新三板财务顾问合同模版

1、PAGE 8XX与xx证券股份有限公司关于进入全国中小企业股份转让系统挂牌的财务咨询顾问协议甲方：X X 乙方：xx证券股份有限公司第一章 总则第一条 甲、乙各方签署本协议，是基于以下原因： （一）甲方在充分知悉国家法律法规及政策风险的前提下，为进入全国中小企业股份转让系统挂牌，聘请乙方作为财务咨询顾问，协助其履行公司治理、财务规范等工作。（二）甲方聘请乙方作为推荐主办券商，推荐甲方股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让，并与乙方签订推荐挂牌并延续督导协议书。甲方按推荐挂牌并延续督导协议书规定支付的推荐挂牌费已包含在本协议所商定费用中。（三）甲、乙各方可以根据需要另行签订融资财务咨询顾问协议

2、。（四）甲方在全国中小企业股份转让系统挂牌后，乙方自愿提供长期服务，包括但不限于保荐、主承销和财务咨询顾问等业务。甲方同意在上述业务发生时，同等条件下优先选择乙方，具体情况由各方平等协商并另行签订关于协议。第二章 甲方的声明和承诺第二条 甲方为依法设立和合法存续的企业法人，对其所有及监控的财产依法享有法人财所有权。第三条 甲方依本协议承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性资料文件规定。第四条 甲方聘请乙方担任本协议第一条所述事项的财务咨询顾问。第三章 乙方的声明和承诺第五条 乙方为依法设立的证券经营机构，具备从事本协议所涉及财务咨询顾问服务的所有业务和资格/资质条件。第六条 乙方依

3、本协议承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性资料文件规定。第七条 乙方严格恪守职业道德，忠实履行勤勉尽责义务，依据国家相关法律法规等规范性资料文件规定，保证提供专业的财务咨询顾问服务。第四章 甲方义务第八条 在本协议执行过程中，甲方应积极配合乙方开展工作，包括但不限于：（一）根据乙方要求提供开展财务咨询顾问工作所必需的资料文件资料，并保证所提供资料文件资料的合法性、真实性、准确性及完整性；（二）对乙方提出的关于建议和方案，及时反馈并作出决策；（三）其他需要甲方配合的工作事项。第九条 甲方应积极参加乙方组织的方案讨论会和论证会。第十条 甲方须依照本协议第二十条至第二十一条规定向乙方支

4、付财务咨询顾问费用。第十一条 甲方自行承担本协议履行过程中发生的所有费用，包括但不限于财务咨询顾问费、评估费、审计费、法律咨询顾问费，以及所有国家税费等。第十二条 甲方应聘请具有相应资格/资质或证券业务经验的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构参加本项目并承担相应的费用，并负责沟通协调注册会计师、律师、注册评估师配合乙方项目小组开展工作。第五章 乙方义务第十三条 乙方应恪守职业道德，运用专业知识，为甲方提供专业的财务咨询顾问服务。在尽职调查工作履行后，乙方应对甲方拟申请进入全国中小企业股份转让系统的资格/资质和风险给予最大程度的揭示。第十四条 乙方应调派合格人员组建项目小组参加本次项目工作，

5、并保持项目人员的基本稳定。第十五条 项目小组应依照全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引等相关资料文件的要求开展工作。第十六条 在遵守国家法律法规等规范性资料文件的前提下，乙方根据甲方情况制定工作计划，组织实施财务咨询顾问工作，并保证项目质量，及时履行所有工作。第六章 服务方式和协议期限第十七条 乙方可根据企业实际情况设立工作小组，负责项目策划，沟通协调项目进展工作。第十八条 乙方采取书面方式（包括电子传真号码件、电子邮件等）、口头方式（包括面谈、电话、视频访谈等）及其他方式为甲方提供财务咨询顾问服务。服务内容主要为：（一）改制辅导及尽职调查：通过开展法律、财务、行业等方面的现场调查

6、，与企业充分沟通，及时协助公司规范治理运营、财务管理、行业分析等相关问题。在此基础上，制定相应的改制方案，并编制尽职调查底稿，撰写法律、财务、行业尽职调查报告，并出具公开转让说明书，推荐公司股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让。（二）内核委员会审核：组织券商内核委员会对挂牌公司及相关申报材料予以全面审核，出具推荐报告。（三）推荐挂牌：与内核委员会充分沟通，完善公司申报材料，并向监管部门报送申报材料，以取得监管部门允许挂牌的批复。（四）其他与本协议相关的工作。第十九条 本协议规定的义务履行完毕，或者出现本协议第30条、第32条、第33条商定的情形，本协议服务期限即告终止。第七章 费用及支付第

7、二十条 甲方应向乙方支付财务咨询顾问费计人民币 _元整（_万元整）。以上协议费用依照协议执行进度具体包括：改制费_万元整，尽职调查费_万元整，推荐挂牌费_万元整。付款方式依照本协议第二十二条商定执行。第二十一条 甲方承担乙方工作人员的xx、食宿等费用,由乙方向甲方据实报销。第二十二条 甲方应在本协议签订之日起五个工作日内向乙方支付人民币_元整（_万元整）。甲方应在有限公司整体变更为股份有限公司之日（以xx部门核准之日为准）起五个工作日内向乙方支付人民币_元整（_万元整）甲方在取得监管部门准许挂牌批复之日起五个工作日内，向乙方支付剩余财务咨询顾问费用，即人民币_元整（_拾万元整）。甲方应依照本协

8、议所规定的期限内，及时支付财务咨询顾问费，超过期限的，从规定期限的次日起，每天依照应支付而未支付的财务咨询顾问费的 % ，计算迟延履行协议的违约金。第二十三条 甲方应将财务咨询顾问费用支付至乙方开户帐户。乙方开户帐户为招商银行股份有限公司xx分行营业部的230189 00981 0060账号。第八章 保密第二十四条 乙方对在本协议履行过程中知悉的涉及甲方商业秘密在内的对甲方经营、管理等具有商业价值的非公开信息负有保密义务。但根据国家法律法规等规范性资料文件规定或因履行本协议的需要，必须向第三人披露时，须事先告知甲方并说明理由。第二十五条 甲方对乙方提供的专业建议或意见、建议及方案，包括但不限于

9、所有分析资料文件资料等内容负有保密义务，不得将其提供或传播给第三人，除非该项提供或传播已事先取得乙方书面同意。第二十六条 未经各方同意，甲、乙各方均不得对外宣传本次合作和本协议的内容，但申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌的合法合理行为不在此限制范围之内。第九章 协议的修改第二十七条 甲、乙各方经协商对本协议内容作出修订、补充或删减的，应当以书面形式作出。第十章 违约责任第二十八条 本协议为企业改制及进入全国中小企业股份转让系统挂牌专项财务咨询顾问之商定，协议各方应恪守诚信原则，不得就相同事项与任何第三方开展任何形式之合作。否则，视为严重违约。协议一方违反本协议商定给协议对方造成损失的，违约方

10、除应按法律规定及协议商定履行协议义务外，还应依法承担违约或赔偿责任。第二十九条 甲方向乙方提供虚假、严重误导性或重大遗漏的信息资料文件资料，或者甲方不履行协议义务或者履行协议义务不符合商定致使影响工作进度和质量的，甲方不得以此拒绝接受或者逾期接受工作成果。甲方已经支付的财务咨询顾问费不得追回，未支付的财务咨询顾问费应当支付。第三十条 乙方发现甲方提供的信息资料文件资料存在虚假、严重误导性或重大遗漏的；或者本协议目标的实现存在重大障碍或风险隐患的；或者乙方受法律限制无法继续从事本协议商定工作的，乙方有权在通知对方后，解除本协议，并无须承担违约责任。甲方已经支付的财务咨询顾问费不得追回。如乙方解除

11、协议的情形是因甲方违约致使的，则甲方应当同时承担相应的违约责任。乙方未依照协议商定履行财务咨询顾问工作的，应当减免收取财务咨询顾问费。第三十一条 在未征得对方同意的情况下或者未发生本协议第30条、第32条、第33条情形，本协议任何一方不得擅自解除或改变本协议，也不得擅自变更或终止本协议。否则，违约方必须在违约事实发生日起的五个工作日内向对方支付相当于第二十条规定的全部财务费的违约金。（注释：违约金的具体比例和金额各方可以根据具体情况协商确定。最终确定的数额应当能对对方施以有效约束）第十一章 协议的终止第三十二条 有下列情形之一的，本协议即告终止：（一）本协议已经全部履行；（二）各方协商同意终止

12、本协议；（三）协议履行中发生不可抗力致使一方未能履行协议或使协议的履行已无必要。解除协议，必须有书面协议，但本协议第三十条、第三十三条规定的情形除外。第十二章 乙方的权利保留第三十三条 在项目进行过程中，出现可归责于甲方的以下情形时，乙方有权单方解除协议：（一）尽职调查期间，发现甲方存在不符合进入全国中小企业股份转让系统挂牌要求的情形，且该情形无法克服。出现前款所述情形时，乙方项目小组须向甲方出具书面情况说明。（二）尽职调查履行后，因甲方原因出现申报材料无法通过乙方内核小组的审核，致使乙方未能向监管部门推荐。第三十四条 因不可抗力或不可归责于乙方原因致本协议解除或终止后，乙方依据协议执行进度应收取的费用不予退还或免除。第十三章 争议的解决第三十五条 就本协议所造成或产生的纠纷，各方同意通过协商方式解决。第三十六条 本协议受中华人民共和国法律管辖并按中华人民共和国法律说明。由于一方的违约行为给对方造成损失的，各方协商解决；协商不成的，向乙方住所地人民法院提起诉讼。第十四章 附则第三十七条 本协议自甲、乙各方签字盖章之日起生效。因国家法律法规、政策及相关规定发生变更或相应审批监管机构变化，需要对协议