马克思主义基本原理第五讲素材

1、 第五章 资本主义发展的历史进程第一页，共七十六页。教学目的和要求学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。第二页，共七十六页。教学要点私人垄断资本主义的形成及特点；国家垄断资本主义的特点和实质；资本输出与垄断资本的国际扩张；经济全球化的表现及其后果；当代资本主义的新变化及其实质；资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性。第三页，共七十六页。第一节 从自由竞争资本主义到垄断

2、资本主义第四页，共七十六页。生产集中资本集中自由竞争科技革命 自由竞争是在资本主义发展初期,各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件,所进行资本自由转移,不受限制的竞争。 一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成第五页，共七十六页。 生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。 资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数的资本家所支配。 二者都是资本家追求剩余价值的结果第六页，共七十六页。资本集中垄断大企业 垄断：是指少数大企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控制和操纵某

3、些部门的生产和销售市场。生产集中兼并、联合第七页，共七十六页。垄断产生的原因：当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。第八页，共七十六页。 垄断组织 垄断是通过一定的垄断组织实现的，垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。 常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。 其本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。

4、第九页，共七十六页。（二）垄断条件下竞争的特点 垄断在竞争的基础上产生，垄断并没有消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和激烈。 垄断时期存在竞争的原因：垄断没有消除产生竞争的经济条件；垄断必须通过竞争来维持；垄断组织不可能把社会生产都包下来第十页，共七十六页。 目的是获得高额垄断利润；手段是凭借强大的经济、政治和军事力量；范围是在国内和国际市场；程度更为激烈和持久；后果是破坏作用严重。垄断阶段竞争的新特点第十一页，共七十六页。 金融资本是由垄断工业资本与垄断银行资本融合生长的新型资本，其融合的方式有资本交织和人事结合。 金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本

5、集团。其在政治上是通过“个人联合”形式，在经济上是通过“参与制”形式进行统治。（三）金融资本与金融寡头第十二页，共七十六页。金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。 第十三页，共七十六页。 垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在保证最大限度利润的市场价格。 私人垄断资本统治的实质是通过垄断价格获取垄断利润。垄断价格成本价格垄断利润（四）垄断价格和垄断利润第十四页，共七十六页。 垄断价格包括垄断高价和垄断低价。 垄断高价是垄断组织在销售商品时规定的超过商品价值和生产价格的垄断价格。 垄断低价是垄

6、断组织向非垄断企业或生产者购买原材料和其它初级产品时，所规定低于商品生产价格或价值的垄断价格。第十五页，共七十六页。垄断统治的实质是获取垄断利润 垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位，获得的大大超过平均利润的高额利润。第十六页，共七十六页。垄断利润的来源：对本国无产阶级和劳动人民的剥削对非垄断和中小资本家的部分利润的获取对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺 归根到底是来源于工人阶级和其他劳动者创造的价值和剩余价值转化。通过国家政权有利于垄断资本的国民收入再分配第十七页，共七十六页。二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的产生和发展 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融

7、合在一起的垄断资本主义。 国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新阶段。第十八页，共七十六页。 国家垄断资本主义形成与发展的原因 第一，社会生产力的发展要求在更大范围内支配生产资料。 第二，经济波动的加深要求借助国家政府力量采取反危机措施。 第三，社会各阶级和阶层之间的矛盾要求国家协调利益分配。 归根到底是资本主义生产社会化与资本主义私有制基本矛盾激化的产物。第十九页，共七十六页。第二十页，共七十六页。1. 国家所有直接经营企业 2.国家和私人共有合营资本 3.国家调节和控制下的垄断资本 国家垄断资本主义的形式和实质4.宏观调节和微观规制

8、第二十一页，共七十六页。宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。第二十二页，共七十六页。 国家垄断资本主义的发展对资本主义经济起了积极作用： 在一定程度有利于社会生产力的发展。 突破了私人垄断资本狭隘界限。 缓和劳资矛盾。加快了国家国民经济的现代化进程； 但是它建立在资本主义私有制基础上，没有根本消除其基本矛盾，实质是私人垄断资本利用国家政权力量为其服务，来获取高额利润的手段和形式。第二十三页，共七十

9、六页。 1、 垄断资本在世界范围扩展的动因 将国内过剩资本输出在国外谋求高额利润；将部分非要害的技术转移到国外攫取高额垄断利润；争夺商品销售市场；确保原料和能源的可靠来源。（二）垄断资本在世界范围的扩展 2、 垄断资本在世界范围扩展的基本形式借贷资本输出；生产资本输出；商品资本输出 第二十四页，共七十六页。对于输出国：1、资本输出为其带来了巨额利润 。2、巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所3、大大改善了国际收支状况。4、对发展中国家的经济命脉形成控制。垄断资本在世界范围扩展产生的 社会后果第二十五页，共七十六页。对于输入国： 积极作用 不利影响1、吸收了需要的资金2、引进了先进设备，培训

10、了技术人员、熟练工人3、优化了产业结构4、促进了对外贸易的发展5、推动经济发展，增加就业机会，提高了收入1、付出了较大的经济代价2、产业结构和布局有可能受制于外资投资影响3、冲击本国的民族工业，影响国民经济控制权4、债务负担加重5、对国际资本的依赖性增强第二十六页，共七十六页。 国际垄断同盟 各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，即国际垄断同盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。 早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔。 当代国际垄断同盟的形式主要是：跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟。第二十七页，共七十六页。跨国公司 在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母

11、公司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生产经营活动的经济实体。 联合国贸易发展会议第二十八页，共七十六页。 垄断资本统治的基本经济特征 （1）垄断组织在经济生活中起决定作用； （2）是金融资本和金融寡头的统治； （3）资本输出具有特别重要意义； （4）瓜分世界市场的国际垄断同盟形成； （5）最大列强把世界领土分割完毕；（三）垄断资本主义的实质帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地获取高额垄断利润。第二十九页，共七十六页。 三、经济全球化及其后果 经济全球化是指生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和

12、地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。（一）经济全球化的表现第三十页，共七十六页。经济全球化的表现生产全球化贸易全球化金融全球化企业经营全球化第三十一页，共七十六页。1. 生产全球化生产领域的国际分工和协作增强世界性的生产网络第三十二页，共七十六页。美国设计和生产座舱意大利生产机首和机翼加拿大生产机尾日本生产机身和高技术部件29个国家参与了波音747飞机的制造第三十三页，共七十六页。2. 贸易全球化流通领域中国际交换的范围、规模、程度增强网络贸易（电子商务）的出现与发展 贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长第三十四页，共七十六页。3. 金融全球化国际直接投资超过国际贸易 金融自由化 国际

13、金融市场的形成 金融创新活动的不断涌现第三十五页，共七十六页。全球化的金融大市场6200亿美元8800亿美元15000亿美元20000亿美元全球外汇市场平均日交易量1989199019961998年份第三十六页，共七十六页。国际金融市场国际信贷市场国际债券市场国际股票市场国际外汇市场国际衍生金融工具市场第三十七页，共七十六页。4.企业经营全球化1.跨国公司从事各领域生产经营活动;2.跨国公司遍布世界各地的分支机构3.跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体第三十八页，共七十六页。总之，经济全球化使各国经济形成“你中有我，我中有你”的局面，相互依存进一步加强 各国经济高度相关和高度依赖是经济全

14、球化的最显著特征，这也是把握经济全球化含义的关键之所在。第三十九页，共七十六页。 经济全球化是在生产国际化和资本国际化基础上产生和发展起来的，在20世纪90年代进程明显加快，其主要原因: (1)科技革命进步和生产力的发展； (2)跨国公司的发展； (3)各国市场经济趋向的改革; (二)经济全球化的动因第四十页，共七十六页。世界资本主义体系的产生和发展地理大发现殖民掠夺第一次科技革命东方从属于西方第二次科技革命殖民地附属国第三次科技革命穷国与富国分化 经济全球化的实质发达资本主义国家占优势、为主导的经济。 (三)经济全球化的实质和后果第四十一页，共七十六页。经济全球化福利的分配很不平等经济全球化

15、更青睐于发达国家处于国际分工的制高点在国际经济交往中所获得的利益必然多于发展中国家 经济全球化使得世界经济达到相互依存的高度，在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经济尤其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。第四十二页，共七十六页。第四十三页，共七十六页。经济全球化的后果对全球积极作用：经济全球化的过程是生产社会化程度不断提高的过程。在经济全球化的过程中，社会分工得以在更大的范围内进行，资金，技术等生产要素可以在国际社会流动和优化配置，由此可以带来巨大的分工利益，推动世界生产力的发展。第四十四页，共七十六页。经济全球化的后果对于发达资本主义国家：由于发达资本主义国家在经济全球化进程中占据优势地

16、位，在制定贸易和竞争规则方面具有更大的发言权，控制一些国际组织，所以发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者。第四十五页，共七十六页。对于发展中国家：积极影响：1.经济全球化使资源在全球范围内加速流动，发展中国家可以利用这一机会引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差距。2.发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥。经济全球化的后果第四十六页，共七十六页。3.发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题，以对外贸易带动本国经济的发展。4.发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，积极参与经济全球

17、化的进程，以便从经济全球化中获取更大的利润。第四十七页，共七十六页。消极后果：1. 发达国家与发展中国家间的差距扩大,贫者更贫、富着更富。2. 在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。3.各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现了不同程度的治理危机。第四十八页，共七十六页。4.经济全球化使各国的产业结构变成一种经济行为，它即为一个经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。第四十九页，共七十六页。第二节 当代资本主义的新变化 二战后资本主义发展出现许多新变化和发展:

18、社会生产力获得了巨大发展； 资本主义生产关系在私有制范围内不断进行调整，出现了资本占有社会化的趋势； 资产阶级政治统治形式趋于完善； 当代资本主义国家推行了一系列社会改良的措施，使工人阶级与资产阶级之间的矛盾相对缓和。 第五十页，共七十六页。一、当代资本主义经济政治的新变化 (一)生产资料所有制的变化 1.二战前:占主导地位的个体资本所有制和股份资本所有制及其特点 2.二战后:占主导地位的国家资本所有制和法人资本所有制及其特点第五十一页，共七十六页。 在资本主义发展的初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式。 特点: 生产资料经济上的所有权与法律上的所有权是一致的，所有权与控制权统一于资本

19、家 自身，雇佣劳动者在资本家的直接支配和监督下，使用资本家占有的生产资料为资本家无偿地生产 剩余价值。这种占有关系反映了个体资本家同雇佣劳动者的剥削和对立关系。1.二战前:占主导地位的个体资本所有制和股份资本所有制及其特点第五十二页，共七十六页。 19世纪末20世纪初，私人股份资本所有制(私人资本家联合占有生产资料的所有制)形式取代个体资本所有制。 特点:资本占有主体多元化，而资本的使用具有整体性。作为资本所有者的股东，仅凭借所有权凭证即股票，以股息的形式得到一部分剩余价值，整个股份资本由职业经理人直接管理和控制，生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生分离，所有权与控制权不再统一。第五十

20、三页，共七十六页。 二战后,国家资本所有制形成并发挥重要。 特点:国家作为出资人，拥有国有企业的所有权和控制权。 职能:推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断资本的发展提供服务和保障。 性质:仍然是资本主义形式，体现着总资本家剥削雇劳动者的关系2.二战后:占主导地位的国家资本所有制和法人资本所有制及其特点第五十四页，共七十六页。 法人资本所有制的基本特点：各类法人（企业法人和机构法人）取代个人或家族股东成为企业的主要出资人，企业的股票高度集中于少数法人股东之手，法人股东凭借手中集中化的控股权干预甚至直接参与公司治理，监督和制约管理阶层的经营行为，使公司资本的所有权与控制权重新趋于合一。 性质

21、:是一种资本雇佣劳动的垄断资本集体所有制，它体现了资本剥削雇佣劳动的关系。第五十五页，共七十六页。 （二）劳资关系和分配关系的新变化 科技革命进步和生产力发展使资本采取 新变化: (1)职工参与企业管理； (2) 实行终身雇佣制； (3)职工持股参与利润分配； (4)推行社会福利制度等； (5)工资水平有所提高，工人阶级生活状况有 较大改善。 第五十六页，共七十六页。 （三）社会阶级、阶层结构的新变化 一是拥有资本所有权的资本家不直接经营企业成为食利者；二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者；三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加；第五十七页，共七十六页。（四）经济调节机制的新变化和

22、经济危机形态的变化 1.经济调节机制的变化市场调节市场调节与国家干预相结合 二战后国家对经济的干预，对经济增长、稳定物价、充分就业和维护竞争秩序发挥重要作用，使经济危机形态发生变化第五十八页，共七十六页。2.经济危机形态的变化 （1） 四个阶段差别减弱各个阶段不明显 （2）金融危机频繁发生，对整个经济的影响加强。金融危机第五十九页，共七十六页。（五）政治制度的新变化 一是国家行政机构的权限不断加强日益集中于政府首脑； 二是政治制度多元趋势使公民的权利有所扩大； 三是用加强法制建设来协调社会利益集团间矛盾； 四是改良主义政党的影响力日益扩大。第六十页，共七十六页。二、当代资本主义新变化的原因和实

23、质（一）当代资本主义新变化的原因科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量；工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响；主张改良主义的政党对资本主义制度的改革也对资本主义的变化发挥了重要作用。工人运动第六十一页，共七十六页。首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。(二)当代资本主义变化的实质其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。第六十二页，共七十六页。一、资本主义的历史地位 第三节 资

24、本主义的历史地位和发展趋势 “资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，_过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？”第六十三页，共七十六页。 资本主义社会的产生是不依人们意志为转移的，与封建社会相比有巨大优越性 （1）资本主义将科技转变为强大的生产力。 （2）资本无限追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力，推动了社会生产力的迅速发展。 （3）资本主义的意识形态（追求天赋人

25、权、平等、博爱）和政治制度（推崇自由民主制度等），对推动社会生产力发展有重要作用。第六十四页，共七十六页。二、资本主义被社会主义所代替的历史必然性 (一)资本主义被社会主义所代替的必然性 (二)资本主义被社会主义所代替的长期性第六十五页，共七十六页。 (一)资本主义被社会主义所代替的必然性 1.资本主义基本矛盾的运动决定资本主义必然被社会主义所代替根本动因 2.资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身物质条件 3.国家垄断资本主义是社会主义的前夜社会条件 4.无产阶级力量的壮大阶级条件 第六十六页，共七十六页。 资本主义生产关系的自我调整和变化显示了历史发展的总趋势，是向着扬

26、弃私有制、建立符合社会化大生产的公有制社会方向前进。个人资本股份资本私人垄断资本国家垄断资本国际垄断资本第六十七页，共七十六页。 (二)从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程 1.任何社会形态从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度 2.资本主义发展不平衡性决定了过渡的长期性 3.资本主义生产关系对当前的生产力还有一定的容纳空间 4.社会主义需要一个完善的过程第六十八页，共七十六页。 奴隶制取代原始公社制：中国1 900年左右；古罗马1 000多年；印度1 000年左右；世界范围整体约3 000年左右的时间。 封建制度取代奴隶制度：中国和印度大约500年；西欧大约500年；世界整体大约 1 000年。 资本主义制度取代封建主义制度：英国、法国200多年；俄国近200年；世界整体约50