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文档简介

1、2013证券从业资格市场基础知识证券中介机构一、证券公司考试点：证券公司 1代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖、资产管理及证券投资咨询等重要职能。2.证券公司的职能： 34.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。标准的承销过程的三个步骤为：第一，证券公司就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议;第三，证券公司着手进行证券的销售工作。5.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。在代理买卖业务中，证券公司应遵循的原则有：第一，代理原则; 第二效率原则;6.证券公司的管理包括： 第一，管理战略;第二，管理内容; 第三，管理原则; 第四

2、，管理模式; 第五，内部控制。其中管理内容包括： 第一，业务管理;第二，财务管理;第三，人力资源管理。二、证券服务机构考试点：证券服务机构12.中央登记结算公司是以安全、高效、低成本为原则，为证券的发行与交易提供集中的登记、存管与结算服务，即中央登记、中央存管和中央结算，是不以盈利为目的的法人。34.证券投资咨询管理公司的业务范围和管理内容。5.从事证券法律业务的律师应具备的条件，从事证券法律业务的律师事务所资格取得的程序。证券法律业务的主要内容：第一，为证券发行和上市活动出具法律意见书;第二，为证券承销活动出具验证笔录;第三，审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件。67.从事证券业务的资产评估机构应具备的条件，从事证券业务的资产评估机构取得资格的程序，从事证券相关业务的资产评估机构资格与业务的管理。8.信用评级机构的信用评级过程大致可

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