工程项目风险管理

1、工程工程风险管理管理学院 李祥军1 工程工程风险管理根底知识2 工程决策阶段的风险管理3 工程准备阶段的风险管理4 工程实施阶段的风险管理5 工程竣工验收阶段的风险管理6 工程风险管理的环境7 大型工程工程突发事件的应急管理8 代建工程风险管理目录课程考试要求课程采取开卷考试的形式：考试时间为最后一次课，自行准备A4纸张；考试内容可提前准备：主要涉及现行工程中相关风险的识别、分析、评价、处理方面的论述或者写作题。课程考试题目1、说明自己的工作岗位和内容，并识别其相应的风险因素需要应用一种识别方法，最终形成风险清单2、对职业道德方面的风险进行分析，需要应用一种风险评估的方法，确定风险发生的概率和

2、可能造成的损失。3、针对工程建设过程中存在的资金方面的风险进行评估，确定重要度排序。课程考试题目续4、对建筑工程质量风险进行识别、分析、评价要求至少采用一种相关方法，并对建设工程质量监管方式进行重新规划，已处理相关风险。5、列举工程中可能存在的违法违规运作，并对可能存在的风险拟定相应的处理措施。第一章 工程风险管理根底知识风险管理 一项投资活动1 工程风险管理的开展历程风险管理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国。由于受到19291933年的世界性经济危机的影响，美国约有40左右的银行和企业破产，经济倒退了约20年。美国企业为应对经营上的危机，许多大中型企业都在内部设立了保险管理部门，负责安

3、排企业的各种保险工程。可见，当时的风险管理主要依赖保险手段。 1 工程风险管理的开展历程1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法，并逐步积累了丰富的经验。1950年风险管理开展成为一门学科，风险管理一词才形成。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。随着企业面临的风险复杂多样和风险费用的增加，法国从美国引进了风险管理并在法国国内传播开来。与法国同时，日本也开始了风险管理研究。 1 工程风险管理的开展历程美国、英国、法国、德国、日本等国家先后建立起全国性和地区性的风险管理协会。1983年在美国召开的风险和保险管理协会年会上，世界各国专家学者云集纽约，共同讨论并通过了“101条

4、风险管理准那么，它标志着风险管理的开展已进入了一个新的开展阶段。1986年，由欧洲11个国家共同成立的“欧洲风险研究会将风险研究扩大到国际交流范围。1986年10月，风险管理国际学术讨论会在新加坡召开，风险管理已经由环大西洋地区向亚洲太平洋地区开展。 2 国内开展现状及存在问题中国对于风险管理的研究开始于1980年代。一些学者将风险管理和平安系统工程理论引入中国，在少数企业试用中感觉比较满意。中国大局部企业缺乏对风险管理的认识，也没有建立专门的风险管理机构。作为一门学科，风险管理学在中国仍旧处于起步阶段。 3 工程风险管理的根本框架工程全过程风险管理决策阶段设计阶段招投标阶段施工阶段竣工阶段评

5、价处置辨识估计评价处置辨识估计评价处置辨识估计评价处置辨识估计评价处置辨识估计4 风险的概念风险是损失发生的可能性。风险的要素：1风险因素：造成损失的原因2风险事故：导致损失的媒介3风险损失：非正常、非预期的经济价值的减少风险因素风险事故损 失风 险实际结果与预期结果的差异引发引发导致生成5 工程风险的概念与特征工程风险是指影响工程目标实现的不确定性因素。工程风险的特征：1建设工程风险大；2参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险又不尽相同。 6 风险的类型一般风险的分类：纯粹风险、投机风险；自然风险、人为风险；可管理风险、不可管理风险；总体风险、局部风险；不同承担者的风险等。工程风险的分类：

6、自然风险；政治风险；经济风险；技术风险；信用风险；社会风险；组织风险；行为风险等。7 风险管理风险管理是通过对风险的识别和衡量，采用合理的经济和技术手段对风险加以处理，以减少或防止损失发生的可能性。工程风险管理的目标:1)认清可能存在的风险；2)找到控制或处置的方法；3)防止出现损失或最大程度的减少损失；4)工程按方案、正常顺利进行。8 工程风险管理的责任范围确定和评估风险，识别潜在损失因素及估算损失大小；制定风险财务对策；采取预防措施；制定保护措施，提出保护方案；落实保障措施；管理索赔；完成有关风险管理的处理。9 风险管理过程是一个反复迭代的过程明确目标风险识别风险分析与评估抉择策略、设计规

7、律和应对方案实施方案评估与审核10 风险辨识工具专家调查法以专家为索取信息的重要对象；优点是不需要自己掌握丰富的资料；缺点是主观性过强。主要适用的专家调查法：专家主观判断法；德尔菲法；头脑风暴法。专家主观判断法：征求专家个人意见，不受外界影响；个人主观的限制。德尔菲法：征询专家意见，加以整理，反响给专家后，再次征询意见，最后达成共识。头脑风暴法：不进行讨论和判断性评论，注重发现风险的数量而非质量。10 风险辨识工具核对表法对同类已完工程工程的环境与实施过程进行归纳总结后，可以建立该类工程的根本风险结构体系，并以表格形式按照风险来源排列。优点：可以建立原始的风险资料，并逐步丰富，引以借鉴。缺点：

8、管理本钱较大。10 风险辨识工具故障树分析法把大故障逐步分解成小故障或者引起故障的原因进行分析。故障树分析法通常采用演绎分析的方法。这种方法主要适用于大型工程工程风险识别系统中直接经验较少的风险识别。优点：能够全面分析故障的原因。缺点：大型、复杂工程较难适用。故障树1工程延误E不能及时更换B设备损坏A与E=AB不希望发生且需要研究的事件“与门的关系故障树2工程延误A到货延误D运输损坏C或A=C+D“或门的关系故障树3E= A B =C+D B = C B+D B含义：“设备损坏并且“又不能及时更换或者“运输损坏或“到货延误都可以导致最终事件-工程延误。10 风险辨识工具其他方法工作分解结构，工

9、程范围管理的最根本方法；情景分析方法等。11 风险估计工具蒙特卡洛模拟法一种模拟技术，通过对每一随机变量进行抽样，将其代入数据模型中，确定函数值。适用步骤：根据实际问题，构造模拟的数学模型；根据模型的特点，进行相应概率分布的屡次重复抽样；将抽样模拟结果进行统计处理；得出结论。蒙特卡洛法解题的主要步骤1对原求解问题建立简单而易于实现的概率模型；2产生所用的各种随机变量的抽样值；3进行模拟计算并估计其方差；4根据计算实践，进一步改进模型，设计降低方差的方法，加速模拟结果的收敛。近年来由于概率论的进展，随机抽样有了牢固的理论根底，又有了大功能高速电子计算机在模拟过程中可以迅速地进行随机选择。在决定样

10、本量方面也有了改善，使蒙特卡洛法增进了可靠性。蒙特卡洛模拟法应用例如房地产投资工程每年的盈利额Y由销售收入S、工程建设费G、工程运营费J三个因素确定，即：Y=aS-bG-cJ-df(Y)Y11 风险估计工具外推法前推：根据历史的经验和数据推断出未来事件发生的概率及其后果。后推：把未知的事件推算到已有数据可查的造成这一风险事件的一些起始事件上。11 风险估计工具影响图法一个有向图构成的网络，用图形表示出问题主要变量间的相互关系并清楚的变量间存在的相互独立性及进行决策所需要的信息流。12 风险评价工具定性分析方法主观评分法：一般取1-10之间的整数，0表示没有风险；10表示风险最大。层次分析法：一

11、种定性分析和定量分析相结合的方法；应用步骤为：建立递阶层次结构模型构造比较判断矩阵确定工程风险要素的相对重要度并进行一致性检验计算工程风险的综合重要度决策构造递阶层次投资 市场风险工期风险质量风险建设资金筹集风险材料价格变动机具价格变化机械设备租赁变动工人工资变化进度计划不当设计变更支付款未到位自然环境影响因素人员素质低施工方法工艺不当机械设备陈旧材料不合格筹资方式和金额支付进度贷款利息变动贷款期数变动第二层B第一层A构造两两比较矩阵定性求权重一般采用两两比较方法：将各种因素对于上层元素的重要性做两两比较，相对重要程度按19比例标度权重。标度13579含义同样重要稍微重要明显重要非常重要极端重

12、要2、4、6、8为中间值，看情况选取。权重确实定：一致性检验: 随机性指标R.I.数值矩阵阶数1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11R.I0 0 0.58 0.90 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45 1.49 1.51一致性指标一致性比率决定:当C.R0.1时，一致性可接受 当C.R 0.1时，判断矩阵要修正 计算各层元素对目标层的合成权重 设已算出第k-1层上 个元素相对于总目标的排序权重向量 那么第k层上的 个元素对第k-1层上的第j个元素为准那么的排序权重向量设为那么第k层上元素对总目标的合成排序向量 为: 或 一般 ， 是第二层上元素对总目标的排序向量， 然后以

13、所给予的综合排序，依次选择方案。12 风险评价工具定量方法等风险图法：动态决策树法：模糊数学法：敏感性分析法：其他方法;决策树分析：用树表示工程所有可供选择的行动方案、行动方案之间的关系、行动方案的后果以及这些后果发生的概率。012甲方案 900乙方案 500销路好 0.65 盈利180销路差 0.35 亏损36销路好 0.65 盈利75销路差 0.35 盈利25状态结点1：0.65*180*12+0.35*-36*12=1252.8状态结点2：0.65*75*12+0.35*25*12=690决策结点：MAX1252.8900，690500=352.8决策树分析低标高标失标0.5失标0.8中

14、标0.5中标0.2-5-5 -150 200 350 100 300 5000.20.60.20.20.50.3答案：高标期望值52；低标77.5。应投低标敏感性分析定义：是一种常用的经济效益不确定分析方法，它用来研究和预测不确定因素对技术方案经济效益的影响情况及影响程度。目的：在技术经济评价中，技术方案包含的不确定因素可能有假设干个例如：产品产量或销售量、产品价格、投资额、各种生产费用要素等都可能发生变化，但是各个因素变化时，对方案经济效益的影响程度是不相同的。图1-2所表示的就是某些因素的变动对方案的投资收益率的影响。种类：单因素敏感性分析、双因素敏感性分析和多因素敏感性分析。敏感性分析的

15、步骤首先，确定敏感性分析指标。敏感性分析的对象是具体的技术方案及其反映的经济效益。因此，技术方案的某些经济效益评价指标，例如息税前利润、投资回收期、投资收益率、净现值、内部收益率等，都可以作为敏感性分析指标。其次，计算该技术方案的目标值。一般将在正常状态下的经济效益评价指标数值，作为目标值。第三，选取不确定因素。在进行敏感性分析时，并不需要对所有的不确定因素都考虑和计算，而应视方案的具体情况选取几个变化可能性较大，并对经济敏感性分析效益目标值影响作用较大的因素。例如：产品售价变动、产量规模变动、投资额变化等；或是建设期缩短，达产期延长等，这些都会对方案的经济效益大小产生影响。第四，计算不确定因

16、素变动时对分析指标的影响程度。假设进行单因素敏感性分析时，那么要在固定其它因素的条件下，变动其中一个不确定因素；然后，再变动另一个因素仍然保持其它因素不变，以此求出某个不确定因素本身对方案效益指标目标值的影响程度。 第五，找出敏感因素，进行分析和采取措施，以提高技术方案的抗风险的能力。敏感性分析分析举例敏感性分析 结论：由图1-2可知销售收入的变化对投资收益率的影响较大，而投资额的变动对投资收益率的影响较小；也就是说，投资收益率对销售收入变化的反映敏感，投资收益率对投资额变化的反映不敏感。通常，我们将那些使经济效益评价产生强敏感反映的不确定因素称之为敏感因素，如销售收入。反之，称之为不敏感因素

17、，如投资额。 敏感性分析敏感性分析敏感性分析 敏感性分析的结果，可以列表或用图解方法表示出来。表2-1和图2-1是对某技术方案投资回收期敏感性所做的分析结果。 在分析计算中，选取产品价格、产品量和投资额作为变动因素，以投资回收期作为敏感性分析指标对象。将三个不确定因素，分别按10%和20%做变动，求出投资回收期指标受影响的程度。从图表可以看出，投资回收期指标对产品售价因素变动的反映最敏感；产品产量为次敏感因素；而投资额的变动影响最低。 敏感性系数计算公式敏感性系数例：某种生产要素的价格由100元上升到120元时，内部收益率由18下降到14，内部收益率对该生产要素价格的敏感性系数为13 风险处置

18、工具风险回避；风险缓解；风险利用；非保险转移；风险自留； 保险转移。控制性工具财务性工具风险回避通过变更工程工程方案，消除风险或风险产生的条件，或者保护工程工程的目标不受风险的影响。终止法：终止工程的实施。工程法：以工程技术为手段，消除物质性风险威胁。程序法：标准化的作业消除风险。教育法：风险专业教育。风险转移风险承担者通过一定的途径将风险转嫁给其他承担者。设定保护性合同条款；工程担保；工程保险。风险缓解将工程工程风险的发生概率或后果降低到某一可以接受的程度。选择减轻风险的新方案；分散风险。风险自留与风险利用风险自留：明知山有虎偏向虎山行。风险利用：针对投机风险。第二章 工程决策阶段的风险管理

19、不确定因素最多 风险管理最困难思考题：工程决策阶段的主要工作或者过程主要有哪些？工程建设的必要性，技术的可行性，经济的合理性1 工程建议书与可研阶段风险该阶段风险管理的目的：保证决策资料真实；选择正确的方案；防止出现决策的错漏。任务：综合应用风险管理技术进行风险管理规划。该阶段风险管理的特点：工程在此阶段工程变动的灵活性较大。2 工程建议书与可研阶段风险辨识1工程建议书工作分解工程提出的必要性和依据；产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想；资源情况、建设条件、协作关系和引进国别厂商等的初步分析；投资估算与资金筹措的设想；工程的进度安排；经济和社会效果的初步估计。2 工程建议书与可研阶段风险辨识

20、2可行性研究的内容分解：工程建设的必要性；需求预测和市场规模；资源、原材料、燃料及公共设施情况；厂址选择；资金筹措等工程建设的可行性分析；社会与经济效益评价等工程获利的可能性分析。工程建议书与可行性研究工作内容工程建议书与可行性研究工作内容市场分析环境分析项目实施计划与进度投资估算与资金筹措社会、经济效益评价风险识别案例现在济南市正进行旧城改造，由于建设资金问题，政府准备采取特殊的方式进行工程的建设，例如：市中区魏家庄片区的旧城改造与西客站二片区正在考虑实施的BT模式。其中魏家庄片区已经确定由万达集团承建，开发内容包括；万达购物广场、商品住宅、城市根底设施、回迁安置房等。现在由你为万达集团进行

21、决策阶段的风险识别。3 工程环境风险的识别针对工程工程所在外部环境的宏观分析采用的方法：PEST分析方法政治与法律环境风险；经济环境风险；社会文化环境风险；技术环境风险。政治与法律环境风险政策：拆迁补偿标准；安置回迁政策；回迁安置房建设标准；旧城改造规划或有关的政府文件。法律：环保、税法、劳动法等。经济环境风险宏观经济环境：人口、国民收入、GDP及其变化。微观经济环境：本地的消费者收入水平、消费偏好、储蓄情况、就业程度、消费水平；能源的供给与本钱等。社会文化环境风险本地区的居民教育程度、文化水平 、风俗习惯、审美观点、价值观念。技术环境风险技术的创造和进展；技术传播的速度等。4 战略决策的风险

22、识别SWOT分析方法：内部优势因素；内部劣势因素；外部时机因素；外部威胁因素。抓住时机防止威胁强化优势克服劣势内部优势因素旧城改造工程，政府扶持；工程建设位置与地段；政府信誉。内部劣势因素工程融资量大；单位时间需用资金量大；高架路影响等。外部时机因素09年10月济南全运会；09年9月济南园博会。外部威胁因素济南共进行23个片区的改造；济南西客站建设改造；济南园博园的建设等。SWOT分析矩阵项目内部劣势W内部优势S项目融资能力差等建设的地理位置优越外部机会O政府扶持等WO战略利用外部机会克服内部劣势SO战略发挥内部优势利用外部机会外部威胁T同类项目竞争激烈等WT战略减少内部劣势回避外部威胁ST战

23、略发挥内部优势回避外部威胁5 其它工作的风险识别工程实施方案与进度方面的风险：自然、社会、融资、设计、施工、技术风险等。投资估算和资金筹措方面的风险：工程量估算、材料价格；资金筹措方面的风险等。社会、经济效益评价方面的风险：信息、指标等。6 建议书与可研阶段的风险评价概率法：借助概率来描述风险因素对工程影响的一种定量分析技术。R = p I计算结果：根据R的大小得出各风险因子的风险度优先顺序。方法缺陷：P与I 确实定需要大量的历史数据；当采用专家对风险进行描述时，很难实现定量化；忽略了风险的局部信息。6 建议书与可研阶段的风险评价模糊综合评判法：识别风险因素，建立风险因素集；利用专家对需要评判

24、的因素进行五级评判；确定影响因素的权重；分别单独从一个因素出发进行评判，以确定该因素对评价集元素的隶属程度；建立模糊评判矩阵；进行模糊综合评判。常用风险评价方法比照研究方法优点缺点适用领域概率法方便、快捷如前所述适于风险因素相对较少的小型短期项目专家打分法方法简单易行主观因素较大项目前期的决策蒙特卡罗模拟法可直接处理每一个风险因素的不确定性，以概率分布的形式表示需要大量的样本，随机变量分布的确定比较困难同类工程案例多，随机变量的概率分布容易获得层次分析法定量与定性分析结合对于可量化的风险因素识别效果差适于前期决策阶段，尤其适于对风险因素的排序模糊综合评判法定性描述与定量分析结合，数学模型简单需

25、要专家调查，且评判结果依赖专家的经验判断对不确定性大的前期决策阶段的总体风险评价效果明显7 建议书与可研阶段风险处置回避，首先衡量；预防和减轻风险；风险自留；风险分散；风险自留。株洲航电枢纽工程工程风险处置方案风险降低减轻：地质条件、反常的气候现象、地方保护、汇率、移民、关键技术不可行、主要建筑物布置不合理等。风险转移：建材价格上涨、不可抗力、职业道德风险、施工组织设计不合理、运输条件变化等。风险自留：环保政策的变化、环境恶化、宗教及风俗、当地治安、劳动力市场变动、战争战乱等。8 工程评价与决策阶段的风险管理工程评价内容：财务评价，既对财务可行性的评价，包括：1财务预测在建设工程方案构造的根底

26、上，对工程建设及生产中的各项投入与产出数据进行估计和测算，编成工程列表，以供工程经济分析和评价之用；财务预测内容包括：工程投资估算及资金筹措预测、产品销售收入、销售税金及附加预测、总本钱费用预测。8 工程评价与决策阶段的风险管理2财务评价工程在财务上的生存能力取决于工程的财务效益和费用的大小及其时间上的分布情况；财务评价的内容包括：财务效益和费用识别、财务效益和费用计算。3财务报表的编制分析工程盈利能力的报表，现金流量表、损益表及其辅助报表；分析工程清偿能力的报表，资产负债表、资金来源与运用表及其辅助报表。8 工程评价与决策阶段的风险管理4财务评价指标的计算与评价盈利能力指标偿债能力指标国民经

27、济评价的内容：国民经济评价既弄清楚工程给社会和环境带来的问题。主要内容包括：经济效益；社会效益；环境效益等。8 工程评价与决策阶段的风险管理该阶段风险管理的目标：识别出工程可能承担的风险，尽可能降低这些风险因素对经济评价指标的影响，确保工程经济上的可行性，保证投资决策的正确性。本阶段风险管理的任务：识别风险因素；进行风险规划并制定出风险管理方案。8 工程评价与决策阶段的风险管理敏感性分析辨识风险：物价浮动；技术装备和生产工艺的变革；生产能力的变化；建设资金缺乏和建设工期的延长；政府政策和法规的变化。8 工程评价与决策阶段的风险管理盈亏平衡分析进行风险评价：8 工程评价与决策阶段的风险管理盈利区

28、亏损区8 工程评价与决策阶段的风险管理工程评价与决策阶段风险处置，即进行风险管理规划。风险管理规划是决定在工程工程生命周期范围内如何进行风险管理活动的过程。风险管理规划最终的成果：风险管理方案。株洲航电枢纽工程工程决策阶段风险管理风险识别决策阶段风险因素自然风险环境恶化、地质条件、不可抗力运输条件的变化、反常的气候现象社会风险当地治安、移民搬迁宗教信仰及风俗习惯政治及政策风险环保政策的变化地方保护、战争战乱经济风险汇率变化、利率调整建材价格上涨、劳动力市场变化技术及管理风险技术：拟定关键技术方案不可行、施工组织设计不合理、主要建筑物不知不合理管理：部门间组织协调不力、职业道德风险株洲航电枢纽工

29、程工程决策阶段风险管理风险评价将风险评判结果划分为五级：高风险、较高风险、中等风险、较低风险、低风险。相应评语集为：株洲航电枢纽工程风险因素排序步骤：设计专家调查表格，专家填写标度值；构造判断矩阵。判断矩阵如下A矩阵b1b2b3b4b5b6b1153235b21/5121b31/31112b421123b51/3211/212b61/511/21/31/21权重向量计算表A判断矩阵各行元素连乘积行元素积的n次方根归一化处理4502.7680.3920.10.6810.0960.3330.8330.11861.3480.1910.6660.9340.1320.0170.5050.071进行单因素

30、模糊评判即确定评判对象对评价集元素的隶属程度。第i个风险因素 对评语集V中评语 的隶属度为 ，由此可得： 为第i个风险因素单因素模糊评判。模糊评判矩阵综合模糊评判第三章 工程准备阶段的风险管理工程融资的根本特征项目法人工程发起方贷款方1 工程融资风险管理概述工程融资风险是工程在融资过程中出现的不确定性因素，以及这些因素对工程目标所产生的有利或不利影响事件的不确定性和损失的可能性。主要特征：以工程可研报告为风险控制的首要前提；以风险识别作为设计融资结构的依据；以工程的当事人作为风险承担的主体；以合同作为风险处理之首要手段和主要形式。2 工程融资风险的分析方法常用方法：故障树分析法用于直接经验较少

31、的风险识别，能够全面地分析故障原因。调查和专家打分法适用于工程决策，得出的结论是一种大致的程度值。风险报酬法保守态度的风险度量方法。层次分析法整理与综合主观判断的客观方法。3 工程融资风险的识别工程融资风险识别的首要任务是识别该风险属性。风险属性的识别角度：工程的进展阶段、工程风险的表现形式与工程风险内部可控性。按照表现形式划分：信用、完工、生产、市场、金融以及政治风险。按照工程风险内部可控性划分：工程的核心风险和工程的环境风险。3 工程融资风险的识别1从工程的进展阶段分析：工程融资风险具体表现为工程开发阶段风险、工程试生产阶段风险和工程运营阶段风险。2从表现形式看，工程融资风险分为信用风险和

32、完工风险。3从工程风险的可控制性划分：工程的核心风险可控制性风险和工程的环境风险工程的不可控制性风险。4 工程融资风险评价运用动态指标进行定量风险评价工程融资风险评估分为：工程融资决策的风险评估和工程融资管理的动态风险评估。工程融资决策的风险评估通过计算累计债务覆盖率和工程债务承受比率两个指标，对风险进行评价和衡量。工程债务覆盖率是指工程可用于归还债务的有效净现金流量与债务归还责任的比值。参考取值范围在1.52.0之间4 工程融资风险评价运用动态指标进行定量风险评价工程债务承受比率：工程现金流量的现值与预期贷款金额的比值。参考取值范围在1.31.5之间4 工程融资风险评价运用动态指标进行定量风

33、险评价工程融资管理的动态风险评估：以第t年有负债时自有资本报酬率与第t年无负债时自有资本报酬率的比值来表示。自有资本报酬率为税后净利润与自有资本的比值。以 1或者 (1)(2)施工阶段风险管理的方法动态风险监测技术审核检查法适用：工程建议书到竣工全过程的风险监测 有关工程决策和实施方案、文件，确保决策正确，方案、方案可行检查：主要针对施工过程中有关方案、方案文件的落实。三元结构下的交叉审核检查即为此方法的代表之作施工阶段风险管理的方法动态风险监测技术费用偏差分析法BCWPACWPBCWS0工期费用SVCV挣值法示意图适用于进度和费用风险的监测费用指数CPI和进度指数SPI是用来监测费用和进度风

34、险的关键指标施工阶段风险管理的方法动态风险监测技术横道图法活动时间246810ABC进度监控横道图活动项目名称各费用数额A土方开挖 60 /60 /60B基础C费用监控横道图适用于进度和费用风险的监测施工阶段风险管理的方法动态风险监测技术S曲线法时间100计划实际预测宏观层面上的风险分析方法主要应用于进度风险的监控施工阶段风险管理的方法动态风险监测技术控制图法质量数据值上控制线中心线下控制线子样号或时间主要应用于质量风险的监控施工阶段风险管理的方法动态风险监测技术风险图表表示法风险策略进度拖延要求变更功能缺陷费用超支缺乏经验当月优先序号 上月优先序号 风险类型 风险处置 1 3 可以预见 自留

35、、防控 2 4 可以预见 自留、防控 3 2 已知 自留、防控 4 1 已知 后备措施 10 10 已知 转移适用于重点风险的重点监测施工阶段风险管理的方法施工阶段风险分析方法风险辨识方法1专家调查法：施工阶段最常见的适用是专家论证会2平安检查表法：施工现场平安检查管理中用表3核对表法将管理人员的经验写在纸上4工作风险分解法有效防范遗漏工作产生的风险5情景分析法施工模拟是该方法最好的例证平安检查表序号安全检查项目是或否备注1工人有很强的安全意识是2现场人员戴安全帽是3龙门架有专人拆装是4建筑材料有严格验收程序否材料质检有漏洞5现场布置合理是6现场有安全防护措施是7建立了施工安全责任制是缺乏严明

36、的责任追究制度风险核对表风险名称风险原因项目环境风险1.经济风险国家经济政策变化；人力资本提高；物价上涨；外汇变化等2.自然风险地理环境风险交通不便、地质与设计资料不符自然灾害风险泥石流、洪水、暴雨等3.社会环境风险劳动者文化素质、环境保护项目主体风险1.来自业主的风险错误指令、设计资料不完整；合同责任不清；资金和信用状况差2.来自分包商的风险分包过多，分包技术和管理能力不足3.来自承保人的风险1）职业责任风险缺少质量和成本责任意识2）管理风险组织结构不合理、内部制度不完善3）技术风险工艺不成熟或不熟悉4.来自监理的风险工作效率低；存在偏见等施工阶段风险管理的方法施工阶段风险分析方法风险评估方

37、法1贝叶斯概率估计涉及到改善对风险后果出现概率的估计2随机型风险估计针对风险状态、状态发生概率的风险估计3不确定型风险估计针对风险状态未知、状态发生概率也未知的风险估计施工阶段风险管理的方法施工阶段风险分析方法风险评价方法1层次分析法2检查表式综合评价法3模糊综合评价法检查表式综合评价法序号检查项目风险状况得分1施工现场临时休息用的建筑安全状况是否502施工现场的临时仓库的防火、防水和防盗情况是否503各专业工种的施工顺序是否合理是否504是否建立了各种安全责任制是否505现场管理人员的管理能力是否506现场施工组织设计是否合理是否507桩基和承台是否达到动静荷载的承重要求是否504.2.11

38、 施工阶段风险管理概述施工阶段风险分析方法风险处置手段1风险控制2风险自留3风险转移4.3 工程施工阶段风险管理的流程某类工程风险是否存在否是工程风险的性质如何是否经过风险评估和评价是否需要控制风险损失频率和幅度估测是否不予理会风险是否能防止或消除是否否是风险处置是否能减少风险风险辨识风险估计风险评价4.3 工程施工阶段风险管理的流程是否能减少风险是否剩余风险是否要进一步控制是否是否存在巨额风险不予理会是否自留否是是否自留转移实施调整风险处置方案实施方案调整方案自留 非方案自留工程保险 工程担保 保护性合同条款制定风险管理方案1组织设置天津滨海轻轨工程业主委托专业管理公司管理土建部轨道部机电部

39、专业管理专业管理专业管理土方工程线桥工程附设土建站场工程轨道工程接触网弱点电缆变电所承包人制定风险管理方案2工程风险辨识投融资环节、资金收付环节、采购环节、工程施工环节、竣工试运行阶段可能存在的风险，并对风险属性进行判断。3工程风险的估计与评价损失程度经济损失金额；损失频率一定时间内，风险发生的次数。4工程风险的处置与安排4.3.2 工程风险管理方案的实施与调整1风险管理方案的实施：全员参加；施工周期全过程动态监控。2风险管理方案的调整：组织的调整适应风险管理的环境，增减或调整施工现场的工程风险管理人员；补充或修正风险分析，调整风险处置对策针对新出现或潜在的风险。4.4 施工过程中的合同风险管

40、理我国目前的建筑市场环境下，合同风险管理主要涉及承包人的风险管理，业主的合同管理处于次要地位。4.4.1 施工企业的风险分析1承诺充分性条款的风险：对招标工程及文件熟悉，并接受的承诺；对投标内容的承诺等等。2支付风险：合同价款与支付方式。3生产设备、材料、工艺缺陷风险：承包人承担了局部设计风险。4未履行告知义务的风险：提交进度方案、施工方案、报验通知等。5延误风险：时间限期、验收迟延等。4.4.1 施工企业的风险分析6工程变更风险：变更与单价变动的限制。7环境保护风险：施工作业污染、噪音等。8不可抗力风险：政策、物价等。风险分担的原那么1风险与责任相称的分配原那么：谁建设谁负责，谁施工谁负责，

41、谁设计谁负责2不可预见性风险分配原那么：国际上划分标准为三个：“有经验的承包商、“基准日、“合理预见。3其它原那么：“亲承包商合同条款拟定原那么、工程师作用显著和DAB解决争端的特征、对待风险的合作机制原那么。施工单位的风险转移和防控1可索赔事项风险的控制：谁违约，谁负责；客观原因由双方共同分担。2可投保风险处置：建筑工程一切险与安装工程一切险。3支付风险：提高支付比例、随工程进展返还保证金、调价条款等。4质量、平安风险：保证信息畅通、遵循建设程序。业主方合同风险管理策略 1选择适合的合同条件?建设工程施工合同?、?施工合同条件?、ICE?新工程合同条件?、AIA?工程承包合同通用条款?等2三

42、类合同形式的风险分析与处置总价合同、单价合同、本钱加酬金合同3利用工程担保分散合同风险第三方保证、银行担保、保险公司担保、不可撤销的银行备用信用证、直接缴纳保险金、财产的物权担保。国内地铁常用的施工方法：明挖、浅埋暗挖、盾构法、顶管法、沉埋法。浅埋暗挖法优点：防止明挖的大量拆迁占地和改建现象，自然天气影响小，粉尘污染和噪音影响小，对城市交通干扰小。浅埋暗挖法缺点：因地层损失而引起地面移动明显，对周围环境的影响较大，对于开挖、支护、衬砌、排水、注浆等方法要求较高，施工难度增加。4.5典型施工工序的风险管理地铁隧道地下暗挖施工法4.5典型施工工序的风险管理地铁隧道地下暗挖施工法北京地铁五号线崇文门

43、东单站区间隧道施工1恶劣多变的地层地质和水文条件：杂土层较厚、自稳定性差、易坍塌、含水管线、排水暗沟等，地处闹市区降水受限，2/3段带水开挖。在隧道上方对应地面无施工场地时，在隧道内采取超前长6m、短2.5m管注浆加固土层和止水；初支后再径向全断面补偿注浆。在隧道上方对应地面有施工场地时，作旋喷咬合桩，形成止水桩墙，阻断地层内水源补给，同时洞内采取超前长6m、短2.5m管注浆加固土层和止水。4.5典型施工工序的风险管理地铁隧道地下暗挖施工法2隧道周边建筑物和地下管线复杂：地面建筑物和区间隧道之间的垂直距离缺乏6m，管线承受隧道施工扰动能力较弱。聘请有资质的房屋鉴定机构对全部房屋进行了危房鉴定，

44、结合城区改造，隧道上方90%危房予以撤除；对于管线平安，从区间隧道内新开一个断面缺乏4平方米的洞室贴近管线，使用近距离注浆将管线周边土层进行置换已到达加固和止水的作用。4.5典型施工工序的风险管理地铁隧道地下暗挖施工法3前期拆迁导致工期处于不稳定状态的风险：危房撤除，直接导致方案在2003年7月开工的右线隧道，1年后才开始施工。风险转移：采取工期延误报告、现场专题汇报会、停复工申请等多种形式，使业主明晰工期延误原因并保存书面依据，最终延长了工期，化解了风险。4.5典型施工工序的风险管理地铁隧道地下暗挖施工法4复杂的施工方案风险：由于地铁运营的需要，开工后增加了渡线突变结构，目前该结构施工技术方

45、案国内外有多种，各有千秋，但技术方案和工艺流程复杂，不同工法又有不同的适用条件，所以不敢贸然采取某一种方案。风险缓解和风险利用：专家技术方案论证的根底上，提出了“纵横导洞的施工方案；同时又增加了索赔，增加了工程施工收入。4.5典型施工工序的风险管理地铁隧道地下暗挖施工法5施工人员平安风险：最有效的措施是严格按照技术交底施工。案例总结：风险识别中采取了分解分析、核查表和专家问卷相结合的方法；风险评价中以AHP方法先确定各风险事件大小的先后排序，进而确定风险事件间的内在联系，进一步认识风险发生的概率和引起的损失；风险处置方面，编制了一个包含已识别风险因素的描述、风险分析、风险承担人、应对措施、应对

46、方案、应对费用和应急方案的风险管理应对方案。4.5典型施工工序的风险管理桥梁工程施工风险重要风险源结构条件设计条件施工条件水文条件地质条件气象条件工厂制造中小跨度简支梁；连续钢桥梁；混凝土连续梁；斜拉与悬索桥斜拉与悬索桥，应用范围越来越广；模型试验混凝土连续梁的悬臂法施工4.5典型施工工序的风险管理桥梁工程施工风险重要风险源结构条件设计条件施工条件水文条件地质条件气象条件技术复杂程度和成熟程度；同类结构施工经验；技术骨干的素质；施工方案的合理性。4.5典型施工工序的风险管理桥梁工程施工风险重要风险源结构条件设计条件施工条件水文条件地质条件气象条件由低到高的风险排序为：陆地、无水河床、浅水河流、

47、流速小大、深水河流、流速较大、沿海深水地区4.5典型施工工序的风险管理桥梁工程施工风险重要风险源结构条件设计条件施工条件水文条件地质条件气象条件明挖扩大根底：开挖深度、地下水钻孔灌注桩：塌孔、卡钻、断桩沉井根底：下沉速度慢、工期长4.5典型施工工序的风险管理桥梁工程施工风险重要风险源结构条件设计条件施工条件水文条件地质条件气象条件风险排序：温暖少雨季节、盛夏严冬季节、暴风雨多发地区、台风侵袭区、强潮涌多发地区4.5典型施工工序的风险管理桥梁工程施工风险防范1建立健全平安管理制度：平安生产责任制度、平安教育制度、平安检查及验收制度、设备设施平安验收制度、平安措施验收制度、奖惩制度、施工机械平安管

48、理制度、现场施工人员平安管理制度。2结构和设计风险防范措施：注重内力分析的准确性；选择业务水平高的设计单位。3施工风险防范：评估施工单位和施工方案；施工工程的现代管理机制、各种施工组织和规章制度的配套管理水平；水中施工风险的重点防范。4.6 三峡永久船闸二期地面工程施工风险管理案例1工程特点概述结构形式：双线连续5级船闸，总长6442m，主体段长1637m，主体段在山体深切开挖的岩槽中修建，最大开挖深度170m，下部为45-68.5m，开挖后形成四面直立坡采用薄壁衬砌墙结构，地下设有庞大的洞井工程。技术要求标准高：开挖成型中，不允许欠挖，超挖不大于20cm；在岩体质量标准上，最终成型的混凝土与

49、岩体联合支撑体在上万吨的水平作用力下，要求相对位移变形不大于5mm等。4.6 三峡永久船闸二期地面工程施工风险管理案例工程量大、工期紧、强度高：二期总体开挖2244.6立方米，平均月开挖大于100万立方米；预应力锚索4377束，月施工强度大于200束；各类支护锚杆17万根，月施工强度12000根；混凝土总量350万立方米。施工程序复杂、立体交叉作业、场地狭窄：开挖、锚固、混凝土施工作业全部在两条长1637m、37m、高45-68.5m的窄、长、深槽内；地面与地下洞井工程存在立体交叉。4.6 三峡永久船闸二期地面工程施工风险管理案例2风险分析双线连续5级船闸是唯一的，国内外无类似工程先例；永久船

50、闸直立墙开挖和锚固施工技术难度大；设备、人力、资金投入乏力；施工现场危险源突出：爆破、岩石失稳、岩体变形、粉尘、高空作业、高排架作业、灾害性天气等。4.6 三峡永久船闸二期地面工程施工风险管理案例3施工过程的风险防范经常性措施：平安教育与培训；专职平安员占施工总人数的1%；4类隐患管理等相关制度。岩体稳定措施：采取系统锚索和结构锚杆对边坡岩体主动锚固；大量增加随机支护；设置山体排水洞；对不稳定块体主动挖除等。4.6 三峡永久船闸二期地面工程施工风险管理案例爆破风险防范：控制爆破并实行监测；预留侧向保护层3m，水平保护层2.5m，使用风钻钻孔，小药量光面爆破等。薄壁衬砌墙混凝土施工风险防范：选用

51、8-15T自卸汽车进行自高程98.7m混凝土拌合系统到施工现场的水平运输；采用门塔机垂直运输，共18台等。风险转移的应用：租赁施工设备60台；投保工程保险、业主责任险、财产保险综合险及附加机械设备责任险。4.7 施工过程中的财务风险管理1垫资承包风险主要涉及到足额资金回收风险。对于承包商，工程现金流比工程收益更重要；施工过程中加强对保证金和垫资款的回收；合同明细垫资细节。4.7 施工过程中的财务风险管理2资金管理风险资金管理权限过于下放；资金使用失控；难以保证有效支付。加强资金的法人统一调控；成立内部资金中心；拓宽资金筹集渠道，建立强大的资金支持体系；采用工程经理负责的施工现场本钱控制法；加强

52、保函、清欠管理。第五章 工程竣工验收阶段的风险管理本章主要内容竣工验收阶段风险管理的目标和任务；竣工验收阶段主要的风险识别；竣工验收阶段风险的估计与评价；竣工验收阶段风险的处置；案例：龙泉换流站工程费用风险管理5.1竣工验收阶段风险管理的目标和任务目标：识别本阶段的风险源，估计评价风险，通过采取恰当的转移和防范措施，使损失降到最低；总结工程风险管理的经验。任务：识别、评估该阶段的风险，并采取有效的措施进行风险处置。建立风险管理档案。5.2 竣工验收阶段风险管理的特点参与的单位和组织多；文件资料工作凸显重要；业主方风险管理的目的存在矛盾性；该阶段风险管理容易出现片面性。课程非笔试考核内容完成一份

53、论文写作，要求：1字数50007000字；2格式与?建筑经济?期刊上论文格式要求一致英文摘要除外，封面在教务处网站上下载；3参考文献，不少于5篇，必须为2000年之后的正式期刊论文、会议论文或硕博士毕业论文，并把参考文献首页和引用段落所在页复印随论文一并上交；4时间要求，第15周周三上课时全部交齐。课程非笔试考核内容一班大型工程工程进度风险的识别、分析、监测与处置；大型工程工程质量风险的识别、分析、监测与处置；大型工程工程平安风险的识别、分析、监测与处置；大型工程工程费用风险的识别、分析、监测与处置；大型工程工程冲突风险的识别、分析、监测与处置；BT工程中承包方风险的识别、分析、评价与处置；B

54、T工程中发包方风险的识别、分析、评价与处置；工程总承包模式下承包方风险的识别、分析、评价与处置；工程总承包模式下发包方风险的识别、分析、评价与处置；群体工程工程组织风险的识别、分析、评价与处置。课程非笔试考核内容二班建筑企业合同履约风险的识别、分析、评价与处置；建筑企业投标风险的识别、分析、评价与处置；建筑企业施工环境风险的识别、分析、评价与处置；建筑企业施工分包风险的识别、分析、评价与处置；建筑企业集团资金风险的识别、分析、评价与处置；建筑企业集团战略开展的识别、分析、评价与处置；建筑企业集团内部承包管理风险的识别、分析、评价与处置；建筑企业集团市场环境风险的识别、分析、评价与处置；建筑企业

55、信用风险的识别、分析、评价与处置；建设单位信用风险的识别、分析、评价与处置；课程非笔试考核内容三班大型体育设施工程决策阶段风险的识别、分析、评价与处置；大型体育设施工程融资风险的识别、分析、评价与处置；大型体育设施工程组织风险的识别、分析、评价与处置；大型体育设施工程招标风险的识别、分析、评价与处置；大型体育设施工程合同风险的识别、分析、评价与处置；旧城改造工程决策阶段风险的识别、分析、评价与处置；旧城改造工程融资风险的识别、分析、评价与处置；旧城改造工程组织风险的识别、分析、评价与处置；旧城改造工程招标风险的识别、分析、评价与处置；旧城改造工程合同风险的识别、分析、评价与处置。5.3 竣工验

56、收阶段风险识别过程工作启动验收依据历史资料其他计划验收内容明确风险识别目标人员确定与分工收集资料估计项目风险形式风险识别过程风险来源表 风险分类与分组风险症状 项目管理及其它方面的要求风险识别成果主要识别方法为：检查表法5.3 竣工验收阶段风险识别详解1竣工阶段风险识别的目标：将竣工验收阶段的不确定性转变为可理解的风险描述。2人员确定与分工：参与验收人员；参与工程竣工验收阶段风险管理人员。5.3 竣工验收阶段风险识别详解3收集资料工程总体方案；竣工验收阶段的前提、假设和制约因素该阶段范围管理规划、人力资源与沟通管理方案、资源管理需求方案、采购与合同管理方面的方案、各项标准及验收文件；与工程竣工

57、验收阶段类似的案例查看工程工程档案、阅读公开出版的资料、咨询工程的参加者。5.3 竣工验收阶段风险识别详解4竣工验收阶段工程风险形势估计风险形势估计的目的：明确该阶段的目标、战略、战术以及实现竣工验收阶段目标的手段和资源，以确定工程及其环境的变数。风险形势估计的内容：判断和确定该阶段目标是否明确，是否具有可预测性，是否具有现实性；分析保证目标实现的战略方针、步骤和方法；依据资源状况分析实现战略目标的战术方案的不确定性。5.3 竣工验收阶段风险识别详解承包方风险形势估计：主要表达在竣工验收条件的设定、竣工验收资料的管理、债权债务的处理以及利益相关者关系的协调风险。竣工验收的风险，即在整理技术资料

58、的同时，检查落实各施工阶段的质量问题及处理结论；竣工验收资料管理的风险，包括施工资料编制不标准、监理未按照规定及时签认资料、资源供给方扣押有关证明文件等；债权债务处理的风险，结算准备、对于供给商或劳务方的支付。5.3 竣工验收阶段风险识别详解业主方风险形势估计，该阶段主要风险表达在合同的履行、资料的真实性、工程实体的质量风险及运营阶段面临的市场风险。合同风险，未履行合同、责任争议；质量风险，设计、施工或材料设备等引起的质量风险；市场风险，工程运营中由于市场原因所面临的经济风险。5.3 竣工验收阶段风险识别详解5工程竣工验收阶段风险识别技术与工具检查表法，列明历史上类似工程曾发生过的风险，是工程

59、风险管理经验的结晶。检查表法的制定过程：1对问题准确表述，确保意见统一；2确定资料搜集者和资料来源；3设计一个方便实用的检查表格式；4对资料进行整理、分析和归类，完成检查表的填写。5.3 竣工验收阶段风险识别详解序号检查项目是或否备注1工程技术资料是否齐全1.1工程地质勘察资料是否齐全1.2工程设计资料是否齐全2工程综合资料是否齐全2.1项目各项计划批文是否齐全2.2各式合同文件是否齐全5.4 竣工验收阶段风险估计收集数据验收依据历史资料其他计划标准事情不确定性模型损失分析模 型发生可能性估计损失后果估 计竣工阶段风险评价工程工程风险估计程序风险估计的原则系统性谨慎性相对性定性与定量结合5.4

60、 竣工验收阶段风险估计竣工验收资料风险评估的技术与方法：竣工验收资料A工程技术资料B工程综合资料C工程财务资料A1地质勘查报告A2初步设计文件A3土质实验报告 An竣工图纸B1有关合同文件 Bn项目立项文件C1年度投资计划 Cn竣工决算资料基于AHP的竣工验收资料标识5.4 竣工验收阶段风险估计工程竣工质量风险评估：可采用模糊综合评价法、模糊事故树模型、层次分析法以及客观概率估计法；工程合同履行风险评估：本钱超支风险和进度、质量的偏离风险；根据类似工程记录采用概率估计模型和神经网络方法进行定量估计。5.5 竣工验收阶段风险评价竣工验收阶段风险评价的目的：确定风险大小的先后次序，确定各风险事件间