2017年台湾省基金从业资格重要整理：混合型基金试题

1、2017年台湾省基金从业资格重要整理：混合型基金试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。_A.部分延期赎回；全部B.部分延期赎回；部分C.接受全额赎回；全部D.接受全额赎回；部分2、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2B：3C：6D：83、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最

2、近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不少于员工人数的1/2。A40B30C20D155、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A.过往业绩B.从业经验C.投资理念D.操作风格6、_是基金会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理公司C.托管银行D.基金代销机构总部7、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则8、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A.主权财富基金主要是

3、为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值9、下列属于我国公司股东权利的有_。A.公司重大决策参与权B.对公司的经营管理提出质询C.持有的股份可以依法转让D.查阅公司章程10、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括_。A.资产负债表B.利润表C.所有者权益（基金净值）变动表D.现金流量表11、金融机构发行债券的目的包括_。A.筹资用于某种特殊用途B.增加核心资本C.提高被动负债D.改变

4、本身资产负债结构12、基金临时信息披露主要指在期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续13、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款14、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A.证券投资基金法B.证券投资基金运作管理办法C.证券投资基金管理暂行办法D.基金公司管理条例15、下列选项中不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：

5、保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则16、基金是信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托17、证券市场的自律性组织有_。A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.证券业协会18、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念19、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A.分销B.承购包销C.余额包销D.代销20、以下属于银行业金融机构的有_。A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社21、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人

6、D.基金托管银行22、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10%23、我国基金市场的监管主体是A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会24、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.拒绝或暂停申购的情形25、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A.基金日常交易情况、异常交易情况B.内部监察稽核报告C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总二、多项选择题（共25题，每题2

7、分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况2、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是A：中国工商银行B：国家开发银行C：中国进出口银行D：中国农业发展银行3、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67%4、与股票、债券不同，证

8、券投资基金反映的经济关系是一A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系5、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券有效期限6、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则7、基金销售监管的原则包括_。A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则8、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。A.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及

9、所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D.基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。八：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金10、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。15日30日45日60日11、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A.营销权B.特许经营权C.财产支配权D.基本权利和义务12、平衡型基金追求资本

10、的成长和当期收入，最能体现其特点是A：将资金分散投资于股票和债券B：取得现金收益C：资本的长期增值D：将资金分散投资于股票13、属于体现基金信息披露形式性原则的是A：及时性B：公平披露C：规范性D：准确性14、基金注册登记机构的主要职责有_。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利15、基金托管协议主要用于明确_的权利与义务。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构16、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种_。A.保本基金B.指数型基金C.伞型基金D.指数型基金中的基金17、下列关于我国封闭式基金交

11、易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制18、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.欺诈客户19、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系20、关于证券市场的

12、发展阶段，下列说法正确的有_。A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段21、以下关于股票市场价格的阐述正确的是_。A.股票的市场价格由股票的价值决定B.供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D.影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征22、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经核准后予以公告，同时报中国证监会。A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会23、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.2