门内部及项目部内部生效的制度文件。第七条 内控制度建设的归口部门为审计部（内控部），主要职责是：负责制度

3、体系建设及管理工作；按照风险评估及外部监管要求向各管理部门提出制度编写要求；负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完美工作、培训状况检查、执行状况检查、落实效果评价；负责统筹制定制度优化计划，并负责逐项督导执行；定期在审计工作和专项内控建设工作中对各项内控制度举行评价、梳理和建议；准时向董事会汇报内控制度建设工作。第八条 公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导落实部门为公司各业务单位和职能部门。各业务单位和职能部门负责公司制度的制定及督导落实（包括调研、起草、征求看法、编写培训教案及培训方案并举行授课、编制制度检查方案、落实状况的检查与看法反馈、申

4、请修订等），以及制度整改建议执行等。第九条 制度的责任部门必需对每一项制度确定制度责任人，责任人的主要职责是：对负责的制度举行培训、检查制度落实状况、建立制度档案（包括制度建设各个环节的内容）等。第十条 综合部负责制度文件编号、发文、收拾建档等工作。第十一条 培训部负责根据培训工作相关要求组织实施培训，达到培训效果。第十二条 证券部负责再次审核及发布需要对外公告的内控制度。第十三条 本方法所指流程就是指做事情的挨次，业务流程是指为了实现特定的目的，通过多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程。章 内控制度分类及部室职责 篇三第十四条 内控制度编制的流程：各业务单位和职能部门对制度编制需求举行识

5、别与确认各业务单位和职能部门起草初稿各业务单位和职能部门组织与制度相关部门举行研讨并征求看法（包括公司对口管理部门的看法）内控制度建设管理人员（审计部或内控部）初审各业务单位和职能部门按照制度的重要程度组织会审或会签经总经理室或董事会领导审批后以红头文件下发或经局域网发布（审批时须附制度需求识别与征求看法单、制度审核单、制度定稿及文件审批单）。第十五条 内控制度的。修订流程：各业务单位和职能部门提出制度修订的书面申请或建议审计部（内控部）审核提交公司例会审定落实制度编制流程。第十六条 各业务单位和职能部门每年定期于12月末依据流程对由本部门负责的制度举行检查更新并准时对外公布以贯彻落实。对于文件名以暂行规定、试行方法等结尾的制度，必需事先确定后试运行期限（不能超过一年）。如有特别状况，需经总经理室或董事会批准。第十七条 内控制度的废止流程1、对原制度举行修订后，原制度废止。2、对不能适应现实情况要求的制度举行废止，按如下流程举行：制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止的书面申请，并填写制度需求识别与征求看法单审计部（内控