国际科技合作项目申报与管理-对外

1、国际科技合作项目申报与管理-对外第一页，共55页。主要内容专项有什么特点专项申报、审批程序专项重点支持哪些项目申报项目有什么条件、要求立项程序、环节及要点项目如何评审成果、调整、验收等过程管理International S&T Cooperation Program of China第二页，共55页。特点合作专项特点是什么引进消化吸收再创新利用全球科技资源（创新资源），解决我国科技瓶颈、难题，实现重点跨越是战略性、政策性计划（项目），政策性和学术性相结合，不仅是学术性计划 1、国别政策、外交工作等 2、国家战略目标、重大战略需求等产学研相结合，项目-人才-基地相结合International

2、S&T Cooperation Program of China“开放创新”提升自主创新能力第三页，共55页。实施概况 项目与经费安排 “十五”，共资助项目678项,专项投入约 2.8亿元。 “十一五”共支持1731项，专项投入约 38亿元。 06年 3 亿 276 项 10年 8+10 亿 562 项 11年 10+8 亿 475 项 12年 11.5 亿 308 项 13年 13 亿 410 项支持力度越来越大International S&T Cooperation Program of China第四页，共55页。支持重点主要支持哪些类型项目 合作类型上:合作研发类引进类(人/技术/装

3、备/种质资源等) 走出去类International S&T Cooperation Program of China组织管理上:政府间项目自主项目第五页，共55页。审批程序专项项目年度重点实施方案项目建议书战略咨询政府决策重大项目概算评议专项项目立项报批经费预算评审项目经费预算报批、审定会签财政部下达经费合作司会同计划司下达立项通知签订项目经费预算书签订项目任务合同书政策性审核 部门、地方、使领馆等项目立项填报预算书技术论证司务会审议项目申报书顶层设计International S&T Cooperation Program of China战略政策合作重点可能核减项目项目立项预算审核司务会

4、审议第六页，共55页。支持重点主要支持哪些项目 通过引进消化吸收再创新，着力解决制约我国经济、社会发展的重大科学问题和关键技术瓶颈，有利于提高自主创新能力，有利于实现跨越式发展，具有高层次、高水平、紧迫性特点的国际科技合作与交流项目。International S&T Cooperation Program of China第七页，共55页。支持重点主要支持哪些项目 在双边和多边政府间科技合作协定或协议框架下确定的，对我国科技进步和高新技术产业发展有重要推动作用，对我国经济社会可持续发展有积极影响的国际科技合作与交流项目。International S&T Cooperation Progra

5、m of China第八页，共55页。支持重点主要支持哪些项目 围绕引进和培养国际顶尖人才，促进国际科技合作基地建设，与世界一流研发机构和一流科技人才合作的重点国际科技合作与交流项目。International S&T Cooperation Program of China国家纳米技术国际创新园揭牌仪式在苏州工业园区举行 中科院半导体所国际联合研究中心 济南国家信息通信国际创新园揭牌仪式 第九页，共55页。支持范围不支持哪些项目 支持基础研究、应用研究、试验发展类项目的合作研发，项目的必要性和可行性理由充分，技术指标可考核。 不支持软课题研究、产业化、纯设备购置、市场推广和基础建设类项目。

6、应用研究基础 研究(偏重 理论) 应用基础基础建设软科学 试验发展 产业化International S&T Cooperation Program of China第十页，共55页。重要环节项目产生突出国际科技合作特点，强化顶层设计，加强统筹协调，凝练合作重点，建立“主动发现”的多渠道相协调、互补充、多元化的项目产生机制 和网络。 International S&T Cooperation Program of China部际协调部省会商部门组织推荐驻外使领馆推荐政府间合作框架国际科技合作项目第十一页，共55页。重要环节申报要求自主项目:集成优势资源、产学研结合。一般要求由一个单位牵头，若干

7、单位共同参与。鼓励以企业为主体、市场为导向、产学研相结合，整合国内优势大学、科研院所联合申报，集成各方在技术、产业、合作渠道等方面的优势，与国外一流科研院所、企业开展实质性合作研发。International S&T Cooperation Program of China第十二页，共55页。重要环节申报要求重视产业应用。有产业应用（前景）的项目必须有相关企业参加，联合提出项目建议，企业应有资金投入（一般1:1以上）。鼓励企业为主体。企业为主提出的项目，要求企业必须具有独立的研发部门(如研究院)，并联合相关大学、科研院所共同申报，企业应有相关配套资金投入（一般1:2以上） 。强化知识产权。能与

8、产业和应用需求紧密结合，能形成知识产权或相关技术标准。International S&T Cooperation Program of China第十三页，共55页。重要环节申报要求实施开放创新。要求能有效利用国际科技资源，解决我国经济社会发展的瓶颈技术问题；落实国家战略。列入部省、部际会商协调机制的项目，与国家重大专项、重大工程衔接配合密切的项目，产学研相结合且应用目标明确的项目将优先考虑；维护国家利益。能有效保护知识产权、国家利益及涉及国家安全的相关信息资源等，合理分享合作成果，维护我方利益。International S&T Cooperation Program of China第十四

9、页，共55页。重要环节申报要求合作基础。项目前期基础是否较好，具备相应的合作渠道和合作能力，申报单位是否与外方合作伙伴有良好合作基础和合作互信，且与外方签订有项目合作协议或意向书。 科研诚信。相关项目负责人是否有曾承担的项目验收未通过，未履行项目任务合同书约定责任，或其他违纪违规行为等不良记录。 外方水平与投入。外方具有较强的技术实力或较高的科研水平，并具有对华合作意愿和能力。外方可以技术、资金、人员或信息资料、先进设备、专有资源等投入的方式参与合作。International S&T Cooperation Program of China第十五页，共55页。重要环节申报要求政府间项目：可有

10、力配合国家外交战略，保证对外政府间合作协议的落实；申报政府间合作项目的是否已（拟）列入政府间协议框架；International S&T Cooperation Program of China第十六页，共55页。重要环节立项评审政府决策 政府要做什么？ 合作司调研咨询、战略政策确定，报部领导审批。专家咨询 技术上如何实现？战略评议(书面评议) + 技术论证(答辩评议) 网上评审 一般5位专家 300万元：网上评审 会议评审 7-9位专家 300万元：会议答辩论证International S&T Cooperation Program of China第十七页，共55页。项目评审战略评议指标

11、是什么1、战略重要性 合作项目是否属于我国科技发展战略重点；是否属于政府间国际科技合作议定书范畴；是否有效服务于国家现代化建设和国家外交工作。 International S&T Cooperation Program of China第十八页，共55页。项目评审战略评议指标是什么2、合作基础 项目实施是否必须与外方合作，且合作外方起到不可或缺的关键作用。 合作各方是否有着良好的合作互信与合作渠道，是否已开展了富有成效的合作与交流，具有稳定的国内外合作环境、合作条件与交流机制等。 本项目合作可行性。International S&T Cooperation Program of China第十

12、九页，共55页。项目评审战略评议指标是什么3、应用前景4、经费与规模匹配性 International S&T Cooperation Program of China第二十页，共55页。合作必要性 1. 技术重要性 2. 合作必要性 项目评审技术论证指标是什么International S&T Cooperation Program of China第二十一页，共55页。项目评审技术论证指标是什么优势互补性 3. 合作基础 4. 中方能力 5. 外方能力International S&T Cooperation Program of China第二十二页，共55页。方案可行性 6. 技术突破

13、与创新性 7. 技术路线可行性 8. 合作方案可行性 International S&T Cooperation Program of China项目评审技术论证指标是什么第二十三页，共55页。权益合理性 8. 合作效益与影响 9. 成果、资源、知识产权使用、保护、分享 经济 社会 环境 外交International S&T Cooperation Program of China项目评审技术论证指标是什么第二十四页，共55页。战略重要性：是我国的战略需求与目标吗？外方的关键作用(合作必要性)：各方优势及互补性 ?外方拥有哪些我方所需的关键（核心）技术、前沿理论和人才等资源? 顶尖人才引进，

14、关键技术引进；消化吸收再创新方案；产学研联合机制；合作成效：成果应用方案及成效，如产业应用;掌握核心技术，形成自主知识产权；突破和创新：通过合作解决的主要瓶颈、难点，取得的技术突破和技术创新，以及合作前后相关技术指标的对比情况。International S&T Cooperation Program of China申报要点国际合作重视哪些要素第二十五页，共55页。 项目名称：项目名称应通俗易懂，并反映合作目标、主题、关键技术或产业应用等战略意图，反映“合作”、“技术突破”及“国家战略”，体现“是国家要做的” ，不是个人或科学兴趣，不能太高、大、空，也不能太专、小、细，让专家和政府官员一看就

15、明白，眼睛一亮，就说好，很重要；题目尽量避免出现专业术语的外文缩写，避免使用“中心”、“联盟”、“示范”、“系统建设”、“产业化”、“评价”、 “机制” 、“规范” 等名称，避免将名词作为题目，应以“合作研究”、 “联合研发” 、“引进开发” 、 “引进开发与应用”等名称。International S&T Cooperation Program of China申报要点如何填申报书第二十六页，共55页。 项目简介：任务目标。通过合作解决哪方面的关键技术或瓶颈难题？合作内容、理由、方式、必要性。成果导向。给国家或产业或社会解决什么战略需求？International S&T Cooperati

16、on Program of China申报要点如何填申报书非常重要，项目核心的展示要直接、具体、明确、到位第二十七页，共55页。 合作理由：合作背景及合作重要性、必要性。为什么要合作？给国家解决什么问题？是国家必须要做的事吗？能给国家或产业或社会解决什么战略需求？通过合作解决哪方面的关键技术或瓶颈难题？合作外方是本项目合作最好选择吗？外方有什么？能帮我们解决关键技术难题吗？不合作光靠国内自己做不行吗？合作优势互补性。明确、具体列示优势技术，点出互补性。可分点列示。明确双方的利益、目的所在。国内外类似研究、水平、优势、特点、差距对比。可列表加文字阐述，可考虑具体到关键指标、参数的对比。Inter

17、national S&T Cooperation Program of China申报要点如何填申报书最重要，项目立题的关键要直接、具体、明确、到位，忌虚、空第二十八页，共55页。 合作基础与能力：合作协议、成功案例。合作可行性。从合作关系、渠道，以往合作基础、合作互信、交流情况、拥有人才、技术等方面阐述。突出各方项目相关的能力水平、国内外地位。要围绕项目内容目标，切忌写成泛泛的单位介绍、设备罗列。若是企业，可适当介绍企业研发中心（院、部、团队）、研发力量、投入，在该行业的全国地位、影响力。International S&T Cooperation Program of China申报要点如何

18、填申报书合作成功的基础有基础、有能力第二十九页，共55页。 合作目标与内容：目标要明确。一句话内容要具体。可分几点或几方面列示，要详实突破和创新要精准、具体。围绕合作解决的关键技术、瓶颈、难点找准突破点和创新点，要精不要多。可列表对比合作前后关键技术重要指标、参数加以说明。切忌泛泛描述、大而空。International S&T Cooperation Program of China申报要点如何填申报书清晰合作目标明确要做什么第三十页，共55页。 合作方案：组织实施方案。是合作各方的组织与安排，从各方任务分工、技术投入、合作方式、人员交流等方面，阐述如何通过分工合作、优势互补开展各项合作任务

19、，解决关键技术瓶颈、难点。可附以组织结构图来详细、具体描述。体现合作可行性。技术方案。围绕各项合作内容展开，具体设计、明确每一步要采取的技术路线、方案、方法。要阐述关键技术瓶颈、难点的具体技术解决、攻克方案。是各项合作内容的具体技术实现流程。可附以流程图来详细、具体描述。体现技术可行性。International S&T Cooperation Program of China申报要点如何填申报书具体怎么做体现可行性第三十一页，共55页。 合作成果及考核指标：成果及考核指标。要具体、明晰、量化、可考核。如样机、样件、技术、工艺及其相关参数、指标等，要体现合作目标、关键技术等。成果应用指标。切忌

20、仅把发表论文、申报专利等作为考核指标。知识产权归属及保护。不要存在产权隐患、纠纷外方投入指标。我方投入及我方资源、知识产权保护。特别是一些敏感领域信息、资源的保护措施International S&T Cooperation Program of China申报要点如何填申报书体现实质性的技术突破实而具体，忌虚而空第三十二页，共55页。 经济社会效益：成果的应用或预期应用，与合作理由中的战略重要性前后呼应，从具体工程、产业、行业等方面的应用，分析可能解决国家哪方面的战略需求、实际问题（或促进）。International S&T Cooperation Program of China申报要点

21、如何填申报书要具体体现对国家的实质性贡献，体现科技对（产业）经济的推动作用第三十三页，共55页。案例分析好项目特点我国科技战略重点：新能源开发、节能减排技术、信息技术、重大疾病防治等重点合作领域；战略性新兴产业，产业结构调整，转变经济增长方式；国家重大科技专项、科技计划（中长期规划纲要） ；重大工程建设、重大装备开发；提高企业技术创新能力；促进高新技术产业集群、国际创新联盟发展；扩内需、保增长、应对国际金融危机冲击；应对全球气候变化，保障公共安全。International S&T Cooperation Program of China第三十四页，共55页。500万元,须填报项目概算申报书；

22、所有项目须填报项目预算申报书；任务分解+来源、支出经费安排明细及说明。三性原则： 政策相符性 目标相关性 经济合理性International S&T Cooperation Program of China申报要点概算预算第三十五页，共55页。利用先进技术对我国的中药材进行新的分析利用 “中药材DNA条形码鉴定研究” International S&T Cooperation Program of China案例建立的国际草药DNA条形码 第三十六页，共55页。案例分析 好项目中欧伽利略合作计划EGNOS测试与导航应用International S&T Cooperation Program

23、 of China第三十七页，共55页。案例分析 好项目亚太地区传统医药数字化知识系统研究与开发International S&T Cooperation Program of China第三十八页，共55页。高端CAD/CAM系统核心技术的引进、研究与应用山东华天软件通过引进、消化、吸收国际先进水平的CAD/CAM软件，掌握了国际设计制造软件的核心技术，在汽车、重大装备制造等领域进行产业化推广，首次建立了我国三维软件产业体系。International S&T Cooperation Program of China案例第三十九页，共55页。电子科技大学突破了国际技术封锁，成功研制出了3英寸

24、YIG磁光晶体薄膜等等。 航天多功能液晶 显示器 北京一号高性能 小卫星天地一体 化系统International S&T Cooperation Program of China案例第四十页，共55页。年度报告制度 国合专项实行项目年度报告制度。执行中项目。 每年12月编报项目执行年度报告和项目进展信息报表，经组织部门审核汇总后上报交流中心。 每年2、3月份编报上一年度经费决算。已验收项目。 在项目验收后三年内，应在每年12月编报项目后续发展年度报告和项目进展信息报表，经部门审核汇总后上报交流中心。 International S&T Cooperation Program of China

25、第四十一页，共55页。重大事项报告制度 实施过程中，如遇下列情况之一，在项目实施截止三个月前，由项目承担单位提出调整、终止或撤销书面申请:外方合作伙伴发生重大变化，致使项目无法进行;技术发生重大变化，造成项目原定目标、内容及合作方案等需要修改或变更；或实施过程中出现了严重的知识产权问题;项目负责人或承担项目工作的技术骨干发生重大变化，致使项目无法正常进行;International S&T Cooperation Program of China第四十二页，共55页。重大事项报告制度 项目实施发现原定项目研究技术路线不合理、不可行或无实用价值；或技术水平低于国内同类技术研究水平或其内容与其它科

26、技计划相重复；或项目无法实现合同约定进度、目标;匹配经费、自筹经费或其它项目实施条件不能落实，影响项目正常实施;组织管理不力或者发生重大问题致使合同无法执行; 其他重大事项。重大事项报告应经部门审核，正式行文报科技部批准后执行。未经批准不得擅自调整或终止、撤销项目，不得擅自违规处理。 International S&T Cooperation Program of China第四十三页，共55页。验收包括项目技术验收和财务验收 以批复的项目预算文件和项目任务合同书中确定的经费预算为依据，对预算执行情况、经费管理和使用情况进行考核和评价。2.财务验收国际科技合作计划办1.财务审计 财务验收财务验

27、收是项目验收的前提International S&T Cooperation Program of China验收第四十四页，共55页。验收形式1. 委托国合办组织验收2. 委托项目组织（推荐）部门组织验收验收方式1. 会议验收2. 实地考察验收（现场验收）International S&T Cooperation Program of China 技术验收验收第四十五页，共55页。验收指标： 在全面考核合同书规定的项目任务、目标及考核指标等完成情况的基础上，重点评价：技术突破和创新合作对项目实施所起的作用对国家战略、需求的实质性贡献、成效、作用和影响验收方式： 根据项目特点和验收需要，可以结

28、合现场测试、功能演示等多种方式进行验收。 验收专家组： 7-9名专家，从国际合作专家库中选取，报国合办审核确定。 外地专家要求至少三位。International S&T Cooperation Program of China 技术验收验收第四十六页，共55页。验收程序International S&T Cooperation Program of China验收工作通知由国际科技合作办公室验收委托项目组织（推荐）部门验收1000万元以下项目由项目单位组织财务审计1000万以上、保密项目由条财司安排财务审计财务验收（条财司）报送项目验收归档材料，报批项目技术验收年度验收工作计划下达验收结论首

29、次验收不通过项目，可申请进行验收复议项目单位在合同到期后一个月内提出验收申请第四十七页，共55页。发送验收工作通知验收工作流程审核财务和项目验收申请 2拟定月度验收计划 3遴选验收专家准备会议材料 4发送具体验收会议通知 5组织验收会议 6提交归档材料 7 1提前40天发通知提前20天报科技部提前20天报专项办提前5天做会议记录，填验收检查情况表验收结束后一个月报专项办第四十八页，共55页。验收 验收结论:项目计划目标和任务已按照考核目标要求完成，经费使用合理，为通过验收。项目由于不可抗拒的客观原因造成无法完成有关目标任务的，为结题。凡具有下列情况的，为不通过验收：项目目标任务完成不到85%的

30、；提供的验收文件、资料、数据不真实，存在弄虚作假；未经申请、批准，重大事项擅自调整；超过执行年限半年以上未完成，并且事先未做出说明；项目财务验收未通过。International S&T Cooperation Program of China第四十九页，共55页。验收 验收复议 : 需要复议的项目，应在首次验收后的半年内，针对存在的问题做出改进或补充材料，再次提出验收申请。若未提出申请或未按要求进行改进补充材料，视同不通过验收。违责处理 ： 因执行不力、违反有关政策法规和科技计划管理制度未通过验收的，可以取消有关单位或个人今后五年内承担国合专项项目的资格。 验收归档材料提交、报批： 归档材料清单见国合专项网项目验收工作流程有关要求。International S&T Cooperation Program of China第五十页，共55页。项目成果、知识产权管理 成果、知识产权管理参照有关规定执行。成果标注 中文： “国家国际科技合作专项资助” 及项目编号 英文： “International Science & Technology Cooperation Program of China” 不做标注的成果，评估或验收时可不予认