产业开放的冲击涉及产业安全

1、产业开放促进产业进展 （一）产业开放促进产业进展一，产业开放与资源转换对外开放是我国已确立的促进经济社会进展的差不多方针，扩大开放则是我们顺应经济全球化这一必定趋势的明智选择。那个地点，本文将从一般的开放中聚拢眼光，考察“产业开放”这一角度，将扩大开放问题集中在产业扩大开放问题上。产业开放的差不多内容为：，将该产业的各种产品市场对外开放，同意外国同类产品进入国内市场，在国内市场产生国际商品竞争。，将该产业的各个企业产权市场对外开放，同意外国资本进入国内资本市场，在国内市场产生国际产权竞争。，本国企业跨出国门到国外开展跨国经营，进而在国际资本市场上汲取资金与各生产要素，投入国际市场当中的国际要素

2、竞争。，差不多在产业中起作用的人才同意跨国流淌，汲取外国同行业人才在中国任职。产业扩大开放顺应全球经济一体化的大趋势，对我国各产业会发生重大的进展效应。但同时，产业扩大开放意味着我国产业进入更激烈的国际竞争。什么缘故产业开放会对该产业产生进展效应？其缘故，用最简单的表述确实是：产业开放便于一国的经济资源与世界各国的经济资源进行转换。在各种资源转化当中，不断发生竞争、激励、对比、择优过程，对国家的宏观经济效益与企业的微观经济都有促进作用。对进展中国家来讲，尤其要注重吸取国际高位经济资源科技、治理、人才。二，产业开放与产业升级在对外开放条件下，由于比较利益原则的作用，必定会出现国际分工与专业化趋势

3、。对此，将出现产业重组问题。参与国际竞争就要求产品在国际市场上有优势，但对任何一国来讲，都不可能、也不需要在所有的产品上都占有优势。当一国某一产业不能维持其竞争力时，让资源流向效率更高的产业，如此对提高整个国家的生产率是有益的，这确实是在世界范围内进行的资源优化配置。问题在于，一国所放弃的产业与所力争占有世界市场更多份额的产业，在产业进展的阶梯上处于什么位置？哪一个产业的进展更能充分调动最积极的要素或最高位的资源？凡能正确确立主导产业，并及时培育高科技产业和新兴产业的国家，都有着强大的经济竞争力和经济进展后劲。由此，产业重组只有服从于国家产业升级的目标，才是从宏观上有利于产业进展。产业升级包含

4、以下内容：，在按照要素密集型来划分的各产业中，高位资源占有更大比重的产业更快进展，使整个国民经济当中产业结构发生更能体现现代化的变动。比如，自然资源密集型与劳动密集型产业相比，后者比重增大，确实是产业升级；劳动密集型产业与资本密集型产业相比，后者比重增大，确实是产业升级；资本密集型产业与知识、技术密集型产业相比，后者比重增大，确实是产业升级。，现有产业的技术基础有全然性的提高，使产业发生转型（如由资本密集型产业转为技术密集型产业）与半转型的变化，也称为产业升级。，某一产业中存在不同的技术层次，假如高技术层次部分显著增长、大量取代中低技术层次，也是产业升级。为了产业升级，进行产业开放是不可回避的

5、选择。，产业开放通过与外国资本分享市场，吸引国际上的高位资源输入到本国，促进本国产业进展。，产业开放扩大了国际分工，从而扩大了资源利用、选择的天地，在本国闲置或半闲置的资源，能够得到比较充分的利用；在一国条件下只能低效利用的资源，能够取得功能放大的效果，实现高效利用。，产业开放使不同国家的经济资源以一产业为载体，进行优势互补、有机结合，产生新的优势。（二）产业开放的冲击涉及产业安全在产业开放中，不但可能获得产业进展的机会，也会遇上产业受冲击的风险，处理不行，就会危及产业安全。一，导致产业萎缩的两种最差不多的冲击关于产业安全，这是一个含义复杂的概念，要专门加以讨论。那个地点暂且以最直观的“产业萎

6、缩”来代替。 上一节谈到产业进展时，我们能够撇开产业的民族性问题，只从生产力角度来观看。只要在中国国土上建立的生产基地，向中国政府登记注册并取得中国法人资格的企业，都可确实是国内产业。国内产业的进展，必定会利用中国的经济资源，使用中国的劳动力，向中国市场提供产品，向中国政府缴纳税收。为此，我们完全将国内产业的进展视为对外开放的成就。然而，产业安全问题却必定与民族产业相联系。只要我们确信民族产业那个概念，就会看到对外开放会造成对民族产业的各种冲击。有两种最差不多的冲击：一是在商品市场上，外国输入的商品占据本国市场，会导致一些竞争力不够强的中资企业破产倒闭。二是在资本市场上，外商投资企业不仅能够挤

7、占中资企业的市场，还能够从企业资产产权市场上并购越来越多的中资企业。对前一个冲击，超过一定限度将危及产业安全，这一点大伙儿都承认，因为大批企业纷纷破产与产业的萎缩是一致的。对后一个冲击，认识就不一样了。大批中资企业被收购并不等于在国内该产业会萎缩，可能还会更加繁荣兴盛。这确实是讲，假如我们仅仅站在“国内产业”的立场上，只考虑其领土属性，不考虑其民族属性，那么，后一种冲击就不值得关注，就能够视为对产业安全不起专门大作用。对国内产业而言，产业安全的意义就会大打折扣。照我们分析，在当代经济全球化背景下，只要比较利益在发挥作用，只要国内投资环境改善，只要国家的经济正常进展从而形成越来越大的市场，总会有

8、资本输入，萎缩意义上的产业安全就没什么问题。因此，我们关于对外开放的观念意识也将成为一个程度专门高的乐观主义者，观看问题的客观性也就减少了。显然，我们不能如此看问题。应当站在民族产业立场上关注后一种冲击，承认这种冲击超过一定限度必定危及产业安全。换句话讲，本文的要紧问题的立足点在于民族产业。二，民族产业概念要谈论产业安全问题，前提之一是民族产业概念本身是否成立。那个问题分为三点：，是否有必要保留“民族产业”概念？以对外经贸大学薛荣久教授为代表的观点认为，民族产业差不多是过时的概念，应当以“境内产业”概念取而代之。在加入世界多边贸易体系后，我们不要再提什么“爱护”，而是要注重权利与义务的一致。即

9、使要爱护，也只是“境内产业”而不是“民族产业”。清华大学的魏杰认为境内产业确实是民族产业，在本土生产、进入本国进出口贸易体系的产品及其所联系的生产场地和技术，都算民族产业。如日本的松下公司在中国生产的产品，进入中国的贸易进出口体系，确实是中国的。按国际惯例，民族产业标准在于标识生产场地国的国不。这一观点与薛荣久的观点没有实质上的差不，实际上差不多上民族产业概念取消论。本文认为民族产业概念不能取消。理由有两点：，在实践上，当前国家实行的对外经济政策和行为大部分差不多上建立在民族产业概念基础上的，假如取消了民族产业概念，这些经济政策和行为岂不都成了无意义的事？打击走私，难道首要目标不是爱护民族产业

10、吗？难道是仅仅为了关税收入，或是为了爱护“境内产业”？境内产业当中，不属于民族产业的外商所属企业不需要我国政府来作市场爱护。就外国公司而言，它对东道国既可资本输入，也可商品输入，它能够依照进入目标国是否实行爱护来选择。我国政府为加入世贸组织的谈判之因此困难，确实是在爱护民族产业问题上要跟人家讨价还价。让谈判对手在什么样的条件下进入我国市场，关系到民族产业在什么样的条件下生存进展。要是连民族产业概念都取消了，这些谈判也都不必要了。，在理论上，民族产业概念在一段历史时期内仍有重要意义。所谓境内产业，大体上可分为中资企业与外资企业，尽管这两类企业的边缘越来越难以区分，中间状态越来越宽，但还远未到这两

11、个概念消逝的时候。从总体上来讲中资企业与境内的外资企业对国家产业进展目标的利益关系是有本质区不的。前者与国家产业进展目标的实现其利益是一致的，而后者就不同了。部格外资企业在外商控股条件下，只服从母公司的全球经营战略，它的战略意图未必与东道国的国家产业进展目标相一致。相当多的跨国公司只想把中国变成他们的加工场所，成为他们的专利、专有技术、商标等无形资产的应用场所，这些知识资产的所有、培育、进展都掌握在母国手中，而外资企业贯彻着那个意图，必定与国家产业进展目标格格不入。这就告诉我们，并非境内企业、或中国法人，差不多上实现国家产业进展目标的可靠力量。 ，民族产业概念能否界定？主张取消民族产业概念的一

12、个理由，确实是民族产业概念已无法界定。我们承认，当前界定那个概念是有难度。它差不多含有双重含义，一是指一个部门或行业，凡是本国境内未被外国资本操纵、垄断的部门、行业，确实是民族产业。二是指一个企业的归属，用于表明本国境内的企业是否属于民族产业。两重含义是相通的，当一个部门、行业的骨干大企业要紧是归属于中资企业时，它无疑是民族产业。后一个含义具有基础意义，假如企业的归属清晰了，部门、行业的归属也就不难判定了。因此，理论界差不多上是从后一种含义来提出对民族产业进行界定的意见的。本文先从不同学者的定义见解介绍开始讨论。中国社会科学院的金碚研究员对“民族工业”定义为：“由中国个人、法人或政府所有或控股

13、的企业，以中国技术人员能够掌握的设备和技术所生产的、生产和销售零部件达到一定的国产化率、通常标有中国品牌商标的产品的企业，在严格意义上属于民族企业。”（注）对外经贸大学的夏有富教授对该定义如此质疑：，以股权为标志，市场经济条件下，股权交易是企业间的正常交易行为，可变性太大；股权操纵仅是对企业操纵的一个方面，中方控股但实际被外商操纵的企业是否也是民族企业？有时中方为了长远利益（如引进技术），有意让外方占的股份，但中方对该企业有实际操纵权，这是外国企业吗？如何看待股权平等企业？，技术操纵权的归属与技术的掌握是两个不同的概念，我国利用外资的重要目的是引进外国先进技术，在实践中，许多外方以技术和设备投

14、入，但中方控股，中方技术人员掌握了设备和技术，而技术操纵权归属于外方，这是外国企业吗？，以国产化率衡量更易引起争议，一是国产零部件的质量问题，二是进口零部件与外方操纵没有必定联系，三是国产化要求与国际规则相违背。，品牌问题，有的是新创品牌，共用双方品牌。上述质疑要讲明的是：在当今开放经济条件下“民族产业”的定义是无法下的，不管如何样下定义都不合适。因此主张淘汰爱护民族工业概念，代之以爱护主导产业和稚嫩产业概念。（注）本文认为，对金碚定义的质疑是对的，但所导致的结论不对。民族工业那个概念是客观存在的，只要有民族国家，有民族国家之间的经济利益差不和矛盾，就会有那个概念。然而，夏友富的质疑也讲明，民

15、族工业概念的界定是复杂的。王林生教授（中国国际贸易学会副会长）认为，推断企业或行业是否民族产业的标准是：，与国民经济的联系和依存度，如企业产值中的国内净增加值比重要大于在国外净增加值；，股权比例，外方控股的不能算；，品牌的文化内涵；，从法律角度，是否在本国注册。国家科委金履忠、贾蔚文还加一条：中方必须掌握关键技术，掌握技术自主权。本书不赞成这种多元化的界定标准，因为如此一来情况就搞复杂了，无法操作。上述观点能够理解，它实际上是从企业的属性与其对民族经济的作用相统一的角度提出来的。事实上，应该把企业的属性与它对民族经济的作用分开，这是两回事。也确实是讲，属于民族产业的企业未必都能对我国国民经济起

16、到好作用，而有的境内的外资企业反而会起好作用。界定民族产业的标准是不能由我们任意选择的，只能按照商品市场经济的通常基础，企业的经济成份属性是取决于所有权归属的。因此，只能用所有权及其派生物股权掌握在谁的手中作为划分民族产业与非民族产业的界限。民族工业概念必须是一元标志，确实是用所有权为标志，为此，从企业的角度就能够定义为“由中国个人、法人或政府所有或控股的企业”。因此，我们也要看到。随着经济全球化进程的进展，按此标准来划分，会有越来越多的企业难以划分。产权交易的频繁发生使企业股权归属的可变性专门大。尽管如此，我们也要清晰，经济全球化将是一个漫长的过程，现在就谈取消民族产业那个概念，还为时过早。

17、 由于开放经济的复杂性，民族企业与实际经济操纵权，与它对本国经济进展的作用，都发生了不对称的情况，也出现了质疑中所提到的种种情况。关于国家的产业进展，一个中资企业尽管有属于民族产业的属性，却并未保证它一定会对民族经济起好的作用。有的国有企业长期亏损，有的中资控股企业在技术上受制于人，有的本国企业产品只用外国商品品牌。提出后两种情况，并不是不分青红皂白都予以否定，一些企业在其具体情况下使用外国技术或品牌是有好处的，但怎么讲不是全然性的好处。这些企业对民族经济的作用，确实是不如人意的。相反，有的外资企业搞技术当地化、人才当地化，对中国的产业结构升级、技术进步都大有好处。这就讲明，应当把属性与作用分

18、开。因此，关于技术操纵权、品牌问题，都只能看作是对民族工业概念地位、作用所产生的冲击，而不是对概念本身的否定（例如，有的民族企业对中国经济的作用还不如外资控股企业更大），因此，民族工业概念已不能是国家产业政策的全部动身点，而只能是一个重要参考。但必须是一个重要参考，假如取消了那个概念，也就无所谓参考了。，民族产业爱护的含义应当如何理解提出民族产业的意义与爱护民族产业是不可分的。实际上这是一个产业安全的问题。不同意民族产业概念的观点理由之一，确实是无法对爱护进行操作。是的，在经济开放的环境中，不可能对国土上的企业来个“查户口”、界定归属后对民族工业企业发放“良民证”，给予受爱护的特权，如此既不可

19、能又不必要。因此，所谓爱护民族工业，只能是国家制定涉外经济政策中的一个战略性考虑，而不是针对具体企业进行区不对待的行政行为。能够讲，只要采取保证措施以幸免出现危及国家产业安全问题，确实是对民族产业的爱护。为此，对民族产业爱护的新界定要确立三个要点：，爱护的宗旨是国家产业进展目标的实现。凡不利于那个总目标的各种具体的开放措施或者爱护措施都不该实施。，如何在产业开放中让市场，是爱护的题中之义。有的市场能够放开开放，有的能够较多地让出，能够少许让出，有的不让出，有的现在多让出今后拿回，等等具体考虑，相关于一律无条件开放，这确实是本文所讲的“爱护”。因此，现在各国的爱护，只能在世界多边贸易体系的规则之

20、内，中这一点上讲，主权国家的自由选择余地是大大缩小了。，爱护的对象要紧有两个，一是商品市场，这是从爱护本国稚嫩产业的角度动身；二是资本市场，其角度比较复杂，但至少是不要让国家经济命脉受外国资本操纵。由此可见，不管我国将如何开放，外国的商品与资本总可不能没有任何限制进来。这也许是国际上的常识了。但这与国家鼓舞外商来华投资是不矛盾的，国家一方面制造条件让更多的外资流入，另一方面在欢迎外资进入的同时设定适当的限制条件，例如有的领域只能让中资控股等。要是外商盘算起来，只要进入中国市场，不对企业控股也是有利的，他就还会来投资。如此的爱护，不是开放的对立，而是开放的补充，是达到开放目标的必要条件。三，产业

21、安全概念上述论证解决了产业安全的前提问题，现在要对产业安全本身进行探讨。产业安全是国家经济安全的一种。按照传统的理解，产业不安全确实是产业的萎缩或者进展停滞，造成这些状态的缘故是多方面的。例如，一国由于外债负担沉重，不得不强行抑制进口，对国外生产资料严峻依靠的产业受到重大打击，因而处于萎缩状态；又如，民族产业受外国商品的严峻冲击，大量厂家倒闭，税收锐减，失业增多，也是处于萎缩状态。产业进展的停滞状态，在现象上表现为多年得不到规模的扩大与质量的改进；在条件上，则是支撑条件的丧失：，支撑产业进展的供给条件丧失，即产业进展所需要的经济资源积存不起来，一时地、长期地或永久地丧失；，支撑产业进展的需求条

22、件丧失，即产业进展所需要的市场被一时地、长期地或永久地挤占。 然而，产业安全问题还不仅是一个现实经济的问题，它依旧一个进展战略的问题。一个以依靠初级产品出口生产为国民经济支柱产业的国家，安安稳稳地倚靠那个出口进展战略，就没有什么产业安全问题。但假如该国在此基础上努力推进工业化，就产生了产业安全问题。假定该国的民族经济完全被掌握于原宗主国手中，工业化进程困难重重，难以推进，该国的民族工业就处于不安全状态。再假定一国的产业与国际经济联系十分紧密，一旦遭受发达国家联合制裁，强行将其与国际经济的联系斩断，该国的产业必定陷于不安全状态。实施对外开放，我们的初衷是促进国家的产业进展。假如开放的战略与策略失

23、误，对外开放引出了一系列消极效应，这些消极效应危及我国产业进展目标的实现，阻碍我国产业升级，这是最重要的产业不安全问题。在产业扩大开放的条件下，由于国际资本会注重区位的比较利益优势，注重各地的投资环境，注重占据各国市场，称之为国内产业的安全问题越来越少了，而称之为民族产业的安全问题将越来越严峻。从民族产业的角度，对产业安全概念就有不同的看法。一种观点从产业的进展支配权动身，认为产业安全是指“本国资本对阻碍国计民生的国内重要经济部门掌握操纵权，国民经济各行业的进展要紧依靠本国的资金、技术和品牌，支柱产业具有较强的国际竞争力。”反过来讲，“极端的产业不安全表现为：本国资本对阻碍国计民生的国内重要经

24、济部门丧失操纵，国民经济各行业的进展要紧依靠外国的资金、技术和品牌，支柱产业缺乏国际竞争力。”（注）另一种观点从本国产业能否形成具有国际竞争力的比较优势产业动身，认为只有遵循国际分工和专业化原则与比较利益规律，才能幸免低效率和资源白费。假如要紧依靠本国力量来进展国民经济所有部门，盲目追求在所有的产业部门和行业形成国际竞争能力，搞大而全的产业体系，必定使得我国不能形成真正有国际竞争能力的比较优势产业，这才真正阻碍产业安全。（注）本文认为，第二个观点谈的是不对外开放情况下的产业不进展的问题。在当前对外开放差不多成为我国的国策，中国差不多大步走向国际分工的现实当中，这不是我们着重要探讨的问题了。而第

25、一个观点，完全适用于“阻碍国计民生的国内重要经济部门”。在探讨产业安全概念时，我们要关注这两个概念：，“三提供产业”，即能提供产品供给、提供税收、提供就业机会。在对外开放条件下，只要注重改善投资环境，进展如此的产业是有可能性的，产业安全的相对性。在只有外国商品冲击、没有外国资本输入的国民经济中，产业安全是一个绝对性概念。在商品与资本均能流淌的大开放的国民经济中，产业安全确实是一个相对经济进展概念，没有绝对化的含义。即使不作任何防范，依旧有可能幸免绝对恶化的产业不安全状态。只要具备这些条件：合格的劳动力与相应人才市场，合格的投资环境，这就会有对外资的吸引力，被“摧毁的产业”仍然是一个能够三提供的

26、产业。然而，从进展战略的角度看，“三提供产业”不一定能获得产业进展的主导权，特不是知识产权的支配权。如此的产业，只是“局部生产力”、外来知识产权的应用基地，大国可不能同意。假如有个国际资本角逐的市场争夺，破产与兼并此起彼伏，就会有相当痛苦的过程。本文认为，在开放经济当中，由于国际分工的进展，由于不能依靠本国力量来进展国民经济所有部门，总会有部分产业在产权上、技术上要由外国资本来操纵。我们不能一看到出现某个产业被操纵就视为全局的产业不安全。所需把握的是这两类：一是国家规划中必须要进展、并正在大力进展的战略性、支柱性产业进展受挫，阻碍整个国民经济的产业升级。二是国家并非大力进展，虽不具有战略意义，

27、但仍然关联着社会相当大的市场量与就业量，不应退缩过快的产业，在外来竞争的巨大冲击下急剧丧失市场。产业安全问题就出在这两类产业上。 由此，作为一个“相对经济进展”的产业安全概念，我们势必要进入产业进展风险的论题。（三）产业开放产生的四大问题的关系一，产业维护面对产业的国际竞争，各国政府就需要有产业维护。产业维护既要保证战略性、支柱性产业的进展符合国家产业进展规划，又要保持当前对社会经济有重大牵动的产业足以维持一定的供给与就业水平。，保证战略性、支柱性产业的进展，是从国家的动态比较利益动身的。中国如此的进展中大国不能甘居落后，必须在经济技术上有重点地赶超世界先进水平。那些对奠定工业化起骨干作用的产

28、业，那些体现国际产业技术进展前沿的产业，尽管我国当前没有比较优势，但我们要培育那个优势、转化那个优势。对这些产业的战略性投资或扶持，要有国民经济打算予以保证。我们作为进展中国家，现有经济资源难以靠单纯的市场机制组合成世界先进产业特征的结构。国家的产业进展战略确实是弥补那个不足的。在对外开放条件下，战略性、支柱性产业的进展，不仅要成为汲取国际性资源的重点，还要注意爱护依靠我们自己的资源进展起来的产业不受严峻冲击。在那个地点，我们应充分尊重市场经济规律，然而，打算性的国家产业进展目标要高于市场机制。，保持重要产业维持一定的供给与就业水平，是我国经济社会稳定的需要，也是国家得以集中精力和财力进展战略性、主导性产业的基础。但在开放经济中，着眼于维护供给与就业水平往往是违反国家的静态比较利益的。因为静态比较利益学讲本身就有这一缺陷，确实是它假定一国的经济资源是能够充分利用的，开展国际分工后，放弃那些比较劣势的产业所余留的资源，能够完全转移到扩大比较优势产业的领域中。实际上那个假定是不成立的，历来的贸易爱护主义，差不多上看重国家供给与就业的需要，不那么听命于比较利益原则。我们国家更要看到产业开放可能造成的对供给与就业的冲击，将这一冲击操纵在经济社会稳定进展所能承受的限度内，这是任何一个现实主义的治国首领都不能不考虑的。而维持一定供给与就业水平的载体，确实是那些与国内市场紧密相关、综合就业容