我国科技期刊OA现状和发展策略研究XXXX

1、我国科技期期刊OAA现状和和发展策策略研究究修改时间间:20010-12-31 17:09:35【 文摘 】文章通过调调研我国国科技期期刊开放放存取（OOpenn Acccesss，简简称OAA）的发发展现状状，对我我国科技技期刊OOA的数数量、分分布以及及开放全全文的特特征进行行了分析析，找出出目前我我国科技技期刊OOA存在在的主要要问题，并并对影响响开放存存取发展展的各类类因素进进行了探探析，最最后从提提升影响响力、营营造良好好的宏观观环境等等方面对对我国的的科技期期刊OAA的发展展提出有有效的策策略及建建议。 张莞 潘薇 / 中中国科学学技术信信息研究究所 北北京 11000038摘要：

2、文章章通过调调研我国国科技期期刊开放放存取（OOpenn Acccesss，简简称OAA）的发发展现状状，对我我国科技技期刊OOA的数数量、分分布以及及开放全全文的特特征进行行了分析析，找出出目前我我国科技技期刊OOA存在在的主要要问题，并并对影响响开放存存取发展展的各类类因素进进行了探探析，最最后从提提升影响响力、营营造良好好的宏观观环境等等方面对对我国的的科技期期刊OAA的发展展提出有有效的策策略及建建议。关关键词：开放存存取，开开放存取取期刊，科科技期刊刊，发展展策略DDOI：10.37772/jj.isssn.16773222866.20010.12.0100科技期刊是是反映国国家科技

3、技创新水水平的窗窗口，一一个国家家科技发发展的水水平和轨轨迹可从从其创办办的科技技期刊的的数量和和质量上上得以反反映。就就数量而而言，中中国科技技期刊占占全国期期刊总数数的一半半多，成成为世界界上数量量仅次于于美国的的第二科科技期刊刊大国。从从上世纪纪80年年代开始始，各类类科技期期刊价格格不断上上涨，限限制了众众多读者者阅读期期刊进而而了解作作者研究究成果的的机会，影影响了正正常的学学术交流流与知识识的传播播。开放放存取（OOpenn Acccesss，简简称OAA）是近近年来出出现的创创新的科科技期刊刊出版模模式，其其致力于于提高学学术信息息的吸收收、利用用与影响响，实现现信息的的自由传传

4、播和最最大使用用价值。OOA体现现了研究究人员的的共同利利益，符符合学术术出版的的初衷，表表达了互互联网的的共享精精神实质质，被认认为是未未来学术术出版的的趋势。本研究通过搜索引擎在互联网上对我国自然科学类科技期刊OA出版现状的全面调研，以此为例来探索OA出版模式在我国科技领域的发展趋势和走向，发现目前存在的主要问题，并结合我国的发展状况和相关条件提出建议，以期为我国科技期刊的主办者和相关管理部门提供借鉴和参考，从而推动科学信息的开放存取在中国的进一步发展。1中国科科技期刊刊OA出出版现状状分析中国国科技期期刊引证证报告（220099年核心心版）以以及中中文核心心期刊要要目总览览（220088

5、年）所所收录的的自然科科技类核核心期刊刊，去重重之后共共有19994种种。10044种种期刊不不提供全全文或者者需要用用户注册册登录后后付费才才能查看看；其余余3577种期刊刊均提供供了一定定的全文文免费获获取服务务，占总总期刊数数量的118.44%。在在提供全全文免费费获取服服务的期期刊中，开开放全文文期数大大于200期的有有3255种，占占总期刊刊数量的的16.7%。对对于开放放期数在在20期期以下的的学术期期刊，由由于无法法判断其其OA策策略，在在本论文文中暂时时将其列列为非OOA期刊刊。1.1 数数量与网网络化情情况根据顶级域域名的种种类，将将我国科科技期刊刊的上网网形式归归为：一一刊

6、单独独上网、多多刊联合合上网、依依托主办办单位上上网，以以及依托托大型OOA集成成网站上上网。其其中，OOA期刊刊的主要要上网形形式为依依托主办办单位上上网和一一刊独立立上网。其其中，依依托主办办单位上上网的有有60种种，占总总数的118.55%；一一刊独立立上网的的有2117种，占占到总数数的666.8%。表1 我国OOA科技技期刊的的上网形形式由表1可知知，OAA科技期期刊的主主要上网网形式为为一刊独独立上网网和依托托主办单单位上网网。其中中，一刊刊独立上上网的有有2177种，占占总数的的66.8%；依托主主办单位位上网的的期刊有有60种种，占总总数的118.55%。开开放期数数较多的的期

7、刊多多采用一一刊独立立上网的的方式。而而依托大大型OAA集成网网站的上上网形式式在开放放期数为为21至至50期期之间的的期刊较较多采用用（155%），具具代表性性的中国国科技论论文在线线。该网网站于220033年经教教育部批批准，由由教育部部科技发发展中心心主办，其其中的“科科技期刊刊”栏目目收录了了由各大大学主办办的学报报近几年年发表的的所有论论文，并并分别按按照期刊刊名称、学学科分类类编排，方方便科研研人员查查阅并扩扩大学报报的影响响，提高高论文的的引用率率和期刊刊的影响响因子，推推动了科科技期刊刊的上网网工程。1.2 分分布情况况1.2.11 地区区分布情情况在本次调查查的3225种OO

8、A科技技期刊分分布在北北京、上上海、辽辽宁、湖湖北等225个省省及直辖辖市。按按照我国国行政区区的划分分，本次次研究统统计了OOA科技技期刊在在华北、东东北、华华东、中中南、西西南、西西北等地地区的分分布情况况。其中中，华北北地区有有1400种，占占OA科科技期刊刊总数的的43.08%；华东东地区668种，占占总数的的20.92%；中南南地区441种，占占总数的的12.62%。在华华北地区区中，隶隶属北京京的OAA科技期期刊数量量最多，为为1355种；华华东地区区排在第第一位的的是上海海，OAA科技期期刊数量量为200种。另另外，开开放期刊刊数在1100种种以上的的科技期期刊中，有有67.65

9、%都集中中在华北北地区。1.2.22 学科科分布情情况表2 我我国OAA科技期期刊的地地区分布布根据万方的的期刊学学科分类类，对我我国OAA科技期期刊进行行统计，分分类整理理后的学学科分布布数据如如图1所所示。可可以看出出，我国国OA科科技期刊刊分布较较多的学学科主要要包括基基础科学学（占总总数的440.992%）、工工业技术术（299.233%）和和医药卫卫生（118.777%）。 图1 我国OA科技期刊的学科分布1.3 开放全文的特征1.3.11 555.1%回溯年年代在220000年后我国OA科科技期刊刊回溯年年代大多多分布在在20000年以以后，共共1799种，占占总数的的55.1%，

10、但但开放期期数1100期期的OAA科技期期刊则主主要分布布在九十十年代以以前。追追溯年代代最长的的五种OOA科技技期刊为为地质学学报（119222年）、物物理学报报（19933年年）、科科学通报报（19950年年）、中中国科学学（19950年年）、植植物分类类学报（119511年）。1.3.22 近八八成连续续开放期期数188个月以以上在本次调查查的3225种OOA的科科技期刊刊中，开开放期数数在211-500之间的的有1007种；开放期期数在551-1100之之间的有有1166种；开开放期数数大于1100的的有1002种。其其中，连连续188个月OOA的有有2477种，占占比为776.00%

11、；而而其余部部分则没没有连续续性的公公开全文文。1.3.33 半数数开放周周期与其其印刷版版同步对比各期刊刊的印刷刷与网络络出版周周期发现现，有1164种种开放全全文期刊刊的网络络版OAA与其印印刷版刊刊物同步步刊发（550.55%），而而滞后于于印刷版版期刊的的也有1139种种，所占占比例为为42.8%，另另有211种期刊刊，采用用了网络络OA超超前于其其印刷版版的出版版模式。1.3.44 PDDF是开开放全文文的主要要格式由于文本的的PDFF格式不不受操作作系统的的影响，与与印刷格格式的期期刊基本本一致，而而被OAA科技期期刊所广广泛使用用。在本本次调查查的3225种OOA科技技期刊中中，

12、有996%以以上（3312种种）提供供PDFF格式；其他格格式，如如TXTT、HTTML、RRAR/CAJJ和电子子书等，只只占了很很小的份份额。2主要问问题和原原因分析析2.1 OOA科技技期刊数数量较少少，信息息量不足足目前，我国国OA科科技期刊刊正处在在高速发发展阶段段，期刊刊数量稳稳步增加加。但由由于我国国OA起起步较慢慢，人们们对它还还不完全全了解和和认可，OOA科技技期刊目目前在全全部科技技期刊中中所占比比例仅为为16.7%，与与国外日日渐庞大大的OAA科技期期刊数量量相比仍仍处于劣劣势。另另外，我我国OAA科技期期刊大多多由传统统期刊转转变而来来，主要要采用部部分OAA出版模模式

13、；开开放程度度不尽相相同，开开放总期期数总体体而言仍仍然偏少少。有666.88%OAA科技期期刊的上上网形式式采用一一刊独立立上网，其其网站的的信息量量显得不不够，从从而难以以在相关关研究领领域取得得显著影影响。2.2 OOA模式式的稳定定性有待待加强我国OA科科技期刊刊的时效效性较强强。大多多数期刊刊都能对对最新内内容及时时公开，比比传统印印刷版期期刊更能能迅速地地被获取取和引用用。但稳稳定性有有待加强强。因为为种种原原因，OOA期刊刊的开放放程度不不断发生生变化，有有些期刊刊成长为为完全OOA期刊刊，有些些期刊则则转变为为部分OOA、甚甚至放弃弃OA模模式。目目前，接接近1/3的期期刊是近

14、近3年来来才创立立的，创创刊时间间短，一一些期刊刊不能固固定出版版频率，出出版能力力和学术术质量均均有待考考验。2.3 对对OA的的认知存存在局限限性我国科技期期刊对于于OA的的认知存存在一定定的局限限性，在在3255种开放放全文的的科技期期刊中，只只有极少少数期刊刊（4%）在自自己的独独立网站站中声明明为“开开放存取取”或者者“免费费获取”。而而大多数数科技期期刊出于于种种原原因考虑虑，只是是将其期期刊的电电子版在在网络上上全文公公开，但但并未公公开声明明为OAA期刊。国外OA科技期刊通常会在自己网站的首页明显位置会有类似“Open access to all articles”的声明，并可

15、以链接到单独的网页对OA的含义作进一步的解释。例如，由BioMed Central出版发行的200多种生化类期刊杂志，其网站对开放存取期刊及其论文的权限以及版权情况都进行了明确的阐释。2.4 OOA科技技期刊的的学术影影响力有有限期刊的学术术影响力力是其存存在的必必要条件件和进一一步发展展的动力力。如果果OA期期刊不能能形成足足够的影影响力就就很难获获得进一一步发展展的空间间，甚至至可能最最终被淘淘汰。从从目前的的发展现现状看，我我国OAA期刊的的影响力力呈现增增大的趋趋势，但但由于规规模小、发发展时间间短、宣宣传力度度不够等等原因，目目前大部部分期刊刊还处于于该学科科期刊的的中下等等水平，学

16、学术影响响力仍然然非常有有限。2.5 OOA的相相关政策策较为缺缺乏在全球大量量制定OOA政策策以推动动OA资资源发展展的情况况下，我我国的OOA资源源建设政政策却较较为缺乏乏。除了了签署柏柏林宣言言，我我国还没没有政府府部门或或其他权权威部门门发布支支持OAA资源建建设的政政策或声声明。关关于OAA期刊的的质量保保证问题题、版权权问题等等都未有有法律法法规进行行明确规规定。此此外，在在浏览OOA期刊刊网站时时可以发发现，大大多数期期刊均没没有任何何针对OOA资源源的政策策说明，只只是简单单地在网网站中允允许对期期刊文章章进行全全文下载载，或在在介绍中中零散地地提到提提交政策策、版权权政策、审

17、审核政策策、收录录范围等等内容。3我国OOA科技技期刊发发展的建建议OA作为一一种新兴兴的出版版模式，是是科学技技术发展展的产物物，也是是历史发发展的必必然结果果，已逐逐渐受到到广大科科研人员员和读者者的青睐睐与认同同。实现现期刊OOA，对对于我国国实现与与国际接接轨，进进行科学学技术的的即时交交流，借借鉴国外外先进科科学技术术及经验验，提高高我国的的科学技技术水平平和科技技创新能能力，提提高我国国期刊的的国际影影响力，从从而展示示我国的的科研成成果和综综合国力力都有着着十分重重大的现现实意义义。由于于体制、观观念和文文化等方方面的差差异，与与国外开开放存取取尤其是是美、英英等国家家开展的的情

18、况相相比，我我国在理理论上和和实践上上都处于于起步阶阶段。由由于各个个国家和和地区的的具体环环境不一一样，应应在充分分调研我我国科技技期刊OOA出版版现状的的基础上上，结合合国外OOA期刊刊运作情情况和出出版模式式，研究究解决期期刊在开开放存取取过程中中出现的的各种问问题，以以制定适适合我国国国情的的OA期期刊发展展建议。3.1 提提升OAA科技期期刊的影影响力3.1.11 加大大OA科科技期刊刊的宣传传力度由于我国OOA期刊刊对外宣宣传力度度不够，用用户、科科研工作作者以及及期刊出出版者对对其认知知程度不不高，严严重阻碍碍了OAA期刊的的进一步步发展。因因此，引引导大众众正确认认识OAA并进

19、行行有策略略的宣传传，对于于扩大我我国OAA科技期期刊的影影响力、促促进其进进一步发发展起着着举足轻轻重的作作用。具具体措施施举例如如下：（11）在学学术门户户网站中中加以宣宣传。我我们在搜搜索过程程中发现现，很多多期刊的的目录、摘摘要与关关键词都都是通过过第三方方网站获获得的。因因此，可可以考虑虑将一些些学术影影响力较较高的开开放存取取期刊、提提供开放放存取期期刊列表表的网站站（如中中国科技技论文在在线）在在相应学学科的门门户中进进行宣传传，以提提高OAA期刊的的知名度度，促进进科研用用户、出出版者的的接受与与认可。（2）借助高校、科研机构、图书馆的力量。在高校、各学科协会的帮助下举办科普展

20、览会，向学术工作者普及OA出版的概念。此外，许多专家学者在进行学术研究时，都要使用大量来自图书馆馆藏的资料。因此以图书馆为平台进行宣传会有很好的效果。例如，以讲座和专题的形式或者在图书馆网站首页进行宣传等。3.1.22 提高高OA科科技期刊刊的学术术影响力力OA期刊需需要通过过一系列列措施吸吸引更多多的学者者关注，在在提高办办刊质量量的同时时吸引更更多的作作者投稿稿和读者者的点击击下载，并并使二者者形成良良性循环环。例如如：（11）严把把质量关关，采取取严格的的同行评评议制度度，保证证其所载载文献的的质量。同同时还可可充分利利用OAA出版的的网络优优势，通通过网络络广泛征征得评价价意见，促促进

21、研究究成果质质量的提提高。（22）尽快快将OAA科技期期刊纳入入科研成成果评价价体系，这这样既可可以消除除用户对对OA期期刊的顾顾虑，又又可鼓励励期刊出出版者，增增加OAA期刊的的来源。（3）建立具备可操作性的OA科技期刊评价指标体系。一方面可以促使OA期刊不断提升办刊质量，另一方面评价结果可供科研人员判断OA期刊的质量，以此作为选择信息的依据。（4）增加英文版OA科技期刊的份额。要实现世界范围的OA，就必须采用国际通用的语言，否则就失去了学术交流的意义。3.2 营营造良好好的OAA发展环环境3.2.11 促进进OA科科技期刊刊的稳定定发展国家应加大大对OAA出版的的支持力力度，从从政策上上和

22、经费费上予以以大力扶扶持，以以促进OOA期刊刊的平衡衡发展。例例如，国国家对于于经济发发展较慢慢的地区区，如西西南、西西北地区区等，可可给予期期刊出版版商一定定的政策策和经费费支持。在在OA科科技期刊刊领域，对对来自该该些地区区的作者者或没有有课题经经费的作作者，可可考虑减减免出版版费用。此此外，也也可以尝尝试科研研机构间间的联合合建设，从从而在扩扩大资金金来源的的同时在在一定程程度上节节省评审审费用。3.2.22 提供供多样化化的科技技经费支支持目前，国外外许多机机构愿意意支付OOA出版版费用，以以鼓励作作者在OOA期刊刊中发表表研究成成果并保保留版权权。例如如，英国国和印度度两国都都提出建

23、建立专项项资金，帮帮助作者者支付开开放存取取期刊收收取的加加工处理理费用，这这一举措措可以减减轻科研研人员的的经济压压力，更更好地促促进OAA运动的的开展。鉴鉴于中国国的实际际情况，在在OA科科技期刊刊的初创创时期，我我国科研研管理机机构和资资助机构构应当建建立专项项经费，以以补贴期期刊的运运行费用用和科研研人员发发表成果果的加工工费用等等，以缓缓解编辑辑部和科科研人员员的压力力，促进进开放运运动的发发展。3.2.33 提高高对OAA政策的的透明度度在制定OAA政策时时，需要要对公开开制度作作出详尽尽的规定定，保证证开放存存取的执执行。同同时，应应与相关关的国家家科研资资助机构构共同努努力，建

24、建立并完完善监督督管理工工作，以以全面推推动我国国OA事事业的发发展。例例如，可可以建立立专门网网站对国国内外相相关政策策、各OOA机构构政策、出出版商及及科研资资助机构构的OAA政策以以及国际际OA发发展最新新动态进进行分类类报道。这这种提高高政策透透明度的的做法必必将使政政策实施施效果最最大化。3.2.44 制定定部分强强制性的的OA政政策政府应当在在OA发发展过程程中，发发挥政府府的宏观观管理和和政策导导向的作作用，制制定OAA出版和和自存储储政策，加加强对研研究人员员研究成成果OAA出版的的鼓励和和激励，甚甚至采取取强制性性的法律律政策以以支持学学术成果果的OAA出版。2005年2月，

25、美国国立卫生研究院（NIH，世界最大的医学研究资助单位）正式发布公共存取政策（Policy on Enhancing Public Access to Archived Publications Resulting from NIH-Funded Research）。该政策要求作者在发表由NIH赞助的研究成果的时候，同时将一份文章提交给NIH的国家医学图书馆（National Library of Medicine）。文章将被放到公共医学数据库中心。最迟在文章发表后的12个月内向公众开放。此后，英国研究委员会（英国资助研究的主要公共基金机构）于2005年7月正式批准并公布关于OA的新政策：从2

26、005年10月开始，所有接受英国8个研究机构资助的研究人员都应尽可能早地将他们的论文放入免费公共数据库。该政策将覆盖英国50%受资助的研究人员。继美英两国之后，许多学者、媒体以及政府所属机构已经开始动员各国政府对纳税人资助的研究项目采取OA出版模式。迄今为止，澳大利亚、加拿大、法国、德国、荷兰、印度、挪威、苏格兰以及瑞士等国都已经着手制定相关的强制OA政策。我国每年都有大量受政府资助的研究项目（例如，2009年国家自然科学基金有近1.8万个，资助金额达58亿人民币）。对于这些项目的研究成果，政府和科研管理部门应该制定一定的强制政策，以确保公共资助的研究成果的长期保存和公开获取。参考文献1 万万

27、方数据据知识服服务平台台DBB/OLL. 20010-06-15. HYPERLINK / hhttpp:/wwww.waanfaangddataa.coom.ccn/.2 中国国知识资资源总库库(中国国知网) DDB/OOL. 220100-066-155. HYPERLINK /NewWeb/ htttp:/wwww.ccnkii.neet/NNewWWeb/.3 维普普资讯网网DBB/OLL. 20010-06-15. HYPERLINK / hhttpp:/wwww.cqqvipp.coom/.4 潘云云涛,马马峥. 20009年版版中国科科技期刊刊引证报报告-核核心版R. 北京京:科

28、技技文献出出版社,20009.5 王应宽宽,王锦锦贵. 中国科科技学术术期刊的的开放存存取出版版模式研研究JJ. 北京:中国科科技期刊刊研究,20007,118(55).6 程维红红,任胜胜利. 中国科科技期刊刊开放存存取出版版现状J. 编辑辑学报,20007,119(33):1196-1988.77 任任胜利. 开放放存取(Opeen AAcceess)：现状状与展望望J. 中中国科技技期刊研研究,220055,166(2):1551-1154.8 沈波波,夏爱爱红,周周广礼,等. 我国高高校学报报Opeen AAcceess现现状调查查与分析析J. 科科技与出出版,220088,111.9

29、9 DDireectoory of Opeen AAcceess Jouurnaals EBB/OLL. 20010-06-15. HYPERLINK / hhttpp:/g/.100 BBioMMed Cenntraal EB/OL. 20110-007-006. HYPERLINK / htttp:/wwww.bioomeddcenntraal.ccom/.111 AActaa Veeterrinaariaa Sccanddinaavicca EB/OL. 20110-007-006. HYPERLINK / htttp:/wwww.acttaveetsccandd.coom/.作者简介张

30、莞（19977-），男男，工程程师，主主要从事事信息共共享、信信息挖掘掘、开放放存取等等方面的的研究。通讯地址：北京市市海淀区区复兴路路15号号2100房间。EE-maail: HYPERLINK mailto:zhangwan zhhanggwannwaanfaangddataa.coom.ccn潘薇薇（19980-），女女，博士士。The RReseearcch iin tthe Staatuss Quuo & Deevellopiing Strrateegy of OA forr Chhineese Sciienttifiic aand Tecchnoologgy JJourrnallsZhangg Waan, Pann Weei / Innstiitutte