工作督察管理体系

1、一、工作督察管理体系目的为了保障公司（含集团总部各中心/门、各分/公司）经营目标、管理目标及各项工作计划的顺利达成，推动各项制度、流程的严格落实，并培养团队内部的工作习惯和思维方 式，达到塑造团队的目的，以工作督查为手段，通过工作计划预警、沟通与支持、定期督查 报告、考评等方式，实现过程管控，关注公司日常工作与各项目标、标准间的偏差，防范风 险，为公司领导决策提供支持。二、督查对象及依据督查对象计划体系会议体系制度体系权责体系专项事件督查依据战略规划工作计划项目进度工作例会专项会议制度、流程 权责表、授权书事件进度及工作要求三、达成目标的主要策略及手段为了达成工作督查的目标，实现过程管控，形成

2、统一的思维方式及行动方案，工作督查采用五个主要策略，具体为：策略 1：确保督查对象及内容系统、完整、准确；策略 2：根据实际情况及督查效果，不断调整完善督查手段、方法；策略 3：督查结果的使用应本着促成目标的达成及团队能力、思维方式习惯的塑造为目 的，督查结果本身只是手段；策略 4：督查部门应具备自身的权利、组织体系，以便于具体工作的开展。1策略 5：督查部门应建立系统、完备、便捷的督查信息数据库，作为公司档案管理的一部 分，即保证日常督查工作的有效，也为督查工作及公司内部管理的持续改进提供依据。为了保证工作督查推进有序，成果无偏差，避免运动式的工作方式，增加组织摩擦，工 作督查推进分三个阶段

3、实施，确保督查工作有的放矢、循序渐进，具体为：第一阶段：工作习惯培养阶段。工作督查主要以预警、提醒为主，让公司上下接受并认 同督查的理念，同时通过实践完善上述五个策略要求。第二阶段：过程督查阶段。工作督查以预警、沟通、面谈、会谈等手段不断使工作标准 化，成果化，让公司上下认知督查工作的严肃性。第三阶段：结果督查阶段。工作督查工作通过对督查结果的有效评估，进行阶段性的支 持纠偏，对结果的使用以激励团队目标的达成。根据上述五个主要策略，在工作督查的具体手段中，将具体的工作事项/目标分成事 前、事中及事后三个阶段，针对不同的阶段有针对性的采用上述五个策略，关注不同的问 题，具体为：阶段事前事中事后关

4、注点 核查对象完备 跟踪与检查 预警机制成果检验结果应用备注目标分解连贯；制度、流程完备确保节点推进有序节点延后预警；计划/标调整 成果与目标一致性确认；成果偏差补救 奖惩措施；绩效、薪酬兑现；升降迁免针对不同的督查对象，具体手段为：（一）计划体系1计划生成时，确保计划体系分解、生成的严肃性、准确性及信息完备性工作计划的生成，是以集团阶段性发展战略为起点，从而生成项目投资计划，按时间维 度切分成年度工作计划、季度工作计划、月度工作计划，并伴随项目维度工作计划，生成专 项工作计划。对计划完成的质量标准、时间、责任人及评定人予以明确，同时建立完成的信 息系统，对宏观、微观的各类信息进行系统录入、编

5、排、更新及存档。22计划执行过程中，保证计划自上而下连贯一致，无漏项在计划执行过程中，应保证计划体系的一致及连贯，从战略规划到各子公司、各中心/部 门计划相对应，无漏项。各类计划中的各项目标应在相关中心门、责任人的工作计划中体 现，内容一致，时间节点吻合，形成结果要求统一，结果应用范围及效果一致。如目标涉及 多个中心/门、人员，则应明确主责中心/部、人员，协作中心/门、人员。3保障计划的推进严格按照规定时间节点完成计划体系中 各项目标落实时间与计划一致，如可能出现延期，则应在获悉该情况后立即 口头通知相关领导，寻求补救措施，并在督查报告中体现；对于延期目标，应明确延期时限 及对其他工作的影响，

6、及时调整相关中心部门、人员工作计划。4确保计划完成结果与预期相匹配对于完成的计划目标，应核对完成成果与拟定目标匹配情况，目标完成结果是否与预期 吻合；如有偏差，则应明确后续工作要求、节点、补救措施，并分析原因、追究责任中心 部 门、人员，根据公司相关制度予以处罚。（二）会议体系1保证会议决议事项完备、明确督察部应派人参加公司所有总裁及以上级别、各周期及专项会议，并形成会议纪要及会 议决议督办清单；会议决议督办清单上的各项督办工作需明确责任相关中心 部门或子公司及 具体人员，各项工作的具体完成时间；明确责任承担的主责部门、人员及配合部门、人员， 并要求各相关人员签字确认。2保障会议决议的推进严格

7、按照规定时间节点完成会议的各项决议事项落实时间应与督办清单规定一致，如可能出现延期，则应在获悉该 情况后立即口头通知相关领导，并在督查报告中体现；对于延期事项，应明确延期时限及对 其他工作的影响。3确保会议决议完成结果与预期相匹配对于完成的会议决议内容，应核对完成成果与会议督办清单中内容匹配情况，目标完成 结果是否与预期吻合；如有偏差，则应明确后续工作要求、节点、补救措施，并分析原因、 追究责任中心/门、人员，根据公司相关制度予以处罚。3（三）制度体系1保证制度体系建立完备、有效建立公司制度体系台账清册，通过对计划体系等事项的督查，为公司制度体系的完善提 出建议，并制定制度、流程拟定、调整、废

8、止计划，形成制度体系完善清单；以制度体系完 善清单为依据，跟进各项制度拟定、调整、废止计划落实情况。2保障制度体系严格执行，无偏差根据各项制度、流程内容，检查相关子公司、中心/部门、人员的制度、流程落实情况， 并在督查报告中明确各项制度的执行情况，对于违反公司制度的情况，追查责任人，并根据 公司相关制度予以处罚，保证制度体系执行无偏差。（四）权责体系1建立并维护公司权责体系，确保权责体系的明确与完备根据公司领导要求，从组织横向明确管理边界、职责范围，从组织纵向明确授权体系， 设定管理流程走向，保证权责体系无漏项，事项无重叠，责任明确。根据公司发展及管理实 际，修订权责体系，保证权责体系与组织的

9、对称性。2保障权责体系严格执行，无偏差根据权责体系，检查相关子公司、中心/门、人员的落实情况，并在督查报告中明确有 无越权、推诿现象，对于违反公司授权体系的情况，追查责任人，并根据公司相关制度予以 处罚，保证权责体系执行无偏差。（五）专项事件1保证专项事件记录完备，无漏项建立专项事件督办台账，各项工作需明确责任相关中心/部门或子公司及具体人员，各项 工作的具体完成时间；明确责任承担的主责部门、人员及配合部门、人员，并要求各相关人 员签字确认。2保障专项事件的推进严格按照规定时间节点完成4专项事件的落实时间应与督办台账规定一致，如可能出现延期，则应在获悉该情况后立 即口头通知相关领导，并在督查报

10、告中体现；对于延期事项，应明确延期时限及对其他工作 的影响。3确保专项事件完成结果与预期相匹配对于完成的专项事件内容，应核对完成成果与专项事件督办清单中内容匹配情况，完成 结果是否与预期吻合；如有偏差，则应明确后续工作要求、节点、补救措施，并分析原因、 追究责任中心/门、人员，根据公司相关制度予以处罚。四、（一）督查工作流程及工作方法督查工作流程（二）督查工作方法督查工作方法包括：123会议评估及补救：指督查部门在督查工作中，发现有工作事项执行存在偏差（包 括但不限于工作可能或已经延期完成、可能或已经无法完成、成果偏差或无法界 定、环境或条件发生改变可能会涉及计划或事项调整等）而召集事项相关单位、 人员开会，共同商榷偏差的具体问题所在及可采取的补救措施，以达到纠偏的目 的。提请面谈：指督查部门在督查工作中，除了可采用组织会议形式进行群体商榷， 也可根据具体工作需要，进行小范围或单独的面谈工作，包括但不限于与事项的 主责、配合单位人员面谈，与公司各层级领导（乃至总裁、董事长）进行沟通、 面谈，要求提出建议、予以协助或给予指使等。提请奖惩：指督查部门在督查工作中，对于督查的结果应及时应用，辅以公司奖 惩激励体系及绩效考核、薪酬兑现，与人力资源部密切沟通，提出具体的处理办 法，包括但不限于对延期完成或未完成事项的责任单位人员、配合单