公司计划管理章程-中国11发展总公司计划、统计管理规定

1、公司计划管理章程-中国11发展总公司计划、统计管理规定第一章 总 则 第一条为更好地适应中国11发展总公司（下称11公司）在国家计划单列后新形势的要求，加快转换经营机制，建立现代企业制度，形成产权明晰、权责明确、科学有效的经营管理机制，加强对全系统的计划、统计管理，特制定本规定。第二章计划划管理 第第二条111公司司的计划划管理体体系遵循循总公司司及所属属企业分分级管理理的原则则，各所所属企业业的计划划是制订订总公司司计划的的基础，总总公司计计划是所所属企业业各项工工作的依依据。 第第三条总总公司综综合计划划部是全全系统计计划管理理的职能能部门，负负责制定定总公司司计划并并组织协协调各所所属企

2、业业的计划划，各所所属企业业应根据据计划管管理工作作的需要要配备相相应人员员，并指指定计划划负责人人。 第第四条各各所属企企业根据据本单位位上年度度实际经经营状况况，制定定出切实实可行的的年度计计划、于于每年一一月三十十日前报报送总公公司计划划部。年年度计划划内容主主要应包包括年度度经营计计划、商商品进出出口计划划、项目目投资计计划等。 第第五条对对于各专专业公司司上报的的年度计计划，总总公司计计划部提提出具体体指导意意见，并并于每年年三月底底前正式式批复下下达，作作为年终终考核的的主要依依据。 第第六条总总公司计计划部根根据国家家对111公司下下达的任任务和各各所属企企业上报报的年度度计划，

3、汇汇总、编编制总公公司年度度发展计计划草案案并提交交总公司司办公会会讨论、审审定。 第第七条总总公司年年度发展展计划内内容包括括总体经经营计划划、商品品迸出口口计划、项项目投资资计划、资资金使用用计划、培培训计划划等。 第第八条每每年四月月底前和和八月底底前各经经贸公司司应填报报上半年年和下半半年出出口配额额追加计计划和和纺织织品配额额追加计计划，由由总公司司计划部部统一汇汇总、平平衡，上上报经贸贸部。 第九条条每年九九月初，各各经贸公公司应填填报配配额和特特定限量量登记商商品进口口计划）；各项目目公司、子子公司应应填报商商品住宅宅建设投投资计划划、限限额以上上技术改改造项目目计划和和利用用外

4、资计计划等等，上报报总公司司计划部部进行汇汇总分析析后，统统一报送送国家计计委。 第第十条每每年十月月初，各各经贸公公司、子子公司应应填报下下一年度度出口口总值计计划、出出口收汇汇计划、出出口配额额计划及及对原原苏东国国家易货货贸易出出口计划划等，上上报总公公司计划划部，汇汇总后统统一报送送经贸部部。第三章 总结结、考评评 第第十一条条总公司司计划部部对总公公司和各各所属企企业计划划的执行行情况定定期进行行检查。对对总公司司的计划划完成情情况原则则上每半半年检查查一次，对对各所属属企业计计划完成成情况年年终检查查一次。一一旦发生生重大偏偏差应及及时查明明原因并并采取措措施，。以以纠正，或或根据

5、新新的情况况及时调调整、修修订计划划。 第第十二条条各所属属企业应应根据本本单位当当年计划划执行情情况，做做好年度度总结工工作，于于每年一一月三十十日前报报送计划划部。 第第十三条条总公司司计划部部根据总总公司计计划完成成情况及及各所属属企业年年度总结结情况做做好总公公司年度度总结工工作，并并于每年年二月十十五日前前报送总总公司领领导。 第第十四条条总公司司计划部部根据对对各所属属企业计计划执行行情况的的检查结结果和各各所属企企业年度度总结情情况，会会同人事事本部、财财务本部部对所属属企业进进行考核核。 第第十五条条对计划划执行情情况较好好的所属属企业将将给予一一定的物物质奖励励；不能能完成计

6、计划指标标者，将将区分不不同情况况，对主主要负责责人进行行经济处处罚直至至撤销职职务。第四章 统统计管理理 第第十六条条为了充充分发挥挥统计信信息和统统计监督督的作用用，总公公司计划划部负责责组织111系统统年度基基本情况况统计和和对外贸贸易业务务的月度度统计工工作。 第第十七条条11系系统年度度基本情情况统计计工作由由总公司司计划部部会同总总公司投投资管理理部、财财务本部部、人事事本部及及办公室室共同完完成。统统讨范围围包括111系统统各专业业公司、子子公司，统统计内容容包括迸迸出口、生生产经营营、财务务、投资资、人员员结构等等。 第第十八条条各所属属企业于于每年一一月底前前将年度度基本情情

7、况报表表上报总总公司办办公室，办办公室收收齐报表表后按报报表内容容分送给给总公司司各有前前部门。有有关部门门整理汇汇总后，于于2月110日前前送总公公司计划划部。进进行整体体汇总后后，于22月底上上报总公公司领导导。 第第十九条条各经贸贸公司每每月须填填报（进进出口贸贸易合同同执行情情况统计计表调各各子公司司每月须须填报进进出口贸贸易情况况统计表表），于于每月55日前上上报总公公司计划划部。 第第二十条条进出口口业务统统计范围围、统计计基本原原则、统统计原始始凭证、贸贸易方式式统计原原则。商商品价格格等应遵遵守中中华人民民共和国国对外贸贸易业务务统计制制度的的规定和和总公司司的有关关要求。 第

8、第二十一一条各所所属企业业应配备备相应统统计人员员（条件件不具备备的，可可由计划划管理人人员兼职职）。统统计人员员必须严严守秘密密，妥善善保管统统计资料料，未经经总公司司领导批批准，不不得擅自自对外泄泄露秘密密，否则则将对当当事人进进行严肃肃处理。 第二二十二条条凡总公公司下发发的要求求填报的的统计报报表，各各所属企企业统计计人员应应按照报报表制度度中规定定项目和和指标认认真如实实填报，并并经本单单位领导导审核签签字和加加盖公章章后，按按时报送送。逾期期不报的的，总公公司将给给予通报报批评直直至追究究单位领领导责任任，并在在年终考考评时给给予处罚罚。第五章 附 则 第二二十三条条本规定定由总公

9、公司综合合计划部部负责解解释。进出口配额额及许可可证管理理暂行规规定第一章 总总 则则 第第一条为为了加强强11系系统的配配额及许许可证管管理，充充分发挥挥配额及及许可证证在进出出口贸易易业务中中的作用用，根据据配额使使用的公公平高效效原则，特特制定本本规定。 第第二条本本规定中中进出口口配额包包括出口口配额中中的计划划配额、主主动配额额、被动动配额，也也包括进进口配额额中一般般配额、机机电配额额、特定定登记产产品。第二章 配额额管理 第第三条111公司司配额管管理实行行计划分分配、有有偿使用用的原则则，各所所属企业业进出口口配额计计划由计计划部审审查后统统一向有有关政府府部门申申报，经经批准

10、后后，由总总公司计计划部统统一下达达并负责责监督、检检查配额额的使用用情况。 第第四条各各所属企企业申领领配额一一律采取取书面形形式，填填写进进出口商商品配额额计划申申请表（以以下简称称配额额申请表表，并并按要求求及时报报送总公公司计划划部，总总公司计计划部将将按照国国家有关关部门要要求，根根据各下下属公司司填报申申请表的的情况，统统一平衡衡编制上上报。 第第五条为为保证配配额分配配和使用用的公开开性，总总公司计计划部应应在收到到国家下下达配额额后一周周内，以以书面形形式公布布所取得得的配额额品种和和数量。 第六条为充分发挥各下属公司的业务优势，创造更高效益，避免配额的浪费，为进一步争取配额打

11、好基础，配额的分配将综合考虑以下三方面因素： （一）鼓励自营、签约优先、到证优先的原则； （二）各所属企业配额商品业务跟踪单上报情况及所反映的相应业绩； （三三）各所所属企业业配额额申请表表申报报情况； 第七七条所下下达的配配额采取取有偿使使用的原原则；视视具体情情况实行行对效益益好的商商品配额额多收费费，对效效益不好好甚至略略有亏损损的商品品配额少少收费或或不收费费的办法法，以保保证配额额分配的的合理性性。 第第八条对对已下达达配额商商品的进进出口业业务实行行业务跟跟踪管理理。所有有使用配配额的下下属 公公司（部部门）需需填写配配额商品品业务跟跟踪单，总总公司计计划部将将综合不不同商品品配额

12、的的市场情情 况批批复、签签章，并并在财务务本部收收到配额额使用费费后从许许可证事事务管理理局领取取相关配配额的许许可 证证。 第第九条对对于已领领取配额额而未能能完成计计划或预预计不能能完成计计划者，应应及时写写明情况况， 所所在单位位加盖公公章后报报计划部部，否则则取消以以后配额额分配资资格。 第第十条总总公司为为了更有有效地使使用配额额，总公公司计划划部将根根据上一一贸易年年度的配配额使用用实绩对对配额使使用效益益好的单单位予以以表彰，以以促成配配额商品品的规模模化经营营。第三三章 进出出口许可可证管理理 第十十一条总总公司计计划部负负责申领领配额商商品许可可证及以以总公司司名义签签约的

13、非非配额商商品进出出口许可可证。 第十二二条对于于配额商商品的进进出口许许可证，申申领的单单位须取取得总公公司分配配的配额额指标，否否则不予予办理。 第十三条对于非配额商品的进出口许可证，各经贸公司应在签约之前咨询有关所经营产品的许可证申领的具体条件及有关政策规定，必要时总公司计划部可协助进行有关咨询工作。在确认符合申领条件并备齐相关资料后，方可向计划部提出申领。 第第十四条条申领单单位申领领许可证证时，须须在装船船期前留留有充分分的时间间。填写写许可证证申领表表，由所所在公司司总经理理签字并并加盖公公章后，连连同真实实、有效效的合同同及相关关资料报报送总公公司计划划部。总总公司计计划部在在取

14、得各各种文件件后，一一般在五五个工作作日内办办妥许可可证，并并通知申申领单位位。第四四章 附 则 第第十五条条本规定定由总公公司综合合计划部部负责解解释。下属公司的的注册、变变更、注注销管理理规定第第一章 总总 则则 第一一条为了了加强所所属企业业的注册册、变更更和注销销管理，明明确有关关及手续续办理程程序，依依照国家家法律、法法规，根根据集团团化管理理格式，特特制定本本规定。 第二条各所属企业原则上不再设立任何分支机构，特殊需要设立分支机构的，应向总公司计划部提出申请，由总公司总经理批准后方可设立。第二章 公公司的注注册 第第三条申申请注册册新公司司，须向向总公司司计划部部提出书书面申请请，

15、内容容包括：项目概概况、成成立公司司的必要要性、注注册资金金、地址址、人员员、合作作方名称称及情况况等，并并说明需需在哪一一级工商商行政管管理局注注册。如如在境外外设立公公司须另另提供可可行性报报告，内内容包括括：所在在国家或或地区的的有关政政策法规规、机构构设置及及人员编编制、公公司章程程、效益益预测汐汐卜汇回回收计划划等，总总公司计计划部在在取得上上述资料料后，提提出初步步审核意意见并汇汇同财务务本部、人人事本部部、投资资管理部部审核后后，上报报总公司司领导审审批。 第四条条经批准准成立新新公司后后，新公公司的拟拟定法定定代表人人须向总总公司计计划部提提交报告告，内容容主要包包括：与与总公

16、司司的责、权权、利关关系，经经营方向向及经营营设想，当当地的经经营投资资政策及及允许的的经营范范围等。总总公司计计划部对对报告审审核后，会会同人事事本部、财财务本部部制订出出总公司司与拟成成立公司司的“责任书书”，明确确总公司司与拟成成立公司司的责、权权、利关关系，报报总公司司领导审审批并经经双方代代表人签签字确认认后，总总公司计计划部方方予办理理注册手手续。 第五条条需要在在国家工工商局注注册的，总总公司计计划部在在申领单单位将各各项所需需材料交交齐后负负责到国国家工商商局办理理注册手手续。 第六条条需要在在地方工工商局注注册的，总总公司计计划部协协助出具具所需的的总公司司有关资资料，交交由

17、申办办单位自自行办理理注册手手续，办办理完毕毕后将营营业执照照等有关关材料复复印件报报送总公公司计划划部备案案。 第第七条在在境外设设立公司司的，总总公司计计划部协协助出具具总公司司的有关关资料及及办理有有关审批批手续，由由申办单单位负责责在所在在国家或或地区办办理注册册手续。办办理完毕毕后须将将营业执执照等有有关材料料复印件件报送总总公司计计划部备备案。第第三章 公司的的变更 第八条条各所属属企业如如确因业业务需要要，变更更企业名名称、法法定代表表人、经经营范围围、地址址及注册册资金等等，须向向总公司司计划部部提交书书面申请请，注明明需变更更的项目目、内容容、变更更原因等等。总公公司计划划部

18、审核核并提出出初步意意见后报报总公司司领导审审批，经经批复同同意后，由由申请单单位自行行办理变变更手续续并将变变更后的的有关材材料的复复印件报报送总公公司计划划部备案案。第四四章 公公司的注注销 第九条条总公司司有计划划地对所所属企业业进行整整顿、改改造或注注销，对对于经营营管理不不善、出出现重大大失误并并造成重重大经济济损失的的公司或或因业务务调整等等方面的的原因需需对所属属企业进进行整顿顿改组或或注销的的，总公公司计划划部会同同人事本本部、财财务本部部向总公公司领导导提出整整顿（包包括合并并、改组组或注销销）建议议，经总总公司领领导批准准后实施施。 第第十条拟拟被注销销的公司司的总经经理（

19、法法定代表表人），须须将公司司人员及及工作情情况、财财务状况况、债权权债务情情况等书书面报告告总公司司计划部部。总公公司计划划部根据据报告及及所了解解的实际际情况，提提出有关关建议，上上报总公公司领导导审批。 第十一条对总公司领导决定注销的公司，由投资管理部进行财务审计和债权债务清算后，出具财务审计清算报告交总公司计划部，并由人事本部做出有关人事任免等决定之后，总公司计划部根据实际情况采取适当形式办理注销手续。第五章 附 则第十二条本规定由总公司综合计划部负责解释。 投资管理规定投资项目审批规定第一章 总 则 第一条为了规范中国11发展总公司（以下简称总公司）的投资管理，加强事先审查，明确审批

20、程序，有利于正确决策，提高投资项目的经济效益，根据国家有关规定并结合总公司实际情况，特制定本规定。 第二条本规定适用于总公司及专业公司、子公司（以下简称11）投资的新建、扩建、技改、房地产开发及资产经营等项目，其它性质的投资项目参照本规定执行。 第三条总公司投资管理部（以下简称投资部）是总公司投资业务的归口主管部门，负责11投资项目的审查管理工作。投资部在项目评估论证工作中，应邀请有关方面的专家参加。 第第四条总总公司设设投资审审查小组组，对大大中型投投资项目目进行联联合审查查。必要要时，投投资审查查小组应应提前介介人投资资项目的的前期调调研考察察工作。投投资审查查小组由由总公司司分管领领导、

21、投投资部、财财务本部部、人事事本部、综综合计划划部、法法规室派派员组成成。第二二章项目目建议书书的审批批 第五五条符合合以下条条件之一一的项目目应由项项目主办办单位向向投资部部报送投投资项目目申报表表、项目目建议书书及其它它相关资资料一式式四份： （一一）111投资总总额在人人民币三三百万元元以上（不不含三百百万元）的的项目； （二二）需要要总公司司投入资资金或需需以总公公司名义义执行的的项目； （三三）除投投入资本本金外，111还承承担提供供资金、担担保或其其它义务务的项目目； （四四）与私私营企业业、乡镇镇企业或或外资企企业共同同投资的的项目； （五五）境外外（含港港、澳、台台地区）投投资

22、项目目； （六六）需向向国家有有关部门门申报的的项目。 （七七）其它它需要报报审的项项目。 第六条条本规定定第五条条所列项项目经投投资部审审查通过过后报总总公司总总经理批批准，获获准项目目由投资资部以总总公司名名义行文文批复，项项目主办办单位据据此开展展下一阶阶段工作作，项目目建议书书的审查查一般应应在项目目报审之之日起二二十个工工作日内内完成，特特殊情况况可适当当延长。 第七条投资部审查未通过或总公司总经理未批准的项目，由投资部负责将审查意见通知项目主办单位。 第第八条本本规定第第五条以以外项目目的项目目建议书书由项目目主办单单位自行行审批，报报投资部部备案。第三章 可行行性研究究报告的的审

23、批 第第九条所所有投资资项目的的可行性性研究报报告均应应履行审审批手续续。项目目主办单单位应向向投资部部提交项项目可行行性研究究报告及及有关资资料一式式十份供供评枯审审查。评评估审查查一般应应在项目目报审之之日起三三十个工工作日内内完成，特特殊情况况可适当当延长。 第第十条111投资资总额在在人民币币三百万万元以下下（含三三百万元元）的项项目由投投资部组组织项目目可行性性研究报报告的评评估论证证，提出出评估报报告及项项目可行行与否的的审查意意见，审审查通过过的项目目报总公公司总经经理批准准。审查查未通过过的项目目，投资资部应将将审查意意见通知知项目主主办单位位。 第第十一条条11投投资总额额在

24、人民民币三百百万元以以上的项项目由投投资部组组织项目目可行性性研究报报告的评评估论证证，提出出评估报报告，再再提交总总公司投投资审查查小组审审查。审审查采用用会议方方式，由由投资部部组织，除除投资审审查小组组成员参参加外，还还应邀请请项目主主办单位位的领导导及项目目经办人人员列席席会议，以以备投资资审查小小组的提提问和质质询。审审查通过过的项目目报总公公司总经经理批准准。审查查未通过过的项目目，由投投资部将将审查意意见通知知项目主主办单位位。 第第十二条条项目主主办单位位如对投投资部或或投资审审查小组组的审查查意见持持有异议议，可提提交总公公司总经经理办公公会议复复议，复复议结论论由投资资部负

25、责责记录在在可行性性研究报报告审批批表中。复复议通过过的项目目报总公公司总经经理批准准。 第第十三条条投资项项目的可可行性研研究报告告经总公公司总经经理批准准后，由由投资部部以总公公司名义义行文批批复。在在此之前前项目主主办单位位不得对对外签署署任何实实质性承承诺文件件。为不不错过投投资机会会，经投投资部及及总公司司法规室室审核同同意并报报总公司司领导批批准，项项目主办办单位在在项目可可行性研研究报告告批复前前可对外外签署意意向书或或备忘录录，但仍仍不能有有实质性性承诺。总总公司总总经理未未予批准准的项目目，由投投资部将将审查意意见通知知项目主主办单位位。第四四章 签约约审批 第十四四条项目目

26、主办单单位收到到可行性性研究报报告的批批复后，可可正式实实施该项项目。需需要成立立项目公公司的应应立即着着手准备备。项目目公司设设立的合合同及章章程由投投资部初初审后交交总公司司财务本本部、法法规室初初审，再再由投资资部负责责将初审审意见及及时反馈馈到项目目主办单单位。经经项目主主办单位位修订后后的合同同及章程程由以上上各部门门进行复复审，必必要时，投投资部可可召集有有关部门门进行会会审。经经复审后后的合同同及章程程由投资资部提交交总公司司总经理理审批。审审批通过过后，按按总公司司有关签签约授权权规定对对外签约约。 第第十五条条项目公公司应按按中国国11发发展总公公司下属属公司的的注册、变变更

27、、注注销管理理办法向向总公司司综合计计划部牢牢请办理理注册登登记事宜宜。项目目公司获获准成立立后，项项目主办办单位应应将项目目公司设设立的合合同及章章程正本本各式式二份、签签约审批批表及授授权委托托书正本本各一式式一份、项项目公司司营业执执照复印印件一份份报送投投资部。第五章 附 则 第第十六条条按国家家规定需需政府有有关部门门审批的的项目由由投资部部负责办办理申报报事宜。 第十七条项目主办单位在项目报审时，应对报审资料的真实性负责，如发现敷衍塞责甚至弄虚作假行为的，将追究项目主办单位领导及直接责任人的行政或法律责任。 第十八条投资项目建议书及可行性研究报告的评估审查所发生的费用，由项目主办单

28、位承担。 第十九条本规定由投资部负责解释和修订。 第二十条原中国11发展总公司项目审核办法废止。附：一中国11发发展总公公司投资项目立立项申报报表项 目 名 称：主办单位（章章）：负责人（签签字）：申 报 日 期：项目概况：项目名称项目负责人人建设地点项目性质投资总额建设周期11出资额额及资金金来源其它投资方方出资比比例及出出资方式式其它资金来来源主要产品及及生产规规模外部配套条条件情况况主要原辅料料及供应应情况主要工艺设设备及来来源国内同类企企业生产产经营情情况市场竞争及及产品需需求预测测分析投 资 收 益投 资 风风 险 及 其其对 策策合作方基本本情况：企业名称经济性质地址注册资本主管单

29、位法定代表人人在职职工人人数资产总值净资产固定资产净净值上年销售收收入上年税后利利润主要产品生生产能力力近三年生产产经营情情况在同行业中中的地位位生产、经营营、管理理中的主主要问题题企业领导及及技术、管管理人员员的素质质、水平平其它需要说说明的重重要事项项附：二中国11发发展总公公司项目建议书书审批表表编号：项 目 名名 称申 报 单单 位投 资 总总 额远 大 出出 资审查意见： 审查人人：审查结论： 投投资部负负责人：总公司分管管领导意意见： 签字：总公司总经经理意见见： 签字：附：三中国11发发展总公公司可行性研究究报告审审批表编号：项 目 名名 称申 报 单单 位投 资 总总 额远 大

30、 出出 资项目建议书书批准文文号审查意见：审查结论：审查人员签签字：总公司分管管领导意意见： 记记录：总经理办公公会复议议意见： 记录录：总公司总经经理意见见： 签字字：附：四中国11发发展总公公司投资项目合合同审批批表项 目 名名 称送 审 单单 位合 同 名名 称对 方 当当 事 人合 同 编编 号送 审 日日 期送审单位意意见对方当事人人的资信信情况及及履约能能力：主要风险及及防范措措施： 承办办人： 负责人人：投资部初审审意见审查人： 负负责人：财务部初审审意见 审查查人： 负负责人：法规室初审审意见 审审查人： 负负责人：复审意见投资部： 财财务部： 法规室室： 负负责人： 负责人人

31、： 负负责人：总公司总经经理意见见 签签字：投资项目管管理规定定第一章 总 则 第第一条为为了加强强对中国国11发发展总公公司（以以下简称称总公司司）投资资项目的的管理，保保障投资资的安全全性，提提高投资资项目的的经济效效益，特特制定本本规定。 第第二条本本规定适适用于总总公司全全额投资资或控股股经营的的新建、扩扩建、技技改、房房地产开开发等项项目。参参股经营营的项目目参照本本规定有有关条款款执行。 第第三条总总公司投投资管理理部（以以下简称称投资部部）代表表总公司司行使对对投资项项目的管管理权。 第第四条投投资部应应根据项项目不同同阶段的的情况及及需要，会会同总公公司其他他有关管管理部门门对

32、投资资项目实实施管理理。 第第五条总总公司所所属专业业公司、子子公司投投资的项项目，由由各专业业公司、子子公司进进行管理理。第二章 项项目建设设阶段第一节 建建设前期期 第第六条投投资项目目获总公公司批准准后，项项目主办办单位可可正式实实施该项项目，需需成立项项目公司司的应立立即着手手办理项项目公司司的审批批及注册册手续（成成立项目目公司的的审批见见投资资项目审审批规定定。项项目公司司应设有有专门机机构和人人员负责责与投资资部联系系。 第第七条项项目公司司应根据据项目实实施的不不同阶段段，建立立相应的的内部规规章制度度并严格格履行，以以保证项项目建设设的顺利利进行。为为了加强强总公司司对投资资

33、项目的的综合管管理，项项目公司司的内部部规章制制度，应应报投资资部备案案。 第第八条项项目公司司应按照照批准的的可行性性研究报报告和设设计任务务书的内内容和要要求，委委托设计计单位进进行初步步设计和和施工图图设计。 第第九条总总公司投投资总额额在人民民币三百百万元以以上？（不不含三百百万元）项项目，其其初步设设计审查查由投资资部组织织，财务务本部、法法规室、综综合计划划部、项项目公司司及有关关方面的的专家参参加。 第第十条总总公司投投资总额额在人民民币三百百万元以以下（含含三百万万元）的的项目，初初步设计计由项目目公司组组织审查查，投资资部、财财务本部部、综合合计划部部、人事事本部及及有关方方

34、面专家家参加。 第第十一条条投资项项目的招招标工作作，项目目公司所所做的工工程监理理单位和和投标单单位的选选择、招招标文件件的编制制、标底底的编制制、开标标与决标标、签订订工程施施工合同同和施工工图图纸纸会审等等工作： （一一）投投资总额额在人民民币三百百万元以以上（不不含三百百万元）的的大中型型项目，投投资部应应全过程程地直接接参与； （二二）投投资总额额在人民民币三百百万元下下（含三三百万元元）的大大中型项项目，投投资部可可不直接接参与，由由项目主主办单位位自行办办理，但但应及时时地将下下列资料料报送投投资部审审核。 （11）施工工图图纸纸； （22）工程程招标文文件； （33）工程程招标

35、概概（预）算算书和中中标单位位的工程程概（预预）算书书； （44）施工工组织总总设计； （55）工程程建设监监理规划划； （66）工程程用款计计划。 第第十二条条项目公公司必须须将以下下合同报报投资部部审核： （一一）工程程委托设设计合同同； （二二）工程程监理合合同； （三三）工程程承包合合同； （四四）选择择设备、材材料采购购方案、确确定主要要设备的的选型及及订货合合同。 上上述合同同由投资资部审核核后，交交财务本本部及法法规室审审核，以以上部门门审核通通过后，报报总公司司领导审审批，获获准后按按有关授授权管理理规定对对外签约约。第二节 建设设施工期期 第第十三条条项目公公司应随随项目土土

36、建工程程的施工工进度，分分基础、结结构、装装修三个个阶段填填报工程程进度、用用款情况况及质量量状况等等报表，及及相应阶阶段所发发生的索索赔签证证和费用用，报总总公司投投资部和和财务本本部，并并定期进进行财务务及概算算执行情情况分析析，作出出专题报报告。如如果： （一一）延误误工期或或财务超超支造成成损失，经经投资部部、财务务本部和和工程监监理部门门组成的的检查小小组调查查分析，确确定为管管理不善善，领导导失职，则则检查小小组有权权提请总总经理给给予责任任人员相相应的处处分； （二二）如延延误工期期或财务务超支属属于客观观原因，则则投资部部应会同同财务本本部及有有关专家家与项目目公司共共同研究究

37、，修订订施工进进度计划划和用款款计划，严严格控制制成本、限限定工期期，并报报总经理理批准。 第第十四条条施工过过程中如如有大的的设计变变更或发发生重大大情况，项项目公司司应及时时向投资资部报告告。 第第十五条条投资部部应严格格履行监监督和管管理职能能，根据据工程进进展情况况，定期期和不定定期地会会同购务务本部及及有关专专家组成成检查小小组，对对建设项项目的质质量、进进度、造造价控制制等情况况进行实实地调查查，收集集各方面面的意见见和合理理化建议议，研究究并提出出解决有有关问题题的措施施，将项项目实施施中的各各种信息息及时反反馈给总总公司领领导及有有关部门门。第三节 竣竣工、验验收期 第第十六条

38、条建设项项目按照照批准的的设计文文件所规规定的内内容和施施工图纸纸的要求求全部建建成；工工业项目目经负荷荷试运转转和试生生产考核核达标；非工业业项目符符合设计计要求，能能够正常常使用；达到上上述要求求时，项项目公司司应及时时向投资资部提出出验收申申请报告告。 第第十七条条项目公公司应准准备好以以下竣工工验收资资料： （一一）技术术资料：应包括括建筑、安安装、设设备等方方面的竣竣工图纸纸和有关关文件，试试生产运运行报告告等。 （二二）竣工工决算。认认真清理理所有财财产、物物资和未未用完或或应回收收的资金金，编制制竣工决决算报告告，分析析预算执执行情况况，考核核投资效效益。竣竣工决算算资料包包括：

39、 （11）竣工工项目概概况； （22）施工工过程中中发生的的设计变变更、材材料代用用和费用用签证等等资料； （33）各地地造价部部门规定定可调整整的材料料明细表表； （44）施工工单位报报送的工工程竣工工结算书书； （55）工程程保修合合同； （66）竣工工财务决决算； （77）竣工工交付使使用固定定资产表表； 第第十八条条投资部部组织财财务本部部、法规规室、综综合计划划部人事事本部、项项目公司司、设计计单位、施施工单位位、贷款款金融机机构及有有关方面面的专家家成立验验收组，验验收合格格后，按按国家相相关规定定办理有有关手续续。 第第十九条条验收中中如发现现问题，应应立即分分析原因因，明确确责

40、任，研研究补救救措施及及处理方方案。项项目公司司应据此此尽快实实施，问问题解决决后再进进行复查查。 第第二十条条项目公公司应有有完善的的财务、统统计和档档案管理理制度，妥妥善保存存项目建建设的完完整资料料，投资资部有权权随时调调阅。第三章 生生产经营营阶段 第第二十一一条项目目竣工投投产后，项项目公司司根据本本企业的的特点，制制定生产产、经营营管理制制度并报报投资部部备案。 第第二十二二条项目目公司应应在年末末将下一一年度的的经营计计划、利利润计划划、投资资计划报报计划部部、投资资部；资资金运用用计划、还还款计划划报财务务本部、投投资部；经上述述部门审审核并经经总经理理批准。 第第二十三三条投

41、资资部将会会同有关关部门，不不定期地地对项目目公司进进行实地地考察，了了解投资资项目的的生产经经营情况况，协助助解决生生产经营营过程中中遇到的的困难，及及时向总总公司领领导汇报报情况并并提出建建议。 第第二十四四条项目目公司应应按国家家现行的的会计制制度，编编制财务务报告和和财务预预决算方方案，定定期上报报总公司司财务本本部、投投资部。 第第二十五五条项目目公司应应按照投投资部的的要求，以以月报、季季报、年年报的形形式，定定期向投投资部上上报企业业的统计计报表资资料。各各类统计计报表应应真实地地反映生生产经营营中的实实际情况况，统计计年报应应附有统统计分析析报告。 第第二十六六条项目目公司应应

42、在每年年年末向向综合计计划部和和投资部部报告年年度生产产经营计计划执行行情况。投投资部会会同综合合计划部部、财务务本部对对各项目目公司年年度的生生产经营营情况进进行考评评，并提提请总公公司领导导对有关关项目公公司的负负责人予予以奖励励或处罚罚。第四章 项目目后评价价 第第二十七七条为了了提高投投资项目目的决策策水平、总总结项目目建设及及经营管管理的经经验教训训，提高高投资效效益，投投资部应应在投资资项目进进入正常常生产经经营阶段段后，组组织总公公司财务务本部、人人事本部部、结合合计划部部及有关关专家对对其进行行项目后后评价。项项目后评评价应包包括以下下内容： （一一）项目目立项决决策的正正确性

43、； （二二）对建建设工期期、施工工质量的的评价； （三三）财务务及经济济效益评评价； （四四）存在在的问题题； （五五）结论论和建议议。第五章 附 则 第第二十八八条项目目公司上上报总公公司的报报告、报报表应真真实、准准确，如如发现有有虚报、瞒瞒报或伪伪造行为为的，将将追究项项目公司司领导及及直接责责任人员员的责任任。 第第二十九九条项目目公司应应严格执执行总公公司的有有关管理理规定，如如有拒不不执行者者、投资资部应根根据情节节轻重报报请总公公司领导导及人事事本部给给予项目目公司负负责人相相应的行行政处分分。 第第三十条条投资项项目的设设计审查查及竣工工验收所所发生的的费用由由项目公公司支付付

44、。 第第三十一一条总公公司所属属专业公公司、子子公司对对其管理理的项目目，应参参照本规规定制定定相应的的管理办办法，报报投资部部审核，并并按要求求的表式式，定期期将反映映项目情情况的各各种报表表上报投投资部。 第第三十二二条本规规定由总总公司投投资部负负责解释释和修订订。资产管理试试行办法法第一章 总 则 第第一条为为规范中中国111发展总总公司（以以下简称称总公司司）所属属资产的的产权管管理，根根据总公公司对资资产“管好、盘盘活”的要求求，为提提高资产产使用效效益，实实现资产产合理配配置，从从而提高高总公司司整体实实力，特特制定本本办法。 第第二条管管理范围围：总公公司全部部经营性性资产。包

45、包括： 11、总公公司直接接拥有的的经营性性资产；2、总公司司向全资资子公司司、控股股公司、参参股、联联营、合合资合作作公司等等投资形形成的经经营性资资产； 33、其它它总公司司所属资资产。 第第三条资资产管理理以产权权管理为为基础，维维护总公公司作为为资产所所有者的的资产收收益权和和资产处处置权等等合法权权益。总总公司资资产管理理机构设设在投资资管理部部（简称称投资部部）。第二章 资产产基础管管理 第第四条资资产基础础性管理理内容：产权登登记；资资产清核核；文档档权证管管理；资资产统计计报告。 第第五条产产权登记记：总公公司实行行资产登登记制度度。凡总总公司所所属企业业必须向向总公司司投资部

46、部申报，办办理产权权登记手手续，经经核准后后领取资资产确认认证书。 第第六条凡凡通过兼兼并、收收购的企企业由项项目主办办单位在在企业所所在地产产权管理理部门办办理相应应的资产产转移手手续。并并按本办办法第五五条办理理产权登登记。 第第七条企企业重组组或产权权变更后后在相关关法律文文件生效效之日起起15日日内重新新办理产产权登记记。 第第八条资资产清核核：为确确保总公公司全面面掌握所所属资产产的真实实状况，投投资管理理部要定定期或按按要求组组织资产产的清查查与核实实，必要要时要组组织相应应的资产产价值评评估和资资产使用用情况调调查，资资产使用用企业和和单位应应派专人人负责配配合总公公司的资资产清

47、核核，提供供企业资资产使用用的真实实情况。对对于重要要的资产产清核过过程，总总公司各各部门分分别派相相关人员员参加，以以工作小小组形式式进行。 第第九条由由于兼并并、收购购、重组组、投资资等方式式涉及到到的资产产接收，由由项目主主办单位位提出资资产接收收方案，报报投资部部审批后后方可实实施。总总公司投投资部、财财务部必必须派员员参加资资产接收收。 第第十条文文档权证证管理，总总公司实实行资产产文档、权权证统一一管理制制度。 第第十一条条资产形形成或取取得过程程中所有有重要文文档，包包括项目目建议书书、调研研报告、可可行性研研究报告告、项目目运作方方案、意意向书、合合同、协协议、资资产评估估报告

48、、验验资报告告、项目目竣工决决算报告告及其相相关资料料等涉及及资产的的文件正正本由投投资管理理部统一一归档保保存。上上述文件件自签字字或批准准之日起起十日交交投资部部办理存存档手续续，外埠埠公司可可延长十十五日办办理。 第十二条条资产权权证是资资产所有有者的凭凭证，主主要包括括土地使使用权证证书、房房屋产权权证书、资资产转移移证。为为保证资资产权证证的合法法性、一一致性，总总公司所所属资产产的权证证正本由由投资部部统一归归档保存存，各企企业需要要时可在在投资部部办理相相关手续续。 11、权证证办理：对总公公司通过过投资、并并购等依依法取得得的新资资产的权权证，原原则上由由主办项项目单位位负责办

49、办理；总总公司所所属外埠埠企业需需要在当当地办理理的权证证（如上上地使用用权证书书、房屋屋产权证证书等）由由企业自自行办理理。 入入权证管管理：权权证办理理后自办办证日起起十五日日天之内内将正本本交投资资部登记记归档，各各单位不不得擅自自留用。权权证在企企业滞留留期间不不得用于于出租、抵抵押等法法律行为为。 33、权证证使用：企业由由于融资资等事项项需要资资产权证证进行抵抵押或有有其它用用途，经经企业申申请，在在投资部部办正理理权证使使用手续续。 第第十三条条资产统统计报告告：总公公司所属属资产通通过清查查或评估估后，投投资部应应对资产产进行分分类统计计并进行行资产结结构等分分析，定定期或根根

50、据需要要向总公公司提交交资产统统计资料料，报告告资产状状况。 第第十四条条资产处处置：企企业的报报废资产产处置由由财务部部审批，报报投资部部备案；企业的的闲置资资产处置置由经营营单位上上报总公公司投资资部审批批或接收收、调配配，抄报报财务部部备案。第三章 存存量资产产管理 第第十五条条存量资资产管理理内容：资产授授权使用用；资产产使用评评价；资资产收益益分配管管理。 第第十六条条资产授授权使用用：为防防止资产产在使用用过程中中的损失失，使总总公司所所属资产产能够通通过企业业经营达达到保值值增值的的目的，保保证资产产所有者者的资产产收益权权和资产产处置权权，总公公司实行行资产授授权使用用制度。

51、第第十七条条资产使使用企业业或单位位在取得得资产产确认证证书后后，按总总公司的的全资公公司、控控股公司司、参股股公司、合合资公司司、挂靠靠公司等等不同形形式签署署相应的的资产产使用授授权书。 第第十八条条资产产使用授授权书由由投资部部审定，资资产使用用单位在在法规部部办理资资产授权权手续。 第第十九条条资产授授权内容容包括授授权使用用资产的的数量、状状态、使使用者权权利、权权限、责责任、义义务、保保值目标标等。 第第二十条条企业经经营者应应建立所所辖资产产的具体体管理办办法，包包括固定定资产管管理办法法、流动动资产管管理办法法、设备备管理细细则等，并并在投资资部备案案。 第第二十一一条企业业利

52、用总总公司授授权使用用的资产产投资设设立分、子子公司的的要经总总公司投投资部审审批。擅擅自设立立者由企企业批准准人承担担法律责责任。 第第二十二二条对已已设立的的分、子子公司按按总公司司资产管管理要求求，由投投资部会会同计划划部重新新审核确确认，并并办理产产权登记记等手续续；对不不适宜设设立的分分子公司司予以取取消或合合并。 第第二十三三条资产产使用评评价：投投资部按按会计年年度或总总公司要要求进行行企业资资产使用用评价。评评价结果果提交总总公司有有关部门门，作为为总公司司计划编编制、资资产运营营决策、企企业经营营评价、对对企业经经营者的的聘用、奖奖惩等的的参照条条件。 第第二十四四条资产产收

53、益管管理：总总公司对对其所属属资产的的收益实实行统一一管理。总总公司所所属全资资子公司司、控股股公司企企业利润润留成比比例，可可分配利利润方案案由总公公司投资资管理部部和财务务本部联联合审批批后方可可实施。其其它类型型公司参参照执行行。第四章 流量量资产管管理 第第二十五五条流量量资产管管理内容容：资产产配置与与盘活的的规划；资产证证券化管管理；其其它资产产流动管管理。 第第二十六六条资产产配置与与盘活规规划：根根据总公公司的产产业化发发展方向向，研究究制定总总公司的的资产配配置战略略重点。具具体运作作方案由由11资资产管理理公司或或其它相相关单位位提出，报报投资部部审批。 第第二十七七条资产

54、产证券化化管理：投资部部根据总总公司资资产状况况进行企企业的股股份制改改造、上上市、债债券发行行、设立立投资基基金、二二级市场场操作等等进入证证券市场场的资产产运作规规划与管管理，具具体操作作由111资产管管理公司司或其它它相关单单位进行行。 第第二十八八条其它它资产流流动管理理：非证证券化资资产的并并购、转转让、重重组、合合资合作作等由111资产产管理公公司或其其它相关关单位具具体操作作，由投投资部统统一规划划管理。第二十九条条投资项项目的经经济评价价和论证证、审批批及项目目全过程程投资控控制的具具体办法法参照现现行投投资项目目审批规规定、投投资项目目管理规规定。附 则第三十条本本办法由由总公司司投资部部负责解解释。内部审计规规定第一章 总 则 第第一条中中国111发展总总公司（以以下简称称总公司司）实行行内部审审计制度度，以健健全内部部监督、约约束机制制，促进进系统内内企业生生产经营营活动的的规范化化和制度度化，防防止错弊弊，改善善管理。根根据国家家有关审审计规定定，并结结合总公公司的具具体情况况制定本本规定。 第第二条总总公司投投资管理理部设立立监审处处（以下下简称监监审处），主主管总公公司及下下属各公公司的审审计工作作。第二