航运公司实施《安全管理规则》效果

1、PAGE PAGE 20 航运公司实施安全管理规则效果调查情况报告为进一步做做好安全全管理规规则的实实施工作作，了解解航运公公司安全全管理体体系的运运行情况况，分析析解决我我国航运运公司安安全管理理体系运运行与管管理当中中的深层层次问题题，确定定航运公公司安全全管理体体系的审审核重点点，促进进航运公公司安全全管理水水平的不不断提高高，保障障水上交交通安全全的总体体目标的的实现。我我局按照照部署围围绕规则则实施的的效果对对自20002年年至20007年年间已取取得“符合证证明”的国际际、国内内航运公公司进行行了全面面调查，并并结合220011年的调调查资料料对本次次调查的的结果进进行了系系统分析

2、析，现将将有关情情况报告告如下：一、本次调调查基本本情况介介绍本次调查对对象是已已经实施施规则建建立、运运行安全全管理体体系并持持有有效效符合证证明的国国际、国国内航运运公司。调调查的内内容以航航运公司司安全管管理的基基本信息息和安全全管理体体系运行行情况为为重点，着着重了解解体系运运行的效效果和所所存在的的问题。调调查范围围为20002年年至20007年年间的公公司安全全管理情情况。截截止20007年年12月月31日日，持有有符合证证明的国国际航运运公司为为1833家，发发放实施施效果调调查表1183份份，收回回1833份，国国际航运运公司效效果调查查表回收收率1000%。在在被调查查的国际

3、际航运公公司中，实实施ISSM规则则并运行行安全管管理体系系6年及及以上的的1033家；55年的110家；4年的的14家家；3年年的188家；22年以下下的388家，其其中建立立并运行行体系33年以上上的占被被调查公公司总数数的799.2%。截止止20007年112月331日持持有符合合证明的的国内航航运公司司有9770家，本本次发放放效果调调查表9970份份，收回回9233份，国国内航运运公司效效果调查查表回收收率955.2%。在被被调查的的9700家国内内航运公公司中，实实施国国内安全全管理规规则并并运行体体系6年年及以上上的航运运公司有有3家；5年的的有833家；44年的1106家家；3

4、年年的1117家；2年的的1188家，11年的4497家家，持临临时证书书的466家，其其中运行行体系33年以上上的占被被调查公公司总数数的311.8%，两年年以下的的占被调调查公司司总数的的63.2%。二、体系运运行效果果调查情情况与分分析（一）国际际航运公公司1.相关统统计数据据1996-20001年国国际公司司分年度度四项指指标统计计表年度船舶总数被滞留船舶舶艘次单船平均滞滞留率（%）事故总数单船平均事事故率(%)死亡人数单船平均死死亡率经济损失（万万元）单船平均损损失19961907914.77 1839.60 620.0333 36518819.155 19971674563.35

5、18310.933 310.0199 32621119.499 19981742492.81 1579.01 740.0422 1409228.09 19991801482.67 1196.61 230.0133 1138446.32 20001758362.05 1307.39 190.0111 1036665.90 20011759311.76 1086.14 120.0077 8763.54.98 (备注:本本表引用用20001年对对国际航航运公司司实施效效果进行行调查的的资料。)2002年年至20007年年6月国国际航运运公司分分年度五五项指标标统计表表年度船舶总数被滞留船艘艘次单船滞

6、留率率（%）事故总数单船事故率率（%）死亡人数单船平均死死亡率（）经济损失（万万元）单船平均经经济损失失(万元元)船舶在航率率（%）2002963111.18313.3130.003356596.0589.81120031034252.42262.5140.004480707.8090.84420041497191.27342.2770.005551593.4591.51120051445191.31422.91140.010018132212.55591.47720061579181.14291.84220.01441193447.5691.85520071826281.53482.6228

7、0.015583124.5591.566（备注：220022年国际际航运公公司拥有有船舶113611艘，体体系内船船舶9663艘，船船舶数量量变动原原因：一一是受国国际航运运市场持持续低迷迷的影响响，部分分国际船船舶退出出体系；二是220011年前后后中远、中中海等大大型国有有航运集集团进行行内部整整合，部部分船舶舶转入国国内，少少量船舶舶做报废废处理。） 2.统计数数字所显显示的效效果分析析 由上述统计计数据可可以发现现，国际际航行船船舶的安安全检查查滞留率率明显下下降并且且保持稳稳定，从从20004年至至20007年期期间单船船平均滞滞留率基基本保持持在1%至1.5%之之间，较较19996

8、年至至20001年的的3%左左右有了了明显的的降低，说说明我国国远洋船船舶技术术状况的的有了明明显的改改善，并并且长时时间保持持在良好好状况。在在本次效效果统计计中，还还发现880%公公司已将将降低“船舶安安全检查查滞留率率”、提高高“船舶安安全检查查无缺陷陷通过率率”作为公公司安全全管理目目标的一一项重要要内容，在在被调查查的1883家国国际航运运公司中中有1220家公公司从220022年至220077年间没没有船舶舶被滞留留，实现现了船舶舶安检滞滞留率为为零的管管理目标标，有的的公司从从20002年至至今不仅仅没有船船舶被滞滞留，而而且还保保持了船船舶在安安全检查查中较高高的无缺缺陷通过过

9、率。另另外，航航运公司司船舶的的单船事事故率在在20007年为为2.662%,较19996年年的9.6%有有了大幅幅度的下下降；船船舶在航航率稳中中有升,20007年的的在航率率达到了了91.56%。同时时，我们们也注意意到在单单船事故故率下降降的同时时，单船船平均死死亡率和和单船平平均经济济损失从从19996年至至20004年的的8年间间也走过过了一段段持续下下降并相相对稳定定的阶段段。3.公司对对实施规规则效果果的自我我评价 在被调查的的公司中中，有990%以以上的公公司自我我评价安安全管理理体系运运行是有有效的，并并且正在在使得公公司岸基基管理逐逐步实现现系统化化、标准准化和科科学化，在

10、在一定程程度上解解决了公公司在安安全管理理中的“事事有有人做，人人人有事事做，人人人知道道做什么么、怎么么做”的问题题，在公公司船岸岸管理过过程中，基基本形成成了良好好的安全全管理工工作机制制，安全全管理体体系已成成为现代代航运企企业安全全长效管管理的重重要措施施。本次次调查统统计显示示，大部部分的国国际公司司认为安安全管理理体系涉涉及的安安全与环环保运行行程序适适合公司司管理模模式，安安全管理理体系的的运行使使公司安安全管理理的活动动更加规规范，船船舶准班班率、在在航率有有明显好好转，经经济效益益明显提提高。特特别是随随着安全全管理体体系运行行质量的的逐年提提高，公公司的安安全和防防污染管管

11、理工作作日趋规规范，台台帐记录录更加齐齐备，船船岸联系系渠道畅畅通，各各类信息息及时传传递，船船舶资源源得以保保证，公公司安全全管理水水平明显显提高，上上等级事事故率、船船舶安全全检查滞滞留率逐逐渐下降降，业务务运作实实现了良良性循环环，企业业形象得得到了进进一步提提升。(二)国内内航运公公司1.相关统统计数据据国内航运公公司分年年度五项项指标统统计表年度船舶总数被滞留船艘艘次单船滞留率率（%）事故总数单船事故率率（%）死亡人数单船死亡率率经济损失（万万元）单船平均经经济损失失(万元元)船舶在航率率（%）2002919677.29293.16620.075438.15.9274.3662003

12、1307231.76372.83100.008850553.8775.00020041874311.65894.75200.01111259886.7276.28820052387712.97783.27440.01881250775.2476.277200638731092.81631.63110.003362541.6176.899200753402314.32641.19180.003392561.7378.011 2.统计数数据所显显示的效效果分析析调查结果显显示，从从20002年至至今,随随着国国内安全全管理规规则实实施范围围的扩大大和公司司安全管管理体系系的有效效运行、不不断完善善

13、，公司司安全形形势保持持稳定，安安全管理理水平有有一定的的提升。根根据所统统计的数数据，航航运公司司船舶的的单船年年度事故故率从220022年的33.166%至220077年的11.199%，明明显下降降；单船船人员死死亡率从从20002年的的0.007下降降到20007年年的0.0033，并在在20006、220077两年创创最近五五年来的的最低水水平；单单船平均均经济损损失由220022年的55.922万元下下降到220077年的11.733万元，明明显下降降；船舶舶在航率率保持了了稳定。3.公司对对实施规规则效果果的自我我评价安全管管理体系系正在发发挥作用用国内安全全管理规规则的的实施，

14、促促进了国国内航运运公司安安全管理理的科学学化和规规范化，特特别是强强制适用用范围内内的航运运公司，为为保障体体系有效效运行，聘聘用了大大量的专专业管理理人员，使使得各项项安全和和防污染染管理工工作日趋趋规范，同同时，也也为航行行船舶提提供了必必要的岸岸基支持持，公司司保持了了船岸联联系渠道道畅通、安安全管理理信息及及时传递递、资源源得以充充分保证证，公司司安全管管理水平平明显提提高。国内安全全管理规规则由由于目前前仅覆盖盖国内部部分种类类的船舶舶，调查查情况不不能完全全反映国国内所有有航运公公司和船船舶安全全管理的的整体情情况，但但是，就就已实施施国内内安全管管理规则则的公公司和船船舶来看看

15、，20002年年至今以以来的统统计数据据在总体体上还是是比较客客观地说说明了运运行安全全管理体体系的良良好效果果。从国际国内内公司分分年度的的各项安安全指标标来看，应应该说绝绝大部分分的指标标是明显显下降的的，这与与交通部部党组对对水上安安全工作作的重视视以及全全国海事事系统在在水上安安全管理理工作方方面的努努力是密密不可分分的，是是海事系系统和船船公司共共同努力力的结果果。同时时从调查查中公司司的自我我评价看看,实施施安全管管理规则则，督促促航运公公司有效效运行安安全管理理体系，已已成为提提高航运运公司安安全管理理水平、实实现航运运公司安安全和防防污染管管理目标标的一项项重要措措施。三、问题

16、分分析从效果调查查情况看看，国际际航运公公司安全全管理指指标总体体呈下降降趋势，但但在近时时段也出出现了某某种程度度的反弹弹，这反反映当前前对事故故的预控控以及安安全管理理规则实实施效果果的改善善仍有较较大的提提高空间间，也反反映出安安全管理理规则在在实施过过程中还还存在一一些需要要解决的的问题。（一）公司司自身存存在一些些影响安安全管理理体系有有效运行行的不良良因素，诸诸如船员员的责任任心不强强、工作作态度不不端正；部分航航运公司司员工的的素质不不高，公公司管理理基础薄薄弱等。具具体表现现在：1.船员的的责任心心、工作作能力和和工作态态度对体体系运行行及安全全目标的的实现有有着重要要的影响响

17、。受船员市场场化影响响，公司司对船员员的管理理与服务务不到位位，造成成船员的的责任心心、技术术能力、职职业素养养都出现现了一些些变化。一一方面随随着船员员的市场场化和个个体化，船船员择业业的自由由度变大大，致使使船员市市场出现现高级船船员供不不应求的的局面，使使得船员员比较注注重公司司待遇，而而公司之之间对船船员的竞竞争使得得船员的的流动性性增强，船船员临时时观念占占主导，对对工作报报以应付付的态度度，在这这种市场场环境下下，公司司对船员员也难以以实施严严格的管管理，一一些安全全管理要要求不能能落到实实处；另另一方面面，随着着我国航航运业的的快速发发展，出出现高级级船员市市场供求求关系的的失衡

18、现现象，在在这种情情况下，公公司也希希望船员员能更快快晋升，以以满足其其用人需需求，这这就造成成一部分分船员技技术基础础打得不不够牢固固，导致致对一些些复杂的的海上局局面和突突发事件件的处理理能力欠欠缺；再再一方面面，有些些公司，特特别是一一些国有有航运公公司对船船员的关关心不够够，在工工资待遇遇低于同同行业其其他公司司的情况况下，对对船员的的教育、晋晋升、政政治生活活、家庭庭生活、心心理需求求等方面面不够关关注，使使得船员员在心理理上出现现一定程程度的扭扭曲，船船员的情情绪和职职业素养养发生变变化，对对船舶安安全带来来了威胁胁。通过对20006年年底20007年年初我国国沿海所所发生的的几起

19、大大事故的的调查发发现船员员责任心心不强，船船员不作作为、不不认真履履行职责责是事故故发生的的主要原原因，从从公司管管理的层层面上可可以说是是公司在在船员管管理方面面存在漏漏洞，但但面对现现在的船船员劳动动力市场场现状，如如何加强强对船员员的管理理，很多多公司缺缺少有效效的措施施。2.公司领领导层对对规则的的理解和和对安全全管理体体系的重重视程度度不够造造成了体体系运行行中的“两张皮皮”现象。安全工作体体系化管管理虽然然被广泛泛认为是是一种先先进的和和有效的的水上安安全管理理方法，但但由于部部分公司司高层领领导从思思想深处处没有把把安全工工作放在在一个突突出的位位置，或或者将安安全工作作仅仅停

20、停留在口口头上，没没有切实实领会体体系化管管理的真真谛，导导致最高高管理者者没有真真正融入入到安全全管理体体系工作作中来，造造成安全全管理体体系出现现真空或或断链，存存在严重重的“两张皮皮”现象，突突出表现现在：一是公司安安全管理理不执行行体系文文件的流流程和要要求，存存在严重重脱节现现象；二是公司最最高管理理层对体体系运行行的承诺诺，仅停停留在口口头上，没没有在实实际管理理中给予予应有的的支持与与关注；三是对船舶舶管理不不到位。特特别是一一些船舶舶管理公公司或变变相挂靠靠公司，船船多管理理人员少少，对体体系在船船上的运运行缺少少有效的的监督，导导致公司司岸基的的海务、机机务管理理作用未未得到

21、充充分发挥挥；四是安全管管理体系系存在的的漏洞与与不足未未能通过过体系的的运行得得到及时时的填补补与完善善，导致致抗风险险能力未未能适时时跟进。3.部分公公司体系系设计流流程复杂杂、记录录重复，增增加了体体系内人人员不应应有的工工作量，对对具体活活动的开开展造成成了影响响在本次调查查中发现现，部分分航运公公司认为为体系运运行繁琐琐，文件件规定的的流程复复杂，所所要求的的记录太太多且重重复，同同时，体体系的运运行在一一定程度度上增加加了较多多的台帐帐、记录录，使得得体系运运行在无无形中增增大了工工作量，特特别是增增大了船船员的工工作量，耗耗费了船船员的精精力,影影响了船船上一些些重要的的安全管管

22、理活动动的实施施。因此此，简化化体系运运行的流流程，减减轻体系系运行的的工作量量，强化化其可操操作性是是航运公公司及相相关管理理部门需需要认真真研究的的课题。4.国内部部分航运运公司管管理基础础薄弱、管管理人员员素质不不高，影影响国国内安全全管理规规则推推进和体体系运行行质量的的提高。其其具体表表现在：一是部分分国内公公司管理理基础力力量薄弱弱，管理理人员包包括船员员素质偏偏低，有有些船舶舶还是家家族式管管理模式式，很难难实现各各项安全全管理目目标；二是安全全与防污污染管理理基础较较差，“重重效益、轻安全”的思想根深蒂固；三是船员安全意识不强，遵章守法观念淡薄。这些因素的存在，在一定程度上影响

23、或制约安全管理体系的运行效果。（二）管理理方面存存在一些些亟待解解决的问问题对安安全管理理规则的的实施效效果也造造成了一一定的影影响。具具体表现现在：1.日常监监管体系系不完善善，造成成对航运运公司安安全管理理体系持持续有效效运行的的外部督督促力度度不够在中华人人民共和和国航运运公司安安全和防防污染管管理规定定（交交通部令令20007年第第6号）出出台前，对对公司的的监管主主要是通通过各类类审核以以及审核核后对不不符合规规定情况况的纠正正情况进进行验证证等方式式，而对对公司安安全管理理体系日日常运行行的监管管则相对对缺失,造成对对公司安安全管理理体系持持续有效效运行的的外部督督促力度度不足。目

24、目前，随随着交通通部令220077年第66号的出出台，加加大对公公司体系系运行的的日常监监管力度度必将成成为促进进公司体体系有效效运行的的一项重重要举措措。2.国内内安全管管理规则则的语语言表述述、所确确定的管管理标准准不完全全适应国国内公司司的管理理基础和和管理模模式现行的国国内安全全管理规规则直直接由国国际安全全管理规规则转转化过来来，概括括性强，不不易理解解，制约约了安全全管理规规则推行行的广度度和深度度。在我我们以往往的调研研包括本本次规则则的实施施效果调调查中，大大部分国国内公司司反映国国内安全全管理规规则在在实际的的实施过过程中存存在着理理解规则则难度大大、可操操作性差差等不适适用

25、公司司管理实实际的问问题，而而国内内安全管管理规则则所确确定的管管理标准准中的部部分内容容不完全全适合国国内公司司的管理理模式，这这些情况况在一定定程度上上影响了了公司安安全管理理提高和和完善。迫迫切需要要管理部部门尽快快实现国国内安全全管理规规则本本土化，即即制定一一套符合合我国国国内航运运公司管管理实际际、便于于理解和和操作的的管理标标准或规规范。3.审核队队伍建设设尚不完完全适应应审核工工作的新新任务和和新要求求。随着安全全管理规规则实实施范围围的不断断扩大，安安全管理理体系审审核工作作量急增增，要求求有更多多的审核核员参加加到审核核工作中中来,而而随着国国际安全全管理规规则和和国内内安

26、全管管理规则则实施施工作的的不断发发展，对对审核员员的专业业知识、综综合素质质提出了了新的更更高的要要求，现现有审核核员特别别是一些些新培养养出来的的审核员员所能承承担的审审核工作作量及所所具备的的素质离离安全管管理体系系审核的的新形势势和新要要求还存存在一定定的差距距。四、今后的的工作方方向（一）优化化审核模模式、强强化审核核力度、突突出审核核重点、提提高审核核质量按照“注重重预审、优优化外审审、促进进内审”的总体体思路，优优化审核核模式，提提高审核核效能。“注重预审审”就是在在每次外外部审核核前，由由海事局局结合日日常监管管中所掌掌握的上上次审核核以来公公司安全全管理体体系运行行情况，对对

27、公司递递交的审审核申请请材料、公公司内审审报告、公公司体系系文件修修改情况况以及船船舶安全全检查和和海事调调查等相相关信息息进行预预审，提提出公司司安全管管理体系系运行情情况的初初步意见见和本次次外审中中需重点点关注的的问题清清单，提提交外审审组，以以增强外外审的有有效性、针针对性，提提高外审审的效率率和质量量。“优化外审审”就是在在外审工工作中推推行诚信信管理的的理念，即即通过建建立航运运公司安安全管理理诚信等等级评价价体系，对对公司各各项动态态、静态态安全指指标进行行评价打打分，评评定公司司的安全全诚信等等级，对对于诚信信等级高高的公司司，在年年度审核核中采用用简化程程序，即即审核组组不再

28、进进行文件件审核，直直接进行行岸基活活动和代代表船审审核，并并根据预预审意见见采取抽抽查的形形式；而而对于诚诚信等级级低的公公司，则则作为审审核管理理的重点点对象，既既要加强强对公司司高层领领导尤其其是一把把手的审审核，还还要通过过采取扩扩大审核核抽查范范围、增增加审核核频次、增增加代表表船审核核比例等等措施，来来强化审审核，这这样既有有效利用用审核资资源，又又能够促促使航运运公司安安全管理理水平的的不断提提高。“促进内审审”就是要要把公司司内审开开展情况况和内审审质量作作为外审审的重点点内容和和对公司司进行诚诚信评价价的重要要因素之之一，促促使公司司重视内内部审核核，促进进安全管管理体系系不

29、断自自我完善善；对于于公司内内审中发发现并予予以纠正正的问题题在外审审中不作作为问题题提出，以以促进公公司通过过内审提提高自身身发现问问题和解解决问题题的能力力；把公公司内审审员作为为公司运运行和完完善安全全管理体体系的中中坚力量量，统一一进行培培训，加加强资质质认定和和管理，提提高内审审员素质质和水平平，促进进公司内内审质量量不断提提高。在“优化外外审”工作中中要通过过走好审审核工作作的三步步棋，最最大限度度的发挥挥外部审审核对安安全管理理体系的的建立和和完善方方面的促促进作用用。迈好第一步步，注重重初次审审核的质质量，特特别是要要对安全全管理体体系的基基础SMSS文件把把好关，确确保通过过

30、初次审审核的公公司体系系文件满满足“覆盖性性、符合合性、适适用性”的要求求；跟好第二步步，充分分发挥年年度审核核的作用用，要在在初次审审核的基基础上将将年度审审核的重重点放在在船岸活活动审核核上来，有有计划有有步骤地地通过年年度审核核逐步解解决体系系运行中中较为突突出的问问题。用好第三步步，正确确运用跟跟踪审核核、附加加审核的的有效手手段，对对于年度度审核中中问题较较多、体体系运行行有效性性受到一一定影响响的公司司要及时时跟踪，督督促整改改，对于于跟踪中中仍存在在突出问问题的，决决不姑息息；对于于出现重重大问题题的公司司要通过过附加审审核展开开深查，切切实帮助助公司查查找体系系运行中中的深层层

31、次问题题，促进进公司安安全管理理体系正正常运行行。同时在审核核工作中中要进一一步强调调以注重重体系运运行效果果为审核核工作重重点：一一是要在在文件审审核中重重点检查查体系文文件对规规则及强强制性规规定的覆覆盖性和和符合性性，以验验证文件件的自我我完善情情况；二二是要切切实将安安全管理理体系运运行效果果的着眼眼点和落落脚点放放在船上上，活动动审核重重点放在在船舶运运行和岸岸基部门门监控效效果上，同同时要加加强对公公司总经经理等主主要管理理人员的的审核工工作力度度，促使使公司领领导层理理解安全全管理规规则、重重视安全全管理体体系，主主动融入入到安全全管理体体系之中中；三是是要关注注体系的的完整性性

32、，避免免体系外外人员对对公司安安全管理理体系运运行的不不恰当干干预以及及应当纳纳入体系系内人员员不纳入入体系的的情况发发生。（二）开展展审核理理论和审审核技术术规范化化研究，寻寻求更加加适合我我国航运运公司及及船舶安安全管理理特点和和安全管管理文化化的安全全管理标标准和审审核技术术规范1.加快审审核理论论研究，实实现规则则本土化化1）根据本本次调查查情况，为为确保国国内规则则的有效效实施，使使其真正正适合我我国国内内航运公公司的安安全和防防污染管管理实际际，需要要对现行行的规则则进行如如下的改改进：一一是采用用通俗易易懂语言言编写规规则和解解释相应应条款，以以便于公公司理解解与执行行；二是是确

33、定适适用的符符合我国国国情的的安全管管理标准准；三是是制订相相关的标标准指南南，指导导公司实实施安全全管理规规则、建建立并运运行安全全管理体体系。2）开展对对航运公公司如何何简化、减减轻体系系运行中中文字工工作过多多的课题题研究，制制定既符符合相关关要求，又又能够减减轻公司司岸基和和船员工工作量的的体系运运行标准准，提高高体系运运行的效效果，激激发员工工特别是是船员参参与体系系运行的的积极性性。2.开展审审核标准准研究，实实现审核核标准化化审核工作的的标准化化既是强强化审核核管理、提提高审核核质量的的重要手手段，又又是有效效促进公公司安全全管理体体系完善善、树立立主管机机关审核核权威的的有效措

34、措施，我我们应尽尽快开展展审核工工作标准准化研究究，对规规则和相相关强制制性规定定的内容容进行全全面的疏疏理与分分解，制制定更加加具体的的审核工工作标准准，规范范审核实实施过程程，实现现审核的的规范化化和标准准化。（三）强化化公司管管理，提提高安全全管理体体系运行行的质量量1.强化公公司管理理，加强强对公司司安全管管理体系系运行的的日常监监管，促促进公司司内审质质量提高高和纠正正措施落落实，提提高公司司安全管管理水平平1）结合中中华人民民共和国国航运公公司安全全与防污污染管理理规定（交交通部220077年6号号部令）的的贯彻实实施，进进一步强强化对公公司安全全管理情情况的日日常监管管，加强对对公司履履行安全全管理责责任、运运行安全全管理体体系、排排查和整整改安全全隐患等等方面的的监督管管理，注注重搜集集涉及公公司和船船舶安全全防污染染方面的的重要信信息，及及时掌握握航运公公司在船船舶、船船员管理理等方面面的问题题，全面面了解公公司安全全管理现现状，要要将上级级对安全全工作的的指示和和海事管管理的