某集团公司投资管理制度

1、投资管理制度 HYPERLINK l d6 中国高科投投（20003）第第10号号 二二级公司司月度经营工作报报告制度度 HYPERLINK l d1 中国高科（220022）第225号 中国国高科集团股股份有限公司司投资管理档案管理理规定 HYPERLINK l d2 中国高科投投（20002）第第09号号 中中国高科集团团股份有有限公司投资资项目管管理规范范（暂行行） HYPERLINK l d3 中国高科投投制20000（0001） 关于于集团公司投资管理理的暂行规定定 HYPERLINK l d4 中国高科投投制20000（0003） 投资资管理部项项目专人人负责制度 HYPERLIN

2、K l d5 中高科投字字（999）第118号 关于于规范集集团公司司投资管理体制及及对外投投资企业业运行机机制的暂暂行规定定关于20003年预预算内二二级公司司执行月度度经营工工作报告告制度度的通知知各公司：为达成集团团公司确确定的全全年经营营目标，加加强对二二级公司司的管理理，及时时反馈预预算内二二级公司司的实际际经营状状况，现现制定预预算内二二级公司司月度度经营工工作报告告制度度，请按按通知要要求执行行。月度经营营工作报报告主主要填写写内容：本月经营工工作总结结及分析析及下月月规划；本月主要经经营财务务数据及及下月预预测。报告提交的的时间及及方式：报告提交的的时间为为：附表表1在当当月最

3、后后一个工工作日下下午5：00以以前，附附表2在在次月第第三个工工作日下下午5：00以以前。报告提交方方式：以以电子格格式发送送到集团团公司投投资管理理部邮箱箱： HYPERLINK mailto:invest innvesstcchinna-hhi-ttechh.coom。各公司应当当将联络络人名单单和联系系方式提提前提交交给集团团公司投投资管理理部。为为便于文文件整理理、归档档，各公公司提交交的文件件名称请请采取以以下的名名称格式式：如，公司月报（3）。本制度从220033年3月月开始试试行，原原二级级公司营营运信息息报告制制度暂暂停执行行。 特特此通知知。附表：二二级公司司月度经经营工作

4、作报告中国高科集集团股份份有限公公司 20033年3月月24日日中国高科集集团股份份有限公公司二级公司月月度经营营工作报报告公司名称： 填报报人： 报报告时间间： 月一、本月开开展的主主要经营营（研发发）工作作二、本月工工作总结结二、本月工工作总结结三、下月工工作计划划三、下月工工作计划划四、需要集集团公司司或其他他单位协协助的事事项：（填报日期期：当月月最后一一个工作作日，表表格不够够可加附附页）中国高科集集团股份份有限公公司二级公司月月度经营营工作报报告公司名称： 填报报人： 报报告时间间： 月主要经营指指标完成成情况及及下月预预测 （单单位：万万元）主要经营目目标本月完成累计完成下月预测

5、一、销售收入1、主营业务收收入 （其中自营营业务收收入）2、营业成本（其中自营营业务成成本）3、营业税金及及附加4、主营业务利利润 二、投资收益1、对外投资收收益三、研发费用投投资1、2、3、4、5、6、7、8、 四、三项费用1、营业费用 2、管理费用 3、财务费用 小计 五、净利润 （填报时间间：次月月第三个个工作日日前上报报）* 白山山高科胶胶陀螺采采购成本本列入研研发费用用投资，相相应采购购费用列列入营业业费用；* 自营营业务收收入指集集团指令令业务以以外项目目的收入入，非独独立法人人净利润润按内部部核算填填写；* 研发发费用投投资分研研发项目目填写。中国高科集集团股份份有限公公司投资管

6、理档档案管理理规定 根根据中中国高科科集团股股份有限限公司档档案管理理办法，特特制定本本投资资管理档档案管理理规定。 第第一条 范围：投资管管理档案案是指企企业在资资本运作作、经营营管理、项项目投资资及开展展证券业业务活动动中直接接形成的的，具有有保存和和利用价价值的各各类文件件。 管理部门门：集团团公司投投资管理理档案实实行统一一领导、归归口管理理的原则则。由总裁办公公室专职职档案管管理员负负责档案案业务的的监督指指导和归归口管理理，确保保 投资资管理档档案的安安全和利利用。投投资管理理部落实实专人负负责集团团公司在在各项 经济投投资以及及企业经经营管理理活动中中直接形形成的文文件的积积累、

7、分分类、整整理和定定期的归归档工作作，确保保投资管管理档案案的准确确、完整整。 第第三条 归档档： 11归档档范围： 表表1序号类 别文 件 内内 容保管期限1公司资本运运作类公司各种证证照长 期公司有关投投资协议议、章程程长 期股东会、董董事会、监监事会相相关决议议长 期股权变更、转转让协议议长 期2公司经营管管理类二级公司经经营情况况汇报长 期二级公司经经营责任任书等长 期集团公司经经营管理理相关文文件长 期3项目资料类类项目可行性性研究报报告、合合同、协协议等长 期项目资料、介介绍等短 期4公司证券业业务类证券业务有有关资料料长 期 22时间间：投资资管理档档案实行行年度归归档，由由投资

8、管管理部兼兼职档案案员在次次年年初初完成上上年度投投资管理理档案的的分类、整整理等归归档工作作，并编编写移移交清单单（见见附件）和和年度说说明。如如未能按按时完成成，需说说明理由由，并尽尽快完成成整理工工作。 33要求求：归档档的投资资管理档档案必须须准确、完完整、齐齐全，并并经投资资管理部部领导审审查认可可；档案案纸质优优良（符符合国家家标准或或统一格格式），幅幅面整洁洁，文字字、图表表、数据据清晰无无损，无无擅自涂涂改现象象；确保保质量。 44移交交：投资资管理部部兼职档档案员在在完成年年度归档档工作后后编写移移交清单单，经总总裁办公公室档案案管理人人员检查查核对后后，双方方签字，各各存一

9、份份。填写写归档说说明，其其中内容容包括归归档工作作情况、档档案检查查结论和和归档认认定的结结论意见见等。 55留用用：如遇遇应归档档的文件件中有部部分因工工作需要要仍需留留用，应应由部门门归档人人员向总总裁办公公室档案案管理员员说明，在在移交归归档完毕毕后以借借阅档案案方式借借出，并并按档案案借阅规规定办妥妥借阅手手续。 第第四条 分类： 表表2一 级 类类 目二 级 类类 目备 注代 号名 称代 号名 称05投资管理档档案01公司资本运运作类02公司经营管管理类03项目资料类类04公司证券业业务类 第第五条 编号：公司总部投投资管理理档案的的档号由由一级类类号、二二级类号号、年份份、短线线

10、、案卷卷流水号号和斜线线、卷内内流水号号组成。 编编号格式式和示例例：05 022 20000 02 / 033 卷卷内流水水号 斜斜线 案案卷流水水号 短短线 年年份（用用四位表表示） 二二级类目目 一一级类目目 上上例表示示：投资资管理档档案20000年年公司经经营管理理类第二二卷内第第三份。 第第六条 密级：按中中国高科科集团股股份有限限公司档档案管理理办法执执行。投投资管理理档案密密级在归归档时由由投资管管理部总总经理与与档案管管理员协协商决定定，并报报主 管管副总裁裁核准。 第第七条 利用：投资管管理档案案的查阅阅利用参参照中中国高科科集团股股份有限限公司档档案管理理办法执执行。 第

11、第八条 鉴定与与销毁：投资管管理档案案凡保存存期满，需需鉴定后后作销毁毁处理。由由投资管管理部与与总裁办办公室成成立鉴定定小组，对对保存期期满的投投资管理理档案进进行鉴 定，确确认无保保存价值值的档案案应列出出销毁清清单，并并报集团团公司领领导批准准同 意意，最后后由总裁裁办公室室协同投投资管理理部共同同监销。 附附件：投投资管理理档案移移交清单单 中国国高科集集团股份份有限公公司 220022年5月月17日日投资管理档档案移交交清单移交部门： 接收部部门：序号文件作者文 件 名名 称文件字号页数文件日期备注移交人： 接收收人： 移交日日期：中国高科集集团股份份有限公公司投资项目管管理规范范（

12、暂行行）总则 根据中国国高科集集团股份份有限公公司（以以下简称称集团公公司）发发展战略略及管理体制的要要求，结结合集团团公司长长期股权权投资状状况，制制订本规规范。 本规范旨旨在于加加强对长长期股权权投资的的规范化化管理。通通过必要要和有益益的监督、指导导，促进进各投资资项目持持续稳定定地发展展，实现现股东回回报最大大化。 本规范适适用于资资本金全全部或部部分来源源于集团团公司或或/及其其控股企企业的长长期股权投资资且为其其控制的的企业，以以及根据据某项协协议而由由集团公公司或/及其控控股子公公司取得得控制权权（包括括但不限限于管理理权）的的企业。二、定义与与释义 22.1 本规规范中如如下简

13、称称的全称称为： “总裁”， 集团团公司总总裁 “投资管管理部”， 集团团公司投投资管理理部 “财务部部”， 集集团公司司财务部部 “资金管管理中心心”， 集集团公司司资金管管理中心心 “人力资资源部”， 集团团公司人人力资源源部 “总裁办办公室”， 集团团公司总总裁办公公室 22.2 以下下称谓在在本规范范中的含含义如下下： “投资项项目”，指集集团公司司出资设设立或参参与投资资设立并并获得控控制权的的以及集集团公司司或/及及其控股股企业依依据管理理协议而而取得控控制权的的企业。包包括全资资子公司司、控股股子公司司和分公公司。本本规范中中，统称称为“项目公公司”。 “全资子子公司”，指全全部

14、资本本金均由由集团公公司单独独或与其其拥有全全部股份份/出资资额的企企业共同同投入的的企业。 “控股子子公司”，指其其资本金金的500%以上上系由集集团公司司单独或或与其全全资子公公司共同同投入的的企业；及或其其资本金金虽非集集团公司司或其全全资子公公司投入入，或虽虽有投入入但折算算份额不不足500%，但但集团公公司拥有有实际控控制权（如如推荐主主要管理理人员并并确保得得到通过过）的企企业。 “参股公公司”，指部部分资本本金由集集团公司司单独或或与其全全资子公公司、控控股子公公司共同同投入、但但不享有有管理控控制权的的企业。“分公司”，指具具有独立立经营职职能的集集团公司司的分支支机构。“内部

15、董事事”，指在在集团公公司股东东单位任任职的董董事。 “外部董董事”，指不不在集团团公司股股东单位位任职、但但在与集集团公司司或集团团公司的的关联企企业存在在经济往往来的企企业任职职而由集集团公司司股东推推荐或委委派的董董事。 “执行董董事”，指由由集团公公司的股股东提名名并在集集团公司司担任管管理职务务的董事事。 “独立董董事”，指与与集团公公司、集集团公司司的股东东及其关关联企业业无任何何经济、人人身关系系及/或或其他控控制关系系的董事事。 三三、治理理结构 33.1 监管管依据 33.1.1项目目公司的的章程程，一一般应作作如下约约定：（1）股东东可以更更换其委委派/推推荐的董董事。（2

16、）财务务负责人人由集团团公司推推荐的人人员担任任。 （33）股东东享有自自负费用用进行股股东审计计的权利利，而项项目公司司应提供供一切必必要的便便利。 未未作上述述约定的的，应适适时作相相应修订订。 33.1.2集团团公司根根据项目目公司的的章程程或管管理协议议，行使使或代为为行使股股东权利利。 33.2 委派派代表 33.2.1项目目公司董董事会中中由集团团公司委委派的成成员，由由投资管管理部提提名，人人力资源源部审核核后报集集团公司司总裁办办公会议议确定。 33.2.2 如如有必要要，董事事会设立立董事会会秘书一一名，由由投资管管理部职职员出任任。 33.2.3 由由集团公公司委派派的董事

17、事会成员员超过（含含）二人人的，应应确定一一名担任任股东代代表。项目公司股股东会及及董事会会审议事事项，集集团公司司的表决决意见，以以该名股股东代表表的意见见为准。 33.2.4 项项目公司司监事会会中由集集团公司司委派的的成员，一一般应为为集团公公司财务务部或投投资管理理部职员员。 非非集团公公司在职职员工的的，应经经集团公公司总裁裁办公会会议审定定。 33.2.5 由由集团公公司推荐荐受聘的的项目公公司总经经理、副副总经理理等高级级管理人人员，一一般应为为专职。 上上述人员员除由集集团公司司现职人人员选派派外，一一般应通通过人才才市场配配置。集团公司推推荐出任任的高级级管理人人员，属属于执

18、行行董事的的，应为为专职。非执行董事事，在集集团公司司支取薪薪资。由集团公司司推荐受受聘的项项目公司司财务负负责人，应应为专职职。 33.2.6经集集团公司司推荐担担任项目目公司董董事、监监事以及及总经理理、副总总经理等等高级管管理职位位的人员员，由人人力资源源部审查查其任职职资格。 33.2.7经集集团公司司推荐担担任项目目公司董董事、监监事的人人员，在在依法行行使其职职权前，应应就拟议议事项及及表决意意见征询询投资管管理部的的意见。凡凡涉及本本规范第第10.2条所所列重大大事项，应应严格遵遵照投资资管理部部报请批批复的意意见表决决或决策策。 33.2.8经集集团公司司推荐担担任项目目公司高

19、高级管理理职位的的人员，在在处理涉涉及本规规范第110.22条所列列重大事事项时，应应严格遵遵照投资资管理部部报请批批复的意意见执行行。并确确保本规规范第110.33条得到到切实执执行。 33.2.9上述述人员，在在项目公公司日常常运作中中各自职职权范围围内处理理事项，应应进行充充分协商商。如系系非全资资子公司司，应事事前协商商，统一一意见。 33.3 注册册管理 项项目公司司的工商商登记事事务，设设立时一一般由投投资管理理部承办办。设立立后，由由投资管管理部协协办。投资管理部部应建立立和完善善相关投投资项目目的基本本信息档档案，及及时更新新。有关关档案应应按集团团公司有有关规定定及时移移交总

20、裁裁办公室室。四、战略管管理 44.1 项目目公司的的企业发发展纲要要，一般般在投资资论证阶阶段，由由投资管管理部主主持制定定。尚未未制定发发展纲要要的项目目公司，由由投资管管理部指指导其拟拟订，提提交董事事会审定定。 44.2 项目目公司发发展纲要要的主要要内容应应包括：4.2.11 企业业战略定定位。在在就其所所处行业业/产业业的国内内外发展展前景、市市场容量量、竞争争者及市市场现状状进行详详实、全全面、准准确的论论述的基基础上，结结合集团团公司的的总体战战略，确确定项目目公司的的自身定定位。 44.2.2核心心价值及及其保护护。确认认项目公公司的相相对优势势即价值值核心所所在；确确定进一

21、一步培育育、控制制的方针针政策。 44.2.3内外外环境与与资源。阐阐明项目目公司运运作的内内外经济济、制度度环境及及可资利利用的资资源。 44.2.4三五年的的发展规规划。说说明规划划期内的的短、中中期目标标，及为为达致目目标应采采取的行行动策略略、大致致方案及及工作重重点等。 44.2.5预计计规划期期内的财财务状况况。根据据前述目目标、策策略与方方案，预预计规划划期内各各年的财财务指标标，预测测相应的的财务状状况和发发展趋势势。 44.3 项目目公司的的发展纲纲要，根根据“总体规规划、阶阶段性修修正”的原则则，每年年10月月由项目目公司为为主，投投资管理理部协助助进行修修订，并并由投资资

22、管理部部对修订订方案进进行审查查确定。 五、公司运运作 55.1 年度度经营计计划 55.1.1 项项目公司司应制定定年度经经营计划划。年度度经营计计划是其其全年经经营管理理工作的的总体性性文件。 55.1.2年度度经营计计划由项项目公司司编制，投投资管理理部、财财务部共共同审查查，项目目公司董董事会审审定。项目公司年年度经营营计划的的制订，应应与发展展纲要保保持衔接接。 55.1.3项目目公司应应于每年年12月月初步编编制完成成，次年年1月220日前前核定。 55.2 财务务预算 55.2.1项目目公司应应编制年年度财务务预算，作作为其生生产经营营、资金金使用及及调配的的依据。 55.2.2

23、年度度预算由由财务部部协助项项目公司司编制，投投资管理理部、财财务部、资资金管理理中心共共同审查查，报分分管领导导核准，项项目公司司董事会会批准执执行。 55.2.3 项项目公司司应于每每年122月编制制完成，次次年1月月31日日前核定定。 55.2.4 审审定后的的财务预预算，是是项目公公司年终终业绩考考核的重重要依据据。 55.3 经营营考核 55.3.1 对对项目公公司的考考核，主主要以经经营目标标责任书书中列示示的内容容进行指指标考核核。 55.3.2项目目公司的的全体高高级管理理人员为为公司经经营责任任人。董董事会亦亦可确定定仅以主主要高级级管理人人员为经经营责任任人。 55.3.3

24、经营营责任人人应与项项目公司司董事会会签订年年度经营营目标责责任书。责责任书主主要包括括：责任任承担形形式，责责任期限限，考核核指标，权权利义务务，奖惩惩办法等等。根据各项目目公司的的不同情情况，由由投资管管理部确确定具体体的考核核指标。具体指标根根据项目目公司的的历史经经营实绩绩、现状状、行业业态势与与资源状状况及集集团公司司的总体体要求确确定。 5.3.44 年度度经营目目标责任任书应于于每年11月下旬旬签署完完毕。存存在特殊殊情况的的，经投投资管理理部认可可，可延延迟300日。 新设设立的项项目公司司自注册册登记之之日起330日内内签署完完毕。 特殊情情况系指指：项目目公司新新设不足足4

25、5日日；项目目公司股股东或/及其出出资额发发生重大大变化且且发生控控制权的的转移；主要经经营者发发生变化化未及330日的的。 5.33.5 项目公公司年度度经营责责任考核核应于次次年元月月20日日前完成成。 5.33.6 对项目目公司年年度经营营的考核核由投资资管理部部、财务务部联合合出具考考评意见见，提请请项目公公司董事事会决定定。 55.4 管理理控制 55.4.1经集集团公司司推荐委委派至项项目公司司任职的的人员，应应严格遵遵照事权权规则,在董事事会授予予的权限限范围内内行使职职权,并并承担相相应的义义务。 5.44.2项项目公司司应建立立层级授授权制及及代理人人制度，强强化管理理控制，

26、提提高工作作效率。 5.4.33授予项项目公司司合法经经营权及及其他在在经营责责任书中中明确的的各项权权利。 （11）授予予核定金金额的资资金使用用权限 （22）授予予完成核核定数额额的净利利润后超超额部分分一定比比例的利利润分配配权。 55.4.4凡涉涉及对外外投资、担担保等事事项，由由集团公公司根据据实际经经营与资资本运营营的整体体安排统统一决定定。不授授予项目目公司对对外投资资、担保保的权力力；不授授予项目目公司对对单位、个个人出借借资金的的权利。 55.4.5项目目公司应应严格执执行年度度预算及及相应分分解的月月度预算算。审定定后的财财务预算算，是项项目公司司年终业业绩考核核的重要要依

27、据。在在不影响响预算净净利润指指标标的的的前提提下，可可经过一一定程序序调整审审定后的的预算项项目。各各项目公公司可根根据实际际情况每每年下半半年上报报新的预预算调整整方案，经经项目公公司董事事会批准准后为合合法预算算，方可可调整实实施。 超超额完成成预算利利润指标标的，不不得擅自自超预算算列支费费用，特特殊情况况经董事事会分管管董事审审批后方方可执行行。 累累计超额额列支在在一定幅幅度以上上时，应应报项目目公司董董事会审审批后方方可列支支。集团公司投投资管理理部、财财务部、资资金管理理中心根根据实际际决算资资料，结结合各项项经营指指标进行行期中检检查、期期末考核核，考核核结果分分别报请请集团

28、公公司领导导和项目目公司董董事会审审批。对对于预算算工作中中执行情情况良好好的项目目公司及及个人，集集团公司司和项目目公司董董事会将将给予响响应的表表彰与奖奖励。 55.4.6项目目公司应应明确其其核心价价值所在在，制订订周密可可行的知知识产权权及/或或商业秘秘密保护护措施。 55.4.7项目目公司的的资本性性支出、大大宗采购购原则上上由集团团公司统统一协调调，以发发挥协同同效应，最最大限度度地降低低成本。 55.4.8项目目公司应应建立信信用控制制体系，强强化各类类应收款款项的管管理，确确保项目目公司资资产安全全。 55.4.9 项项目公司司应完善善公章管管理、合合同管理理、档案案管理等等重

29、要制制度，接接受集团团公司各各管理部部门的指指导与监监督，以以规避和和控制各各类风险险，确保保项目公公司资产产安全。 55.4.10 项目公公司应积积极配合合集团公公司项目目管理人人员不定定期的工工作调研研，按要求提供有有关资料料。 六六、财务务监控 66.1 财会会机构 项项目公司司的最高高财会负负责人由由财务部部提名，经经人力资资源部审审核资格格、能力力后，向向项目公公司推荐荐；并由由项目公公司总经经理提名名，董事事会聘用用。接受受财务部部的业务务领导和和所在项项目公司司总经理理的行政政领导，并并据此进进行奖惩惩考核。其其薪资福福利由人人力资源源部根据据集团公公司相关关制度，结结合项目目公

30、司实实际情况况给予核核定，由由项目公公司承担担。6.2 业务管管理6.2.11项目公公司应统统一执行行集团公公司采用用的会计计制度。包包括会计计政策、会会计估计。集集团公司司未有相相应规定定的，可可会同财财务部共共同制订订。6.2.22项目公公司的会会计业务务处理应应统一实实行与集集团公司司一致的的网络电电算化。6.2.33项目公公司应建建立健全全内部会会计控制制制度，确确保资财财安全。财务机构负负责监督督项目公公司年度度预算的的执行。6.2.44 项目目公司的的财务报报表每月月提交财财务部。七、资金管管理7.1 资金筹筹措7.1.11项目公公司除商商业信用用之外的的对外融融资及寻寻求担保保，

31、由资资金管理理中心协协助规划，并并在贷款款下达日日和到期期日向资资金管理理中心备备案。7.1.22 按照照“谁使用用、谁偿偿还”的原则则，项目目公司使使用的贷贷款，到到期时自自行偿还。7.1.33 未经经集团批批准或安安排，项项目公司司之间不不得进行行资金融融通。7.2 资金调调配7.2.11集团公公司内部部银行是是集团公公司及其其子公司司相互之之间融通通资金、提提高资金使用效率率的重要要工具。项目公司的的资金余余缺可通通过内部部银行调调剂，以以提高工工作效率率，降低低资金成成本。按照资金有有偿使用用的原则则，项目目公司在在内部银银行的借借款按有有关规定定支付费费用。7.2.22每年110月，

32、资资金管理理中心参参与审查查项目公公司下一一年度财财务预算算时，根据其经营营情况，核核定资金金运作量量，负责责调配，并并与财务务部共同同监督使使用。 项项目公司司存入内内部银行行的资金金，按内内部银行行有关规规定办理理。 项项目公司司闲置可可能超过过2日的的资金应应存入内内部银行行，在确确保项目目公司正正常营运运的前提提下，内内部银行行有权对对其外部部存款临临时调配配使用。7.2.33对集团团公司或或其子公公司存在在负债的的项目公公司，财财务部及及资金管管理中心心有权监控其其不动产产及存货货等动产产的流转转，项目目公司应应给予必必要的配配合。7.2.44日报 项项目公司司应向资资金管理理中心提

33、提供资金金流转日日报。 八八、审计计监督 88.1 股东东审计 集集团公司司可以在在其认为为适当的的时候行行使股东东审计权权。项目目公司应应予以配配合。上上述审计计包括日日常对项项目公司司的经营营审计、管管理审计计及财经经法纪审审计，以以及对集集团公司司委派人人员的专专项审计计。 88.2 内部部审计 项项目公司司应建立立内部审审计制度度，审计计机构或或审计人人员直接接对董事事会负责责。 如如不设立立专职的的内部审审计机构构或人员员，可于于必要时时由董事事会即时时聘请。 九九、绩效效管理与与人力资资源开发发 99.1 高级级管理人人员 99.1.1 凡凡经集团团公司委委派出任任项目公公司的董董

34、事、监监事及总总经理、副副总经理理等高级级管理职职位的人人员，由由投资管管理部与与人力资资源部负负责其个个人考评评；财务务负责人人，由财财务部及及人力资资源部负负责其个个人考评评。 99.1.2必要要时，可可以提请请项目公公司聘请请其所处处行业的的专业人人士出任任独立董董事或顾顾问。 99.2 骨干干人员 99.2.1 除除高级管管理人员员之外，项项目公司司重要部部门的主主管、主主要研究究开发人人员、重重要销售售市场负负责人及及其他关关键岗位位人员，为为骨干人人员。 99.2.2 项项目公司司应将骨骨干人员员名单报报送人力力资源部部备案。凡涉及上述述岗位或或骨干人人员的招招募、录录用、升升迁及

35、流流动，均均应书面面报备人人力资源源部。 99.2.3项目目公司应应建立上上述岗位位的人才才储备计计划，及及针对骨骨干人员员的激励励制度。 十十、管理理体系 110.11 通则则 投投资管理理部是集集团公司司进行投投资与项项目管理理的职能能部门，负负责项目目投资的的调研、论论证、筛筛选、谈谈判、实实施，负负责对已已投资项项目的跟跟踪、管管理、服服务。经经集团公公司推荐荐担任项项目公司司高级管管理职位位的人员员，对日日常经营营中其职职权范围围内的重重要事项项，应适适时请示示或报告告投资管管理部及及/或其其它职能能部门。投投资管理理部及/或其它它职能部部门应提提出具体体参考意意见后，酌酌情报请请分

36、管（副副）总裁裁予以批批复。 110.22下列事事项，应应于该事事项首次次提起表表决或决决定前向向集团公公司请示示： （11）公司司董事会会权限范范围内的的事项； （22）重要要固定资资产购置置、租赁赁、拍卖卖、抵押押、质押押、转让让、置换换或报废废的； （33）子公公司合并并、分立立、改制制； （44）重大大融资事事项； （55）大额额资金的的使用； （66）重大大技术改改造和重重大产品品开发； （77）知识识产权的的申报、受受让、转转让、失失效、质质押； （88）工资资制度变变化及整整体性工工资调整整； （99）重要要或重大大合同； （110）其其它对公公司可能能产生重重要影响响的事项项。

37、 上上列事项项，如系系集团公公司发起起或主导导，则可可免除请请示过程程。如项目公司司系全资资子公司司或有集集团公司司分管（副副）总裁裁出任项项目公司司董事的的，亦可可免除请请示过程程。请示应在表表决或须须作出决决定前合合理时间间内以书书面形式式向投资资管理部部提出。投投资管理理部应即即时呈报报分管（副副）总裁裁或抄送送其它职职能部门门。投资管理部部应跟进进请示事事项的处处理，在在3个工工作日内内作出回回复；项项目公司司接获回回复后方方可实施施。如有关事项项具有突突然性，可可先口头头请示，事事后补充充手续。 110.33 知知会 110.33.1经经集团公公司推荐荐担任项项目公司司股东代代表、董

38、董事、监监事的人人员，应应制作工工作记录录，如工工作日志志、会议议记录、专专项报告告等。上述人员出出席或列列席的重重要会议议（包括括但不限限于董事事会、监监事会、总总经理办办公会）的的会议记记录、纪纪要、决决议文本本应及时时抄报投投资管理理部。 110.33.2下下列事项项，应于于实施前前或执行行中及时时知会投投资管理理部：（1）前列列请示事事项的执执行进程程；（2）产品品市场销销售发生生重要变变化（3）法定定假期的的确定；（4）发生生各类争争议（包包括但不不限于劳劳动仲裁裁、法律律诉讼、行行政处罚罚等）；（5）产成成品积压压超过平平均月产产量的550%或或应收帐帐款余额额相当于于1.55个月

39、的的销售收收入；（6）发生生重大产产品质量量、劳动动安全、设设备事故故或其它它危及资资产、经经营的事事故；（7）中层层管理人人员异动动；（8）涉及及30%以上员员工或超超过100个工作作日的放放假；（9）骨干干人员离离职；（10）总总经理异异地出差差或因其其它原因因离岗超超过5个个工作日日；（11）涉涉及职工工权益的的事项（12）其其它对正正常经营营产生影影响的事事项。 报告应应在作出出决定或或事实发发生当日日以书面面形式向向投资管管理部提提出。投投资管理理部应即即时呈报报分管（副副）总裁裁或抄送送其它职职能部门门。突发发事项，可可先口头头报告，事事后补充充书面报报告。10.4 往来来文函10

40、.4.1项目目公司自自主申报报的各项项文件，统统一提交交投资管管理部，由由投资管管理部根据文件件的内容容做相应应的处理理 应应集团公公司各职职能部门门要求申申报的文文件，提提交各职职能部门门。10.4.2 集集团公司司各职能能部门对对项目公公司行文文，由各各部门负负责起草草文稿，经经部门负责人人签字后后送总裁裁办总裁裁秘书处处，由总总裁秘书书负责呈呈送集团团公司相相关领导导传阅后后，报总总裁签发发文件。文件按有关关规定统统一编制制文号，并并按各部部门要求求发放的的对象范范围下发发文件。各各部门所所行文件件内容中中涉及其其他部门门工作的的，由拟拟稿部门门在将文文稿送总总裁秘书书之前自自行负责责交

41、有关关部门会会签。10.4.3项目目公司应应就上述述事宜作作出相应应管理规规定，确确保集团团公司的的有关信信息全面、及及时、准准确的流流转并贯贯彻落实实。10.4.3 投投资管理理部负责责对项目目公司往往来文件件落实执执行情况况作督办办、催办办。 十一、综综合评估估 年年度经营营目标考考核完毕毕后300日内，投投资管理理部应提提交对各各项目公公司的综综合评估报告告，其它它部门应应予协助助。 报报告应就就项目公公司完成成年度经经营计划划及预算算的情况况作出说说明，揭揭示项目目公司经经营策略略的得失失，及与与集团公公司总体体战略的的一致性性、适应应性。并并就其管管理体制制、基本本制度、业业务流程程

42、与重大大事项的的执行情情况及集集团公司司委派人人员的尽尽职情况况作出评评定。违规处罚12.1 对经集集团公司司委派担担任项目目公司高高级管理理职位人人员拒不不遵照指指示进行行表决或决策策，及擅擅自处理理本规范范10.2条所所述重大大事项及及/或其其它违反反本规范范有关规规定的，由由投资管管理部呈呈报，交交总裁办办公会议议处。12.2 未能按按财务预预算进行行财务收收支，影影响公司司财务指指标实现现的，应应对有关关责任人作出出相应的的处理。参股公司 113.11本规范范对经集集团公司司推荐出出任项目目公司高高级职务务人员的的各项规规定，适适用于委委派至参参股公司司的人员员。 113.22参股公公

43、司的运运作，可可参照本本规范的的有关内内容，由由集团公公司参与与决策或或管理的的人员提提请该项项目公司司建立相相应的规规章制度度，并采采取一切切必要的的措施保保障实施施。 113.33集团公公司参与与决策或或管理的的人员应应保证即即时掌握握参股公公司的相相关信息息，按本本规范及及其它有有关规定定进行流流转、处处理，确确保有关关监控措措施得到到实质上上的执行行。 113.44集团公公司各职职能部门门需要索索取资料料或查询询有关信信息的，通通过投资资管理部部采集。附则14.1本本规范的的监管措措施及相相关措施施的推行行，以融融入项目目公司本本身制度度体系为原则，根根据不同同出资比比例，采采取不同同

44、方式、通通过不同同渠道进进行。 114.22本规范范的有关关规定及及未提及及的其它它有关制制度，凡凡须项目目公司遵遵照执行行或予以以配合的的，集团团公司委委派至项项目公司司任职的的人员，应应根据本本项目公公司的具具体情况况，与集集团公司司各职能能部门充充分协商商定案后后，在本本项目公公司建立立相应的的规章制制度，以以配合或或支持本本规范及及其它相相关制度度的实施施。 114.33一般由由投资管管理部组组织集团团公司各各职能部部门共同同确定适适用于项项目公司司的相关关制度，加加以针对对性的修修订，以以股东会会或董事事会提案案的形式式，提请请项目公公司股东东会或董董事会审审议。一一经通过过，项目目

45、公司高高级管理理人员即即负有全全面、及及时、准准确的予予以执行行的职责责。 114.44分公司司的管理理，参照照全资子子公司的的规定。投投资管理理部行使使相当于于董事会会的职权权，财务务部行使使相当于于监事会会的职权权。 114.55各投资资项目自自身的对对外投资资，如集集团公司司未参与与出资，其其管理参参照本规规范。 114.66 本规规范由投投资管理理部监督督执行。 114.77 本规规范的解解释权在在集团公公司，由由投资管管理部负负责解释释。2002年年2月226日关于集团公公司投资资管理的的暂行规规定 为为了加强强对集团团公司现现有资源源进行有有效的配配置和管管理，对对各类投投资活动动

46、的决策策和管理理实施有有效的控控制，以以提高投投资收益益，规避避投资风风险，制制定以下下暂行规规定。适用范围本暂行规定定适用于于公司各各相关部部门、控控股子公公司和实实际负责责运作的的参股子子公司。投资范围公司从事投投资活动动的主要要领域是是高科技技实业（包包括医药药保健、信信息技术术、环保、新材材料及市市政、交交通、能能源、商商业等）和和贸易、房房地产、旅旅游、广广告、装装潢、咨咨询等服服务业。公司基本投投资政策策公司投资活活动的基基本思想想是使公公司资产产在滚动动中不断断增值，并并实现公公司目标利润的最最大化，实实现公司司的可持持续性稳稳定发展展。公司基本的的投资政政策是中中长期投投资同短

47、短期投资资相结合合。中长长期投资资指一年以上的投投资活动动，短期期投资指指一年以以内的投投资活动动。公司的投资资策略是是高科技技实业、第第三产业业及其他他领域投投资等合合理分布布，以实现投资资资产和收收益的高高效性和和稳定性性相结合合。在公公司投资资活动目目前阶段段，将把把规避、减减少投资资风险放放在重要要位置。公司在进行行投资活活动总体体规划和和具体投投资项目目决策中中，对资资产的流流动性实实行合理理的配置置，并充充分考虑虑资产的的可变现现性。将将大力发发展债券券等风险险低、变变现能力力强的短短期投资资。公司对合资资、合作作的投资资，其所所占股份份的政策策是：中短期产业业，贸易易类投资资可控

48、股股，也可可参股，投投资比例例视项目目情况合合理安排。长期投资项项目占全全部投资资的比例例不宜太太高，以以绝对控控股或相相对控股股为主。投资决策公司投资决决策的运运作流程程（见附附件）和和审批权权限是：实业投资所有实业投投资经项项目建议议人以项项目书形形式提出出，由投投资管理理部组织织协调有关公司司、部门门、人员员进行全全面调研研后，由由投资管管理部项项目负责责人牵头头编写投投资报告告或可行行性研究究报告，并并提出具具体投资资方案和和建议，由由部门负负责人提提出初步步审核意意见后，报报总裁办办公会讨讨论。总总裁办公公会由总总裁召集集相关部部门、人人员，进进行投资资项目的的专题评评审。投资项目经

49、经总裁办办公会讨讨论过后后，按照照公司章章程规定定的审批批权限与与程序报董事会会进行审审批。贸易投资贸易投资活活动由项项目建议议人提出出项目建建议书，部部门负责责人提出出初审意意见后报总裁办公公会讨论论，总裁裁或分管管副总裁裁审批。所有投资计计划和投投资进度度报告均均抄报，抄抄送财务务部。如如财务部部对投资资项目有不同意意见，可可在总裁裁办公会会讨论时时独立提提出审核核意见，或或直接将将意见呈呈报总裁裁或分管管副总裁裁。经总裁办公公会讨论论通过投投资项目目的决议议一旦形形成后，对对外的所所有合同同、协议均需公公司法律律顾问认认可后方方能签章章。合同同签定后后报总裁裁办公室室，财务务部及具具体执

50、行行部门备备案。投资管理投资项目管管理投资项目的的跟踪管管理原则则上由经经办人员员执行。项项目管理理人员每每周向部部门负责人报报告进展展情况；每月底底做一份份项目管管理报告告，由部部门负责责人抽出出意见后后报总裁裁。如遇紧急或或特殊情情况，项项目管理理人员应应立即采采取有效效措施制制止损害害公司利益事件件发生，并并立即向向部门负负责人或或直接向向总裁报报告，提提出妥善善处理对对策，经经同意后后执行。业务部门负负责人应应对所有有投资项项目进行行监理，确确认投资资项目按按计划实实施。如有变变异，重重大事项项向总裁裁提出处处理对策策，经批批准后执执行一般般事项直直接处理理。财务监督（1）财务务部应对

51、对投资项项目进行行财务跟跟踪管理理。财务务跟踪管管理的主主要内容容是：投资资资金控制制，投资资进度控控制，投投资效益益评估，投投资收益益回收。（2）财务务人员可可随时了了解各投投资项目目财务情情况：每每月底对对各投资资项目的的财务控制情情况编写写分析报报告，提提出改进进建议，报报财务部部负责人人，并抄抄送有关关业务部部门。（3）财务务部负责责人对各各投资项项目财务务状况进进行监理理，确认认投资资资金和投投资收益按投投资计划划运转。如如有变异异发生，重重大事项项向总经经理提出出处理对对策，经经批准后后执行；一般事事项直接接处理。总裁办公会会是控制制投资与与收益的的总协调调机构，每每月一次次对所有

52、有投资活活动进行分析和和协调；及时加加强、调调整投资资管理措措施；制制定转让让与再投投资决策策。业务部门对对每一个个投资项项目单独独建立档档案，便便于对该该投资项项目的跟跟踪管理和评估，由由具体经经办人负负责档案案建立与与调整。转让与再投投资公司的投资资原则是是使资产产在投资资活动中中滚动增增值。除除了相对对稳定的的长期投资以外，其其余投资资项目应应定期进进行投资资后评估估，选择择适宜时时机转让让，以利利资金及及时回收收和再投投资。转让投资项项目的评评估由业业务部门门会同财财务部门门实行。由由业务部部门，财财务部门相关的的项目管管理人员员提出报报告，审审批权限限和途径径同“投资决决策”条款相相

53、同。公司下属企企业的注注册资本本，法人人代表，法法定地址址，营业业范围，股股权比例例等需要变更更时，投投资管理理部对公公司控股股企业的的变更安安排做出出评估意意见，报报总裁办办公会讨讨论，总总裁审批批；对参参股企业业的变更更安排做做出评估估意见，报报总裁办办公会备备案。附则如遇不可预预见之情情况，由由公司总总裁或分分管副总总裁组织织有关部部门，人人员讨论论，提出处理意意思；必必要时报报董事会会审核后后执行。 本本暂行办办法解释释权在集集团公司司投资管管理部。 附附件：11.投资资论证流流程图 22.投资资项目管管理流程程图投资论证流流程图各方面信息源各方面信息源潜在投资项目 否投资管理部初选取

54、 剔除除投资管理部初选取投资管理部投资管理部联合项目组调查项目项目可行性研究报告投资管理部审核 否否 否否投资管理部审核二次审核 剔除除 否二次审核总裁办公会讨论 否总裁办公会讨论 剔除除董事会审核总裁审批 剔除除 否 否否 剔除董事会审核总裁审批起草投资文件 是起草投资文件法律顾问审核法律顾问审核投资文件签署投资协议签署投资协议投资项目管管理流程程图签署投资协议签署投资协议实施投资计划实施投资计划财务人员跟踪投资管理部主管业务人员跟踪财务人员跟踪投资管理部主管业务人员跟踪财务报告管理报告财务报告管理报告财务部监理投资管理部监理 否 财务部监理投资管理部监理 否否总裁总裁办公会 是 总裁总裁办

55、公会 是归档按计划执行归档按计划执行定期项目评估定期项目评估是否项目评估是否项目评估是否转上再投资 否是否转上再投资 是进入转让程序进入转让程序投资管理部部项目专专人负责责制度 为为了提高高业务项项目选择择的科学学性，管管理项目目的合法法性，执执行项目目的高效效性和延延续性；保障公公司利益益，防范范各种风风险，特特制定本本制度。 在部门的的统筹安安排下，根根据部门门员工的的特点，实实行专人人专项负负责制度。专人专专项负责责制度的的主要内内容是，对对于某指指定项目目，由专专人负责责该项目目的整体体全序列列工作。 专人负责责的项目目全序列列工作包包括项目目的立项项建议，项项目初级级选择，项目调查分

56、分析，项项目评估估，项目目实施跟跟踪管理理及项目目资料归归档。 对于公司司的业务务项目或或项目建建议人提提议的业业务项目目，各业业务部门门安排专人负责责进行初初级选择择，提出出取舍建建议。各各项目的的决策程程序见公公司“投资管管理暂行行规定”。 初步入围围项目，由由项目负负责人组组织进行行该项目目资料的的收集，分分析；提出立项意意见。立立项意见见的审核核权限与与第三条条相同。 项目成立立以后，项项目负责责人应组组织编写写调查分分析报告告。 项目调查查应至少少包括：编制调查提提纲； 22）原始始资料收收集整理理； 33）统计计分析； 44）实地地调查相相关单位位和行业业。 在多方面面调查基基础上

57、，项项目负责责人组织织编写投投资项目目报告（公公司内部报告）。投投资项目目报告至至少应包包括： 11）项目目概况（及及合作方方情况）； 22）行业业背景，企企业状况况等背景景情况介介绍； 33）主要要技术（工工艺）参参数或技技术描述述； 44）主要要财务评评估指标标（包括括净现值值，内部部收益率率和静态态回收期期等）； 55）资金金安排； 66）总体体评价。 公司内部部进行项项目评审审分析时时，项目目负责人人应详细细介绍情情况，提提出投资建议的的依据。 项目批准准后，项项目负责责人应协协助主管管业务部部门组织织项目实实施。该该项目原则上由由项目负负责人独独立负责责推进。 如如公司不不批准该该投

58、资项项目，则则项目负负责人应应将该项项目所有有资料独独立立卷卷存档，以以备后用用。 项目的实实施主要要包括： 11）协调调合作各各方关系系； 22）编制制合作相相关文件件（例如如可行性性报告，合合同，章章程，协协议，担担保，抵抵押及其其他文书书材料）； 33）取得得有关部部门的具具体法律律意义的的批准证证书； 44）按计计划保质质保量完完成项目目运行。 项目运行行完成以以后，项项目负责责人应具具体负责责该项目目的跟踪踪管理。跟跟踪管理主要要包括： 11）项目目的监控控，确保保项目按按签署的的协议、合合同执行行； 22）进行行项目的的后评估估，分析析该项目目投资的的利弊得得失，需需改善的的途径；

59、 33）原则则上由项项目负责责人作为为出资人人代表之之一直接接参与项项目管理理； 44）项目目跟踪管管理的日日常性工工作是定定期（每每月）将将所负责责项目的的全面情情况（经经营、人人员及财财务等等等）形成成系列项项目报告告报部门门工作例例会讨论论，并存存入项目目档案。 项目负负责人应应独立建建立项档档案，以以备公司司或部门门随时查查阅。关于规范集集团公司司投资管管理体制制及对外投资资企业运运行机制制的暂行行规定 本暂行规规定的目目的建立科学规规范的集集团公司司对外投投资企业业投资管管理体制制与运行行机制，形形成包括括股东会会、董事事会和监监事会的的组织制制度和相相应管理理制度，能能有效地地保证

60、出出资者、经经营者的的责权统统一，促促进资产产保值增增值。 本暂行规规定的适适用范围围集团公司所所属各分分公司、全全资子公公司、控控股子公公司及其其他被投投资企业业（以下下统称被被投资企企业）。集集团公司司原颁布布的其他他文件、规规定与本本暂行规规定有冲冲突的，以以本暂行行规定为为准执行行。 结结合集团团实际情情况，本本暂行规规定具体体条款以以有限公公司制为为主要规规范对象象，对全全资公司司、分公公司的管管理办法法亦依照照本暂行行规定精精神实施施。 集团公司司对外投投资企业业管理原原则集团公司对对被投资资企业的的投资管管理通过过建立和和完善各各被投资资企业董董事会、监监事会，并并通过以以上机构