国盛证券有限责任公司绩效考核管理办法(试行)

1、 PAGE PAGE 22国盛证券有限责任公司绩效考核管理办法（试行）第一条 考核目的为规范公司司的绩效效考核管管理，建建立科学学有效的的激励机机制，根根据国国盛证券券有限责责任公司司人事管管理制度度要求求，特制制定本办办法。本办法旨在在对部门门及员工工的工作作绩效进进行客观观、公正正的评价价和反馈馈，为公公司发展展策略、部部门绩效效改进及及人力资资源管理理决策提提供依据据，公平平合理地地处理与与此有关关的人力力资源管管理问题题。考核原则（一）公开开、公平平、公正正性原则则。（二）全员员考核、层层级管理理原则。（三）定量量与定性性、总结结与指导导相结合合原则。（四）部门门考核与与个人考考核相结

2、结合原则则。第三条 考核的的组织管管理（一）每年年进行两两次考核核，分别别为年中中考核及及年度考考核。年年中考核核区间为为本年一一月初至至六月末末，一般般在每年年的七月月初进行行；年度度考核区区间为本本年一月月初至十十二月末末，在次次年初进进行。（二）公司司设立考考核领导导小组，小小组由公公司领导导及总裁裁办公室室、财务务管理总总部、营营销管理理总部、信信息技术术中心、人人力资源源总部代代表组成成；日常常事务由由人力资资源总部部办理。（三）考核核领导小小组职责责：1、确定公公司考核核实施办办法；2、组织、指指导、监监督公司司的考核核工作；3、审定考考核意见见及决定定考核结结果；4、裁决考考核结

3、果果的复核核申请。（四）人力力资源总总部具体体负责对对本办法法拟订（修修订），并并具体组组织实施施考核工工作。（五）考核核领导小小组成员员应严格格按规定定实事求求是地进进行考核核，对在在考核过过程中有有徇私舞舞弊、打打击报复复、弄虚虚作假行行为的，必必须严肃肃处理。第四条 考核实实施考核由公司司考核领领导小组组统一布布置，根根据层级级管理原原则分层层实施，归归口管理理。（一）部门门考核部门考核是是对各部部门在考考核区间间工作情情况的一一个评定定，它既既是部门门工作业业绩的综综合反映映，也将将影响员员工个人人考核成成绩。各各部门在在本部门门工作总总结的基基础上，由由公司领领导评分分和部门门互评，

4、考考核领导导小组评评定。营业部考核核按公司司营业业部综合合考核办办法执执行。（二）员工工考核： 11、各部部门员工工由本部部门总经经理（含含主持工工作的副副总经理理，下同同）进行行考核；2、各部门门（含营营业部及及证券管管理总部部，下同同）总经经理由公公司领导导进行考考核；同同时兼任任证券管管理总部部和营业业部总经经理的，将将证券管管理总部部工作纳纳入营业业部总经经理的考考核中；3、营业部部财务、电电脑负责责人同时时接受业业务归口口部门及及所在营营业部的的考核；4、营业部部其他员员工的考考核由各各营业部部自行组组织实施施，考核核结果须须报考核核领导小小组审核核。考核内容（一）部门门考核是是基于

5、本本部门在在考核区区间工作作情况及及各项指指标得分分情况进进行评定定。包括括计划完完成情况况、费用用与成本本控制、部部门协作作满意度度、风险险控制、公公司文化化认可度度及内部部管理等等各项指指标内容容，根据据部门性性质不同同，设定定标准及及考核标标准不同同。（二二）员工工考核是是对员工工个人工工作表现现及业绩绩情况的的评定，包包括基本本素质及及工作态态度、工工作能力力、工作作业绩三三个方面面内容，根根据岗位位及职别别的不同同，设定定不同的的考核标标准。部门考核结结果对员员工考核核的最终终结果有有一定影影响。第六条 考核的的方法及及基本程程序（一）部门门考核由由部门总总经理对对本部门门工作进进行

6、总结结，各项项指标情情况由相相关部门门提供，由由公司领领导评分分及部门门互评共共同完成成。营业部的考考核由营营销管理理总部根根据营营业部综综合考核核办法考考核汇总总。详见附件一一国盛盛证券部部门考核核综合评评分表(职能部部门)、附附件二国国盛证券券部门考考核综合合评分表表(业务务部门)、附附件三国国盛证券券部门考考核评定定总表、附附件四国国盛证券券营业部部考核综综合评分分表（二）员工工考核由由两部分分组成：第一部部分是部部门考核核结果对对员工考考核的影影响权重重；第二二部分由由员工所所在部门门相关人人员对其其进行个个人评分分，评分分结果占占另一部部分权重重。第二部分采采取工作作写实、自自然观察

7、察及量表表评定相相结合的的考核方法法。工作作写实为为员工对对自己在在考核区区间的工工作行为为进行举举证及小小结；自自然观察察法是指指在日常常工作中中对员工工进行直直接观察察了解，对对员工进进行考核核描述的的一种方方式；量量表评定定法是指指根据岗岗位的不不同制定定不同的的考核细细则，用用表格形形式表现现出来，并并结合自自然观察察法对员员工的态态度、能能力、业业绩进行行综合考考核的方方法。（三）一般般员工及及二级部部门经理理（副经经理，下下同）、总总经理助助理（主主任助理理，下同同）、副副总经理理（副主主任，下下同）的的考核均均由其直直接主管管负责。一一般员工工的直接接主管为为二级部部门经理理或总

8、经经理助理理或副总总经理；总经理理助理、副副总经理理的直接接上级主主管为部部门总经经理。1、被考核核人提交交考核区区间工作作写实并并进行自自评；2、根据被被考核人人工作写写实及自自评情况况，采用用自然观观察法及及量表评评定法，依依据职职位说明明书职职责履行行情况，分分别填写写附件五五国盛盛证券员员工考核核个人评评分表（职职能部门门普通员员工）、附附件七国国盛证券券员工考考核个人人评分表表（业务务部门普普通员工工），进进行他评评；他评评包括互互评、直直接主管管及部门门总经理理评定；员工间间互评采采取无记记名评定定；3、直接主主管根据据被考核核人的工工作写实实及自评评，在日日常自然然观察的的基础上

9、上写出评评述；部门总经理理根据直直接主管管对被考考核人的的评述，和和国盛盛证券员员工考核核个人评评分表（附附件五、附附件七）得得分，确确定被考考核人的的个人评评分部分分的考核核结果，并并对被考考核人进进行综合合评述；部门总经理理如果即即为直接接主管则则直接进进行评述述，并确确定被考考核人的的个人评评分部分分的考核核结果。4、各部门门填写国国盛证券券员工考考核评定定总结表表（附附件九、附附件十），并并得出员员工的最最终考核核结果；5、提交考考核领导导小组审审核；6、考核领领导小组组将考核核结果委委托相关关人员通通知被考考核人。（四）部门门总经理理由公司司有关领领导进行行考核。1、部门总总经理提提

10、交述职职报告、部部门年度度总结；2、采用自自然观察察法及量量表评定定法，根根据职职位说明明书职职责履行行情况，由由公司有有关领导导填写附附件六国国盛证券券员工考考核个人人评分表表（职能能部门总总经理）、附附件八国国盛证券券员工考考核个人人评分表表（业务务部门总总经理），进进行上级级评述；3、公司分分管领导导根据被被考核人人的述职职报告、部部门工作作总结，以以及国国盛证券券员工考考核个人人表（附附件六、附附件八）得得分情况况，进行行书面评评述；4、填写国国盛证券券员工考考核评定定总结表表（附附件十一一）；5、提交考考核领导导小组，确确定最终终考核结结果；6、考核领领导小组组委托相相关人员员将考核

11、核结果通通知被考考核人。第七条 考核评评分 （一一）考核核结果分分为优秀秀（A）、良好（B）、合格（C）、基本合格（D）、不合格（E）五个等次。 （二二）部门门考核、员员工考核核结果的的等次划划分：考考评总分分90分分（含）以以上为优优秀（AA）、880分（含含）至990分为为良好（BB）、770分（含含）至880分为为合格（CC）、660分（含含）至770分为为基本合合格（DD）、660分以以下为不不合格（EE）。（三）员工工考核优优秀（AA）的比比例不得得超过110%。第八条 考核结结果与反反馈被考核部门门或个人人如果对对考核结结果有异异议，可可在得到到考核结结果之日日向考核核领导小小组申

12、请请复核，考考核领导导小组在在三日内内给出回回复意见见。上级主管对对下级被被考核部部门及个个人有解解释、沟沟通考核核结果的的义务，同同时要针针对考核核结果与与被考核核相关人人员进行行面谈，帮帮助被考考核部门门及相关关人员提提出目标标步聚、改改进工作作的建议议。对部部门员工工的沟通通面谈由由该部门门总经理理实施；对部门门总经理理的沟通通面谈工工作由公公司分管管领导负负责实施施。第九条 考核结结果的使使用（一）部门门考核结结果作为为年终绩绩效薪酬酬分配的依依据，对对绩效表表现出色色的部门门进行褒褒奖以鼓鼓励进步步，对表表现欠佳佳的部门门进行指指导改进进。（二）根据据员工的的考核结结果确定定被考核核

13、员工年年终绩效效薪酬，并并作为晋晋升、降降职、调调职、离离职等异异动情况况的依据据。1、被考核核人被评评定为优优秀的，具具有优先先晋升职职务（技技术序列列等级）的的资格；2、被考核核人被评评定为合合格以上上等次的的，方可可推荐参参加各类类专业培培训或学学习进修修；3、被考核核人被评评定为基基本合格格的，取取消上一一年度年年终绩效效薪酬分分配，并并于下一一年度予予以调整整岗位；4、被考核核人被评评定为不不合格的的，取消消上一年年度年终终绩效薪薪酬分配配，并于于下一年年度予以以降职、调调整岗位位或解聘聘；5、若被考考核人连连续两年年被评为为基本合合格的，以以不合格格者处理理。第十条 考核保保密及档

14、档案管理理（一）考核核结果只只对同部部门考核核者、被被考核者者公开。（二）任何何人不得得将考核核结果告告诉无关关人员。（三）考核核结果按按档案管管理程序序由人力力资源总总部统一一管理，并并将个人人的考核核结果存存入员工工个人档档案。（四）营业业部考核核结果档档案由营营业部统统一管理理，考核核结果报报人力资资源总部部备案。第十一条 本办办法由人人力资源源总部负负责解释释，自发发布之日日起生效效。附件一：国国盛证券券部门考考核综合合评分表表（职能能部门）附件二：国国盛证券券部门考考核综合合评分表表（业务务部门）附件三：国国盛证券券部门考考核评定定总表附件四：国国盛证券券营业部部考核综综合评分分表附

15、件五：国国盛证券券员工考考核个人人评分表表（职能能部门普普通员工工）附件六：国国盛证券券员工考考核个人人评分表表（职能能部门总总经理）附件七：国国盛证券券员工考考核个人人评分表表（业务务部门普普通员工工）附件八：国国盛证券券员工考考核个人人评分表表（业务务部门总总经理）附件九：国国盛证券券员工考考核评定定总结表表（普通通员工）附件十：国国盛证券券员工考考核评定定总结表表（营业业部财务务电脑负负责人）附件十一：国盛证证券员工工考核评评定总结结表（部部门总经经理）附件一：国盛证券部部门考核核综合评评分表(职能部部门)考核区间： 年年 月 日至至 年 月 日 评分人：部门考核指标总分 （百百分制）公

16、司文化认认同度 内内部管理理计划完成情情况费用与成本本控制部门协作满满意度总裁办人力资源总总部财务管理总总部稽核监督总总部营销管理总总部信息技术中中心客户资金存存管中心心研发中心党办附件二：国盛证券部部门考核核综合评评分表(业务部部门)考核区间： 年年 月 日至至 年 月 日 评分人：部门考核指标总分 （百百分制）公司文化认认同度 内部部管理计划完成情情况费用与成本本控制风险控制部门协作满满意度投资银行总总部投资管理总总部固定收益总总部资产管理总总部附件三：国盛证券部部门考核核评定总总表考核区间： 年年 月 日至至 年 月 日部门公司领导评评分（权权重600%）部门评分(权重440%)部门考核

17、总总分（百百分制）小计(加权权平均)总裁办人力资源总总部财务管理总总部稽核监督总总部营销管理总总部信息技术中中心客户资金存存管中心心研发中心党办投资银行总总部投资管理总总部固定收益总总部资产管理总总部小计(加权权平均)总裁办人力资源总总部财务管理总总部稽核监督总总部营销管理总总部信息技术中中心客户资金存存管中心心研发中心党办投资银行总总部投资管理总总部固定收益总总部资产管理总总部注:部门考考核总分分=公司司领导评评分(加加权平均均)*660%+部门评评分(加加权平均均)*440%营业部考核核综合评评分表考核区间： 年年 月 日至至 年 月 日营业部 名称称利润数A股、基金金市场份份额 A股、基

18、金金成交量量托管国债增增加量客户保证金金月均余余额 客户托管市市值 基金 销销售量 B股 交易易量 安全 经营营费用控制水水平咨询服务水水平公司政令落落实情况况创新能力与与推广非现场交易易比率 总分 (百分分制) 南永叔南八一南物资南洪城南洪都赣赣龙赣文清赣物资萍乡上饶九江抚州景德镇鹰潭吉安深圳北京沪天钥沪西凌营销管理总总部评述述考核领导小小组审核核意见注：各项指指标得分分以营业业部综合合考核办办法的评评分标准准为依据据,各指指标总基基础分值值共2000分,总分最最后折算算成百分分制。附件五：国盛证券员员工考核核个人评评分表（职职能部门门普通员员工）部门: 职位:姓名: 入职时间:考核类别考核

19、要素评价要点评价尺度得分合计得分ABCDE基本素质工工作态度度 满分(1000)职业道德1、廉洁、自自律、诚诚实、守守信，具具有的执执业道德德的尺度度1098.9887.9776.9665.900法律意识2、对法制制学习的的重视度度，遵守守法律、法法规及公公司各种种制度的的情况2018817.91615.91413.91211.90忠诚度3、对公司司文化的的认同度度、敬业业精神，以以及对公公司负有有的责任任感2018817.91615.91413.91211.90团队意识4、团结协协作精神神1098.9887.9776.9665.900权重20%自身素质5、学识、工工作经验验程度，接接受新业业

20、务知识识能力2018817.91615.91413.91211.90组织原则性性6、组织原原则、纪纪律性、考考勤情况况1098.9887.9776.9665.900工作意识7、对本职职工作自自觉性、积积极性，对对工作的的投入程程度，进进取精神神1098.9887.9776.9665.900工作能力满分(1000)职务技能8、对所任任职位相相关知识识的掌握握、运用用，专业业技术能能力，文文字表达达能力，工工作熟练练程度依据职位位说明书书、 岗岗位评定定要点。3027726.92423.92120.91817.90执行力9、对事件件的理解解力、判判断力，对对工作的的细致程程度，考考虑问题题的逻辑辑

21、性、全全面性2018817.91615.91413.91211.90计划性10、对本本职工作作事前计计划程度度，对工工作安排排分配的的合理性性、有效效性1098.9887.9776.9665.900应变力11、对事事物变化化的反应应力及处处理突发发事件的的能力，采采取措施施的主动动性、有有效性，对对上级的的依赖度度1098.9887.9776.9665.900权重40%沟通力12、与内内部、外外部环境境的沟通通协作能能力1098.9887.9776.9665.900发展潜力13、是否否具有学学识、涵涵养，可可塑程度度1098.9887.9776.9665.900改善创新14、问题题意识强强否，

22、为为有效工工作，在在改进工工作方面面的主动动性及效效果1098.9887.9776.9665.900工作业绩满分(1000)工作目标达达成度15、完成成各项工工作质量量，工作作过程、结结果的符符合程度度依据职位位说明书书。4036635.93231.92827.92423.9016、与年年度目标标或期望望值比较较，工作作达成与与目标或或标准的的差距2018817.91615.91413.91211.90权重40%17、完成成工作数数量2018817.91615.91413.91211.9018、完成成工作的的速度，迅迅速性、时时效性，有有无浪费费时间或或拖拉现现象2018817.91615.9

23、1413.91211.90评价得分：（1-7项）*20%+（88-144项）*40%+（115-118项）*40%= 分注:1、各各要素AA类得分分者不得得超过本本部门人人数的110%。考评人： . 2、营营业部财财务、电电脑负责责人以此此表考核核，归口口业务部部门及营营业部均均执行此此评分标标准。附件六：国盛证券员员工考核核个人评评分表（职职能部门门总经理理）部门: 职位:姓名: 入职时间:考核类别考核要素评价要点评价尺度得分合计得分ABCDE基本素质工工作态度度 满分(1000)职业道德1、廉洁、自自律、诚诚实、守守信，具具有的执执业道德德的尺度度1098.9887.9776.9665.9

24、00法律意识2、对法制制学习的的重视度度，遵守守法律、法法规及公公司各种种制度的的情况2018817.91615.91413.91211.90忠诚度3、对公司司文化的的认同度度、敬业业精神，以以及对公公司负有有的责任任感2018817.91615.91413.91211.90团队意识4、团结协协作精神神1098.9887.9776.9665.900权重20%自身素质5、学识、工工作经验验程度，接接受新业业务知识识能力2018817.91615.91413.91211.90组织原则性性6、组织原原则、纪纪律性、考考勤情况况1098.9887.9776.9665.900工作意识7、对本职职工作自自

25、觉性、积积极性，对对工作的的投入程程度，进进取精神神1098.9887.9776.9665.900工作能力满分(1000)管理能力8、全局观观念,对公司司（部门门）各项项政策的的贯彻执执行力依据职位位说明书书2018817.91615.91413.91211.90计划能力9、确立部部门工作作计划及及目标能能力2018817.91615.91413.91211.90组织协调性性10、调动动下属工工作积极极性能力力、与部部门间协协作能力力，与下下属员工工的协作作性及关关系2018817.91615.91413.91211.90应变力11、对客客观变化化的敏感感性，采采取措施施的主动动性、有有效性1

26、098.9887.9776.9665.900权重40%领导力12、指导导和培养养下属员员工的能能力1098.9887.9776.9665.900专业性13、管理理知识的的水平及及专业知知识水平平2018817.91615.91413.91211.90工作业绩满分(1000)工作目标达达成度14、工作作完成情情况（质质量、数数量），指指导下属属工作完完成情况况依据职位位说明书书6054453.94847.94241.93635.90权重40%15、服务务、协作作工作效效果4036635.93231.92827.92423.90评价得分：（1-7项）*20%+（88-133项）*40%+（114-

27、115项）*40%= 分考评人： .附件七：国盛证券员员工考核核个人评评分表（业业务部门门普通员员工）部门: 职位:姓名: 入职时间:考核类别考核要素评价要点评价尺度得分合计得分ABCDE基本素质工工作态度度 满分(1000)职业道德1、廉洁、自自律、诚诚实、守守信，具具有的执执业道德德的尺度度1098.9887.9776.9665.900法律意识2、对法制制学习的的重视度度，遵守守法律、法法规及公公司各种种制度的的情况2018817.91615.91413.91211.90忠诚度3、对公司司文化的的认同度度、敬业业精神，以以及对公公司负有有的责任任感2018817.91615.91413.9

28、1211.90团队意识4、团结协协作精神神1098.9887.9776.9665.900权重20%自身素质5、学识、工工作经验验程度，接接受新业业务知识识能力2018817.91615.91413.91211.90组织原则性性6、组织原原则、纪纪律性、考考勤情况况1098.9887.9776.9665.900工作意识7、对本职职工作自自觉性、积积极性，对对工作的的投入程程度，进进取精神神1098.9887.9776.9665.900工作能力满分(1000)职务技能8、依据职职位说明明书，对对所任职职位相关关知识的的掌握、运运用，专专业技术术能力，文文字表达达能力，工工作熟练练程度依据职位位说明

29、书书岗岗位评定定要点3027726.92423.92120.91817.90执行力9、对事件件的理解解力、判判断力，对对工作的的细致程程度，考考虑问题题的逻辑辑性、全全面性2018817.91615.91413.91211.90计划性10、对本本职工作作事前计计划程度度，对工工作安排排分配的的合理性性、有效效性1098.9887.9776.9665.900应变力11、对事事物变化化的反应应力及处处理突发发事件的的能力，采采取措施施的主动动性、有有效性，对对上级的的依赖度度1098.9887.9776.9665.900权重30%沟通力12、与内内部、外外部环境境的沟通通协作能能力1098.988

30、7.9776.9665.900发展潜力13、是否否具有学学识、涵涵养，可可塑程度度1098.9887.9776.9665.900改善创新14、问题题意识强强否，为为有效工工作，在在改进工工作方面面的主动动性及效效果1098.9887.9776.9665.900工作业绩满分(1000)工作目标达达成度15、个人人工作目目标完成成情况，占占部门业业绩比例例6054453.94847.94241.93635.9016、依据据职位位说明书书，完完成各项项工作质质量，工工作过程程、结果果的符合合程度2018817.91615.91413.91211.90权重50%17、与年年度目标标或期望望值比较较，工

31、作作达成与与目标或或标准的的差距1098.9887.9776.9665.90018、完成成工作的的速度，迅迅速性、时时效性，有有无浪费费时间或或拖拉现现象1098.9887.9776.9665.900评价得分：（1-7项）*20%+（88-144项）*30%+（115-118项）*50%= 分 注:各要素素A类得得分者不不得超过过本部门门人数的的10%。考评人： .附件八：国盛证券员员工考核核个人评评分表（业业务部门门总经理理、营业业部总经经理）部门: 职位:姓名: 入职时间:考核类别考核要素评价要点评价尺度得分合计得分ABCDE基本素质工工作态度度 满分(1000)职业道德1、廉洁、自自律、

32、诚诚实、守守信，具具有的执执业道德德的尺度度1098.9887.9776.9665.900法律意识2、对法制制学习的的重视度度，遵守守法律、法法规及公公司各种种制度的的情况2018817.91615.91413.91211.90忠诚度3、对公司司文化的的认同度度、敬业业精神，以以及对公公司负有有的责任任感2018817.91615.91413.91211.90团队意识4、团结协协作精神神1098.9887.9776.9665.900权重20%自身素质5、学识、工工作经验验程度，接接受新业业务知识识能力2018817.91615.91413.91211.90组织原则性性6、组织原原则、纪纪律性、

33、考考勤情况况1098.9887.9776.9665.900工作意识7、对本职职工作自自觉性、积积极性，对对工作的的投入程程度，进进取精神神1098.9887.9776.9665.900工作能力满分(1000)管理能力8、全局观观念,对公司司（部门门）各项项政策的的贯彻执执行力依据职位位说明书书2018817.91615.91413.91211.90计划能力9、确立部部门、个个人工作作计划及及目标的的科学性性、可行行性2018817.91615.91413.91211.90组织协调性性10、调动动下属工工作积极极性能力力、与部部门间协协作能力力，与下下属员工工的协作作性及关关系2018817.91615.91413.91211.90应变力11、对客客观变化化的敏感感性，采采取措施施的主动动性、有有效性1098.9887.9776.9665.900权重30%领导力12、指导导和培养养下属员员工的能