风险控制措施培训资料

1、PAGE PAGE 180山东宝鼎建设有限公司风险控制措施1 安 全 管 理1.1 安全全生产方针目的：体现企业业安全生产、职职业健康、环环境的宗旨和和方向以及企企业持续降低低安全生产风风险的承诺，为为企业安全生生产管理提供供方向。规 范 要要 求链接1.1.1 安全生产方方针的制定 企业最高管管理者应组织织制定安全生生产方针。 制定的方针针应体现： 企业遵守国国家法律、法法规的承诺。 企业发展战战略的目标和和方向。 企业对安全全、健康、环环境及持续改改进的承诺。 顾客、员工工、社会和其其他相关方的的需求。 方针应简洁洁并与企业的的核心业务相相适应。 方针应清楚楚传达管理层层对安健环管管理的承

2、诺，并并由企业最高管理者者签发。1.1.2 安全生产方方针的传达与与沟通 安全生产方方针及其任何何修订均须告告知企业所有有员工。 所有员工应应熟悉并理解解安全生产方方针。 管理层可通通过下列方法法传达方针： 在整个企业业中公布、张张贴。 作为员工入入职培训及再再培训的内容容。 印刷在安全全工作手册中中。 在会议中强强化。 安全生产方方针应向相关关方传递，并并可方便地获获知。 应向公众披披露安全生产产方针。8.2.11.1.3 安全生产方方针的回顾与与修订 管理层每年年至少对安全全生产方针回回顾一次，以以保持适应性。同时确确保对公众、股股东关注问题题的适时回顾。 若出现其他他须修订之处处，安全生

3、产产方针须立即即修订。1.2 安全全生产责任制制目的：确保企业业内安全生产产的职责、权权限得到规定定和沟通。规 范 要要 求链接1.2.1 安全生产职职责与权限 企业应制定定各级、各岗岗位人员的安安全生产责任任制，责任制应包括以以下内容： 安全生产职职责。 到位标准。 权限与义务务。 到位标准的的建立应考虑虑以下内容： 贯彻、落实实政策法规的的行动。 组织、参加加的安全生产产活动。 执行安全生生产的巡视、检检查。 参与风险评评估研究。 参与体系的的内审。 对评估发现现问题的处置置。 对纠正行为为的实施进行行回顾。 参加应急演演练与救援。 参与安全事事故调查。 对安全生产产风险管理体体系进行回顾

4、顾。 日常事务包包括与相关方方沟通安全生生产问题。 企业应建立立员工拒绝程程序，并形成成文件，让员员工有权拒绝在存在安安健环隐患的的环境中工作作： 程序应向企企业的所有员员工沟通。 程序必须确确保员工拒绝绝的事件得到到客观地调查查。 在安健环条条件不符合要要求的情况下下，员工拒绝绝工作不受到惩罚或或问责。 经评估工作作现场和条件件满足安健环环要求，员工工应返回工作。1.2.2 安全生产责责任沟通 安全生产责责任制应逐级级沟通。 各级、各岗岗位人员应熟熟悉并理解自自己的职责。 安全生产责责任制的修订订应书面通知知员工。1.9.21.2.3 安全生产责责任到位评估估与责任回顾顾 企业应至少少每年按

5、照各各岗位安全责责任制的到位位情况进行一次评估和和回顾。 对发现的问问题和不足，按按程序进行纠纠正或更新。1.5.11.129.1.19.2.29.2.31.3 安全全生产法律法法规与标准目的：确保企业业对所有相关关的法律、法法规和其他要要求的依从。规 范 要要 求链接1.3.1 法律法规与与标准需求识识别 企业应建立立并保持识别别、获得、融融入、回顾影影响企业的安全生产法法律、法规、规规程和外部标标准的程序，形成文件。 识别相关的的法律、法规规需求时应考考虑： 国家法律、法法规。 省、部委及及地方法规。 行业标准。 国际惯例。 应提供获取取法律法规需需求的有效途途径。 应建立适用用于企业相关

6、关的法律法规规清单。 所有已识别别的法律法规规与标准应适适用于企业的的系统、标准及程序。1.3.2 法律法规与与标准的融入入 为确保法律律的依从性，所所有相关的法法律法规应融融入企业相关的标准准及程序。 企业应按识识别的法律法法规要求，对对员工提供资资质培训。1.78.2.11.3.3 法律法规与与标准依从 应对企业法法律与标准依依从性进行综综合审核和正正式的评估。 审核应识别别违反法律、法法规、标准的的事项并立即即予以纠正。91.3.4 法律法规与与标准回顾 保规标变 识别。 获得。 融入。 沟通。 企业应及时时更新法律法法规、标准的的清单。1.8.21.4 安全全生产目标与与指标目的：为企

7、业的的安全生产管管理提供焦点点与方向。规 范 要要 求链接1.4.1 目标与指标标的设立 企业应识别别所需要控制制的风险和关关注的安全生生产目标与指标。 企业应制定定安全生产目目标与指标，制制定时应该考考虑： 上级下达的的目标与指标标及相关方的的要求。 企业发展战战略目标要求求。 持续改进的的要求。 管理评审结结果。 绩效评估结结果。 风险评估结结果。 相关方的满满意度。 同类企业平平均水平或先先进水平。 自我评估结结果。 实现目标所所需的资源。 安全生产目目标、指标应应与政策一致致并与企业的的风险相关。 安全生产目目标与指标应应是可测量的的；测量可以以是定量、也可以是定定性，可考评评、测评。

8、 目标与指标标应文件化。 安全生产目目标应体现： 改善安全生生产管理的努努力和行动。 对事故、事事件控制的期期望。 对生产运行行指标控制的的期望。1.4.2 目标与指标标的实施与监监测 企业应制定定实现目标和和指标的实施施计划，包括括： 目标、指标标的层层分解解。 制定完成目目标、指标的的工作计划。 企业应定期期对目标、指指标和相应工工作计划及完完成情况进行监测、分分析。内容应应涵盖。 安全指标。 生产运行技技术指标。 安全生产管管理。1.4.3 目标与指标标的回顾 每年对安全全生产目标、指指标制定的科科学性、合理理性进行回顾，并在在需要时及时时修正或更新新。 每年对安全全生产目标、指指标的完

9、成情情况进行回顾顾。 定期对安全全生产目标、指指标的实施过过程进行绩效效评估。1.5 安全全生产会议目的：为企业提提供一个反映映、讨论和处处理安全生产产问题的平台台。规 范 要要 求链接1.5.1 安全生产委委员会会议 企业最高管管理者每半年年至少主持召召开一次安全全生产委员会会议。 会议主要内内容： 研究、确定定安全生产管管理的方向与与措施。 研究、确定定安全生产目目标与指标，并并评估其完成成情况。 确定控制企企业安全生产产风险的措施施与计划。 研究、解决决安全生产中中的突出问题题。 监督安全生生产风险控制制计划的执行行情况，并进进行考核。 会议应形成成纪要，明确确工作内容及及责任单位或或责

10、任人、完成时间。1.2.31.5.2 安全生产工工作会 企业每年至至少召开一次次安全生产工工作会议。 会议主要内内容： 对企业上年年度安全生产产情况进行回回顾、分析、认认可与奖励。 发布企业年年度安全生产产目标、指标标。 公布实现年年度安全生产产目标、指标标的工作计划划。1.5.3 安全生产分分析会 企业每月召召开一次安全全生产分析会会议，会议由由分管领导主持。 会议主要内内容： 督促落实年年度安全生产产措施计划的的月度执行情情况。 对上月安全全生产工作情情况进行分析析、回顾。 对上月风险险控制措施实实施效果进行行评估。 对影响安全全生产目标、指指标的风险进进行分析。 协调布置月月度安全生产产

11、的重点工作作。 会议应形成成纪要，明确确工作内容及及责任单位或或责任人、完成时间。1.5.4 安全生产专专题会 企业应根据据风险变化的的需要不定期期召开安全生生产专题会，处置和降降低风险。 会议主要内内容： 根据企业风风险变化和面面临的风险进进行分析、评评估。 制定控制计计划与实施要要求，落实所所需的资源。 会议应形成成纪要，明确确工作内容及及责任单位或或责任人、完成时间。1.6 安全全管理机构与与人员配置目的：为企业安安全管理提供供必要的资源源保障。规 范 要要 求链接1.6.1 安全管理机机构设置 企业应依据据国家法律、法法律的要求设设置安全生产产委员会，对企业的的安全生产工工作实行统一一

12、领导。 依据国家法法律、法规和和企业规章制制度的要求设设置安全管理机构，配配备安全管理理人员。 依据国家法法律、法规和和企业规章制制度的要求在在企业内部建立三级安安全管理网络络。1.3.11.6.2 安全管理人人员配置与任任命 安全管理机机构人员的数数量应满足安安全管理工作作的需要。 安全管理机机构人员的数数量与企业规规模和安全管管理任务相适应。 生产性车间间（工区、项项目部）设专专职安全员（安安全区代表），其其他车间和班班组设兼职安安全员（安全区代表）。 专业搭配合合理，分工明明确。 最高管理者者应按管理范范围和区域书书面任命下列列职位： 安全管理部部门负责人。 安全员（安安全区代表）：依据

13、企业风风险和管理区区域确定安全全员（安全区区代表），一般不不少于1:550的比率；明确安全员员（安全区代代表）的责任任范围和职责责，用平面图或书面面的方式指明明检查范围并并在工作场所所展示；所有员工要要知道安全员员（安全区代代表）的任命命标准及其职责。 内部审核员员。 事故/事件件调查员。 法律规定需需增加的职位位及与风险/影响评估相相关的职位。 有条件的企企业要配备专专职医生、职职业卫生员、专专职护士。 被任命的人人员需清楚理理解并承诺履履行被任命职职位的职责与义务。8.2.11.6.3 安全管理人人员资质 依据法律法法规和企业规规章制度的要要求，被任命命人员应具备相关的技技术水平和资资格。

14、 被任命的人人员应分级参参加下列培训训： 安全生产风风险管理体系系及审核员培培训。 安全生产管管理培训。 危害辨识和和风险评估的的培训。 事故调查与与分析技术的的培训。 安全管理岗岗位和职责的的培训。 必要时，应应用由外部组组织提供的国国际标准和规规程知识来衡量能力水水平。8.2.11.7 安全全生产文件与与数据的控制制和管理目的：为安全生生产风险管理理体系的运行行提供依据，确确保其有效运运行并受控。规 范 要要 求链接1.7.1 安全生产文文件的制定 企业应建立立、执行和维维护满足安全全生产过程所所需文件。 建立文件时时应考虑下面面因素或要求求： 法律、法规规要求和国家家、行业标准准。 认可

15、的国际际标准。 风险评估结结果。 流程管理与与控制要求。 相关方的要要求。 与企业发展展相关的外部部信息。 企业的管理理惯例。 企业文件产产生、使用和和控制的效力力与效率评估估因素： 针对性。 合理性。 功能性（如如处理速度）。 流转与闭环环。 所需的资源源。1.3.11.7.2 安全生产文文件识别与控控制程序的建建立 企业应建立立安全生产文文件识别与控控制程序，识识别与控制程序应包含含下列内容： 主索引表。 文件颁布与与执行时间。 文件的版本本与编号。 文件批准。 文件的发放放控制。 文件解释权权。 文件的变化化与废止管理理。 强制性文件件、法律法规规要求和外部部文件的接收收、处理与反馈要求

16、求。 文件保存要要求。8.2.11.7.3 安全生产文文件的回顾 企业应每年年对安全生产产文件及其管管理流程进行行一次回顾，回顾内容容包括： 文件的适用用性和针对性性，必要时修修订或废除文文件，要以受控的的方法处理废废除文件，处处理时须考虑法律和知识产产权保护方面面的影响。 文件的全面面性，必要时时新增文件，新新增文件要以以受控的方法处理理。 文件接收、处处理、保存与与反馈管理的的有效性和及及时性，确保关键键的安全生产产文件必须能能被需要的人获取。8.2.11.7.4 安全生产数数据与记录 企业应识别别需要建立的的安全生产数数据与记录，识识别时应考虑： 法律法规与与标准的要求求。 管理活动要要

17、求。 生产运行过过程。 作业活动要要求。 与相关方的的往来。 企业应建立立安全生产数数据与记录控控制程序，程程序控制应考虑下列因因素： 数据与记录录完整性、准准确性和及时时性。 数据与记录录的可追溯性性。 数据与记录录的存储的安安全性与使用用的方便性。 数据与记录录的维护方式式。 获取信息的的记录。 安全生产数数据和记录的的主要内容： 安全生产管管理数据与记记录：安全生产会会议纪要；流程管理信信息；运行分析；事故调查报报告；检查数据与与记录；纠正与预防防行动记录；采购与发包包过程信息；承包商和供供应商信息；技术档案与与图纸资料；培训记录；其他。 安全生产作作业活动数据据与记录：内、外部不不符合

18、/事故故；设备、设施施与工器具检检查维护和校校验；任务观察；许可记录；应急演练；其他 生产运行数数据与记录：设备与电网网运行数据；电网运行方方式及保护运运行数据；设备、设施施缺陷数据；设备变动信信息；其他。 安全生产风风险管理体系系运行数据与与记录：管理评审摘摘要；系统审核；危害辨识、风风险评估与关关键任务分析析；职业健康检检查和监测；环境因素登登记和监测；其他。 数据与记录录要求：真实实、完整、齐齐全、准确、及及时。1.8 流程程与变化管理理目的：实现安全全生产风险管管理流程优化化，控制变化化带来的风险险，确保其有有效运行并受受控。规 范 要要 求链接1.8.1 流程管理 企业应识别别安全生

19、产及及风险管理过过程，根据精精简、高效的原则，制制定工作和管管理流程。 流程应体现现管理的目的的、重点、主主要环节、不不符合项的处置反馈馈，使生产及及管理过程处处于闭环管理状态。 流程应与组组织机构和资资源配置相适适应。 组织机构和和资源配置发发生变化时，应应修订管理或或控制流程。 对流程的重重要环节建立立相应管理和和工作标准，作作为管理和控制的的依据。 每年回顾流流程的效率，必必要时修订、增增加或废除相相关的流程或环节节。1.8.2 变化管理 企业应识别别以下变化可可能带来的风风险。 管理方面：法律、法规规、规程、标标准或规章引引起的变化；企业机构引引起的变化；流程变化。 生产条件：人员引起

20、的的变化；作业环境引引起的变化；电网结构及及运行方式发发生的变化；生产设备及及设备参数发发生的变化；作业方式、新新技术、新工工艺应用引起起的变化；相关方引起起的变化。 企业应成立立专家组或问问题解决小组组，针对变化化应完成安健环风险评评估、缓解、控控制行动： 采取适用的的安健环控制制措施。 更新作业指指导书、程序序、规定并已已符合强制性性要求。 更新培训要要求并对受影影响的相关人人员进行针对对性的培训。 更新应急处处理程序。 对涉及到的的所有风险进进行回顾。 企业应每年年回顾变化管管理的情况，必必要时按程序序修定、增加或废除除相关标准。 变化管理需需文件化，并并保存变化过过程的相关记记录。2.

21、11.9 安全全生产信息沟沟通目的：确保企业业信息交换、传传递快捷、有有效。规 范 要要 求链接1.9.1 沟通的建立立 企业应建立立安全生产沟沟通程序，沟沟通程序应包包含内容、对象、时时机、方式、职职责，确保信信息得到及时沟通和传递。 安全生产沟沟通的内容： 国家和各级级政府最新发发布的安全生生产法律、法法规、地方性法规规。 上级下发的的安全生产文文件、管理标标准及要求。 企业制定的的安全生产文文件、管理标标准及制度。 国家、行业业有关安全生生产的事故信信息。 内部安全生生产信息、安安全生产会议议纪要、简报报、简讯等。 员工对安全全生产建议和和抱怨。 相关方的需需求与企业潜潜在风险的影影响。

22、 沟通的方式式可以是会议议、简报、简简讯、报表、联联络单、网络、广播播、交谈、信信函、电话、电电子邮件等。1.9.2 内部沟通 企业应及时时、有效地将将安全生产信信息传达到各各层次的有关人员。 企业应按月月、季或年公公布内部、外外部的安全生生产信息。 企业应定期期收集内部对对安全生产的的工作意见和和建议。 沟通的方式式与时机。 负责人应每每月与员工就就安全生产重重要内容进行行计划性对话，计计划性对话应应是：一对一方式式；必须提前做做好计划；处理特定的的或与员工相相关的安健环环问题。 在规定的时时间召开小组组安全会议，讨讨论小组安全全生产问题，收集集小组员工关关心的问题和和建议。 向员工分派派任

23、务时，负负责人应用沟沟通技巧，正正确说明任务的步骤骤：激发任务接接受者对任务务的兴趣；清楚说明要要执行任务及及其要求，必必要时进行演演示；必要时对他他们完成任务务的能力进行行测试。1.122391.9.3 外部沟通 企业应及时时、有效地将将有关信息向向相关方进行行传递。 企业应及时时将构成重大大风险的外部部因素向相关关方通报。 企业应定期期召开客户座座谈会，通报报相关的安全全生产情况。 企业应向承承包商和供应应商及其他进进入企业的相相关人员提供风险管理理和控制的要要求或标准。23.11.9.4 合理化建议议 企业应建立立合理化建议议制度，听取取员工、客户户、相关方和承包商的的意见及建议议，制度

24、应鼓鼓励员工提出出建议。 合理化建议议可通过下列列方式提出： 填写建议表表。 当面提出建建议。 通过安全区区代表提出。 通过电话、EE-maill提出建议。 其他方式。 企业应设置置建议箱，并并放在生产场场所的醒目位位置。应经常收集建议议书。 所有员工应应熟悉合理化化建议制度的的详细内容，了了解建议的渠道、方方式。 企业应对收收集的建议进进行登记，记记录处置结果果并适时反馈。 应让员工体体会到管理层层是以公平的的方式来评审审所提出的各项建议，从从而增强员工工对建议机制制的信心。1.10 供供应商与承包包商管理目的：管理与供供应商和承包包商相关的风风险。规 范 要要 求链接1.10.1 供应商的

25、的评价与选择择 企业应建立立程序对供应应商进行评价价,评价内容容包括： 合法经营资资质。 按期提供产产品和质量保保证能力。 经验、信誉誉。 产品在企业业的运行情况况。 价格、交货货期、交付后后的服务和技技术支持能力力。 供应商在产产品生产过程程中安健环的的表现。 据价投择安全用器具与个个人防护用品品、材料/危危险化学品的的供应商。 保持供应商商评价、选择择的相关记录录。2.11.10.2 承包商管管理 企业应建立立承包商管理理程序，程序序内容至少包包括： 识别、评估估承包商进入入企业带来的的风险。 承包商风险险控制要求。 承包商选择择要求。 承包商现场场安健环表现现与服务质量量评价。 承包商信

26、息息管理。 企业应对承承包商进行资资质审查，审审查内容应包包括： 法律法规许许可的资质。 承包商内部部管理的规章章制度。 承包商在服服务过程中安安健环的表现现。 承包商员工工培训与能力力证明资料。 承包商员工工的保险证明明资料。 承包商的工工伤率、员工工赔偿费用等等资料。 企业在选择择承包商时应应考虑： 承包商进入入企业带来的的风险和招投投标要求。 承包商的安安健环资质、内内部管理和业业绩。 承包商在企企业的安健环环表现。 承包商遵守守强制性要求求的能力。 承包商满足足企业安健环环要求的能力力。 承包商的保保险程序是否否充分。 企业应在承承包商工作前前进行全面的的安全技术交交底并要求承包商指定

27、定人员协调安安健环事宜。2.11.10.3 合同管理理与履约（诚诚信）评价 企业应与确确定的供应商商、承包商签签订正式的供供货、工程或服务合同同，合同至少少应明确以下下内容： 需依从的法法律、法规和和技术标准。 供应商和承承包商必须遵遵守企业的安安全生产要求求。 双方的责任任和义务。 争议事项的的解决方案。 企业应建立立供应商、承承包商履约的的评价标准，供供应商、承包商履约约评价内容应应包含： 产品、工程程或服务所达达到的技术标标准。 产品、工程程或服务所达达到的质量标标准。 供货、工程程或服务完成成的准时性。 供货、工程程或服务期间间，其安健环环的表现。 供应商、承承包商履约的的评价结果应应

28、作为今后业业务需要时的选择依据据。1.11 安安全科技目的：通过安全全科学技术的的研究、应用用与开发，提提高对安全生生产风险的控控制能力。规 范 要要 求链接1.11.1 安全科技技研究 企业应鼓励励开展安全生生产方面关键键性技术难题题的科学研究。 安全科技项项目研究应以以降低企业风风险为目的。规 范 要要 求链接1.11.2 安全安全全科技应用与与评价 安全科技成成果（包括新新产品、新技技术、新工艺艺、新材料、新设计等等）应用前应应进行风险评评估与分析，并制定其风险的的控制措施。 定期对应用用效果进行回回顾，必要时时修订相关的的标准和制度。2.11.12 纠纠正与预防目的：建立统一一、正式的

29、纠纠正预防系统统，确保纠正正和预防行动动的有效实施施。规 范 要要 求链接1.12.1 纠正与预预防系统的设设立 企业应建立立纠正和预防防行动的控制制程序。程序序应确保对下列过程/活动出现的的问题提出所所需的纠正和和预防行动并跟踪踪落实： 安全生产委委员会的活动动。 问题解决小小组的活动。 员工提出的的意见和关心心的问题。 培训程序评评估。 操作分析。 工程设计变变更。 流程变化。 制定规章的的许可要求。 计划的综合合性检查。 其他检查。 职业卫生监监测、巡察。 环境监测、影影响评估。 事故调查。 内审、管理理评审。 风险评估。 流程不符合合。 设备、设施施、工艺不符符合。 任务观察。 规程、

30、规章章和标准。 客户投诉。 企业应建立立系统将纠正正和预防行动动统一集中管管理，明确责任人、工工作内容、时时间、地点。 纠正和预防防行动程序要要求： 纠正和预防防行动应书面面化。 执行纠正和和预防行动的的责任部门/人、时间。 及时反馈纠纠正和预防行行动的执行情情况。 上级主管领领导应审阅纠纠正和预防行行动的执行情情况报告，并对不不符合标准的的提出处理意意见。 通过流程测测试等方法检检验纠正和预预防行动的效效果。 应评估纠正正和预防行动动，以确保类类似问题不会会再次发生。1.12.2 纠正与预预防措施的落落实 根据轻重缓缓急对安全生生产问题采取取行动。 按计划执行行纠正和预防防行动。 每月回顾纠

31、纠正和预防行行动的执行情情况。 责任人应每每月与管理者者沟通纠正与与预防行动的的执行情况。 责任人应每每月与员工或或安全区代表表沟通纠正与与预防行动的落实实情况。1.12.3 纠正与预预防效果评估估 企业应评估估纠正与预防防行动解决根根本原因问题题的效力，评估有下列列方法： 消除、降低低风险的评价价。 随机选择普普遍关心的重重大问题，对对所采取的纠纠正和预防行动效力力向员工询问问。 选择一个工工作现场进行行观察，检验验纠正和预防防行动是否控制了危危害的再次发发生。 定期与安健健环人员讨论论并回顾采取取的纠正与预预防行动是否针对对根本原因和和控制因素。 保持纠正和和预防行动的的记录并随时时可用。

32、6.7.492 风险评估估与控制2.1 风险险评估与控制制总体原则目的：应用规范范、动态、系系统的方法去去识别及评估估企业安全生生产过程中的的风险，制定定风险控制措措施，实现风风险的超前控控制，把风险险降低到可接接受程度。规 范 要要 求链接2.1.1 风险评估要要求 企业应建立立风险评估管管理程序,明明确以下内容容： 危害辨识与与风险评估的的管理、实施施责任。 电网、设备备、作业、健健康与环境风风险评估内容容与方法。 危害辨识与与风险评估的的动态、闭环环管理要求。 企业应按照照以下流程开开展风险评估估： 确定风险评评估的对象。 危害辨识。 确定风险描描述，即列出出危害可能引引起风险的具具体结

33、果信息。 确定风险种种类和范畴。 查找可能暴暴露于风险的的人员、设备备及其他信息息。 列举控制风风险的现有措措施。 分析危害转转化为风险的的可能性、频频率和后果的的严重性。 量化风险结结果并划分风风险等级。 对不可接受受的风险制定定控制措施。 评估所制定定控制措施的的有效性和经经济性。 风险评估结结果和合理控控制措施的审审核。 制定后续行行动建议。 企业应对所所管辖区域内内和区域外的的所有危害进进行识别，并对识别的的危害确定其其名称、类别别和危害信息息描述。危害类别别包括： 物理危害。 化学危害。 机械危害。 生物危害。 人机工效危危害。 社会/心理理危害。 行为危害。 环境危害。 能源危害。

34、 危害信息描描述应包括： 危害存在的的数量。 危害存在位位置。 危害的物理理或化学特性性。 危害存在时时间和空间。 企业应基于于危害辨识进进行风险的评评估，风险评评估类别包括： 基准风险评评估。 基于问题的的风险评估。 持续的风险险评估。 企业在进行行风险评估时时应结合实际际选择合适的的评估方法，并确保方方法的一致性性、可重复性性和可审核性性，同时应不断探索索新的科学的的风险评估方方法。 企业在开展展风险评估过过程中应确保保： 通过培训，使使员工掌握危危害辨识与风风险评估的方方法。 员工清楚其其暴露场所的的安健环危害害、风险及后后果，熟悉其控制制措施。 评估的范围围应涵盖企业业所有工作场场所、

35、生活活活动过程。 全员参与，必必要时邀请技技术专家、相相关方参与，或或委托第三方方进行。 风险评估结结果应文件化化，并予以公公布。重大的的风险问题应及时提交交安委会。 企业应每年年或当内部和和外部变化产产生时，对风风险评估进行回顾和更更新。 企业应为风风险评估提供供必要的人力力、财力及技技术资源保障。8.2.12.1.2 基准风险评评估 企业应进行行全面的基准准风险评估，作作业安全生产产风险管理持续改进进的基准。基基准风险评估估应考虑： 法律法规和和标准要求。 社会责任。 相关方的要要求。 地理环境。 可能的紧急急事件。 常规和非常常规情况。 现有的管理理方法和措施施。 流程的特点点和相互之间

36、间的影响。 安健环危害害及其累积影影响。 作业活动的的技术含量和和复杂性。 作业活动的的员工信息。 作业环境与与作业用具。 设备的重要要程度。 职业健康要要求。 历史事故/事件的回顾顾。 企业应对基基准风险评估估的量化结果果进行排序，作作为企业制定风险概概述的依据，并并为基于问题题的风险评估提供输入。2.62.1.3 基于问题的的风险评估 企业应对基基准风险评估估中所确定的的高风险对象象，或针对生产过程中中所发生事故故/事件暴露露的高风险问问题进行风险评估估。 企业在进行行基于问题的的风险评估时时应考虑： 问题的研究究要求。 根本原因分分析与风险的的评估、回顾顾。 预防和控制制措施计划。 预防

37、和控制制措施效果的的监测、评估估。 出现下列情情况时，应对对基于问题的的风险评估进进行回顾和修订： 发生事故、意意外或未遂事事件。 新的或更改改的设计、规规划、设备或或工艺等。 在持续风险险评估过程中中明显出现的的结果。 员工或相关关方的要求。 风险概述发发生变化。 新的风险评评估知识和信信息出现。2.1.4 持续的风险险评估 企业应开展展持续风险评评估活动，不不间断地、不不考虑位置、个人地识识别人身、电电网、设备所所面临的安全全风险，及时采取取措施控制重重大风险。 企业应运用用以下方法开开展持续风险险评估： 计划任务观观察。 作业前评估估。 安全区代表表检查。 日常巡查。 交接班检查查。 内

38、、外部审审核。 使用前检查查。 安全技术交交底。2.1.5 风险控制与与回顾 企业应根据据风险评估结结果制定控制制措施，制定定措施应考虑： 可行性与适适用性。 可操作性。 经济性 资源保障。 控制措施可可能带来的新新风险。 企业选择风风险控制方法法应遵循下列列顺序： 消除/终止止。 替代（含运运行方式改变变）。 转移。 工程（改造造、修理等）。 隔离。 行政管理（改改变程序、检检查、保养及及培训等）。 个人防护。 企业应对风风险控制措施施的效果进行行测量、评估估、回顾。 相关部门或或人员应能获获取最新的风风险评估（回回顾）报告。2.2 电网网风险评估目的：识别电网网潜在风险，为为控制电网风风险

39、提供依据据，确保电网网安全可靠运运行。规 范 要要 求链接2.2.1 电网风险评评估的分类 企业应按照照下列周期或或状态进行电电网风险评估估： 中期：25年电网风风险评估。 短期：年度度电网运行风风险评估。 运行中遇到到下列情况应应及时进行电电网风险评估估：运行方式的的变化（施工工、设备故障障、新设备投投运等）；潮流的变化化；特殊运行方方式；突发事件（自自然灾害、外外力破坏、恐恐怖袭击等）；特殊保电时时期；其他。2.2.2 电网危害因因素识别 企业在进行行电网风险评评估时，应识识别影响电力力系统安全性、可靠性性和稳定性的的危害因素。 外部因素：地域特征影影响；自然灾害影影响；污秽（污闪闪）影响

40、；外力破坏影影响；其他。 内部因素：系统规划、设设计的标准是是否满足要求求；电网结构的的合理性；电源分布的的影响；负荷分布及及负荷特性的的影响；无功补偿与与无功平衡的的影响；设备选型、配配置标准的影影响；运行方式的的影响；与装及响设备健康水水平的影响；人员行为和和技术素质的的影响；电厂及重要要用户的影响响；其他。2.2.3 电网风险评评估的基本方方法与要求 企业在进行行电网风险评评估时可采用用以下方法： 系统现状分分析。 负荷特性分分析。 电源与负荷荷分布（供需需平衡分析）。 电网结构分分析（找出薄薄弱环节）。 系统潮流及及无功电压分分析。 系统N-11静态安全分分析。 系统动态（小小干扰）稳

41、定定性分析。 系统暂态稳稳定性分析。 应分析可能能造成的潜在在危害，包括括危害的起因因及范围（区域）、时时间分布、频频度及后果。 调度运行部部门（单位）应应按期完成电电网运行风险险评估，并提供给相相应部门（单单位）落实防防范措施。2.3 设备备风险评估目的：识别设备备潜在的风险险，并采取控控制措施，避避免和减少事事故及其损失失。规 范 要要 求链接2.3.1 设备危害因因素识别要求求 企业应对设设备进行危害害因素识别，设设备危害因素素识别时应考虑： 安装地点。 运行环境。 技术状况。 运行工况。 维护水平。 应定期或条条件发生变化化时，对危害害因素进行识识别与回顾。2.3.2 设备风险评评估的

42、方法和和要求 企业在进行行设备风险评评估时可选择择以下方法： 安全性评价价。 设备状态评评价。 安全检查表表法。 故障树分析析。 事件树分析析。 国际惯例或或最佳实践（如如EA）。 企业应通过过风险评估确确定影响电网网安全的关键键设备并进行分级管理理。 企业应通过过风险评估找找出设备存在在的缺陷和故故障模型。6.6.42.4 作业业风险评估目的：识别作业业过程潜在的的风险，制定定有效的风险险控制方案，避避免和减少事事故及其损失失。规 范 要要 求链接2.4.1 作业危害因因素识别要求求 企业应针对对作业过程可可能导致人员员伤亡或威胁胁电网、设备安全运行的的危害因素进进行系统、全全面的识别，识别

43、过程应考虑虑： 作业环境。 设备。 工器具/用用具。 人员行为。 管理手段。 作业方法。 应定期或条条件发生变化化时进行回顾顾、更新。2.4.2 作业风险评评估方法和要要求 企业进行作作业风险评估估时可选用下下列方法： PES法。 LEC法。 矩阵分析法法。 安全检查表表法。 “2分钟”思考法（为为使企业营造造一种正式的的安健环文化意识，应应规定员工在在作业前、执执行每一步骤前应进行“2分钟”非正式风险险评估，以清清楚工作中的危害害及其影响）。 企业在作业业风险评估过过程中应确保保全过程、全全方位。 建立作业风风险数据库，作作为每次作业业时风险控制制的参考。 风险数据库库应便于员工工取阅。 作

44、业过程中中新识别与评评估的危害因因素和风险应应及时输入数据库库。2.4.3 关键任务及及其分析 企业应基于于作业风险评评估结果，系系统识别可能能造成人员、财产或环环境等严重损损失的关键任任务。识别过过程应考虑： 法律法规和和行业标准的的要求。 员工意见。 相关历史损损失事故/事事件。 生产过程。 现有的安全全生产管理实实践经验。 流程间的相相互影响。 生产流程系系统的可变性性。 基于关键任任务分析制订订作业指导书书。 定期或当发发生变化时对对关键任务进进行回顾。6.72.5 环境境与职业健康康风险评估目的：识别及评评估生产活动动中影响人员员健康和环境境的危害因素素。规 范 要要 求链接2.5.

45、1 环境与职业业健康危害因因素识别 企业应针对对危害类别系系统识别在生生产活动中可可能危及环境及人员健健康的因素。 环境与职业业健康危害因因素识别应覆覆盖企业所有有场所。 应定期或条条件发生变化化时进行回顾顾、更新。2.5.2 环境与职业业健康风险评评估方法与要要求 企业应根据据实际选择定定性或定量的的评估方法。 环境风险评评估时应考虑虑： 法律法规及及其他要求。 相关方要求求。 国际形势及及趋势。 职业健康风风险评估应考考虑下列因素素的影响： 噪声。 温度。 照度。 振动。 辐射。 空气质量。 人机工效。 心理因素。 企业应培养养员工在工作作中建立良好好的环境与职职业健康工作习惯。 企业应定

46、期期公布环境与与职业健康危危害因素，使使员工了解有关的危害害。2.6 风险险概述目的：优化风险险控制的秩序序。规 范 要要 求链接2.6.1 企业风险概概述的建立 企业应依据据风险评估结结果建立风险险概述。 风险概述至至少应包括以以下信息： 危害名称及及信息描述。 风险值及排排序。 可能暴露于于风险的人员员、设备及其其他信息。 现有及建议议控制措施。 措施的经济济性和有效性性判断。 执行措施的的责任人和时时限。 风险概述应应具有可审核核性及持续性性。2.1.22.6.2 风险概述的的应用 企业风险概概述应用于： 指导人力资资源优化组合合。 企业流程、制制度、标准的的制定与修订订。 指导风险控控

47、制。规 范 要要 求链接 指导员工培培训。2.6.3 企业风险概概述的回顾 企业应在定定期或发生变变化时，对风风险概述进行行回顾、更新。 保存风险评评估/回顾的的记录。3 应急与事事故管理3.1 应急急管理与响应应目的：确认潜在在的事件或紧紧急情况，以以预防或减少少与之有关的的损失和影响响。规 范 要要 求链接3.1.1 应急事件识识别 企业应依据据风险评估结结果,认定潜潜在的应急事事件。认定时应考虑： 法律、法规规及其他要求求。 以往发生的的事故、事件件和紧急状况况。 地质和气象象因素影响。 人为因素影影响。 灾难的影响响程度。 紧急预防及及响应时的相相关方。 企业至少应应识别下列可可能发生

48、的应应急事件： 大面积停电电。 较大、重大大及特大人身身伤亡。 较大、重大大及特大设备备损坏。 自然灾害。 恐怖事件。 群体事件。 电力供应短短缺。 公共卫生事事件。2.19.23.1.2 应急管理组组织机构与人人员 企业应建立立应急救援系系统，指定专专人负责，确确保应急管理机构的效效力。 应急管理的的组织构架包包含： 应急领导小小组。 应急指挥部部。 应急工作小小组。 现场指挥部部。 现场响应小小组。 企业应针对对设定的机构构确定应急指指挥、管理、响响应小组人员。 企业应明确确应急组织管管理机构的职职责与人员，确确保各机构运作协调调，系统工作作快速、有序序、高效。 企业应认定定紧急情况下下需

49、要援助的的外部机构名名单。1.9.33.1.3 应急预案 企业应对认认定的应急事事件制定应急急预案并明确确职责，应急预案至少应应包括以下类类别： 大面积停电电。 较大、重大大及特大人身身伤亡事故。 较大、重大大及特大设备备损坏事故。 气象灾害。 地质灾害。 较大、重大大及特大交通通事故。 恐怖事件。 群体事件。 电力供应短短缺。 公共卫生事事件。 应急预案应应涵盖以下内内容： 应急响应等等级。 应急资源准准备。 应急组织和和人员职责。 应急响应程程序。 外部的联系系和支援。 应急培训与与演练计划。 恢复程序。 企业应确保保编制的应急急预案内容简简单、明了，符符合实际，操作性强强。3.1.4 应

50、急物资保保障 企业应根据据预案准备下下列类别的应应急物资： 设备类。 设施类。 材料类。 工具类。 医疗救护类类。 企业应定期期检查应急物物资，确保应应急物资齐全全并处于完好状况。 每年对应急急物资需求的的评估进行回回顾、更新。3.1.5 应急培训与与演练 企业应根据据应急预案对对员工开展培培训，使其掌掌握应急预案的内容、程程序与响应要要求。 企业应依据据实际情况，确确定不同的演演习方式，每每年选择适量的预案案进行演习，检检验和完善预预案，确保应急预案的有效效性。 进行演习时时应考虑： 确定演习时时间、目标和和演习范围。 编写演习方方案。 确定现场演演习规则。 指定演习效效果评价人员员。 安排

51、相关的的后勤工作。 编写书面报报告。 演习人员自自我评估。 针对不足及及时制定改进进措施并确保保措施的实施施。 应急响应队队伍应熟悉应应急响应时潜潜在的安健环环风险及与其对应的个个人防护装置置（PPE）限限制。8.2.13.1.6 应急响应 企业应建立立紧急状态的的预警机制，根根据可能发生生事故的后果，分层层次启动应急急预案。 应急小组及及人员接令后后，应依据应应急预案的要要求履行职责。 应急响应小小组到达现场场后，应根据据现场情况立立即制定应急处置措施施。 任何应急人人员在应急过过程中应确保保自身安全。3.1.7 应急回顾 企业应每年年或演习后对对预案进行回回顾、更新，必必要时增加或废除不不

52、必要的预案案。 企业应针对对实际发生事事故的应急处处置情况对应应急准备、组织、响应应及应急预案案进行回顾。3.2 事故故/事件管理理目的：确保安全全生产事故/事件得到报报告、调查、统统计分析，确确定趋势，防防止其重复发发生。规 范 要要 求链接3.2.1 事故/事件件的报告 企业应建立立安全生产事事故/事件报报告的程序。应应报告的事故/事件包包括： 人身事故/事件。 职业病及职职业性疾病。 电网事故/事件。 设备事故/事件。 火灾。 交通事故/事件。 环境破坏/污染。 相关方投诉诉。 未遂/违章章。 报告程序应应阐明事故/事件定义、类类别、等级，报报告的时间与方式及及应采取的响响应。 企业应根

53、据据报告程序制制定事故/事事件登记、报报告表格的标准格式。 企业应对报报告的事故/事件登记注注册，并定期期审查，以确保所有的事事故/事件得得到有效调查查和处理。 企业应系统统地管理与事事故/事件相相关的文件，明明确文件保存方式及保保存时间要求求。 企业应对员员工进行事故故/事件的报报告程序进行行培训，确保其理解意义义和作用。1.7.48.2.13.2.2 事故/事件件调查 企业应制定定事故/事件件调查的程序序，程序应包包括以下要点： 事故/事件件类型。 调查机构/人员。 调查内容。 调查方法。 调查时间要要求。 调查所需装装置、设备。 现场调查要要求。 事故/事件件证据/资料料的收集整理理。

54、调查人员应应具备资质并并接受正式的的培训。 事故/事件件调查应满足足下列要求： 查明事故/事件经过。 查明直接原原因。 查明根本原原因。 分析事故/事件再次发发生的可能性性，提出补救救和防范措施建议。 事故/事件件涉及人员应应在事故/事事件调查报告告表/书上签签署确认。 员工及安全全区代表应参参与事故/事事件调查。 与涉及事故故/事件的所所有员工进行行交流。8.2.13.2.3 事故/事件件统计与分析析 企业应对下下列事故/事事件指标进行行统计： 工伤次数。 工伤事故率率。 工伤严重程程度。 安全天数。 交通事故率率。 承包商事故故率。 安全作业率率。 电网事故次次数。 输电事故率率。 变电事

55、故率率。 配电事故率率。 设备强迫停停运率。 供电可靠性性。 报告的环境境事故率。 企业应按规规定对上述统统计指标进行行分析，分析析应关注： 时间特性。 频率。 趋势。 原因。 类型。 费用。 人员。 体系元素。 企业应尽量量将上述分析析数据以图表表形式可视化化。 企业应将分分析结果应用用于。 风险控制。 绩效评估。 管理评审。 体系改进。1.7.41.123.2.4 事故/事件件信息沟通与与回顾 企业应明确确事故/事件件沟通的方式式、渠道、时时间、对象，可采取以下下方式进行沟沟通： 事故快报和和事故通报。 月报、季报报。 公告栏或备备忘录。 计算机网络络。 工作总结报报告。 每爪在向安安委会

56、汇报统统计分析的结结果（包括认认定风险，增加/降低低趋势）。 应定期对典典型事故进行行回顾。1.9.21.9.34 作 业业 环 境4.1 标识识管理目的：用规范的的图形、符号号、颜色传达达安健环信息息。规 范 要要 求链接4.1.1 标识的识别别 企业应对作作业场所的标标识需求进行行识别，识别别范围应包括： 工作环境。 设备、设施施。 工器具、安安全用具。 企业应对所所识别的标识识需求，确定定对应的标识识类别： 功能识别类类。 禁止类。 警告类。 指令类。 提示类。 公告类。4.1.2 标识的配置置与设置 企业应按标标准在作业场场所配置标识识。 标识的配置置与设置要求求： 内容准确、符符合标

57、准及现现场实际。 标识清晰、位位置明显、对对应。 安装（张贴贴）规范。 企业应就标标识的配置目目的和含义对对员工进行培培训。8.2.14.1.3 标识的检查查与维护 企业应对标标识进行检查查，保证标识识的可视性、适适用性、可追溯性。 企业应对损损坏的、变化化的标识及时时进行维护或或调整。9.1.14.2 划线线管理目的：设立规范范、建立秩序序。规 范 要要 求链接4.2.1 划线识别 企业应针对对区域的功能能和类别识别别划线的区域域，识别应考虑： 工作与非工工作区。 堆放与非堆堆放区。 停车与非停停车区。 通道与限制制区。4.2.2 划线原则与与要求 企业应按标标准对所识别别的区域进行行划线。

58、 划线应满足足： 清晰、准确确、规范。 符合标准及及现场实际。 企业应就划划线的原则、目目的和含义对对员工进行培培训。8.2.14.2.3 划线的检查查与维护 企业应对划划线进行检查查，保证划线线的可视性、适适用性。 企业应对损损坏的、变化化的划线及时时进行维护或或调整。9.1.14.3 通风风目的：识别作业业场所内与空空气质量相关关的风险，并并进行控制和和改善。规 范 要要 求链接4.3.1 空气质量监监测与控制 企业应基于于风险评估结结果确定需要要进行空气质质量监测的区域。重点点关注的区域域应包含： 密闭或通风风不畅场所。 可能产生有有毒有害气体体场所。 人员密集场场所。 易滋生细菌菌、病

59、菌场所所。 企业应针对对空气质量监监测对象确定定监测标准、时时间、频率。 企业应根据据风险评估或或监测结果，匹匹配通风系统统与设备、设施并确确保其有效。 通风系统与与设备、设施施应处于安全全区域，确保保不会给人员和生产带带来危害。2.14.3.2 通风系统与与设备、设施施的检查与维维护 企业应建立立通风系统与与设备、设施施清单。 企业应制订订通风系统与与设备、设施施检查与维护护计划，确定检查与维护护标准。 企业应针对对通风系统与与设备、设施施的缺陷，及及时进行维护与处理。9.1.14.3.3 人员防护 当现场空气气条件不能满满足安全与健健康要求时，企企业必须为员工配置置个人防护用用品。 进入空

60、气条条件不能满足足安全与健康康要求的现场场工作人员必须掌握防防护措施及防防护用品的使使用方法。2.574.4 照明明与能见度目的：识别作业业场所与照明明、能见度相相关的风险，并并进行控制和和改善。规 范 要要 求链接4.4.1 测量、评估估与配置 企业应进行行作业场所的的照度测量和和能见度评估估，测量和评估区域包包括： 生产、生活活区域。 办公区域。 测量和评估估时应考虑： 国家标准与与国际惯例。 正常、异常常、紧急情况况。 企业应针对对确定的对象象明确测量标标准、时间、频频率。 企业应根据据测量和评估估结果，配置置相应的设备备、设施，配置时应关关注： 应急要求。 作业要求。 可视与能见见度要