审核策划与准备

1、 审核策划与准备 4.4 附 件 1/8 月份部門123456789101112管理層文控中心品管部 制造部業務部生管部工程部采購部人事部注 計劃 審核已實施 糾正措施已有計劃 糾正措施已實施 糾正措施已驗証 制表:_ 審核:_ 月份部門123456789101112管理層文控中心品管部 制造部業務部生管部工程部采購部人事部注 計劃 審核已實施 糾正措施已有計劃 糾正措施已實施 糾正措施已驗証 制表:_ 審核:_ 附件11. 按部部门实施施的分散散、滚动式式内审年年度计划划例A公司20001年度内内审计划划表. 编制日日期: _ 内审员培训资料 (4) P 9/16 审核策划与准备 4.44

2、附 件 2/8 月份1234567891011124.2文件要求5管理職責6.1資源提供6.2人力資源6.3設施6.4工作環境7.1實施過程的策劃.2與顧客有關的過程7.3設計和開發(天)7.4採購8.2監控和測量8.3不合格品的控制8.4資料分析8.5改進計劃 計劃 實施 制表:_- 審核:_ 月份1234567891011124.2文件要求5管理職責6.1資源提供6.2人力資源6.3設施6.4工作環境7.1實施過程的策劃.2與顧客有關的過程7.3設計和開發(天)7.4採購8.2監控和測量8.3不合格品的控制8.4資料分析8.5改進計劃 計劃 實施 制表:_- 審核:_B公司20001年度内

3、内审计划划表 制制表日期期:_ 内审员员培训资资料 (4) P110/116 审核策策划与准准备 44.4 附附 件 3/8 部門ISO9001要素管理層文控中心生産部關連項目3月 部門ISO9001要素管理層文控中心生産部關連項目3月9月月關連項目3月9月月關連項目3月9月月4.2文件要求5.1管理承諾5.2以客戶爲中心5.3質量方針5.4策劃5.5職責、權限和溝通5.6管理評審6.1資源提供6.2人力資源6.3設施 6.4工作環境7.1實現過程的策劃7.2與顧客有關的過程7.3設計和開發(不適用)7.4採購7.5生産和服務的運作7.6監視和測量裝置的控制8.1測量、和分析和改進的策劃8.2

4、監控和測量8.3不合格品的控制8.4資料分析8.5改進 標識 : 直接關連 次要關連 審核項目 編制:_ 審核:_C公司20001年度内内审计划划表 编制: _ 审核核: _ 内内审员培培训资料料 (44) P 111/116 审核策策划与准准备 4.4 附 件 4/8ISO9001ISO9001條款審核內容Y/N檢驗結果糾正要素編號 5.3/5.4.15.57.2 7.5.5 (1) 查12名銷售部員工是否理解公司品質政策及目標?詢問其是如何來確保公司品質政策(目標)的有效實施?部門經理是否清楚銷售部在質量管理體系中的主要質量職責?(2) 銷售部是如何實施內部溝通的?(與部門經理談話20分鐘

5、)(1) 是否按程序規定進行了合同評審, 合同評審結果與訂審要求不一致是否與客戶溝通?(抽查2000年1-6月合同評審記錄3份) (2) 顧客特殊要求或公司未生產過的產品是否有顧客的書面要求文件, 是否在企業中進行了傳遞、溝通和評審?(詢問和抽查2000年1-6月有關記錄2-3份)(3) 合同的更改是否與顧客溝通並再次進行評審並按文件規定傳遞給相關部門?(查2份合同修改記錄) (4) 查2-3份合同評審記錄是否妥善保存?(5)來自顧客的投訴是否及時答復?(查顧客投訴處理記錄3份)(1) 每月25日前是否編制下月交貨產品一覽表並簽發有關部門?(查2000年各月交貨產品一覽表)(2) 查2-3份出

6、貨記錄, 是否與合同評審結果一致? 若不一致是否有相關記錄?(3) 查成品庫的管理.a 抽查2-3份2000年3月進出庫台帳.b 抽查庫存成品四機種帳、卡、物相符.c 觀察庫存條件、標識情況.d 與倉庫保管員交談了解對儲存期限有否要求及超期后如何處理.編制:_ 審核:_ 附件件4 按部部门编写写检查表表例内审检查表表 审核部部门: 销售部部 编编制日期期:_ 内内审员培培训资料料 (44) P 112/116 审核策策划与准准备 4.4 附 件 5/8審核部門審核內容檢驗結果糾正要素編號品管部工程部 制造部 采購部 倉庫業務部1 進貨檢驗中不合格品是如何處理的, 不合格品的處理是否經相關權責人

7、確認?(抽查審核部門審核內容檢驗結果糾正要素編號品管部工程部 制造部 采購部 倉庫業務部1 進貨檢驗中不合格品是如何處理的, 不合格品的處理是否經相關權責人確認?(抽查2000年下半年“特采申請單”3份的處理過程)2 成品檢驗中不合格品是如何處理的, 不合格品的處理是否經相關權責人確認?(抽查2000年下半年“不合格產品處理申請單”2份的處理情況)是否有讓步出貨, 讓步出貨是否經客戶確認?(抽1-2份讓步出貨記錄)3 客戶退貨的不合格品是如何處理的?(抽查2000年下半年2份顧客抱怨的處理情況)新產品中的不合格品是如何處理的?( 抽查2000年10月以后檢驗的新產品的“不合格產品處理申請單”1

8、份)1 不合格品在現場如何標記隔離?(1) 與當班組長、員工交談並調查不合格標記的管理情況. (2) 現場調查有否根據程序規定劃區域存放不合格品.2 隔離于生產現場的不合格品是如何處置的?處置是否經相關人員確認? 查2-3份“不合格品報告”之處理記錄.追蹤上述特采申請單的處理情況倉庫有否超過儲存期限的原材料和成品,如有是如何處理的? (1)與倉管員交談.(2)查進出庫台帳2-3份.(3)按程序規定如有超期者應通知品管部進行復檢鑒別, 查有否通知賃証.有否“不合格產品處理申請單”, 當合同規定時有否報請顧客, 提出讓步申請.(抽查上述申請單2份, 確認其處理情況) 編制:_ 審核:_内审核查表表

9、 审核要要素 不合合格品控控制(8.33) 编制日日期:_ 内审员培训训资料 (4) PP 133/16 审核策策划与准准备 4.4 附 件 6/8 附件件 内审具具体日程程安排例例 利德塑料五五金（深深圳）有有限公司司质量管理体体系审核核计划审核目的： 根据国国际标准准ISOO 90001: 20000要求求, 对利利德塑料料五金（深深圳）有有限公司司之质量量管理体体系进行行审核, 认清清优势, 找出出不足, 必要要时提出出纠正预防措措施建议议, 以确确保公司司ISOO 90001:20000 之质量量管理体体系不断断完善和和提升, 顺利利通过认认证机构构评审.审核范围: 利利德塑料料五金（

10、深深圳）有有限公司司质量手手册覆盖盖的涉及及质量管管理体系系运行之之所有部部门及要要素. 审核依依据： ISOO 90001:20000 质量手手册 相关程程序文件件审核方式： 通过抽抽样方式式，进行行现场交交谈、 询问观观察、 审审阅文件件、 记录等等以获获取客观观证据审核人员： 欧阳可可佳先生生（审核核组长） 锺建先先生（IIRCAA注册审审核员）审核时间： 20000年12月28日-299日具体审核安安排：（见见附页） 内审员员培训资资料 (4) P 14/16 审核策策划与准准备 4.44 附 件 7/8時間A組(歐陽可佳)時間A組(歐陽可佳)B組(鍾建)2000.12.289:00

11、9:20 12:0013:30 17:00管理課(業務、生管)與顧客有關的過程(7.2)運作控制(7.5.1)顧客滿意(8.2.1)工程課産品實現的策劃(7.1)文件控制(4.2.3)工程課(繼續)衝壓課産品實現的策劃(7.1)運作過程的確認(7.5.2)産品的監控和測量(IPQC)(8.2.4)標識和可追溯性(7.5.3)工作環境(6.4)設施(設備管理)(6.3)首次會議中飯小結會議 采購部採購(7.4)倉庫顧客財産(7.5.4)産品防護(7.5.5)品管課測量分析和改進的策劃(8.1)産品的監控和測量(IQC+QA)(8.2.4)標識和可追溯性(7.5.3)不合格品的控制(8.3)数据分

12、析(8.4)改进(8.5)利德塑料五五金（深深圳）有有限公司司 内审日程程安排2000年年12月2829日日 内审员培训训资料 (4) PP 155/16 4.77 附 件 7/8 (续)時間A組(歐陽可佳)時間A組(歐陽可佳)B組(鍾建)2000.12.299:00 12:0013:30 16:0016:30 製造課産品實現的策劃(7.1)運作過程的確認(7.5.2)産品的監控的測量(IPQC)(8.2.4)標識和可追溯性(7.5.3)工作環境(6.4)設施(設備管理)(6.3)文控中心文件要求總則(4.2.1)文件控制(4.2.3)質量記錄控制(4.2.4)人事課人力資源(6.2)中飯審核組內部會議未次會議品管課(繼續)管理者代表過程的監控和測量(8.2.3)內部審核(8.2.2)改進(8.5)總經理/管理者代表質量管理體系總要求(4.1)管理職責(含管理評審)(5)資源的提供(