风险事件库管理实施细则

1、风险事件件库管理理实施细细则第一章 总则第一条 为了建建立有效效的全面面风险管管理体系系，提高高工厂风风险管理理水平，确保工工厂的重重大、重重要风险险切实受受控，促促进工厂厂持续、稳定、健康发发展，制制定本细细则。第二条 本办法法适用于于工厂各各风险职职责部门门。第三条 本办法法所称风风险，指指未来不不确定性性对工厂厂实现经经营目标标的影响响，分为为战略风风险、财财务风险险、市场场风险、运营风风险、法法律风险险。或分分为纯粹粹风险（只有带带来损失失一种可可能性）和机会会风险（带来损损失和盈盈利的可可能性并并存）。本办法所所称风险险事件，也称风风险事故故，指酿酿成事故故和损失失的直接接原因和和条

2、件。第二章 风险事事件管理理第四条 工厂各各风险职职责部门门应设立立风险事事件库，发展计计划部（风险管管理小组组）设立立工厂及及风险事事件库，风险事事件管理理纳入工工厂信息息化管理理范围。第五条 工厂各各风险职职责部门门依照本本部门风风险管理理职责，结合开开展的初初始信息息收集工工作，在在信息数数据汇总总、提炼炼的基础础上，对对已发生生的风险险事件进进行收集集、整理理。风险险事件的的收集、整理应应包含上上两个工工作年度度的已发发生风险险事件。 第六条 各风险险职责部部门对风风险事件件应从如如下方面面进行分分析：1.结合合年度工工厂经营营目标、各子战战略及经经营计划划在管理理层面开开展，对对内、

3、外外部各种种影响战战略目标标实现的的事件进进行系统统的分析析；分析析内容包包括：人人为因素素、机械械设备因因素、物物的因素素、环境境因素、管理因因素等，纳入风风险事件件库管理理。2.在各各执行层层面加以以确认、分析，即对各各部门（如采购购、生产产、营销销、对外外服务、技术研研发、财财务等方方面）存存在的各各种相关关事件进进行确认认、分析析，各部部门应结结合业务务职责范范围，通通过梳理理已发生生风险事事件涉及及的管理理制度和和流程，对本部部门工作作中存在在的相关关事件进进行确认认、分析析，纳入入风险事事件库管管理。3.风险险事件分分析应注注意对各各种事件件之间的的相互关关联进行行分析，因为风风险

4、事件件并非孤孤立发生生，一种种事件的的发生会会触发其其他事件件，不同同事件会会同时发发生。在在整理已已发生风风险事件件过程中中，注意意与其相相关事件件的整理理，对相相互关联联风险事事件间的的关联因因素、传传递关系系、影响响内容、作用时时间及范范围分别别进行分分析、整整理，一一并纳入入风险事事件库管管理。第七条 各风险险职责部部门对已已确认风风险事件件入库工工作应遵遵循以下下原则：1.客观观原则，即风险险事件库库中的风风险事件件是客观观存在的的、历史史上发生生的事件件、主要要是工厂厂内部曾曾经发生生的事件件。2.连续续原则，即风险险事件库库的建设设是长期期连续性性的工作作，要实实时更新新、不断断

5、完善本本部门风风险事件件库。3.全面面原则，即风险险事件收收集工作作要注重重本单位位风险事事件，也也要适当当收集本本行业、相关产产业甚至至非相关关产业、国内与与国外的的各类风风险事件件。第八条 各风险险职责部部门风险险事件库库的内容容应包括括风险险事件库库目录、风风险事件件信息汇汇总表等。风风险事件件库目录录应包括括：入库库年度、年度风风险事件件编码、风险类类型、事事件名称称。入库库年度、年度风风险事件件编码均均采用四四位编码码，风险险类型采采用两位位编码，按照中央企企业全面面风险管管理指引引要求求分战略略（ZLL）、财财务（CCW）、运营（YY）、市场场（SCC）、法法律（FFL）五五大类风

6、风险。例例如，220100-00001-ZL，亦即该该风险事事件20010年年入库，年度风风险事件件编号为为00001，该该风险事事件属于于战略风风险。第九条 各部门门重点对对已发生生的风险险事件进进行风险险影响、风险评评估、风风险应对对等多方方面的剖剖析，按按照规定定格式整整理（见见附件11所示格格式），建立风风险事件件信息档档案。第十条 各部门门在填写写时的有有关事项项说明见见附件22。第三章 风险事事件报告告制度第十一条条 风险险事件库库管理流流程1.各部部门按制制定的风风险管理理职责开开展风险险管理工工作，每每月在工工作开展展过程中中对确认认的风险险事件，应及时时纳入风风险事件件库管理

7、理，形成成本部门门的风风险事件件库信息息汇总表表，根根据管理理需要对对风险事事件库实实时动态态管理和和更新。2.各部部门对于于纳入事事件库管管理的风风险事件件应及时时进行风风险分析析和风险险评估，确定指指标预警警值，制制定应对对措施和和方案，以降低低此类事事件对企企业生产产经营的的影响，不断提提高企业业应对风风险的能能力。3.每月月末前各各部门应应将风险险事件库库的更新新内容和和相关风风险分析析、评估估、应对对措施和和方案等等内容，经部门门领导审审核和主主管领导导批准后后报发展计计划部（风险管管理工作作小组），以纸纸质文件件和电子子文档的的形式报报送。4.由安安全质量量部牵头头组织的的产品质质

8、量和生生产安全全的风险险事件整整改工作作，由安安全质量量部纳入入风险事事件库管管理，并并履行审审批程序序后报发发展计划划部。5.发展展计划部部对上报报的风险险事件进进行汇总总和分析析，每季季度提出出风险事事件分析析报告、风险提提示。每每半年将将风险事事件库汇汇总表的的更新内内容报集集团公司司法律事事务部。第十二条条 各部部门风险险事件库库的建设设情况应应在部门门全面风风险管理理报告中中进行详详细描述述，内容容包括：1.说明明本部门门风险事事件信息息确认的的范围、方式等等情况。2.按照照风险分分类，说说明风险险事件确确认结果果的数量量分布情情况。3.描述述本部门门风险事事件库信信息档案案的建设设

9、情况。4.描述述风险事事件的风风险分析析、评估估及设定定预警指指标值、制定应应对策略略、应对对预案（方案）及应对对措施等等情况。5.描述述风险事事件应对对策略、应对预预案（方方案）及及应对措措施的落落实情况况及存在在问题。第四章 风险事事件监控控、检查查第十三条条 各部部门第一一责任人人对风险险事件库库的建设设、维护护负责，并每月月对风险险事件信信息进行行报告。第十四条条 发展展计划部部定期对对各部门门风险工工作的管管理情况况（包括括风险事事件库的的管理）进行监监督检查查，按照照检查结结果提出出整改要要求和考考核意见见。（工工厂的绩绩效考核核文件中中已明确确，对未未按要求求及时完完成风险险管理

10、相相关工作作的给予予1-55分的扣扣罚）。第五章 附则第十五条条 本办办法由发发展计划划部负责责解释。第十六条条 本办办法自发发文之日日起施行行。附件1风险事件件信息汇汇总表风险事件件基本信信息风险影响响描述风险评估估风险管理理/应对对1234567891011121314151617181920212223风险类别别风险编号号风险名称称事件编号号风险事件件描述影响的关关键绩效效指标财务方面面的影响响描述人员健康康方面的的影响描描述工厂声誉誉方面的的影响描描述影响的业业务领域域涉及流程程管理责任任部门发生可能能性得分分财务方面面影响得得分人员健康康安全方方面影响响得分工厂持续续发展能能力方面面

11、影响得得分机会风险险风险来源源风险可控控性当前应对对措施应对策略略针对该风风险的控控制指标标警戒值值风险应对对措施附件2风险事件件信息汇汇总表填填写说明明1该项填写写时按照照国资委委“中央工工厂全面面风险管管理指引引”中欧冠冠要求，即工厂厂所面临临风险归归为战略略、市场场、财务务、运营营、法律律合规55类风险险将风险险事件经经确认、分析、评估等等后归类类五种风风险之一一2该项按照照1.11，1.25.11的方式式进行编编号；3该项风险险名称，为风险险二级分分类；4该项按照照1.11.15.11.1的方式式进行编编号；5该项按照照“动因+影响”的饭食食进行描描述，包包括事件件发生的的时间；6该项

12、风险险事件的的发生可可能直接接影响到到得工厂厂关键绩绩效指标标，该项项内容可可作为确确定重大大风险偏偏好与承承受度指指标的依依据；7该项是对对风险事事件所造造成的财财务方面面的影响响进行描描述，比比如“XX风风险事件件的发生生，直接接对公司司的收入入/利润润/成本本所造成成的影响响；8该项是对对风险事事件所造造成的人人员健康康安全、环保等等方面的的影响进进行描述述；9该项是对对风险事事件所造造成的工工厂声誉誉形象方方面的影影响进行行描述；10该项是对对该风险险事件发发生缩在在的业务务领域进进行描述述；11该项是风风险事件件发生所所涉及到到的管理理/业务务流程环环节；12该项是对对风险事事件的管

13、管理责任任部门进进行描述述；13该项是对对风险事事件的发发生可能能性进行行评估后后的得分分14该项是对对法呢该该县事件件在经济济价值的的影响进进行评估估后的得得分；15该项是对对风险事事件在人人力资源源方面的的影响进进行评估估后的得得分；16该项是对对风险事事件在工工厂声誉誉形象方方面的影影响进行行评估后后的得分分；17该项是对对该风险险是否属属于机会会风险进进行判断断，机会会风险表表明该风风险可以以给工厂厂带来正正面/负负面的影影响，否否则表明明风险仅仅仅给工工厂带来来负面的的影响；18该项是描描述风险险事件来来源于工工厂内部部还是工工厂外部部；19该项是描描述风险险事件的的可控程程度；20该项是对对风险事事件的当当前应对对措施进进行描述述；21该项的风风险应对对策略是是指工厂厂对待该该风险的的基本态态度，即即风险接接受、风风险规避避、风险险转移、风险控控制等类类型；22该项是指指监控风风险所选选取的指指标以及及指标的的预警限限额；23该项描述述是指风风险事件件的具体体应对手手段类型