中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度

1、中信证券股份有限公司员工证券投资行为管理制度 第第一条 根据据深圳证证监局关关于进一一步健全全并落实实信息隔隔离墙制制度的通通知（深证局机构字2011119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。 第第二条 本制制度适用用于公司司各部门门、业务务线和分分支机构构（以下下统称为为“部门”）的所有有正式员员工。第三条 公公司员工工不得直直接或者者以化名名、借他他人名义义持有、买买卖股票票，以及法法律法规规和监管管规则禁禁止交易易的其他他证券；也不得得接受他他人赠送送的股票票及该类类证券。但因参与公司股权激励持有本公司股票以及因其他合

2、法理由持有的股票除外。公司员工不不得接受受他人委委托代为为买卖证证券，也也不得将将证券账账户借予予他人使使用。 第第四条 公司司建立员员工证券券账户信信息报备备制度。各部门合规规督导员员负责对对本部门门员工证证券账户户信息的的报备管理理。各部部门指定定其他人人员负责责对本部部门员工工证券账账户信息息报备管理理的，应应将指定定人员向向合规部部和人力力资源部部报备。 第第五条 员工工本人应应及时向向本部门门合规督督导员或或指定人人员申报报证券账账户相关关信息，填填写员员工个人人开立证证券账户户情况登登记表（附件一）和承诺函（附件二）。员工本人对对所报备备证券账账户相关关信息的的真实性性、准确确性、

3、完完整性负负责。第六条 各各部门合合规督导导员或指指定人员员，根据据本部门门所属人人员填报报的员员工个人人开立证证券账户户情况登登记表，汇汇总填写写部门门员工开开立证券券账户情情况登记记表（附附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。各部门行政政负责人人是本部门门员工证证券账户户信息报报备管理理的责任任人。第七条 员工证证券账户户信息发发生变动动时，应应重新填填写员员工个人人开立证证券账户户情况登登记表，并并于变动动之日起起三个工工作日内内向合规规部和人人力资源源部报备备，同时时抄送本本部门合合规督导导员或指指定人员员。 第第八条 新员员工入职职时，各各部门合合规督导导员或指指

4、定人员员，应督促促员工及及时填写写员工工个人开开立证券券账户情情况登记记表和和承诺诺函，并据此此填写部部门员工工开立证证券账户户情况登登记表，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。 第九九条 投资资银行业业务项目目组成员员的近亲亲属（包包括配偶偶、父母母和子女女）买卖卖股票的的，仍应应按照中中信证券券股份有有限公司司投资银银行业务务独立性性管理和和审查制制度的的规定申申报证券券账户。 第第十条 各部门门负责保保存本部部门员工工填写的的员工工个人开开立证券券账户情情况登记记表、承诺函；人力资源部、合规部负责保存各部门报送的部门员工开立证券账户情况登记表。保存期限应不少于五年。第十一

5、条 各部部门行政政负责人人、合规规督导员员发现本本部门所所属员工工有违规规证券投投资交易易行为的的，应及及时向合合规部和和人力资资源部报报告。 合规部和和人力资资源部对对公司员员工存在在的违规证券券交易行行为，应应予及时调查查，并按按公司规规定做出出处理。 第第十二条 本制制度由合合规部负负责解释释和修订订。第十三条 本制度度自发布布之日起起实施。 附件件一： 员工工个人开开立证券券账户情情况登记记表员工姓名部门身份证号开立证券账账户号（含含B股）证券账户对对应的证证券公司司营业部部名称是否持有股股票（除除股激励励外）备注深市：沪市： 注：如持持有股权权激励以以外的股股票，请请在“备注”栏里面

6、面予以说说明。 员工个个人签名名： 填写时时间： 年 月月 日附件二：承诺函本人已认真真阅读关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知（深证局机构字20111119号），知悉相关法律、法规和监管规则对证券从业人员从事股票投资的禁止性规定，充分了解因违反上述禁止性规定买卖股票可能会给公司造成的合规风险，本人郑重承诺如下：1、本人填填写的员工个人开立证券账户情况登记表真实、准确、完整。 22、本人人决不利利用从工工作中获获得的未未公开信信息买卖卖任何有有价证券券，决不不擅自对对外披露露未公开开信息以以及建议议他人利利用未公公开信息息买卖任任何有价价证券。 3、保证不不以自己己的名义义或者以以化名、借借他人名名义持有有、买卖卖股票，不不接受他他人赠送送的股票票，不接接受亲戚戚朋友委委托，代代为买卖卖证券，也也不将证证券账户户借予他他人使用用。4、为保证证本人履履行承诺诺，本人人授权公公司在必必要的情情况下查查询本人人名下开开立证券券账户情情况。 如违反上上述承诺诺事项，本本人自愿愿承担由由此引起起的法律律、经济济责任，并并接受公公司和证证券监管管部门的的处罚。本承诺函自自本人签签字之日日起生效效。 承诺人人： 身份份证号码码： 时间间： 附件三三： 部门员员工开立立证券账账户情况况登记表表员工姓名部门身份证号证券账户证券账户对对应