基金销售公司《培训管理制度》

1、基金销售公司培训管理制度XX培训管理制度目 录第一章 总则第五章 培训管理第一节 培训纪律管理第二节 培训费用管理第三节 培训设施管理第四节 培训档案管理第五节 培训教材管理第六节 培训讲师管理第七节 外派培训管理第六章 附则附录：附件 001. 培训申请表002003. 培训课程评估表附件 004。 培训报告005. 外出培训申请表006第一章 总 则第一条 目的XX提升员工素质增强员工对本职工作的能力以及对企业文化的认同识技能开发其潜在能力进而发扬公司的企业精神特制定培训管理制度， 以下简称“办法，。第二条 “XX理念学习：是金融从业人员应具备的持续性价值创造能力的唯一途径培训应引导员工做

2、好个人职业的发展规划并为员工创造学习环境和机会推动学习型组织的建立.第 1 页 共 13 页XX第三条 原则各级培训组织与实施应坚持系统性、主动性和效益性的原则.一、系统性:员工培训是一个全员性、全方位、贯穿员工职业生涯、伴随公司不断发展始终的系统工程这就需要建立和完善培训管理制度把培训工作例行化、制度化保证培训工作的真正落实,二、主动性:强调员工参与和互动发挥员工的主动性，三、效益性:员工培训是人、财、物投入的过程是人力资本价值增值的过程培训应该有产出和回报应该有助于提升公司的整体绩效.第四条 适用范围 :本制度适用于公司总部重点环节将在“经营系统”拓展实施。第二章 培训职责第五条 专职培训

3、组织，部门或专职岗位，一、公司依据战略发展的进程应设立在行政人力资源中心系统下属的培训专岗,或:部门）作为公司人才培训与发展的管理部门统一担负公司的人才“离岗训练，Off-Job，与发展及“在岗训练，OnJob,与指导的职责。二、主要职责： 1（2(拟定、呈报全公司年度、季度培训计划、预算以及培训整体方案的设计， 3（相关培训管理制度体系的制定及培训项目的监控，4(联系、组织或协助完成公司各项培训课程的实施，5(检查、评估公司内各中心，部门，的培训实施情况及追踪考察培训效果， 6（管理公司内部兼职讲师队伍和外部讲师资源, 7(负责对各项培训进行记录和相关资料存档,8（根据公司阶段战略规划研究、

4、开发其他人才开发培训方案,9(有权利针对违反培训管理制度的行为给以相应的经济处罚权，提请、建议、执行，。 第六条 各中心，部门，权责除培训专岗之外的所有中心、部门应配合培训专岗主动担负起本部门内所有员工的人才的“在岗训练，OnJob，与发展的职责。其主要职责是:1(呈报中心,部门，年度,或：季度、月度，培训计划与预算，2(配合培训专岗制定部门专业课程的培训大纲,3(协助培训专岗收集并提供相关专业培训信息,4(配合培训专岗反馈中心部门培训的实施和效果的工作，5(确定中心,部门，内部讲师人选并配合培训岗做好公司的内部培训工作。第七条 员工的培训权利与义务一、员工的培训权利： 1（员工有权利根据业务

5、发展要求和个人职业生涯规划各种培训， 2（经批准参加培训的员工有权利享受公司为受训员工提供的各项待遇，第 2 页 共 13 页深 圳 市 XX 投 资 顾 问 有 限 责 任 公 司3（员工有权利向培训专岗或行政人力资源中心提出改进培训效果的建议.二、员工的培训义务： 1（2（培训期间应应遵守培训纪律并受培训相关制度约束认真学习3(受训者在参加重要的内部和外部培训后5将有关的培训资料原件或复印件交培训专岗保管存档以便经培训专岗课件研究整理供其他同事参阅并负责在指定范围内宣讲，如：PPT4（员工有义务将培训成果运用于日常工作中第三章 培训体系第八条 相关定义1、新员工:是指通过公司的招录系统并在

6、公司总部行政人力资源中心办理了入职手续处于试用期的员工。2、新员工入职培训：主要指针对入职的新员工开展的岗前培训。3、“理财中心”理财精英打造计划，3。01。 EST 培训，英文全称为：Eagle sales training，即新员工入职“飞鹰训练:主要指针对“理财中心的新员工开展的岗前入职培训。3.02。 AST 培训，英文全称为:Advanced sales training，即“理财中心”员工进阶训练，主要指针对业务系统新老员工开展的技能提升性培训。3.03. CBMD 培训,英文全称为：Certificate of business manager/director。，业务部/分公司

7、总经理资格认证。即：主要针对“理财中心”业务分部负责人、分公司总经理等销售管理型人员进阶培训与资格认证。4(任职资格认证集训：即基于任职资格管理体系中针对不同资格认证需要而开展的相应的集中进行的培训，高端升级培训，.5（任职资格证书：参加并全部通过该岗位任职资格各项考核且总成绩达标后由公司颁发证书。该证书旨在证明该员工具备了从事该岗位的任职能力要求当公司出现了这个岗位的人员空缺时行政人力资源中心及该岗位直属上级可优先考虑该员工的岗位异动。 6(ONJT：即 onthejob training,在职/岗训练,：是一种培训手段更是一种培训观念强调“干中学”和老员工对新员工的“传帮带。ONJT 的运

8、用有利于降低培训费用和时间成本7（OffJT:即 Off-job training（离岗/脱产训练):是一种培训手段，主要采用集中式的脱产的训练方式，利用 23的知识和某方面的专业技能，再结合工作中的实践以巩固所学，必要时岗向公司提出户外拓展训练计划128(培训师：公司专门执行和从事企业内训工作的讲师由专职培训部门根据公司各中心的实际需求进行调配或由培训专岗担任项目组织工作，具体人选由各中心，部门，具有专业特长和管理技能的员工和公司高层管理人员担任，兼职,9（培训导师:指配合任职资格认证集训后效果的延续在工作实践中安排相应的管理人员，主要为认证学员的直接上司,辅导后续的实践工作该管理人员被称为

9、培训导师，第 3 页 共 13 页深圳市 XX 投资顾问有限责任公司10（课件：由讲师或各中心，部门,开发、修订通过培训专岗验收完毕的课程资料包。该资料包由：课件，PPT 格式,、培训大纲，Word 格式，、学员手册,Word 格式，、讲师手册，Word 格式、可附在 PPT 课件备注中,、试题、课程案例、QA（问与答）、视频、录音等组成，11（专题培训: 基于，1， “XX“XX2，” 三个核心品牌以及“理财中心,准入系列产品,为主题内容是为解决该主题当前存在的一些问题，或从公司层面急需解决的问题找出原因, 高效的路演报告会,项目管理实务等等.12（常规培训:基于日常训练内容而展开的周期性培

10、训项目主要为例行的、周期性的培训内容.比如：新员工入职培训。13（委外训练:包括请外部讲师到公司进行授课或派公司人员到外部培训机构参加的培训，如：证券从业人员资格考试、理财师培训、研究所研究体系与开展等，, 第九条 培训体系组成公司培训体系直接为员工个人的技能提升和职业生涯发展服务。基于“XX理念:公司的培训体系分为以下四部分：一、EST 培训体系，如:理财中心新员工入职培训体系,主要针对理财中心新入职员工开展的培训。EST英文全称为“Eagle sales training”即：新员工入职“飞鹰训练”。旨在通过该培训课程体系将新员工打造成为可以独立承担工作的工作单元喻为“飞鹰训练”。为了减少

11、新员工的流失率加快新员工的入门速度整个 EST 培训体系由以下内容组成、开展:1（培训目标:通过 EST 培训新员工能系统地掌握公司的企业文化、产品知识、销售技巧基本知识、工作相关流程及公司的规章等考核通过,“笔试”或“场景答辩,后可以独立开展商务工作,2(培训原则：标准化、系统化、理论与实践结合、有考核、有跟进， 3（适用范围：所有进入公司的新员工,“理财中心”为重点,4（培训周期：723“25（培训内容：5.01(职业心态，5。02（公司简介与企业文化,5.03（产品知识，5。04(销售技巧知识、销售政策、业务受理流程,5。05（自我管理、公司管理制度，5。06(电话邀约技能等。6( 培训

12、方式:自学、讲授、互动、模拟演练、提问。7（ 培训讲师：培训岗、理财中心核心管理岗，如:总监/副总监/总监助理/分公司总经理，、客户服务、人力资源等。8(考核办法:笔试、现场模拟考试等。第 4 页 共 13 页XX612能提升性的培训。AST英文全称为“Advanced sales training”即销售进阶培训又称“销售精英”训练,简称:“雄鹰训练”，。旨在通过该培训体系把员工的综合能力由初级向高级转化和提升为培养阶梯式的人才队伍服务.通常分为三类进阶训练人群操作和执行:“新兵训练营”、“营销突击组、 “谈判重案组”。为确保进阶培训的效果避免流于形式开展： 1(定期制定切实可行的培训计划并

13、按员工层级或需求状况实施切忌“一锅煮”式的培训。计划一旦讨论后确定一定要切实履行任何打破计划的行为必须小心谨慎，每月公司说明原因.对于长期不按计划实施的中心,部门，培训专岗有权在公司总裁办月度例会上通报并保留会商给予中心,部门,负责人处罚的权 利，2(培训的原则：分层级、有选择、有针对性,3（培训的时间:通常安排在非工作时间进行且单节课时最长不超过 1。5 小时, 4(培训方式：尽量采用分享交流、模拟演练、互动提问的形式.少量采用讲授式的培训方式,5(培训内容的安排体现系统性层层递进、逐步提高难度和深度的训练安排 详细课程内容参见 AST1。0 课程体系课件.6（考核办法:针对技能型的内容尽量

14、采用模拟实战现场的考试方式等以保障训练的效果.宁慢勿烂勿贪、循序渐进：三、任职资格培训体系主要针对“理财中心”关键岗位而展开的基于任职资格能力认证的培训.主要包括：业务分部经理、分公司总经理、理财师的资格认证和其他需要认证的岗位。旨在通过该任职资格的认证培训体系打造理财中心关键岗位的胜任能力实现关键岗位的持证上岗员工能力循序渐进的提升从而有效地管理员工的职业生涯发展。有关任职资格培训体系的管理要求参见理财中心任职资格管理制度V1。0四、其他专题或常规培训主要基于某项专题内容展开的培训项目。通常为解决该主题当前存在的一些问题，或从公司层面急需解决的问题找出原因,提供培训解决方案即为专题培训。而主

15、要为例行的、周期性的培训内容而进行的培训属常规培训。第十条 培训体系执行罚则为确保公司员工整体素质的有序提升公司管理层，含各中心部门、分公 司，有责任为下属在公司的个人成长负责求监督并执行。任何有违反以上培训体系规定要求的管理层和组织者以口头警告再次违反给中心,部门,、分公司负责人 1001000 元的经济处罚组织者视具体情况给以 50-500 元的经济处罚,处罚所得纳入培训基金滚动使用，。经济处罚经培训岗提请第 5 页 共 13 页XX第四章 培训流程第一节 培训需求第十一条 培训申请除培训专岗培训计划中安排的培训项目外其他中心,部门，、分公司若有培训需求需培训专岗主导完成的各中心,部门，、

16、分公司需以书面方式向培训专岗提交正式申请并按申请中的内容要求填写完整。培训专岗按提交的正式申请受理3001第十二条 培训需求调查与分析一、培训需求调查 1（为使所有的培训项目能达到培训的需求或目的责任岗位在培训计划拟定前必须就培训项目涉及的相关人员，含受训人员及其上级领导，做培训需求调查以准确掌握通过培训希望达到的目的或希望解决哪些问题。培训需求调查表的格式将视具体的培训课程设计,2、培训需求的调查方式根据项目操作的难易程度和紧迫性可采用书面调查问卷、口头访谈交流、培训需求调查沟通会、邮件调查等方式获得。二、培训需求分析培训专岗在收集、整理各中心,部门，、分公司培训需求的基础上结合公司发展战略

17、、年度目标、相关部门业绩目标、员工考核评定、员工职业生涯规划等方面对所获得的培训需求展开分析以确定培训目标和方向并与受训者上级领导做充分的沟通和理解从而指导培训课程的设计思路和培训计划的制定。第二节 培训计划第十三条 年度培训计划一、培训专岗于年度公司整体战略发布后一个月内修订 “XX计划在公司内部公布供各中心，部门,、分公司及个人相关计划时参考，二、员工个人根据所在职位工作的需要和个人职业生涯发展的规划在直属上级的指导下12报培训专岗备案, 三、培训岗汇集后呈报公司总裁办会商、审批。第十四条 月度培训计划一、培训专岗根据培训需求的调查和分析情况在总结上月度培训计划实施情况的基础上制定出下一月

18、度的公司培训计划并在总裁办审核确定后备案、执行， 二、每月培训专岗负责组织月度培训工作计划与总结在总裁办公会上做通报,总结公司上一个月度培训计划执行情况同时讨论并审核下一个月培训计划 通过后在公司内公布。【公司常规或专题培训计划与总结表，见附件 002】第三节 培训实施第十五条 培训组织第 6 页 共 13 页深圳市 XX 投资顾问有限责任公司一、原则上所有涉及员工培训的项目都应该由培训专岗负责组织和实施并统一按照培训组织要求操作开展，二、必须做好培训前的准备。包括：1（培训的相关管理文档:通知、签到表、课程表、培训 PPT、试卷、培训反馈表等， 2（培训设施的准备：横幅、投影机、培训用电脑、

19、白板笔，红、黑、蓝各1，、插线板、会议用大白纸及白板笔、相机，可选，、摄像机，可选,、小游戏、铅笔，可选,及记录纸、水杯及水等,3（其他需要特别准备的内容. 第十六条 培训通知发布培训项目实施前培训组织者应通过公司内部邮件发布通知并在公司总部告示背板上张贴公布并提前知会参训人员、讲师和相关领导提前安排好工作做好与培训讲师的沟通、准备。第十七条 培训方式选择培训项目实施形式包括：课堂教学、户外拓展、读书与知识分享计划、培训沙龙等形式.具体采用何种形式视培训内容、培训对象、培训最终希望达成目标,或效果,而定。 第十八条 培训讲师课酬内部讲师，兼职，由培训机构纳入培训预算以补贴的形式列支,外聘讲师培

20、训费用按公司审批流程操作执行.第四节 培训评估第十九条 培训评估组成评估培训效果的方式因培训项目而异培训组织部门须对每次培训的效果做出相应的评估和追踪依培训项目的特点由浅入深分别采用以下三级评估方式：一、一级评估针对学员对课程及学习过程的满意度进行评估.所有集中培训总时间在 6 小时以上，含，的专题培训课程都必须进行培训专岗负责进行问卷调查并形成培训课程评估表,见附件 003，在培训结束后 2 天内向总裁办提交培训报告, 附表 004，抄送受训者的相关上级领导.二、 二级评估1、针对学员完成课程后的学习成效通过组织考试或实地操作等进行评估。所有涉及产品、市场、行业动态、调研报告、流程、制度等应

21、知应会的知识类培训必须进行二级评估即:采用纸质考试，或：在线考试，2、所有涉及理财、营销、路演等技能类培训必须进行实地操作或模拟演练形式的技能考核评估。在培训结束后 2 天内由培训专岗向总裁办提交培训报告并抄送受训者的相关上级领导. 三、三级评估第 7 页 共 13 页深圳市 XX 投资顾问有限责任公司针对学员回到工作岗位后其行为或工作绩效是否因培训而有预期中的改变进行评估.员工在培训结束后应制定具体的行动计划和绩效改善计划呈送直接上司备忘并报专岗备案。13 个月后员工的直接上司负责做出相关的绩效评价和指导意见。 培训第二十条 培训评估罚则培训效果的评估方式必须在培训项目规划时说明并切实执行培

22、训专岗不定期对培训效果评估进行抽查对培训项目没有按照前述的要求和情形进行评估的将采取如下方式的罚款:一、学员不参与、配合培训效果评估，不协助调研、不制订行动计划或绩效改进计划,或考核成绩不合格等视情节轻重罚款 50300 元，同时书面报送总裁办抄送至学员直接上级、公司行政人力资源部纳入绩效考核范畴视情节给予110 分综合评定时的考评分数扣减,二、已经采用三级评估的情况下员工直接上司在下属接受培训后的第 1-3个月内没有对员工的绩效是否改进做出评估及指导意见者视情节轻重罚款 100500 元，并在总裁办公会上予以通报，三、培训项目组织实施的培训组织者没做培训效果评估的视情节轻重罚款50-200

23、元。 第二十一条 培训评估档案培训专岗应建立员工个人的培训档案,电子版自存纸质档打印抄送行政人力资源中心记入员工个人档案作为未来员工进阶、晋升、评优的参考依据,以便查询。 第五节 培训记录与总结第二十二条 培训组织人员权责一、培训组织人员负责整个培训项目的文档建立、过程记录、效果引导工作， 25必须将培训报告、培训相关文档等知识信息整理、归类、备案、审阅、存一、外出培训人员返回后须将所学知识整理成完整的学习资料连同考核成绩、结业证书复印件等相关资料报送培训岗处存档,二、外出培训人员有义务将培训时所学知识整理成文做出讲授材料,PPTword 或其他格式,在培训专岗的安排下向相关人员讲授有效利用外

24、出培训成果，所做成果同时作为再一次外出培训安排的依据。第二十四条 奖惩措施1(培训组织人员必须做好培训后的知识沉淀工作，包括：培训报告、培训课件、培训记录等,若公司抽查不符合知识沉淀管理要求的行为公司有权利视情节轻重给以责任人 502002（参加外出的培训人员005,006，,在返回后一周内完成，并交培训专岗否则进行罚款 100300 元严重超时提交者将自行承担外出培训的相关费用.第 8 页 共 13 页深圳市 XX 投资顾问有限责任公司第二十五条 所有培训的安排遵循以下的工作流程图:A。培训申请 B.培训需求 C.培训计划 D.培训实施 E。培训评估 -F。培训反馈第五章 培训管理第一节 培

25、训纪律管理第所有参加培训（指：由公司统一组织的内部讲师授课的培训或外聘讲师授课的培训）的员工,以下简称:学员，应遵守以下纪律：1。 培训期间所有学员须服从培训组织者的统一安排和管理；2。 所有学员应严格遵守培训时间安排如确因特殊原因不能按规定时间参加培训而缺席或需早退的150200 同时由自己承担本次培训的人均培训费用从下月工资中扣除，3. 授课前学员应提前 5 分钟到达受训地点按要求在培训签到表上签到或接受培训组织者的点名并将手机通讯设备调至振动或关机状态不允许铃声在课堂响起, 4。 授课时学员应认真做好课堂笔记保持课堂安静不准窃窃私语、私下议论,如遇讲师提问学员应积极主动回答，5。 授课时

26、严禁学员抽烟、睡觉、玩手机、打游戏、阅读其他刊物或从事其他与本次培训不相关的行为，不允许在授课中接听电话或随意走动若确实需要暂离座位或课堂的必须授意培训组织者同意后方可离开,6。 培训结束后应认真完成培训组织者及讲师安排的课后作业。凡培训后培训组织者要求学员填写提交培训总结的学员应在规定时间内完成并按要求提交，7. 以上列明的培训纪律要求若有违反按照培训组织者培训开始前声明的纪律处罚规定执行.二、组织人员纪律1（培训组织者承担培训的全程组织工作应做好培训的通知、时间安排、课程安排、地点、讲师、物资、后勤、费用等培训前的准备和组织工作,2（培训组织者需对培训项目进行全程把控并按照培训需求部门的要

27、求完成整个培训的组织、效果反馈等事项,3（若培训组织者因工作疏忽大意、准备不足造成整体培训组织工作发生至少3 处以上的工作脱节且造成参训学员投诉经查证属实的视情节轻重给以50200 元的经济处罚。三、讲师纪律第 9 页 共 13 页深圳市 XX 投资顾问有限责任公司培训讲师，主要指公司的内部培训师含:专/兼职培训师,纪律以尊重学员、爱护学员、为人师表为原则.1（上课期间一定要着职业套装仪容整洁，2(准时出现在培训现场,不得迟到早退，3（4（事先掌握培训所用电脑的使用方法,5（所用通讯工具必须关闭或者处于静音状态，6（根据成人培训的特点适当进行互动,7（培训时积极认真全情投入，8（按规定准时上下

28、课保证课间休息时间及下一步培训的顺利进行， 9（培训前、中如有特别事务不能准时授课务必提前两个工作日向培训组织者请示更 10(课后应配有标准试题进行考试并负责批阅试卷11(若培训讲师因准备不足而造成不佳的培训效果且有学员反馈的50200 元的经济处罚。四、培训纪律奖励凡在培训过程中对培训的组织、内容、效果有突出的贡献和亮点且得到公司领导认可的参训学员、培训组织者、培训讲师经上报公司批准视情况对其进行100500 元的奖励.第二节 培训费用管理第二十七条 培训费用定义培训费用:是指培训项目中涉及培训教材、培训讲师、培训场所、培训物料、培训后勤等一切费用.第二十八条 培训预算申请一、培训组织专岗，

29、部门,负责培训预算的申请,二、凡培训费用超过 500 元，含，以上且培训时间超过 6 小时，含，的培训项目培训组织必须做出详细的培训预算及预算执行方案经所属负责人核准后 报公司批准后方可执行。三、培训组织者必须于培训项目正式实施前 1 周提交预算相关领导的审批完结应控制在 3 天内并反馈培训组织者. 四、培训预算内容及说明为保障培训的整体效果同时兼顾控制培训的成本凡符合培训预算制定要求的培训项目主要包含以下内容，根据具体情况不同予以申报，：1、住宿费：指当地酒店或宾馆的住宿通常只安排不在深圳居住的员工， 2、餐费:不包含早餐费。午餐、晚餐费通常按工作餐的要求订购,特殊标准须经审批，. 适用于跟

30、本次培训相关的参训人员、工作人员，组织者，、特邀嘉宾等，若需安排培训结束后的总结联谊聚餐的标准按人均 3050 元/人的标准订餐酒水适量 若有超出标准的需提前经培训组织者报公司批准后执行，第 10 页 共 13 页深圳市 XX 投资顾问有限责任公司3、场地费:主要指培训用的教室、会议室、训练场地等，4、培训器具费：包含有：投影仪、培训用电脑、白板及白板笔、会议用大白纸、横幅、游戏用道具、激光笔及电池等硬件类和培训学员手册、培训笔记本或白纸及笔等， 5、茶点费：主要指糕点、饮料、水果等食品通常用于下午培训期间休息食用以缓解困乏提神醒脑保障培训学员的学习注意力。茶点的购买遵循易分配、易食用、提神醒

31、脑的原则食用不便、食用声音很大、易产生碎屑、汁水造成环境污脏的食品禁止采购.采购按 25 元/人/天的标准执行.茶点费的预算审批由培训专岗视察培训的需要决定, 6、其他特别费用：主要指服务于每次培训需要和效果保障等产生的费用.如：小奖品等.预算的审批由培训负责人视培训需要决定。第二十九条 培训费用管理培训组织者必须严格按审批后的预算项目执行若在执行中因外部市场原因发生变化、预计会造成实际费用超支的必须事先报公司批准后方可执行。否则 因此而造成的费用超额部分由培训组织者自行承担.第三节 培训档案管理第三十条 组织者职责培训专岗负责建立和管理公司的培训档案包括学员档案、课程档案、讲师档案、培训计划

32、与总结档案等。各类档案必须以电子文档的形式存在保管特别档案的信息必须保留纸质的原始档案材料.第三十一条 参训者职责培训专岗负责建立员工参加培训的档案。将员工接受培训的具体情况和培训结果详细记录备案.包括培训时间、培训地点、培训内容、培训目的、培训效果自我评价、培训者对受训者的培训评语等。第四节 培训教材管理第三十二条 定义PPT、讲师资料、学员资料等材分为外部购买和内部开发两种培训岗建立内部培训教材体系。第三十三条 外部购买教材外部购买教材需根据公司相关采购流程由培训专岗统一安排购买. 第三十四条 内部教材开发公司鼓励各级员工开发各种培训课程凡需在公司进行讲授的课程需经由直接上司及培训专岗认证后方可进行讲授。内部教材的开发主要由培训专岗及内部兼职讲师担任由培训专岗负责搭建公司整体的课程体系供各中心，部门，管理者使用。 第五节 培训师管理第四十一条 分类第 11 页 共 13 页深圳市 XX 投资顾问有