内审体系检查表

1、 内部管理体系审审核检查表注：GB/T550430审审核条款见GGB/T500430与GB/TT190011条款对照表表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门最高管理者，管管理者代表审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/4.1总要求E/4.1总要求O/4.1总要求1、最高管理者者是否按标准准要求建立公公司的质量、环环境、职业健健康安全管理理体系，形成成文件，并加加以实施和保保持，持续改改进其有效性性？2、公司是否界界定了管理体体系的范围并并形成文件？是否有三同同时报告等？

2、方法：检查管理理手册、程序序文件、管理理制度、三同同时报告等。已按标准要求建建立公司的管管理体系文件件。并加以实实施和保持，持续改进其有效性。公司已界定了管管理体系的范范围并形成文文件。公司是是属于建筑施施工，故没有有三同时报告告等等资料。Q/5.1管理承诺1、询问最高管管理者对公司司建立、实施施管理体系并持续改改进其有效性性的承诺能够够提供了那些方面面的证据或者者在那些方面面提供作出承诺了了管理承诺？向员工传达相关关的法律法规规。制定管理理方针、目标标。进行管理理评审。确保保资源的提供供。Q/5.21、最高管理者者如何理解以以顾客、环境境和员工为关关注焦点？应了解顾客当前前的需求和期期望，并

3、超越越顾客的需求求和期望，力力争顾客满意意。Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针1、最高管理者者、管理者代代表是否知道道（并制定）本本公司的质量量、环境、职职业健康安全全方针？2、在制定本公公司的质量、环环境、职业健健康安全方针针时是从哪些些方面考虑？方针是否适适合于公司组组织活动、产产品或服务的的性质、规模模，适合于公公司组织环境境的影响、职职业健康安全全风险的性质质和规模。最高管理者、管管理者代表知知道本公司的的质量、环境境、职业健康康安全方针。是根据公司发展展的远景规划划，结合公司司自身的特点点（适合于公公司组织活动动、产品或服服务的性质、规规模，适合于于公司组织环环境的影

4、响、职职业健康安全全风险的性质质和规模）而而制定公司的的方针。方针针是适合于相相关要求的。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门最高管理者，管管理者代表审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针3、是否对满足足顾客及其他他相关方的要要求，对持续续改进、污染染预防和降低低风险作出承承诺？4、是否对遵守守有关质量、环环境、职业健健康安全法律律法规和其他他要求作出承承诺？5、是否提供了了建立和评审审目标和指标标的

5、框架？6、是否向公司司员工传达公公司的质量、环环境、职业健健康安全方针针？采取了何何种方式？7、是否有定期期评审管理方方针的规定？8、公众如何获获得管理方针针？查：三整合管理理手册、文件件、现场检查查等。已作出了相应的的承诺。已作出了相应的的承诺。已提供了建立和和评审目标和和指标的框架架。通过宣传、会议议、上墙等方式向向员工进行传传达管理方针针。有相应的规定。公众可通过电话话、询问、传传真、书面等等方式向公司司获取管理方方针。Q/5.4管理体系策划1、为建立公司司的标准质量量、环境、职职业健康安全全管理体系，最最高管理者是是如何进行策策划？查：管理手册、程程序文件、各各类管理制度度等。成立IS

6、090001：2008、ISO114001：2004、GGB/T288001-22011、GGB/T500430贯标标办，任命管管理者代表，制制定质量、环环境、职业健健康安全方针针和目标，规规定必要的运运行过程和相相关资源，以以实现管理目目标。建立公公司的管理体体系，并形成成管理体系所所需的文件。如如管理手册、程程序文件、各各类管理制度度等。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门最高管理者，管管理者代表审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/5.4.

7、11质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标和方案1、最高管理者者、管理者代代表是否知道道本公司的质质量目标、环环境目标和指指标、职业健健康安全目标标？2、如何理解本本公司的质量量、环境和职职业健康安全全目标？3、公司在建立立和评审环境境目标和指标标、职业健康康安全目标时时，是否考虑虑了法律法规规和其他要求求、技术方案案、财务、运运行和经营要要求、以及相相关方的观点点等？4、管理目标是是否分解到有有关的职能部部门和层次？5、是否制定了了实施目标和和指标的方案案？目标和指指标的实施情情况如何，是是否进行了检检查、验证？6、目标和指标标是否定期评评审？查：管理手册、程程序文件、各各类管理制度度等

8、。最高管理者知道道目标、指标标及管理方案案。公司的质量目标标是公司在现现有质量状况况下，公司产产品在质量上上所追求的目目标，并且可可测量的状况况下等方面考考虑提出的。环境和职业健康安全目标是结合公司自身的特点，且是可测量的情况，在符合国家相关法律法规的条件下而制定的。应考虑法律法规规和其他要求求，以及自身身的重要环境境因素，职业业健康安全危危险源和风险险。此外还要要考虑可选的的技术方案、财财务、运行和和经营要求，以以及相关方要要求。各部门已建立了了本部门的目目标。针对目标和指标标，制定了相相应的管理理方案。并并进行了检查查、验证。进行了定期评审审。Q/5.5.11职责和权限Q/5.5.33内部

9、沟通4.4.1组织结构和职责责4.4.3信息交流4.4.1资源、作用、职职责、责任和和权限4.4.3沟通、参与和协协商1、最高管理者者是否明确规规定了公司的的组织结构、各各相关职能部部门的职责、权权限？2、最高管理者者是否知道自自己的岗位职职责？规定了公司的组组织结构、各各相关职能部部门的职责、权权限。知道自己的岗位位职责。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门最高管理者，管管理者代表审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/5.5.11职责和权限Q/

10、5.5.33内部沟通4.4.1组织结构和职责责4.4.3信息交流4.4.1资源、作用、职职责、责任和和权限4.4.3沟通、参与和协协商3、最高管理者者是否任命公公司的管理者者代表？4、各部门之间间是如何进行行沟通？是否否制定了信息息交流与沟通通控制程序，对信息交流流及协商和沟沟通是如何实实施的？已任命公司的管管理者代表。各部门之间通过过会议、通知知等方式进行行沟通。按制制定的程序文文件进行工作作。Q/5.5.22管理者代表1、管理者代表表是否知道自自己的主要职职责？查：管理手册、程程序文件、相相关记录。管理者代表知道道自己的主要要职责。Q/5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审1、与最高管

11、理理者交谈，是是否知道有定定期进行管理理评审的规定定？2、管理评审是是由谁主持？3、最高管理者者是否了解管管理评审程序序？4、管理评审的的目的是什么么？管理评审审的时间间隔隔如何确定？5、管理评审的的输入主要包包括那些内容容？查：管理手册、程程序文件、各各类管理制度度等。基本了解管理评评审程序。最高管理主持管管理评审。每相邻两次管理理评审的时间间间隔不超过过12个月。评审的目的是按按策划的时间间间隔评审管管理体系的充充分性、适宜宜性和有效性性，顾客的满满意情况等。输入主要包括：审核结果；顾客的反馈馈、过程的业业绩和产品的的符合性；纠纠正和预防措措施的状况；以往管理评评审的跟踪措措施；可能影影响

12、管理体系系的变更；法法规及其他要要求符合性报报告；改进的的建议等等。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门最高管理者，管管理者代表审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/6.1资源提供4.4.1资源、作用、职职责和权限4.4.1资源、作用、职职责、责任和和权限1、最高管理者者应怎样确定定并提供所需需的资源？提提供的资源是是否满足体系系的要求？查：管理手册、程程序文件、各各类管理制度度等。最高管理者从人人员（对人员员进行培训、教教育、使之胜胜任工作）、

13、财财力（确保各各方面所需要要的资金）、物物力（使各方方面设施、设设备尽量齐备备，创造良好好的工作环境境）等方面提提供资源保证证。通过与相相关方、顾客客沟通，加强强售前、售中中、售后服务务，增强相关关方及顾客等方面的的满意。提供的的资源满足体体系的要求。Q/5.41、为建立公司司的标准质量量、环境和职职业健康安全全管理体系，管管理者代表如如何进行策划划？查：管理手册、程程序文件、各各类管理制度度等。成立IS090001：2000、IISO140001：20004、GBB/T280001-20011、GBB/T504430贯标办办，制定质量量、环境、职职业健康安全全方针和目标，规规定必要的运运行过

14、程和相相关资源，以以实现管理目目标。建立公公司的管理体体系，并形成成管理体系所所需的文件。如如管理手册、程程序文件、各各类管理制度度等。4.3.1环境因素1、管理者代表表是否了解环环境因素识别别和评价控制制程序？2、识别环境因因素是否考虑虑了三种时态态、三种状态态、七种类型型等？了解环境因素识识别和评价控控制程序。识别环境因素应应考虑三种时时态、三种状状态、七种类类型，同时还还要考虑可对对其相关方带带来的环境因因素。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门最高管理者，管管理者代表审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论I

15、SO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款4.3.1环境因素3、是否对公司司的活动、产产品和服务中中的环境因素素进行了识别别？是否有环环境因素清单单及重要环境境因素清单并并进行审批？4、对相应的重重要环境因素素是否制定了了控制措施？查：管理手册、程程序文件、环环境因素、重重要环境因素素清单，重要要环境因素的的控制措施、各各类管理制度度等。进行了识别。编编制了环境因因素清单及重要环环境因素清单单并进行审批批。制定了相应的控控制措施。4.3.1危险源辨识、风风险评价和控控制措施的确确定1、管理者代表表是否了解危危险源辨识和和风险评价控控制程序？2、辨识危险源源应考虑那些些要点

16、（即是是否考虑了三三种时态、三三种状态、各各种类型的危危险情况等）？3、是否对公司司的活动及活活动场所中的的危险源及风风险进行了辨辨识？是否有有危险源清单单及重大危险险源清单并进进行审批？4、对相应的重重大危险源是是否制定了控控制措施？查：管理手册、程程序文件、危危险源清单及及重大危险源源清单、重大危险源的控制措施施、各类管理理制度等。了解危险源辨识识和风险评价价控制程序。应考虑三种时态态、三种状态态、各种类型型的危险情况况等。已对公司的危险险源及风险进进行了辨识。编编制了危险源源清单及重大大危险源清单单并进行审批批。制定了相应的控控制措施。4.3.2法律法规与其他他要求4.3.2法规和其他要

17、求求1、管理者代表表是否了解法法律法规控制制程序？2、是否建立了了适用于本公公司的法律法法规和其他要要求清单？3、是否向员工工及相关方传传达相关的法法律法规和其其他要求的信信息？4、本公司的守守法情况及守守法证明文件件。查：管理手册、程程序文件、法法律法规清单单、守法证明明文件、各类类管理制度等等。了解法律法规控控制程序。已建立了适用于于本公司的法法律法规和其其他要求清单单。已向员工及相关关方传达相关关的法律法规规和其他要求求的信息。符合要求。内部管理体系审审核检查表注：GB/T550430审审核条款见GGB/T500430与GB/TT190011条款对照表表编号：HH/QQHSEPP-22-

18、003 序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/4.1总要求4.1总要求4.1总要求1、行政部是否否按标准要求求建立公司的的质量、环境境、职业健康康安全管理体体系，形成文文件，并加以以实施和保持持，持续改进进其有效性？2、是否包含了了标准要求的的所有条款？是否规定了了管理体系覆覆盖的范围？是否识别外外包过程，对对其如何实施施控制？查：管理手册，程程序文件。已按标准要求建建立公司的管管理体系文件件。符合要求求。包含了标准（除除7.3）要要求的所有条条款，规定了管理体体系覆盖

19、的范范围。对外包包按相关规定定进行控制。符合要求。Q/4.2.22质量手册1、管理手册的的覆盖面是否否完整？如对对IOS90001标准是是否有删减，删删减理由是否否充分合理？查：管理手册、程程序文件、管管理制度等。覆盖面较完整，有有删减，删理理由充分。Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针1、与行政部负负责人和工作作人员交谈，是是否知道公司司的质量、环境境及职业健康康安全方针？是否知道自自己的岗位职职责？查：管理手册。知道公司的质量量、环境及职业业健康安全方方针。知道自自己的岗位职职责。Q/4441、查看部门管管理体系文件件受控情况，是是否受控？是是否有效版本本？2、记录填写是是否

20、规范？查：管理手册册、程序文件件。 抽查223份部门受受控文件。 查57份份记录。 查部门门受控文件清清单目录。管理体系文件受受控，是有效版本。4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风风险评价和风风险控制措施施的确定1、是否建立并并了解环境因因素识别与评评价控制程序序并进行工作作？是否建立立并了解危险险源辨识和风风险评价控制制程序并进行行工作？查：管理手册、程程序文件。2、是否识别了了环境因素和和危险源并进进行了评价？是否识别并并建立了重要要环境因素和和重大危险源源了清单？查：环境因素清清单、重要环环境因素清单单、危险源清清单、重大危危险源清单。建立并了解相应应的程序文件件。对环境因素和危危

21、险源进行了了识别和评价价，识别并建建立了重要环环境因素和重重大危险源清清单。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风风险评价和风风险控制措施施的确定3、环境因素的的信息是否有有更改？查：环境因素的的更改情况记记录。4、危险源及其其风险的信息息是否有更改改？查：危险源及其其风险的更改改情况记录。目前无变化，符符合要求。目前无变化，符符合要求。4.3.2法律法规与其他他要求

22、4.3.2法律法规与其他他要求1、是否建立并并了解法律法法规和其他要要求的控制程序？是是否按程序文文件的要求进进行工作？查：管理手册、程程序文件。2、是否建立了了适用于本公公司的法律法法规和其他要要求的清单？法规信息是是否及时变更更？查：抽查3-66份法律法规规清单。3、是否向员工工和其他相关关方传达法律律法规和其他他要求的信息息？4、本公司过去去、现在是否否出现过违法法的事件？是是否能提供公公司守法的证证明文件（如如：三同时报报告；噪声的的监测数据；新建、扩建建项目和技术术改造项目的的环境、职业业健康安全评评价报告等）？查：公司守法的的证明文件11-2份。建立了法律法规规和其他要求求的控制程

23、序，并并进行工作。已建立了适用的的法律法规和和其他要求的的清单。符合合要求。已向员工和其他他相关方传达达法律法规和和其他要求的的信息。本公司过去、现现在没有违法法的事件。符符合要求。有有相应的守法法证明文件。Q/5.4.11质量目标4.3.3目标、指标和管管理方案4.3.3目标和方案1、与行政部负负责人和工作作人员交谈，是是否知道公司司的质量目标、环环境和职业健健康安全目标标？是否建立立了本部门的的目标、指标标？查：管理手册、本本部门的目标标和指标。2、是否建立并并了解目标、指指标和管理方方案控制程序序？查：程序文件。3、目标和指标标是否保持与与方针的一致致性？知道公司的质量量、环境及职职业健

24、康安全全目标。已建建立了本部门门的目标、指指标。已建立并了解相相应的程序文文件。目标和指标是与与方针保持一一致性的。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/5.4.11质量目标4.3.3目标、指标和管管理方案4.3.3目标和方案4、是否有针对对实现目标指指标的环境管管理方案？方方案中是否明明确有关岗位位和层次的职职责？是否明明确方法、措措施和时间表表？已建立了目标指指标的环境管管理方案，符符合要求。Q/5.

25、5.11职责和权限4.4.1资源、作用、职职责和权限4.4.1资源、作用、职职责、责任和权限限1、与行政部负负责人交谈，是是否知道自己己的岗位职责责？2、查对公司QQHSE管理理体系的各部部门和各类人人员，是否明明确了工作内内容和规定了了相应的职能能和权限？3、查是否提供供了必要的资资源（包括人人力资源和专专项技能、基基础设施和工工作环境，以以及技术和财财力资源等）？查阅部门设施、设设备等资源的的配置情况和和运行检查与与维护保养等等记录。了解解为确保质量量、环境和职职业健康安全全绩效所需财财力资源的保保障情况。知道自己的岗位位职责。制定了各部门和和各类人员的的岗位职责和和任职要求。提供了相应的

26、资资源。基本符合要要求。Q/5.4管理体系策划1、为建立公司司的标准质量量、环境、职职业健康安全全管理体系，如如何进行策划划？查：管理手册、程程序文件、各各类管理制度度等。公司建立IS009001：2000、IISO140001：20004、GBB/T280001-20011、GB/TT504300标准贯标办办，制定质量量和环境及职职业健康安全全方针和目标，规规定必要的运运行过程和相相关资源，以以实现质量和和环境及职业业健康安全目目标。按标准准要求建立公公司的管理体体系，并形成成文件。策划划结果形成质质量手册、程程序文件、各各类管理制度度、环境和职职业健康安全全的目标、指指标和管理方方案等。内

27、部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/5.5.33内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协协商1、是否建立并并了解信息交交流与沟通、参参与和协商控控制程序并进进行工作？查：程序文件。2、外部信息与与内部信息是是如何进行收收集与处理？查：程序文件。3、公司内部之之间是如何进进行信息交流流与沟通、协商？如如何让员工参参与？4、涉及重大投投诉、事故的的外部信息有有无适当处理和记录录？查：1-2份的的记录

28、。已建立信息交流流与沟通、参与和协商商控制程序并进进行工作。外部信息与内部部信息按程序序文件的要求求进行工作。内部信息采用会会议、通知、电电话等方式进进行沟通。目前没有投诉、事事故等的情况况出现。Q/4.2.33文件控制4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.4文件4.4.5文件控制1、是否制定了了文件控制程程序并进行工工作？查；程序文件。2、是否对所有有应受控的文文件和资料都都进行了控制制？是否规定定了文件的分分发范围，是是否完整、及及时地将有效效文件分发给给使用者？方法：查看受受控文件清单单。检查文件和资资料的审批情情况及分发记记录（35份份）。3、文件的使用用者是否使用用有效版本的的文件

29、，有无无缺页、损坏坏？ 查：35份。4、是否及时从从所有分发场场所收回失效效和作废文件件？5、保留作废文文件、失效文文件有无适当当的标识？已制定了文件控控制程序并进进行工作。对查看的受控文文件和资料已已进行了控制制。规定了文文件的分发范范围，能将有有效的文件分分发给使用者者。符合要求求。是有效版本的文文件，无缺页页、损坏情况况。公司目前无失效效和作废文件件。公司目前无作废废、失效文件件。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T

30、280001条款Q/4.2.33文件控制4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.4文件4.4.5文件控制6、文件更改是是否经过审批批？更改后的的文件是否在在实施日期前前分发到原分分发范围？文文件更改后是是否由原审批批部门进行审审批?7、在生产现场场查看是否有有失效作废的的文件资料存存在？8、管理体系文文件在发布前前是否由授权权人员进行了了审批？查：提供现行文文件，查审批批情况35份。9、所有文件的的编制、审核核、批准等栏栏是否有签字字并注明日期期？方法：查文件签签字、审核、批批准。 查查发布的文件件资料。10、外来文件件是如何进行行识别和控制制的？是否有有外来文件清清单？查：管理手册、程程序文

31、件。抽抽查外来文件件2-3份。体系运行以来，没没有文件更改改。符合要求求。生产现场无失效效和作废文件件。管理体系文件在在发布前经过过授权人审批批。在检查的文件资资料中，编制制、审核、批批准等栏都有有签字，并注注明了日期。按程序文件要求求进行控制和和管理。有外外来文件清单单Q/6.2人力资源4.4.2能力、培训和意意识4.4.2能力、培训和意意识1、是否制定了了培训工作的的文件化程序序？查：程序文件。2、是否有培训训计划？对人人员能力胜任任与否是否进进行了培训？对培训人员员是否有培训训记录并进行行考核评价？查：培训计划划（12份）。 检查查培训记录、培培训内容及培培训试卷23份份。查阅一般操作作

32、人员培训和和考核记录。抽抽23份。3、查看关键（或或特殊）工作作岗位人员是是否经过培训训、考核和资资格确认，是是否有相应证证明文件？已制定了人力资资源控制程序序。有培训计划。对对相关人员进进行了培训，对对培训人员有有记录、试卷卷和成绩并进进行了评价。关键工序（特殊殊工序）人员员已经过培训训、考核。符符合要求。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/8.1总则1、公司是如何何策划并实施施证实产品的的符合性？

33、查：1）管理手手册。 2）作作业指导书、检检验规程、标标准等。2、公司是如何何策划并实施施确保管理体体系的符合性性？持续改进进管理体系的的有效性？公司制定工艺文文件、检验规规程、设备的的操作规程等等作业指导书书，在实际工工作中，操作作者按工艺文文件等标准进进行操作。检检验人员按检检验规程、标标准等对产品品实施进货检检验、过程检检验、成品检检验，以证实实产品的符合合性。公司按IS099001：2008、IISO140001：20004、GBB/T280001-20011、GBB/T504430标准要要求，编写管管理手册、程程序文件、管管理文件等。制制定公司的质质量、环境、职职业健康安全全方针和目

34、标标。对公司的的管理目标、指指标进行分解解，各部门制制定本部门的的管理目标。按规定要求，对对各部门制定定的管理目标标进行考核。在在生产过程中中，操作者严严格按照工艺艺文件要求进进行操作；检检验人员实施施进货检验、过过程检验、成成品检验。公公司各部门人人员按公司编编制的管理手手册、程序文文件、管理文文件进行工作作。公司利用用质量、环境境、职业健康康安全方针和和目标，采用用适用的统计计分析，通过过内审、管理理评审、过程程能力审核、部部门检查等方方法，对管理理体系过程进进行监视和测测量。肯定成成绩，对出现现和存在的问问题，采取相相应的纠正和和预防措施，确确保管理体系系的符合性，并并且持续改进进管理体

35、系的的有效性。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/8.2.22内部审核4.5.5内部审核4.5.5内部审核1、是否制定和和执行了内部部管理体系审审核程序？2、是否制定了了年度内审计计划？3、是否制定内内部管理体系系审核计划？4、审核人员是是否经过授权权，并与被审审核对象无直直接责任关系系？5、审核是否抓抓住了关键质质量环节（部部门、设备、活活动）、重大大环境因素、重重大职业安全全风险？6、每次内部审审

36、核结果是否否形成书面内内部审核报告告？并发至公公司领导及被被审核部门？7、内部管理体体系审核不合合格报告是否否有纠正或预预防措施或质质量管理改进进？效果如何何？8、是否将内部部审核报告、内内部审核中发发现的不合格格项作为管理理评审的输入入？方法：查看程程序文件、审审核计划。查看审核人员员的培训证书书或取得资格的证证据。 查看审审核报告。 查看纠纠正或预防措措施及执行结结果。 查看内内审检查表。已制定和执行了了内部管理体体系审核程序序。已制定了年度内内审计划。已制定了内审计计划。审核人员经过授授权（有内审审员证书）。在在内审时与本本人工作无直直接关系。审核过程抓住了了关键质量环环节、重大环环境因

37、素、重重大职业安全全风险。每次内审后，形形成了书面报报告。把审核核报告发放给给公司领导和和被审核部门门。内审报告中有纠纠正/预防措施。符符合要求。每次内审后，将将内审报告、内内审中发现的的不合格作为为管理评审的的输入。写出“内部审核核程序”文件。有内内审计划。审核人员有“内内审员”证书。有内审报告和记记录。符合要要求。对不合格报告中中采取的纠正正措施有效，符符合要求。内审检查表符合合要求。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/

38、T280001条款Q/5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审1、行政部负责责人是否了解解管理评审程程序？2、管理评审是是由谁主持？3、管理评审的的目的是什么么？管理评审审的时间间隔隔如何确定？4、管理评审的的输入主要包包括那些内容容？管理评审审的输出主要要包括那些内内容？查：管理手册、程程序文件、各各类管理制度度等。查：管理评审输输出资料。基本了解管理评评审程序。最高管理主持管管理评审。评审的目的是按按策划的时间间间隔评审管管理体系的充充分性、适宜宜性和有效性性，顾客的满满意情况等。每相邻两次管理理评审的时间间间隔不超过过12个月。输入主要包括：审核结果；顾客的反馈馈、过程的业业绩和产品的

39、的符合性；纠纠正和预防措措施的状况；以往管理评评审的跟踪措措施；可能影影响管理体系系的变更；法法规及其他要要求符合性报报告；改进的的建议等等。管理评审报告，评评审后提出的的改进措施等等。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款4.4.6运行控制4.4.6运行控制1、是否了解环环境和职业健健康安全管理理运行控制程程序？查：程序文件。2、查部门是否否清楚本部门门涉及的重要要环境因素和和重大危险源源？查部门对对运行控

40、制的的规定是否了了解？查部门门实际控制效效果？查：重要环境因因素清单、重重大危险源清清单、程序文件、管管理制度、管管理方案。3、对于缺乏成成文程序可能能导致偏离方方针、目标和和指标的情况况，是否编制制了相应的文文件化运行控控制程序？查查部门实际控控制效果？查：管理程序或或作业指导书书。4、 如何在日日常的办公活活动中、管辖范围内对环境因素素、危险源进行行控制？查：1）程序文文件、管理制制度。2）询问、查阅阅对办公活动动中的废弃物物处理、节约约用水、用电电等是如何规规定和控制的的；对危险是是如何控制的的。现场查看看。5、是否有固体体废弃物、废废水、节约能能源和资源等的规定？是否否按相应的管管理制

41、度要求求进行工作？采取了哪些些措施（如：废弃物的管管理、节约能能源和资源的措施施等）？查：1）管理制制度；2）现场察看控控制状况。6、是否规定将将上述的程序序和要求通报报供方和合同同方？了解环境和职业业健康安全管管理控制程序序。查看了重要环境境因素和重大大危险源清单单。对运行控控制的规定了了解。实际控控制效果总体体符合要求。建立了水污染和和噪声控制程程序、能源源、资源控制制程序、固固体废弃物控控制程序等等。按程序文件和管管理制度要求求进行管理和和控制。有固体废弃物、节节约能源和资资源等的规定定，按文件规规定要求进行行工作。按文件要求，已已通知供方。4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响

42、应1、是否了解应应急准备和响响应控制程序序？查：程序文件。了解相应的控制制程序。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应2、是否识别和和确定了潜在在的紧急情况况和事故类型型？了解部门门对可能发生的的紧急情况和和事故作了那那些准备工作作。查：应急预案。3、查是否按预预案对发生的的紧急情况和和事故作出响响应，减少了了随之产生的的有害影响？现场了解这些场场所及工作岗岗位

43、的人员对对应急响应内内容的熟悉情情况。已制定了应急预预案（如火灾灾等应急预案案等）。符合要求。按要求进行工作作，总体符合合要求。4.5.2合规性评价4.5.2合规性评价1、是否建立环环境和职业健健康安全合规规性评价控制制程序并进行行工作？查：1）程序文文件、管理手手册。2、是否定期评评价对适用的的法律法规及及其他要求的的符合情况？评价结果是是否向相关部部门及时通报报？查：1）程序文文件、管理手手册。2）合规性评价价报告已按该程序进行行工作。对法律、法规进进行了定期的的评价，写出出了合规性评价价报告。已向向相关部门进进行了通报。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序

44、序号： 受审部门财务部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针1、与财务部负负责人和工作作人员交谈，是是否知道公司司的质量、环环境及职业健健康安全方针针？是否知道道自己的岗位位职责？查：管理手册。知道公司的质量量、环境及职职业健康安全全方针。知道道自己的岗位位职责。Q/4441、查看部门管管理体系文件件受控情况，是是否受控？是是否有效版本本？2、记录填写是是否规范？查：管理手册册、程序文件件。 抽查223份部门受受控文件。 查57份份记录。 查部门

45、门受控文件清清单目录。管理体系文件受受控，是有效效版本。记录录填写总体符符合要求。4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风风险评价和控控制措施的确确定1、是否建立并并了解环境因因素识别与评评价控制程序序并进行工作作？是否建立立并了解危险险源辨识和风风险评价控制制程序并进行行工作？查：管理手册、程程序文件。2、是否识别了了环境因素和和危险源并进进行了评价？是否识别并并建立了重要要环境因素和和重大危险源源了清单？查：环境因素清清单、重要环环境因素清单单、危险源清清单、重大危危险源清单。3、环境因素的的信息是否有有更改？查：环境因素的的更改情况记记录。4、危险源及其其风险的信息息是否有更改改？查：

46、危险源及其其风险的更改改情况记录。建立并了解相应应的程序文件件。对环境因素和危危险源进行了了识别和评价价，识别并建建立了重要环环境因素和重重大危险源清清单。目前无变化，符符合要求。目前无变化，符符合要求。Q/5.4.11质量目标4.3.3目标、指标和管管理方案4.3.3目标和方案1、与财务部负负责人和工作作人员交谈，是是否知道公司司的质量目标标、环境和职职业健康安全全目标？是否否建立了本部部门的目标、指指标？查：管理手册、本本部门的目标标和指标。2、是否建立并并了解目标、指指标和管理方方案控制程序序？查：程序文件。知道公司的质量量、环境及职职业健康安全全目标。已建建立了本部门门的目标、指指标。

47、已建立并了解相相应的程序文文件。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序序号： 受审部门财务部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/5.4.11质量目标4.3.3目标、指标和管管理方案4.3.3目标和方案3、目标和指标标是否保持与与方针的一致致性？ 4、是否有针对对实现目标指指标的环境管管理方案？方方案中是否明明确有关岗位位和层次的职职责？是否明明确方法、措措施和时间表表？目标和指标是与与方针保持一一致性的。已建立了目标指指标的环境管管理方案，符符合要求。Q/5.

48、5.11职责和权限4.4.1资源、作用、职职责和权限4.4.1资源、作用、职职责、责任和权限限1、与财务部负负责人交谈，是是否知道自己己的岗位职责责？2、查对公司QQHSE管理理体系的各部部门和各类人人员，是否明明确了工作内内容和规定了了相应的职能能和权限？3、查是否提供供了必要的资资源（包括人人力资源和专专项技能、基基础设施和工工作环境，以以及技术和财财力资源等）？查阅部门设施、设设备等资源的的配置情况和和运行检查与与维护保养等等记录。了解解为确保质量量、环境和职职业健康安全全绩效所需财财力资源的保保障情况。知道自己的岗位位职责。制定了各部门和和各类人员的的岗位职责和和任职要求。提供了相应的

49、资资源保障。基基本符合要求求。4.4.6运行控制4.4.6运行控制1、是否了解环环境和职业健健康安全管理理运行控制程程序？查：程序文件。2、如何在日常常的办公活动动中执行环境境控制程序要要求对环境因因素进行控制制？如何在日日常的办公活活动中执行危危险源控制程程序要求对危危险源进行控控制？查：1）程序文文件、管理制制度。2）询问、查阅阅对办公活动动中的废弃物物处理、节约约用水、用电电等如何规定定和控制的；查阅危险源源的识别及如如何规定和控控制。3、如何确保公公司用于环保保和职业健康康安全方面的的资金提供？了解环境和职业业健康安全运运行控制程序序。按程序文件规定定要求进行控控制，符合要要求。根据公

50、司的具体体情况，确保保环境和职业业健康安全所所需的资金。内部管理体系审审核检查表注：GB/T550430审审核条款见GGB/T500430与GB/TT190011条款对照表表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门经营部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针1、与经营部负负责人和工作作人员交谈，是是否知道公司司的质量、环境境及职业健康康安全方针？是否知道自自己的岗位职职责？查：管理手册。知道公司的质量量、环境及职业业健康安全方方

51、针。知道自自己的岗位职职责。4441、查看部门管管理体系文件件受控情况，是是否受控？是是否有效版本本？2、记录填写是是否规范？查：管理手册册、程序文件件。 抽查223份部门受受控文件。 查57份份记录。 查部门门受控文件清清单目录。管理体系文件受受控，是有效版本。4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风风险评价和风风险控制措施施的确定1、是否建立并并了解环境因因素识别与评评价控制程序序并进行工作作？是否建立立并了解危险险源辨识和风风险评价控制制程序并进行行工作？查：管理手册、程程序文件。2、是否识别了了环境因素和和危险源并进进行了评价？是否识别并并建立了重要要环境因素和和重大危险源源了清单？

52、查：环境因素清清单、重要环环境因素清单单、危险源清清单、重大危危险源清单。3、环境因素的的信息是否有有更改？查：环境因素的的更改情况记记录。4、危险源及其其风险的信息息是否有更改改？查：危险源及其其风险的更改改情况记录。建立并了解相应应的程序文件件。对环境因素和危危险源进行了了识别和评价价，识别并建建立了重要环环境因素和重重大危险源清清单。目前无变化，符符合要求。目前无变化，符符合要求。Q/5.4.11质量目标4.3.3目标、指标和管管理方案4.3.3目标和方案1、与经营部负负责人和工作作人员交谈，是是否知道公司司的质量目标、环环境和职业健健康安全目标标？是否建立立了本部门的的目标、指标标？查

53、：管理手册、本本部门的目标标和指标。知道公司的质量量、环境及职职业健康安全全目标。已建建立了本部门门的目标、指指标。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门经营部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/5.4.11质量目标4.3.3目标、指标和管管理方案4.3.3目标和方案2、是否建立并并了解目标、指指标和管理方方案控制程序序？查：程序文件。3、目标和指标标是否保持与与方针的一致致性？ 4、是否有针对对实现目标指指标的环境管管理方案？方方案中是否明明确

54、有关岗位位和层次的职职责？是否明明确方法、措措施和时间表表？已建立并了解相相应的程序文文件。目标和指标是与与方针保持一一致性的。已建立了目标指指标的环境管管理方案，符符合要求。Q/5.5.11职责和权限4.4.1资源、作用、职职责和权限4.4.1资源、作用、职职责、责任和权限限1、与经营部负负责人交谈，是是否知道自己己的岗位职责责？2、查对公司QQHSE管理理体系的各部部门和各类人人员，是否明明确了工作内内容和规定了了相应的职能能和权限？3、查是否提供供了必要的资资源（包括人人力资源和专专项技能、基基础设施和工工作环境，以以及技术和财财力资源等）？查阅部门设施、设设备等资源的的配置情况和和运行

55、检查与与维护保养等等记录。了解解为确保质量量、环境和职职业健康安全全绩效所需财财力资源的保保障情况。知道自己的岗位位职责。制定了各部门和和各类人员的的岗位职责和和任职要求。提供了相应的资资源。基本符合要要求。Q/7.2与顾客有关的过过程1、与经营部经经理及销售人人员交谈，是是否对公司建建筑装饰装修修工程的及规规范等相关知知识和要求熟熟悉？2、经营部负责责人是否组织织相关部门对对每项合同、订订单进行了评评审？方法：是否建建立合同台帐帐，记录完整整、正确、及及时。检查近几个月月来是否按规规定进行了合合同评审？合合同各项要求求是否明确？抽35份。注注：是否在签签定合同以前前进行评审。营销部经理及销销

56、售人员基本本熟悉有关产品品等相关方面面的知识。营销部组织公司司相关部门对对合同进行评评审。已建立合同台帐帐。符合要求求。近几个月来已按按规定对合同同进行评审。符符合要求。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门经营部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/7.2与顾客有关的过过程合同评审结果果及合同签定定后跟踪措施施是否齐全正正确？当合同评审包包括公司附加加要求（如公公司产品的价价格等）认为为不能签订合合同时，是否否及时向顾客客反馈意见？对顾客反馈馈意

57、见再次评评审？ 口头订货是是否有电话记记录或传真确确认件？是否有合同更更改情况？如如有是否按规规定评审后分分发至有关部部门？查更改记录及更更改后执行记记录。询问经营部负负责人有无因因无未评审或或评审不当而而造成违约事事件？3、合同签定后后，是否在公公司内进行检检查跟踪执行行情况？4、用户的特殊殊要求是否形形成文件并在在各部门进行行了传阅？5、是否有特殊殊合同？如有有查阅23份用用户有特殊要要求的合同、技技术协议等文文件功电话记记录是否在生生产、质检等等部门进行了了评审并传阅阅？6、是否建立用用户档案，档档案信息是否否充分，具有有指导价值？合同签定后已对对签定的合同同进行了跟踪踪。目前公司签定的

58、的合同（包括括公司附加的的要求）能满满足。没有口头订货的的情况。有口口头订货时进进行了电话记记录。目前公司签定的的合同没有更更改的情况。目前没有出现合合同因未评审审或评审不当当而造成违约约的事件。合同签定后已在在公司内进行行检查并跟踪踪执行情况。目前公司没有出出现用户特殊殊要求的情况况。符合要求。已建立用户档案案。档案信息息具有指导意意义。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受审部门经营部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款Q/8.2.111、经营部对顾顾

59、客满意度是是如何获取的的？2、顾客是否有有反馈意见（尤尤其是投诉）？如有是否进进行了分析、利利用、改进，抽抽查核实。3、交付及使用用后是否有不不合格品？如如有是否进行行了分析、利利用、改进，抽抽查、验证。4、是否有顾客客的投诉、反反馈意见？如如有是否向有有关部门反馈馈，采购纠正正和预防措施施？抽查23份，追追溯核实。向顾客发出顾客客满意程度调调查表，对回回收的顾客满满意程度调查查表进行统计计分析而得出出顾客满意率率。目前没有顾客的的投诉。目前公司产品交交付后及顾客客使用后没有有出现不合格格品。目前没有出现顾顾客的投诉。内部管理体系审审核检查表编号：HH/QQHSEPP-22-003 序号： 受

60、审部门经营部审核员日期三整合QHSEE体系要求检查内容、检查查方法记 录 及 结 论ISO90011条款ISO140001条款GB/T280001条款(4.4.6)运行控制(4.4.6)运行控制1、是否建立并并了解环境和和职业健康安安全运行控制制程序？查：管理手册、程程序文件。2、是否清楚本本部门涉及的的重要环境因因素和重大危危险源？对运运行控制的规规定是否了解解？现场查看看实际控制效效果。查：重要环境因因素和重大危危险源清单、程序文件、管理制度、管理方案。3、对缺乏程序序指导可能偏偏离环境及职职业健康安全全方针方针、目目标和指标的的运行是否制制定和保持了了管理程序或或作业指导书书？在程序中中