某某集团全面风险管理实施方案

1、第22页（共22页）关于印发*集团公司全面风险管理体系建建设实施施方案的的通知各所属企业业：现将*集集团公司司全面风风险管理理体系建建设实施施方案印印发给你你们，请请结合本本企业实实际，认认真贯彻彻落实。特此通知。附件：*集集团公司司全面风风险管理理体系建建设实施施方案 二一年十月二十八日主题词：风风险管理理 实施方案案 通知知附件:*集集团公司司全面风险管管理体系系建设实实施方案案根据国务院院国资委委和*集集团战略略发展要要求，集集团公司司决定从从20110年77月至220122年122月开展展全面风风险管理理体系建建设项目目，计划划利用223年年时间，最最终建立立*集团团全面风风险管理理体

2、系，进进而提高高集团公公司及所所属企业业风险管管理能力力，促进进企业科科学、可可持续发发展。为更好的借借鉴全面面风险管管理体系系建设的的经验，集集团公司司决定聘聘请咨询询机构作作为外部部专家，指指导集团团公司及及所属企企业开展展全面风风险管理理体系建建设工作作。考虑虑集团本本部及所所属企业业管理模模式和业业务特点点，坚持持“总体规规划、整整体部署署、重点点突出、分分步实施施、逐层层推进”的总体体思路，走走“先试点点、后推推广、再再提高”的路线线，分为为两个阶阶段进行行。一、全面风风险管理理项目启启动、试试点阶段段（20010年年7月20111年112月）通过本阶段段工作，集集团本部部及所属属企

3、业初初步完成成全面风风险管理理体系框框架建设设工作，为为后期推推广工作作打下坚坚实基础础；集团本本部及试试点企业业全面风风险管理理体系建建立并开开始测试试运转，重重要领域域的风险险管理水水平得到到提升，并并为第二二阶段在在非试点点企业进进行项目目推广积积累经验验；同时时风险管管理信息息系统的的规划工工作基本本完成，为为后期信信息系统统的实施施打下基基础。该阶段工作作具体分分为三个个阶段：（一）项目目准备阶阶段（220100年07月20110年100月）本阶段主要要任务是是成立领领导小组组和工作作机构，开开展调研研，明确确项目目目标、制制定项目目总体方方案，选选定咨询询机构，做做好项目目动员部部

4、署等其其他准备备工作。具具体方案案详见附附件一。（二）项目目启动阶阶段（220100年111月220111年044月）本阶段主要要任务：一是*集集团本部部及所属属企业完完成全面面风险管管理体系系框架建建设；二二是做好好风险信信息收集集、风险险评估工工作；三三是确定定风险管管理内容容和第一一阶段风风险管理理重点项项目，开开展重大大风险管管控；四四是明确确试点企企业，并并制定各各试点企企业风险险管理实实施方案案；五是是20111年44月200日前完完成20011年年度*集集团风险险管理报报告并报报国务院院国资委委；六是是抓好相相关培训训工作，为为全面风风险管理理体系建建设提供供智力支支持。具具体工

5、作作方案详详见附件件二。（三）试点点企业全全面风险险管理体体系建设设与实施施阶段（220111年055月20111年112月）本阶段主要要任务是是*集团团本部及及试点企企业全面面风险管管理体系系开始试试运转、跟跟踪改进进并持续续提高。重点做好以以下工作作：一是抓好各各试点企企业12项重重要风险险管理项项目的实实施与改改进工作作，着力力强化集集团本部部与试点点企业重重要领域域风险的的管理；二是各试点点企业年年底完成成风险管管理报告告，并总总结全面面风险管管理建设设的经验验与不足足；三是编制年年度全面面风险管管理报告告，制定定*集团团风险管管理手册册；四是开展风风险文化化建设；五是做好非非试点企企

6、业风险险管理摸摸底工作作，非试试点企业业制定风风险管理理实施方方案；六是完成*集团风风险管理理信息系系统的规规划编制制工作。同同时继续续做好全全集团范范围内的的风险管管理培训训工作。具体工作方方案详见见附件三三。通过第一阶阶段工作作，*集集团本部部及所属属企业将将建立起起全面风风险管理理体系框框架；在在人才培培养上，培培养一支支风险管管理专业业团队；在风险险基础管管理工作作上，明明确风险险管理相相关流程程并制定定风险管管理相关关政策，逐逐步将风风险管理理工作与与各层次次的日常常工作紧紧密结合合。*集集团本部部及所属属企业的的全面风风险管理理体系开开始全面面测试运运转，重重大风险险的管理理得到加

7、加强和落落实。1、*集团团战略管管理层面面形成标标准的风风险管理理体系建建设方法法和统一一的风险险管理策策略，为为*集团团各层面面开展风风险管理理工作提提供工作作标准与决决策依据据；所属企企业初步步建设符符合自身身特征的的全面风风险管理理体系。2、*集团团本部及及所属企企业建立立全面风风险管理理框架体体系，形形成规范范的风险险管理工工作机制制，具备备全面风风险管理理的运转转条件。3、*集团团本部及及试点企企业风险险管理体体系测试试运转，重重要风险险领域各各项具体体管理措措施得以以改进，能能够及时时准确发发现、报报告风险险隐患，降降低或避避免风险险损失，并并持续跟跟踪风险险管理效效果，不不断提高

8、高风险管管理水平平。4、*集团团全面风风险管理理信息系系统规划划完毕。5、培养良良好的风风险管理理意识，建建设*集集团风险险管理专专业人才才和团队队，在*集团战战略和管管理层面面形成统统一的风风险语言言，推动动*集团团健康风风险文化化的建设设。6、作为*集团全全面风险险管理核核心内容容的内控控体系得得到完善善与优化化，实现现风险管管理要素素的有效效内部控控制。7、*集团团全面风风险管理理具备保保障体系系和运转转工作机机制，包包括风险险决策机机制和监监控机制制、技术术保障、组组织保障障和制度度保障体体系。8、培育具具有哈电电特色的的风险管管理文化化，提高高风险管管理工作作的效率率和水平平。二、全

9、面风风险管理理体系推推广、改改进阶段段（20012年年01月月122月）本阶段工作作由*集集团主导导，将试试点企业业全面风风险管理理的经验验在非试试点企业业进行推推广。主主要包括括3个方面面的工作作：一是全面风风险管理理体系在在非试点点企业的的推广，逐逐步实现现*集团团本部及及所属企企业全面面风险管管理体系系的推广广与整合合；二是在第一一阶段的的基础上上，通过过全面风风险管理理体系的的持续运运行，实实现集团团及其所所属企业业风险管管理体系系的循环环改进和和不断提提高；三是在集团团及所属属企业开开展风险险管理信信息系统统的实施施和推广广。具体实施方方案详见见附件四四。本阶段完成成后，*集团本本部

10、及所所属企业业全面完完成风险险管理体体系建设设，全面面风险管管理在*集团实实现全面面落实并并开始发发挥作用用，全面面风险管管理体系系在*集集团各层层面充分分贯彻、执执行、持持续运转转并实现现自我更更新、提提升，进进而全面面提高*集团的的战略实实现能力力。1、*集团团各层面面的全面面风险管管理体系系实现工工作对接接和整合合，全面面风险管管理具备备全面的的保障体体系和运运转工作作机制，包包括风险险决策机机制和监监控机制制、技术术保障、组组织保障障和制度度保障体体系，各各项风险险管理工工作要素素和流程程在集团团上下各各个层面面充分贯贯彻执行行。2、全集团团范围的的全面风风险管理理在有效效的体系系保障

11、基基础上，按按照有序序的风险险管理工工作流程程，由各各个层面面根据自自身风险险管理职职责，持持续运行行与提升升。3、*集团团风险管管理文化化和人才才队伍逐逐步趋向向成熟。4、*集团团风险管管理的综综合水平平显著提提升，具具体风险险得到有有效管理理。全面风险管管理体系系建设是是一项系系统工程程，需要要逐步改改进和完完善。因因此，需需要企业业各级领领导干部部给予高高度的重重视，配配置必要要的资源源，合理理依靠中中介机构构外部专专家的力力量，注注重培养养内部人人才，同同时要求求全员参参与，积积极培育育良好的的风险文文化，按按照既定定的计划划，有序序、有效效地开展展相关工工作，以以保障*集团全全面风险

12、险管理工工作取得得最终成成功。附件一：项项目准备备阶段实实施方案案(20010年年07月月20010年年10月月)阶段性工作作名称*集集团本部部及所属企企业全面面风险管管理体系系建设统统筹策划划及其他他准备事事宜负 责 机机 构*集集团全面面风险管管理工作作小组工 作 范范 围*集集团本部部及所属属企业工作总体描描述（1）统筹筹和策划划*集团团本部、所所属企业业全面风风险管理理体系建建设工作作；（2）统筹筹规划*集团全全面风险险管理体体系建设设总体实实施策略略，明确确未来223年年的具体体实施方方案。工作预期目目标*集集团本部部、所属属企业全全面风险险管理体体系建设设工作准准备就绪绪序号工作模

13、块具体工作内内容文档及成果果时间安排责任机构1制定*集团团全面风风险管理理体系建建设总体体方案按照国务院院国资委委要求，根根据中中央企业业全面风风险管理理指引有有关规定定，制定定*集集团全面面风险管管理体系系建设总总体方案案*集团全全面风险险管理体体系建设设总体方方案2010年年07月月*集集团总经经理办公公会2组建全面风风险管理理领导和和工作机机构，召召开风险险管理体体系建设设启动大大会根据*集集团全面面风险管管理体系系建设总总体方案案要求求，组建建*集团团全面风风险管理理领导小小组和工工作小组组，确定定有关组组成人员员*集集团全面面风险管管理领导导小组和和工作小小组成员员构成2010年年0

14、7月月全面风险管管理领导导小组3所属企业组组建全面面风险管管理领导导和工作作机构根据*集集团全面面风险管管理体系系建设总总体方案案要求求，所属属企业组组建全面面风险管管理领导导小组和和工作小小组，确确定有关关组成人人员并报报*集团团备案所属企业全全面风险险管理领领导小组组和工作作小组成成员构成成2010年年08月月全面风险管管理工作作小组4组织企业人人员学习习、研讨讨中央央企业全全面风险险管理指指引，开开展工作作调研组织全面风风险管理理工作小小组成员员及企业业有关人人员学习习、研讨讨中央央企业全全面风险险管理指指引有有关内容容，掌握握其实质质，把握握其要领领，为下下一阶段段风险管管理体系系建设

15、工工作做好好准备，同同时选取取122户中央央企业开开展工作作调研相关会议纪纪要及调调研报告告2010年年08月月099月全面风险管管理工作作小组5制定*集团团全面风风险管理理体系建建设实施施方案按照中央央企业全全面风险险管理指指引和和*集集团全面面风险管管理体系系建设总总体方案案要求求，制定定*集集团全面面风险管管理体系系建设实实施方案案*集团全全面风险险管理体体系建设设实施方方案2010年年09月月100月全面风险管管理工作作小组6聘请咨询机机构采取议标方方式，择择优确定定咨询服服务机构构签订业务约约定书2010年年09月月100月全面风险管管理工作作小组7风险管理理理论和实实务准备备由咨询

16、机构构协助进进行风险险管理基基础培训训，为体体系建设设工作做做好充分分的理论论和实务务准备风险管理基基础培训训及方案案介绍2010年年10月月全面风险管管理工作作小组8其他准备工工作*集集团完成成全面风风险管理理体系框框架建设设的其他他准备工工作2010年年09月月100月全面风险管管理工作作小组附件二：项项目启动动阶段实实施方案案（20010年年11月月20011年年04月月）阶段性工作作名称*集集团本部部及所属属企业建建立全面面风险管管理体系系负 责 机机 构*集集团全面面风险管管理工作作小组、所所属企业业风险管管理工作作小组及及职能机机构工 作 范范 围*集集团本部部及所属属企业工作总体

17、描描述（1）结合合*集团团的实际际情况，建建立全面面风险管管理体系系，落实实风险责责任，统统一风险险语言；（2）通过过风险识识别、评评估，建建立风险险事件库库，编制制20111年风风险评估估诊断报报告；（3）围绕绕风险评评估确定定的重大大风险及及相关重重要领域域制定风风险管理理策略和和应对措措施；（4）按照照国务院院国资委委要求，完完成满足足国资委委要求的的*集集团20011年年度全面面风险管管理报告告；（5）同步步启动和和指导所所属企业业全面风风险管理理体系建建设工作作，监督督所属企企业完成成20111年度度全面风风险管理理报告。工作预期目目标（1）*集集团本部部及所属属企业建建立全面面风险

18、管管理体系系，初步步实现风风险管理理的体系系化管理理，从而而提高*集团应应对风险险的管理理能力；（2）*集集团本部部及所属属企业开开展全面面风险管管理体系系建设和和重大风风险管控控工作取取得阶段段性成果果。序号工作模块具体工作内内容文档及成果果时间安排责任机构1进行所属企企业工作作安排（1）所属属企业根根据*集集团总体体实施规规划原则则、要求求、进度度和模板板，制定定本企业业全面风风险管理理体系建建设实施施规划，提提交*集集团备案案（2）确定定试点企企业；参参照集团团本部的的总体目目标，试试点企业业根据自自身的发发展阶段段和具体体情况，制制定本企企业全面面风险管管理体系系建设具具体工作作方案并

19、并报送*集团备备案所属企业业全面风风险管理理体系建建设实施施规划试点企业业全面风风险管理理体系建建设具体体工作方方案2010年年11月月全面风险管管理工作作小组2风险信息收收集（1）在集集团本部部及所属属企业范范围发放放风险调调查问卷卷（2）组织织*集团团本部及及所属企企业的风风险访谈谈工作风险调查查问卷访谈提纲纲访谈记录录及分析析2010年年11月月全面风险管管理工作作小组及及职能机机构3风险评估（1）根据据前期信信息收集集和分析析工作，确确定风险险评估标标准（2）形成成集团总总体风险险分类框框架 （3）制定定集团本本部风险险管理组组织架构构，明确确各级职职能（其其中包括括母子公公司风险险管

20、理架架构） （4）根据据风险调调查问卷卷和访谈谈结果，形形成集团团总体风风险事件件库（5）集团团本部组组织相关关部门针针对辨识识的风险险进行评评估排序序，初步步确定风风险等级级 （6）绘制制风险图图谱，初初步明确确各层面面的重大大风险 （7）所属属企业层层面的风风险辨识识与评估估工作，包包括：所所属企业业相关风风险事件件的收集集和整理理以及风风险事件件库的建建立、风风险的定定义、风风险组织织责任划划分等。 集团风险险分类框框架集团风险险清单总部风险险事件库库总部风险险组织架架构及职职责说明明风险图谱谱总部风险险评估报报告各所属企企业风险险事件库库各所属企企业风险险评估报报告2010年年11月月

21、122月全面风险管管理工作作小组及及职能机机构4重大风险管管理策略略制定（1）根据据前期问问卷调查查的结果果及流程程梳理的的结果，分分析集团团本部及及哈动股股份公司司风险管管理体系系的现状状（2）集团团本部围围绕重大大风险，确确定风险险应对目目标，制制定相应应的应对对措施（3）对重重大风险险相关流流程进行行分析与与梳理，对对重大风风险的成成因进行行分解（4）各所所属企业业根据项项目组提提供的方方法和工工具，针针对本企企业的重重大风险险制定风风险管理理策略*集团重重大风险险应对策策略*集团重重大风险险管理流流程所属企业业重大风风险应对对策略2011年年01月月022月全面风险管管理工作作小组及及

22、职能机机构5重大风险应应对措施施及风险管管理实务务操作规规程培训训（1）针对对集团本本部重大大风险制制定应对对措施（2）明确确集团本本部重大大风险报报告与监监督流程程（3）明确确集团本本部重大大风险应应对措施施中相关关部门及及岗位职职责（4）所属属企业针针对本企企业重大大风险制制定应对对措施，明明确风险险报告流流程及职职责定位位（5）结合合风险管管理体系系建设具具体实施施，咨询询机构组组织全集集团层面面的风险险管理实实务操作作规程培培训集团本部部重大风风险应对对措施所属企业业重大风风险应对对措施培训讲座座讲义及及操作规规程2011年年01月月022月全面风险管管理工作作小组及及职能机机构6编制

23、20111年度度*集团团全面风风险管理理报告（1）*集集团根据据国务院院国资委委要求，编编制20011年年全面风风险管理理报告并并上报国国务院国国资委（2）争取取提前给给国务院院国资委委进行风风险管理理工作汇汇报（3）所属属企业按按要求编编制本企企业风险险管理报报告，报报送集团团备案*集团220111年度全全面风险险管理报报告所属企业业20111年度度风险管管理报告告2011年年02月月044月全面风险管管理工作作小组及及职能机机构附件三：试试点企业业全面风风险管理理体系建建设与实实施阶段段实施方方案（20100年055月220111年122月）阶段性工作作名称（1）集团团本部持持续运行行风险

24、管管理体系系、试点点企业全全面风险险管理体体系建设设（2）集团团本部风风险评估估的完善善、风险险管理体体系持续续运行及及试点企企业全面面风险管管理体系系建设的的统筹指指导负 责 机机 构*集集团全面面风险管管理工作作小组、试试点企业业风险管管理工作作小组及及职能机机构工 作 范范 围*集集团本部部及试点点企业工作总体描描述（1）*集集团本部部及试点点企业在在前期阶阶段工作作的基础础上，对对*集团团本部层层面及试试点企业业重要领领域的重重大风险险落实风风险管理理策略和和改进方方案；（2）*集集团本部部及试点点企业根根据风险险评估完完善结果果，对重重大风险险管理策策略和应应对措施施的实施施情况进进

25、行跟踪踪改进；（3）试点点企业指指导所属属子公司司开展全全面风险险管理体体系建设设和重大大风险管管理改进进工作的的开展；（4）实施施 “亮点”工程。工作预期目目标（1）*集集团在前前期选定定的重要要领域风风险管控控的基础础上，逐逐步开展展试点企企业风险险管理策策略和解解决方案案的制定定，全面面风险管管理工作作小组和和风险责责任部门门的职能能逐步发发挥作用用；（2）*集集团试点点企业的的全面风风险管理理体系建建设工作作得到技技术支持持和组织织保障并并取得一一定的工工作成效效；（3）*集集团本部部及试点点企业风风险管理理体系运运行得到到有效监监控，重重大风险险管理取取得明显显成效；（4）*集集团风

26、险险管理信信息系统统完成规规划编制制；（5）完善善355个重要要领域具具体风险险的管理理措施或或手段，实实施12个重重大风险险管理“亮点”工程；（6）*集集团风险险管理体体系得到到持续改改进并不不断优化化，为集集团领导导决策发发挥积极极作用，风风险管理理在*集集团本部部及试点点企业开开始发挥挥作用。序号工作模块具体工作内内容文档及成果果时间安排责任机构1针对不同层层面的培培训对象象，进行行全面风风险管理理体系建建设业务务培训全面风险管管理体系系建设中中涉及的的主要内内容，结结合案例例，组织织企业不不同层面面人员进进行相关关知识培培训。培训讲义及及相关内内容2011年年5月、7月、9月、11月全

27、面风险管管理工作作小组及及职能机机构2集团本部及及试点企企业持续续运行风风险管理理体系集团本部及及试点企企业在重重大风险险及相关关重要领领域风险险管理策策略和应应对措施施制定的的经验基基础上，开开展重大大风险的的管理改改进和提提升。主主要包括括：在*集团全全面风险险管理工工作小组组的组织织和协助助下，各各重大风风险责任任部门牵牵头确定定风险监监控指标标及相关关预警区区间、制制定具体体的风险险应对措措施。重大风险管管理策略略和风险险应对措措施落实实执行2011年年05月月088月全面风险管管理工作作小组及及职能机机构3集团本部及及试点企企业风险险评估与与完善集团本部及及试点企企业对220111年

28、度风风险评估估进行评评估，并并编制220111年度风风险评估估诊断报报告。更新风险险事件库库调整风险险组织责责任分配配风险评估估诊断报报告2011年年05月月099月全面风险管管理工作作小组及及职能机机构4持续开展重重大风险险管理改改进工作作集团本部及及试点企企业针对对新评估估出的重重大风险险制定风风险管理理策略及及应对措措施，根根据历史史风险事事件及其其应对，评评价风险险管理框框架的适适用性，实实现进一一步的提提升。风险管理策策略及相相关应对对措施2011年年05月月099月全面风险管管理工作作小组、职职能机构构及重大大风险责责任部门门5全面风险管管理体系系的监督督评价和和改进将全面风险险管

29、理体体系纳入入集团年度度内部管管理体系系审核范范围；风风险管理理工作小小组根据据审计组组发现的的关于风风险体系系漏洞问问题，对对现有全全面风险险管理体体系进行行改进。监督评价审审计报告告2011年年10月112月全面风险管管理工作作小组及及职能机机构6编制*集团团全面风风险管理理信息系系统实施施规划结合集团本本部及试试点企业业全面风风险管理理体系建建设的经经验，全全面风险险管理工工作小组组制定*集团全全面风险险管理信信息系统统实施规规划，以以满足*集团本本部及试试点企业业风险管管理需求求的目标标。*集集团全面面风险管管理信息息系统总总体实施施规划2011年年07月112月全面风险管管理工作作小

30、组及及职能机机构7实施重大风风险“亮点”工程有选择地完完善35个重重要领域域具体风风险的管管理措施施或手段段，实施施122个风险险管理“亮点”工程。12个重重大风险险“亮点”工程，及时监监控和预预警2011年年11月月122月全面风险管管理工作作小组及及职能机机构8集团本部全全面风险险管理体体系建设设(1)进一一步完善善集团本本部层面面组织职职能，明明确集团团本部风风险管理理决策机机构、职职能机构构、风险险责任机机构及相相关岗位位的职责责；(2)进一一步完善善*集团团全面风风险管理理工作流流程。包包括风险险评估、风风险管理理策略制制定、风风险应对对措施制制定、风风险监控控与改进进等；(3)建立

31、立集团本本部全面面风险管管理报告告机制，理理顺试点点企业风风险管理理报告的的对接关关系和要要求，集集团本部部相关的的风险管管理报告告，主要要包括年年度风险险评估诊诊断报告告、年度度风险管管理策略略和解决决方案报报告、年年度全面面风险管管理报告告；(4)编制制*集集团全面面风险管管理报告告和*集团全面风险管理手册。全面风险险管理报报告全面风险险管理手手册2011年年11月月122月全面风险管管理工作作小组及及职能机机构附件四：全全面风险险管理体体系推广广、改进进阶段实实施方案案（20122年011月220122年122月）阶段性工作作名称*集集团本部部及所属属企业持持续运行行风险管管理体系系、*

32、集集团全面面风险管管理体系系整合负 责 机机 构*集集团全面面风险管管理工作作小组、所所属企业业风险管管理工作作小组及及职能机机构工 作 范范 围*集集团本部部及所属属企业工作总体描描述（1）在*集团范范围整体体推广风风险管理理工作；（2）根据据年度风风险评估估结果，组组织*集集团本部部层面及及所属企企业重新新对风险险事件库库进行评评价，并并编制年年度风险险评估诊诊断报告告和年度度*集团团全面风风险管理理报告；（3）*集集团全面面风险管管理工作作逐步进进入常态态化管理理。工作预期目目标（1）*集集团全面面风险管管理体系系持续运运行与改改进；（2）对重重大风险险管控方方案的落落实情况况持续监监督与评评估。序号工作模块具体工作内内容文档及成果果时间安排责任机构1风险再评估估（1）集团团本部在在全面风风险管理理工作小小组的组组织下，对对风险进进行再评评估，更更新评估估结果，并并编制年年度风险险评估诊诊断报告告。（2）所属属企业