企业管理-《某公司虚拟股份管理暂行办法》

1、 PAGE PAGE 30*公司虚拟股份管理暂行办法1目的为了适应*公司蓬勃发展对人才的需求，*公司*公司考核与薪酬委员会制定*公司虚拟股份长期激励方案，以实现有效吸引所需人才，合理激励在岗核心员工，使员工行为与企业长期发展保持一致的目的，特制定本暂行办法。2适用范围围*公司推推进委员员会及天天津建设设公司、*投资资有限公公司、*公司司有限公公司、*公司司工程项项目管理理有限公公司四个个业务板板块。3设计原则则确保在*公司发发展过程程中起着着重要作作用的员员工都能能得到相相应的激激励；确确保对相相关人员员的有效效激励。如果出现同同一人员员在*公司不不同板块块任职而而且都符符合激励励条件时时，本

2、着着“就高高不就低低”以及及“激励励对象选选择自愿愿”的原原则与相相关人员员协商，由由激励对对象自主主选择，激激励对象象一经选选定，在在计划有有效期内内不能更更改，以以确保能能够有效效激励。4与虚拟股股份相关关的名词词解释4.1虚拟拟股份：*公公司考核核与薪酬酬委员会会与激励励对象约约定的在在未来的的某一时时刻，当当激励对对象满足足一定条条件时，兑兑现相应应数额的的*公公司实际际股份。在在虚拟股股份计划划到期之之前，由由考核与与薪酬委委员会按按年度进进行考核核，虚拟拟授予激激励对象象。4.3激励励对象：对*公司发发展起到到重要作作用的，满满足一定定条件的的*公公司及各各板块的的员工。4.4授予

3、予额度：根据激激励对象象对*公司发发展的重重要程度度，授予予相应数数额的虚虚拟股份份。4.5授予予条件：*公公司考核核与薪酬酬委员会会依据相相应考核核指标考考核激励励对象，当当激励对对象满足足相应条条件时授授予相应应数额的的虚拟股股份。4.6行权权：在虚虚拟股份份计划结结束后，激激励对象象要求自自己被授授予的虚虚拟股份份转化为为*公公司实际际股份的的权利。4.7有效效期：虚虚拟股份份计划从从授予日日开始到到授予结结束的时时间，包包括等待待期和授授予期两两部分。4.8授予予时间表表：根据据虚拟股股份计划划的有效效期将预预分给激激励对象象的虚拟拟股份按按年度考考核授予予；每个个授予年年度与能能够授

4、予予该激励励对象的的虚拟股股份上限限就构成成了授予予时间表表。5虚拟股份份管理办办法的制制定与调调整虚拟股份管管理办法法的制定定与调整整按照下下述流程程进行，见见图1：图1虚拟股股份管理理办法的的制定与与调整流流程图步骤1出资资人代表表委员会会决议是是否启动动长期激激励计划划，或者者是对现现行计划划进行调调整；步骤2考核核与薪酬酬委员会会制定或或修改相相应的虚虚拟股份份计划，并并制定相相应的管管理办法法，上报报给出资资人代表表委员会会审议；步骤3出资资人代表表委员会会审核虚虚拟股份份计划及及管理办办法，根根据内容容决定是是否实行行；若实实行且有有调整意意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员会修修

5、改；若若无意见见则签章章后由考考核与薪薪酬委员员会上报报给监事事会审议议；步骤4监事事会审核核虚拟股股份计划划及管理理办法，根根据内容容决定是是否实行行；若实实行且有有调整意意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员会修修改；若若无意见见则签章章后由考考核与薪薪酬委员员会上报报给出资资人代表表大会审审议；步骤5出资资人代表表大会决决议是否否实行该该虚拟股股份计划划以及管管理办法法，若实实行，签签章后由由考核与与薪酬委委员会执执行相应应操作。6激励对象象的确定定激励对象的的确定与与修改按按照下述述流程进进行，见见图2：图2 *公司虚虚拟股份份激励对对象的确确定与修修改流程程步骤1在虚虚拟股份份计划有有

6、效期内内，每年年度的112 月月11日至至12月31日，考考核与薪薪酬委员员会依据据*公公司发展展实际，依依据附件件1规定定的人员员范围、授授予额度度，提名名新增或或修改参参与虚拟拟股份计计划的人人员名单单（见附附件3），并并针对激激励对象象制定相相应的虚虚拟股份份计划（见见附件22），书书面上报报给出资资人代表表委员会会审批；步骤2出资资人代表表委员会会审核激激励对象象的虚拟拟股份计计划，若若有调整整意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员进行行相应修修改；若若无调整整意见，通过并签章后由考核与薪酬委员会书面上报给监事会审批； 步骤3监事事会审核核该激励励对象的的虚拟股股份计划划，若有有调整意意

7、见，书书面通知知考核与与薪酬委委员进行行相应修修改；若若无调整整意见，通过并签章后由考核与薪酬委员会执行下一步骤；步骤4考核核与薪酬酬委员会会依据相相应虚拟拟股份计计划与该该激励对对象签署署协议（见见附件44），协协议一式式两份，协协议内容容包括：激励对对象的真真实姓名名；虚拟拟股份授授予的有有效日期期；虚拟拟股份所所对应的的股份数数量；虚虚拟股份份的等待待期（授授予的时时间表）；虚拟股股份的有有效期（计计划的到到期日）；虚拟股股份的授授予条件件；虚拟拟股份授授予与兑兑现的限限制性条条件；虚虚拟股份份计划被被解除的的条件；支付虚虚拟股份份的方式式等。 激励对象在在15日日内在授授予协议议上签字

8、字并交回回考核与与薪酬委委员会；考核与与薪酬委委员会签签章后将将其中一一份交由由激励对对象保存存；另一一份由考考核与薪薪酬委员员会放入入激励对对象的档档案中备备案；步骤5考核核与薪酬酬委员会会依据虚虚拟股份份协议内内容进行行虚拟股股份授予予操作。7虚拟股份份的授予予7.1虚拟拟股份的的授予流流程虚拟股份的的授予流流程见图图3：图3 虚拟拟股份授授予流程程图步骤1在虚虚拟股份份计划有有效期内内，每年年度的112 月月11日至至12月31日，考考核与薪薪酬委员员会依据据*公公司发展展战略与与目标，针针对不同同的激励励对象制制定其本本年度考考核目标标；步骤2考核核与薪酬酬委员会会将所制制定的考考核目

9、标标书面发发给激励励对象进进行确认认，激励励对象可可以将自自己的意意见书面面反馈给给考核与与薪酬委委员会进进行修正正；步骤3重复复上述步步骤，直直到激励励对象认认可考核核目标；步骤4每年年度的11月1日至1月31日，考考核与薪薪酬委员员会依据据上年度考考核目标标对激励励对象的的进行考考核；步骤5考核核与薪酬酬委员会会依据考考核结果果以及虚拟拟股份授授予时间间表、授授予条件件与额度度表制定定本年度度虚拟股股份授予予计划，书书面上报报给出资资人代表表委员会会审批；步骤6出资资人代表表委员会会审核本本年度虚虚拟股份份授予计计划，若若有调整整意见，书面通知考核与薪酬委员进行相应修改；若无调整意见，通过

10、并签章后由考核与薪酬委员会书面上报给监事会审批；步骤7监事事会审核核审核本本年度虚虚拟股份份授予计计划，若若有调整整意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员进行行相应修修改；若若无调整整意见，通过并签章后由考核与薪酬委员会执行下一步骤；步骤8考核核与薪酬酬委员会会依据审审核结果果授予激激励对象象本年度度应得虚虚拟股份份，书面面通知激激励对象象（见附附件5）；步骤9考核核与薪酬酬委员会会判断虚虚拟股份份计划是是否到期期，如果果没有到到期，则则回到步步骤1；如果到到期，则则开始启启动虚拟拟股份行行权流程程。7.2有效效期从虚拟股份份授予日日后一周周年开始始到四周周年结束束，整个个虚拟股股份的有有效期为

11、为四年，等等待期为为一年。7.3授予予时间表表预分给激励励对象的的虚拟股股份将在在3年内内以加速速形式授授予完毕毕，时间间安排可可考虑如如下时间间表，个个别激励励对象职职位生变变化时由由考核与与薪酬委委员会将将对该激激励对象象的授予予时间表表进行相相应调整整。年份当年授予比比例当年授予虚虚拟股份份上限125%年授予额度度*4*25%235%年授予额度度*4*35%340%年授予额度度*4*40%上表为激励励对象在在授予年年度最大大可授予予的虚拟拟股份数数额，每每个授予予年度的的授予数数额要根根据该年年度的绩绩效考核核结果确确定。7.4授予予条件与与额度考核与薪酬酬委员会会在虚拟拟股份有有效期内

12、内按年度度对激励励对象进进行考核核，依据据激励对对象完成成指标情情况按照照下表授授予其本本年度应应得虚拟拟股份：激励对象完完成当年年考核指指标百分分比当年授予虚虚拟股份份百分比比当年授予虚虚拟股份份数额90-1000%100%当年授予虚虚拟股份份上限*1000%80%-990%90%当年授予虚虚拟股份份上限*90%70%-880%80%当年授予虚虚拟股份份上限*80%60-700%70%当年授予虚虚拟股份份上限*70%50-600%60%当年授予虚虚拟股份份上限*60%50%以下下不授予0激励对象的的绩效考考核指标标参照考考核与薪薪酬委员员会当年年对该激激励对象象制定的的关键绩绩效指标标执行。

13、7.5对已已授予虚虚拟股份份的管理理7.5.11表决权权、红利利、配股股的处理理由于虚拟股股份在未未转化为为实股前前属于激激励对象象虚拟持持有，不不具备行行使表决决权、红红利、配配股条件件。7.5.22虚拟股股份的兑兑现7.5.22.1在在虚拟股股份计划划未到期期之前，激激励对象象所持有有的虚拟拟股份不不允许转转让，不不能用于于抵押以以及偿还还债务。7.5.22.2在在虚拟股股份计划划到期之之后，由由激励对对象提交交申请，*公司司考核与与薪酬委委员会负负责将虚虚拟股份份转化为为实股。7.5.33虚拟股股份的终终止行权权、取消消行权7.5.33.1激激励对象象如果自自愿离开开、退休休、死亡亡、丧

14、失失行为能能力，其其所持有有的虚拟拟股份数数额自动动退出本本次虚拟拟股份总总额计算算；在虚虚拟股份份计划结结束后，可以对持有的虚拟股份可行权部分行权；7.5.33.2*公司司辞退或或不再续续聘、未未达到绩绩效考核核指标或或被解雇雇者，其其所持有有的虚拟拟股份数数额自动动退出本本次虚拟拟股份总总额计算算；在虚虚拟股份份计划结结束后，可以对持有的虚拟股份可行权部分行权。7.5.33.3激励对对象有以以下情形形之一的的，经*公司司考核与与薪酬委委员会决决议，依依照*公司虚虚拟股份份激励对对象的确确定与调调整流程程，取消其其授予资资格：7.5.33.3.1违违犯国家家法律、法法规，情情节严重重而被判判

15、定任何何刑事责责任的；7.5.33.3.2*公司司有足够够证据证证明激励励对象在在任职期期间，存存在泄露露*公公司秘密密、损害害*公公司声誉誉等行为为，给*公司司造成损损失的；7.5.33.3.3严严重失职职、渎职职给*公司造造成损失失的；7.5.33.3.4*公公司考核核与薪酬酬委员会会认定的的其他问问题。7.6其他他重要事事项的处处理7.6.11在计划划执行期期内，遇遇到*公司整整体或部部分被收收购时，涉涉及到的的激励对对象，尚尚未授予予的虚拟拟股份停停止授予予，已授授予的虚虚拟股份份可以要要求立即即兑现为为实股；7.6.22在计划划执行期期内，遇遇到*公司整整体或部部分被兼兼并时，涉涉及

16、到的的激励对对象，尚尚未授予予的虚拟拟股份停停止授予予，已授授予的虚虚拟股份份可以要要求立即即兑现为为实股。8虚拟股份份的行权权虚拟股份的的行权按按照下面面的流程程进行，见见图4：图4 虚拟拟股份计计划行权权流程步骤1在虚虚拟股份份计划期期末，由由考核与与薪酬委委员会书书面通知知激励对对象（见见附件66），通通知内容容包括：总共授授予该激激励对象象的虚拟股股份数额额、提出出兑现申申请的截截止时间间等； 步骤2激励励对象在在收到通通知后115日内内向考核核与薪酬酬委员会会书面提提出将自自己所持持有的虚虚拟股份份兑现为为实股（见见附件77）；步骤3考核核与薪酬酬委员会会根据兑兑现申请请，制定定相应

17、的的执行计计划，书书面上报报给出资资人代表表委员会会审批；步骤4出资资人代表表委员会会审核执执行计划划，若有有调整意意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员会修修改；若若无调整整意见，签签章后由由考核与与薪酬委委员会上上报给监监事会审审批；步骤5监事事会审核核执行计计划，若若有调整整意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员会修修改；若若无调整整意见，签签章后由由考核与与薪酬委委员会执执行；步骤6考核核与薪酬酬委员会会执行兑兑现操作作，并将将操作结结果上报报给出资资人代表表委员会会备案；步骤7出资资人代表表委员会会决议是是否启动动下一次次长期激激励计划划。9虚拟股份份兑现为为实股虚拟股份兑兑现为实实股按

18、照照下述流流程进行行，见图图5：步骤1在虚虚拟股份份计划开开始当年年，考核核与薪酬酬委员会会根据所所确定的的激励对对象人数数、额度度，按照照天津建建设公司司、*公司有有限公司司、*投资有有限公司司、*公司工工程项目目管理有有限公司司等事业业板块分分别归类类，计算算得到各各个事业业板块是是实行长长期激励励所需要要的实股股数额，形形成的计计算结果果书面上上报给出出资人代代表委员员会审批批；步骤2出资资人代表表委员会会审核各各个事业业板块长长期激励励所应出出资的数数额，若若有调整整意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员会进进行修改改；若无无调整意意见，签签章后由由考核与与薪酬委委员会上上报给监监事会审

19、审批；步骤3监事事会审核核各个事事业板块块长期激激励所应应出资的的数额，若若有调整整意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员会进进行修改改；若无无调整意意见，签签章后由由考核与与薪酬委委员会交交与各事事业板块块董事会会确认；步骤4各事事业板块块确认本本板块长长期激励励所应出出资的数数额，若若有调整整意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员会进进行修改改；若无无调整意意见，签签章后出出资；图5虚拟股股份兑现现为实股股流程步骤5出资资人代表表委员会会将各事事业板块块实行长长期激励励的出资资委托信信托公司司管理，成成立信托托基金；在虚拟拟股份计计划到期期前，这这部分资资金交由由出资人人代表委委员会管管理；步

20、骤6虚拟拟股份计计划到期期后，考考核与薪薪酬委员员会依据据激励对对象的兑兑现申请请，制定定该部分分信托基基金持有有人的变变更计划划，书面面上报给给出资人人代表委委员会审审批；步骤7出资资人代表表委员会会审核信信托基金金持有人人变更计计划，若若有调整整意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员会修修改；若若无调整整意见，签签章后由由考核与与薪酬委委员会上上报给监监事会审审批；步骤8监事事会审核核信托基基金持有有人变更更计划，若若有调整整意见，书书面通知知考核与与薪酬委委员会修修改；若若无调整整意见，签签章后由由考核与与薪酬委委员会执执行；步骤9考核核与薪酬酬委员会会执行变变更操作作，并将将操作结结果上

21、报报给出资资人代表表委员会会备案。10其他规规定10.1规规定实施施本次虚虚拟股份份计划的的虚拟股股份数额额不超过过*公公司总股股本规模模的300%；10.2规规定本次次虚拟股股份计划划授予单个个激励对对象的虚虚拟股份份数额不不高于整整体计划划虚拟股股份数额额的255%；10.3本本暂行办办法由*公司司出资人人代表大大会审批批后方可可执行；10.4保保密原则则。虚拟拟股份计计划为*公司司的机密密，*公司所所有员工工都有义义务保守守秘密。对对虚拟股股份计划划的质疑疑只能向向考核与与薪酬委委员会提提出，不不得与其其他员工工议论。如如发现探探听、传传播、议议论者，*公司司一经发发现将给给予警告告处分

22、并并罚款5500元元，情节节严重者者取消其其激励资资格； 10.5本本暂行办办法由*公司司考核与与薪酬委委员会负负责解释释。本制制度自下下发之日日起实施施。附件1激励励对象的的范围、人人数、额度与考考核指标标人员层次决策层考核指标战略执行层层考核指标技术骨干考核指标管理骨干考核指标人员岗位名名称及相相应人数数估算岗位职级116-118级员员工参见当年年年度KPPI岗位职级114-115级员员工参见当年年年度KPPI岗位职级111-113级员员工参见当年年年度KPPI岗位职级111-113级员员工参见当年年年度KPPI该层次人数数估算13554015分配系数10632年分配额度度（万元元）106

23、32附件2*公司虚虚拟股份份计划书书根据*公司虚虚拟股份份管理暂暂行办法法的有有关规定定，为了了有效吸吸引和激激励事业业推进核核心员工工，*公司考考核与薪薪酬委员员会制定定本虚拟拟股份计计划。计计划内容容如下：第一条 *公司司虚拟股股份计划划有效期期为20005年年1月11日至220088年122月311日，总总计划期期为4年年；其中中，等待待期为11年，即即从20005年年1月11日到220055年122月311日为止止；授予予期为33年，即即从20006年年1月11日到220088年122月311日为止止。第二条 *公司司虚拟股股份的授授予范围围、额度度和授予予条件下下表：姓名激励总额度度

24、（万元元）授予条件第三条 *公司司虚拟股股份激励励对象的的确定与与修改见见*公司虚虚拟股份份管理暂暂行办法法6。第四条 *公司司虚拟股股份的授授予见*公司司虚拟股股份管理理暂行办办法77。 第五条 *公司司虚拟股股份的行行权时间间为20009年年1月11日至11月311日，具具体的行行权步骤骤和兑现现操作见见*公司虚虚拟股份份管理暂暂行办法法8和和9。第六条 本本虚拟股股份计划划由*公司出出资人代代表委员员会、监监事会以以及出资资人代表表大会通通过后方方可执行行。第七条 本本虚拟股股份计划划由*公司考考核与薪薪酬委员员会负责责解释。*公司出出资人代代表委员员会签章 年年 月月 日日*公司监监事

25、会签章年 月 日*公司出出资人代代表大会会签章年 月 日*公司考考核与薪薪酬委员员会年 月 日附件3*公司虚虚拟股份份授予调调整计划划书根据*公司虚虚拟股份份管理暂暂行办法法的有有关规定定，*公司发发展实际际，上年年度*公司虚虚拟股份份计划执执行实际际，对*公司司虚拟股股份计划划激励对对象、激激励额度度作如下下调整： 第一条 对对下年度度激励对对象虚拟拟股份的的授予额额度的调调整见下下表：姓名激励总额度度（万元元）已授予额度度调整额度调整原因第二条 对对下年度度虚拟股股份新增增激励对对象及授授予额度度见下表表：姓名激励总额度度（万元元）授予条件增加原因第三条 其其他规定定见*公司司虚拟股股份管

26、理理暂行办办法。第三条 本本*公公司虚拟拟股份调调整计划划书由*公司司出资人人代表委委员会、监监事会以以及出资资人代表表大会通通过后方方可执行行。第四条 本本*公公司虚拟拟股份调调整计划划书由*公司司考核与与薪酬委委员会负负责解释释。*公司出出资人代代表委员员会签章 年年 月月 日日*公司监监事会签章年 月 日*公司出出资人代代表大会会签章年 月 日*公司考考核与薪薪酬委员员会年 月 日日附件4 *公司虚虚拟股份份授予计计划协议议书甲方 *公司考考核与薪薪酬委员员会乙方 根据*公司虚虚拟股份份管理暂暂行规定定的有有关规定定，本着着自愿、公公平、平平等互利利、诚实实信用的的原则，甲甲方与乙乙方就

27、*公司司虚拟股股份的授授予、持持有、调调整、行行权等有有关事项项达成如如下协议议：第一条 *公司司虚拟股股份计划划有效期期为20005年年1月11日至220088年122月311日，总总计划期期为4年年；其中中，等待待期为11年，即即从20005年年1月11日到220055年122月311日为止止；授予予期为33年，即即从20006年年1月11日到220088年122月311日为止止。第二二条 甲甲方承诺诺从 年开始始在 年年内向乙乙方授予予一定数数量的虚虚拟股份份。第三条 甲甲方授予予乙方虚虚拟股份份的数量量与计划划见下表表：年份当年授予比比例当年授予虚虚拟股份份上限125%年授予额度度*计

28、划划到期年年份*225%235%年授予额度度*计划划到期年年份*335%340%年授予额度度*计划划到期年年份*440%第四条 甲甲方授予予乙方虚虚拟股份份的条件件与额度度见下表表：乙方完成当当年考核核指标百百分比当年授予虚虚拟股份份百分比比当年授予虚虚拟股份份数额90-1000%100%当年授予虚虚拟股份份上限*1000%80%-990%90%当年授予虚虚拟股份份上限*90%70%-880%80%当年授予虚虚拟股份份上限*80%70%以下下不授予0其中，乙方方完成当当年考核核指标是是指其当当年度KKPI。第四条 对对表决权权、红利利、配股股的处理理见*公司司虚拟股股份管理理暂行办办法77.5

29、.1。第五条 当当乙方因因辞职、解解雇、退退休、丧丧失行为为能力、死死亡而终终止服务务时，按按照*公司司虚拟股股份管理理暂行办办法77.5.3办理理。第六条 虚虚拟股份份到期后后，甲方方负责在在 年 月 日至至 年 月 日之之间以*公司司虚拟股股份兑现现通知书书的形形式书面面通知乙乙方可行行权的虚虚拟股份份数额、行行权时间间；乙方方以*公司司虚拟股股份兑现现申请书书的形形式向甲甲方书面面申请兑兑现的虚虚拟股份份数额。第七条 本本协议书书所指虚虚拟股份份兑现后后即为*公司司出资人人的信托托资金。第八条 乙乙方向甲甲方保证证理解并并遵守*公司司虚拟股股份管理理暂行办办法和和*公司虚虚拟股份份授予计计划协议议书的的所有条条款，其其解释权权在甲方方。第九条 甲甲方向乙乙方提供供*公司虚虚拟股份份管理暂暂行办法法一份份，在该该计划的的有效期期内，如如果*公司司虚拟股股份管理理暂行办办法的的条款发发生了变变动，甲甲方