【企业管理】新元制度之《集团公司投资管理制度》

1、辽宁新元纺织品进出口股份有限公司集团公司投资管理制度 第一章 总总 则则第一条 为为了规范范新元公公司投资资管理，合合理配置置资源，提提高决策策水平，有有效降低低投资风风险，特特制定本本制度。第二条 按按照“二级母母子公司司组织架架构”发展战战略取向向，新元元公司作作为集团团公司的的母公司司将成为为集团的的投资中中心。第三条 投投资具体体分为内内部投资资和对外外投资。内内部投资资是指新新建工程程（项目目）投资资、购置置固定资资产投资资、技改改投资、集集体福利利投资（如如：职工工浴室、餐餐厅等）、职职工文化化设施投投资等。对对外投资资是指以以资产或或现金与与其他企企业（包包括境外外企业）合合资、

2、合合作、联联营的投投资以及及购入股股票、债债券等的的投资。第四条 集集团公司司各项投投资全部部纳入规规范化、制制度化管管理，即即每项投投资从立立项、可可行性研研究、市市场考查查资料调调研、最最终投资资项目的的确立和和实施，均均落实到到人、责责任到人人，建立立相应的的项目责责任制，严严格选派派项目责责任人，并并明确其其权利，实实行跟踪踪指导、监监督和考考核。第五条 集集团公司司投资管管理的具具体业务务部门是是战略发发展部，并并由财务务部、审审计部协协调配合合，必要要时应征征询集团团内外专专家的意意见。战战略发展展部负责责对内部部和外部部投资的的可行性性研究论论证，并并提出初初审意见见。第六条 本

3、本制度适适用于集集团公司司本部及及其控股股或相对对控股的的股份有有限公司司和有限限责任公公司。第二章 投投资管理理权限第七条 集集团公司司本部的的内部单单项投资资额在1100万万元以下下的，由由总裁主主持召开开办公会会议研究究决定；单项投投资额在在1000万元以以上的及及所有对对外投资资，均由由集团公公司董事事会作出出决定。第八条 股股份有限限公司的的内部单单项投资资额在550万元元以下的的，可由由董事会会或董事事会授权权董事长长作出决决定，并并在实施施前报集集团公司司备案；单项投投资额在在50万万元以上上的内部部投资及及所有对对外投资资均须先先报集团团公司审审核，根根据批复复意见，由由集团公

4、公司派往往该公司司的董事事或股权权代表在在董事会会或股东东大会上上表决确确定。第九条 有有限责任任公司的的内部单单项投资资额在55万元以以下的，由由董事会会（或执执行董事事）或授授权总经经理决定定，并在在实施前前报集团团公司备备案；单单项投资资额在55万元以以上的内内部投资资及所有有对外投投资均须须先报集集团公司司审核，根根据批复复意见，由由集团公公司派往往该公司司的董事事（执行行董事）或或股权代代表在董董事会或或股东大大会上表表决确定定。第十条 单单项固定定资产处处置的权权限与上上述单项项投资管管理权限限相同。第十一条 各公司司的投资资项目应应本着“一次规规划，分分期实施施”的原则则进行，任

5、任何单位位和个人人不得将将一个完完整的项项目以分分拆或其其他变相相方式上上报。第四章 投投资活动动报批程程序第十二条 各公司司每年年年初应制制定当年年投资计计划，计计划力求求客观、全全面、完完整，集集中上报报集团公公司审核核。新增增投资项项目实行行“一事一一办”的原则则，另行行单独上上报集团团公司审审核。第十三条 集团公公司本部部单独投投资额在在总裁权权限范围围内的，由由总裁主主持召开开办公会会议研究究决定，并并付诸实实施；需需报请董董事会研研究决定定的，先先由总裁裁组织有有关人员员拟定投投资方案案，提交交董事会会，待董董事会研研究后形形成决议议，由总总裁组织织实施。第十四条 股份有有限公司司

6、投资活活动报批批程序：（一）总经经理作出出投资立立项意见见；（二）由总总经理组组织有关关人员拟拟定投资资方案或或可行性性研究报报告；（三）按照照投资管管理权限限，不需需上报集集团公司司审核的的，提交交董事会会或董事事长决定定，具体体实施前前报集团团公司备备案；（四）按照照投资管管理权限限，需上上报审核核的，应应报集团团公司主主管业务务部门审审核；（五）公司司根据批批复意见见，提交交董事会会（或董董事会投投资审议议委员会会）或股股东大会会审议作作出最终终决定；（六）总经经理组织织实施。第十五条 有限责责任公司司投资活活动报批批程序：总经理作出出投资立立项意见见；由总经理组组织有关关人员拟拟定投资

7、资方案或或可行性性研究报报告；（三）按照照投资管管理权限限，不需需上报集集团公司司审核的的，提交交董事会会（或执执行董事事）或授授权总经经理主持持召开办办公会议议研究决决定，具具体实施施前报集集团公司司备案；（四）按照照投资管管理权限限，需上上报审核核的，应应报集团团公司主主管业务务部门审审核；（五）公司司根据批批复意见见，提交交董事会会或执行行董事作作出最终终决定；（六）总经经理组织织实施。第十六条 集团公公司业务务审核程程序：（一）属于于新建、技技改项目目，先报报战略发发展部，战战略发展展部对项项目的工工艺、技技术、市市场等进进行可行行性论证证后提出出初审意意见，转转财务部部；（二）财务务

8、部根据据集团整整体投资资实力及及必要性性等提出出是否投投资的意意见；（三）报请请总裁办办公会议议研究决决定；（四）批复复。第十七条 投资活活动的上上报与审审批均以以书面形形式进行行，如遇遇特大自自然灾害害等紧急急情况时时，可采采取灵活活多样的的便利报报批方式式，但在在事后应应补足相相关手续续。第十八条 投资项项目实施施，其实实际投资资额原则则上不得得突破原原审批预预算，如如因特殊殊情况超超预算55%以上上的，需需上报集集团公司司另行审审批。第四章 申申报材料料内容第十九条 各公司司上报审审批的新新建、技技改项目目均需附附有可行行性研究究报告。第二十条 新建项项目可行行性研究究报告应应包括以以下

9、内容容：（一）市场场分析和和预测；（二）设计计方案及及生产规规模；（三）工艺艺技术方方案；（四）原料料、辅助助材料供供应；（五）建设设条件及及建设场场地方案案；（六）公用用工程、辅辅助设施施、节能能及环保保；（七）安全全卫生、消消防及劳劳动定员员；（八）项目目实施规规划；（九）投资资估算和和资金筹筹措；（十）风险险评估；（十一）经经济效益益分析。第二十一条条 技改改项目可可行性研研究报告告应包括括以下内内容：（一）现状状和改造造的必要要性；（二）调研研情况；（三）工程程方案比比选、设设备选型型及所选选设备的的各项技技术性能能参数；（四）工程程方案和和工艺布布置流程程图；（五）总投投资预算算和预

10、算算明细表表；（六）投资资前后生生产成本本计算比比较；（七）投资资前后产产量、质质量比较较；（八）风险险评估；（九）投资资回收期期；（十）经济济效益估估算。第二十二条条 对外外投资及及购置固固定资产产至少应应包括投投资意图图及必要要性，投投资额、风风险评估估、效益益测算、资资金筹措措等基本本内容。第五章 工工作考核核与责任任第二十三条条 各投投资项目目报批、预预算执行行情况由由审计部部负责检检查与考考核。第二十四条条 在各各自权限限范围内内的投资资未按相相关程序序研究，自自作主张张决定的的，按投投资额的的5%对对总经理理予以惩惩罚。第二十五条条 在各各自权限限范围外外，未按按相关程程序报批批的

11、，按按投资额额的100%对总总经理予予以惩罚罚。第二十六条条 超预预算支出出未按上上述规定定报批的的，按超超支额的的30%对总经经理予以以惩罚。第六章 附附 则则第二十七条条 本制制度所称称“以下”都含本本数；“以上”都不含含本数。第二十八条条 本制制度由战战略发展展部负责责解释。第二十九条条 本制制度自颁颁布之日日起实施施。投 资 管管 理 制 度度 附 表新建项目申申请表单位名称项目名称项目负责人人投资回收期期投资收益率率预计投资金金额申请时间资金筹措方方式：项目投资进进度计划划：效益测算及风险分析析：申请公司意意见： （单单位签章章） 经经理签字字： 年 月 日战略发展部部意见：部门负责

12、人人（签章章） 年年 月月 日日财务部意见见：部门负责人人（签章章） 年 月 日集团公司意意见：（签章） 年 月 日 附：新建项项目可行行性研究究报告技术改造项项目申请请表单位名称项目名称项目负责人人预计项目开开始及完完成时间间资金的筹措措及来源源预计投资金金额申请时间技改的原因因及内容容：技改前后的的生产能力及及效益对对比分析析：项目投资进进度计划划：申请公司意意见： （单单位签章章） 经经理签字字： 年 月 日战略发展部部意见：部门负责人人（签章章） 年年 月月 日日财务部意见见：部门负责人人（签章章） 年 月 日集团公司意意见：（签章） 年 月 日 附：技改项项目可行行性研究究报告购置固定资资产申请请表单