城市轨道交通工程质量安全检查指南表格

1、附表1 建设单位质量安全检查评分表单位名称：工程名称：序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数1质量安全管管理机构构、人员员未设置质量量安全管管理机构构，扣3分未配备质量量、安全全管理人人员，或或未明确确应急管管理人员员，扣3分专职管理人人员数量量与建设设规模、管管理要求求不相适适应，扣扣2分专职管理人人员不具具备相应应的知识识、经验验，扣1分32质量安全责责任制未建立质量量安全责责任制，扣4分法律、法规规、规章章、规范范性文件件规定的的建设单单位质量量安全责责任未包包含在责责任制中中，扣3分各部门、岗岗位质量量安全责责任范围围不明确确或不完完整，扣扣2分未建立考核核制度和各

2、岗位位考核标标准，或未开开展考核核，扣2分未明确本单单位项目目负责人人，未签签订法定定代表人人授权书书，扣3分项目负责人人未签署署工程质质量终身身责任承承诺书，扣扣2分未设立永久久性标牌牌，扣11分43质量安全管管理制度度与标准准未制定质量量安全管管理制度度，扣4分质量安全管管理制度度不健全全（如车车辆和设设备调试试管理，质质量安全全检查及及隐患排排查治理理，安全全风险管管理，关关键节点点条件验验收，变变更洽商商制度，测测量管理理，工程程周边环环境调查查，质量量检测管管理，监监测管理理，施工工、监理理、设计计、勘察察、第三三方监测测、第三三方检测测合同履履约管理理，事故故报告调调查，工工程材料

3、料与设备备管理，工工程质量量验收管管理，质质量安全全教育培培训，多多个单位位共同作作业区管管理，应应急管理理等制度度任一缺缺少），扣2分制度内容不不符合相相关法律律、法规规、规章章、规范范性文件件的规定定，或内内容不能能满足工工程质量量安全管管理需要要，扣2分工程施工、质质量验收收标准不不明确，扣2分44质量安全会会议制度度未建立质量量安全会会议（例例会、专专题会、年年度工作作会等）制制度，或或制度未未落实，扣2分会议记录不不详实，扣1分35质量安全教教育培训训未对新员工工（包括括实习人人员、被被派遣劳劳动者）、换换岗员工工进行岗岗前质量量安全教教育培训训，扣3分质量安全教教育培训训工作无无计

4、划或或计划未未落实，扣2分培训学时少少于规定定，扣2分质量安全教教育培训训内容与与工程实实际脱节节，扣2分未建立员工工教育培培训档案案或档案案不完整整，扣1分36招标、工期期造价招标前，未未对工期期、造价价组织专专家论证证，扣33分工程概算中中未包括括工程安安全生产产措施费费用及其其他保障障工程质质量安全全所需的的费用（工工伤保险险费用、安安全风险险评估费费、第三三方监测测费、第第三方质质量检测测费、工工程周边边环境调调查费、现现状检测测评估费费），扣扣4分招标时，未未将建设设工程安安全生产产措施费费用及其其他保障障工程质质量安全全所需的的费用单单独列支支，未作作为不可可竞争费费，扣4分迫使勘

5、察、设设计、施施工、监监理、监监测等单单位低于于成本价价竞标，扣4分压缩合同工工期未经经专家论论证或合合同双方方未签订订补充协协议，或或未有确确保质量量安全的的相应措措施与费费用，扣扣4分47参建各方主主体资质质和人员员资格审审查参建单位资资质不符符合规定定，扣4分施工单位未未取得安安全生产产许可证证，或投投标时安安全生产产许可证证被暂扣扣，扣4分勘察、设计计、施工工、监理理、监测测、检测测以及其其他有关关单位的的项目负负责人、项项目技术术负责人人资格不不符合规规定，扣扣4分施工单位项项目经理理、专职职安全员员未获得得安全生生产考核核合格证证书，扣扣4分未建立管理理台账，或或台账与与实际不不符

6、，扣扣2分48组织工程周周边环境境调查与与现状评评估未组织设计计单位提提出工程程周边环环境调查查的技术术要求，扣4分未组织开展展工程周周边环境境调查，扣4分未根据设计计或工程程需要对对影响施施工安全全的地下下管线、地表水水体渗漏漏情况进进行专项项调查，扣23分未根据设计计要求或或工程实实际需要要组织现现状评估估，扣4分未组织工程程周边环环境调查查报告或或现状评评估报告告验收，扣4分49提供工程基基础资料料未按规定向向勘察、设设计、施施工、监监理、监监测等单单位提供供基础资资料（气气象、水水文、地地形地貌貌、工程程地质、水水文地质质和工程程周边环环境、现现状评估估报告等等），扣扣4分所提供资料料

7、不真实实，扣4分所提供资料料不准确确或不完完整，未未及时组组织补充充完善，扣4分无资料交接接双方签签字，或移交交资料不不齐全，扣23分410委托专项勘勘察、设设计未及时办理理详细勘勘察文件件审查，扣4分对特殊地质质条件未未委托进进行专项项勘察，扣4分在勘察区域域具备勘勘察条件件后，未及及时通知知勘察单单位完成成勘察，扣扣3分工程设计、施施工条件件发生变变化时，未未及时委委托进行行补充勘勘察，扣扣4分对高风险工工程未组组织开展展专项设设计，扣扣4分411办理施工图图审查施工图设计计文件未未经审查查或审查查不合格格，擅自自施工，扣4分设计文件发发生重大大变更的的，未重重新报审审，扣4分施工图设计计

8、文件审审查单位位不具备备规定条条件，扣4分未及时办理理消防建建审，扣扣4分对拟采用的的无现行行工程建建设强制制性标准准的新技技术、新新工艺、新新材料，未组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准，扣3分412组织勘察设计地地下管线线交底未组织勘察察单位向向设计、施施工单位位交底，扣4分未组织设计计单位向向施工单单位、工工程周边边环境调调查单位位交底，扣4分未组织施工工图会审审，扣4分未组织所涉涉及地下下管线的产产权单位位或管理理单位向向施工单单位进行行现场交交底，扣4分未形成交底底记录、会会审意见见，扣4分勘察、设计计、地下下管线现现场交底底任一记录录不详或或签字手手续不全全，扣2分413采购材

9、料设备采购的建筑筑材料（含含预拌混混凝土）、构构配件或或设备不不符合产产品质量量标准、设设计要求求和合同同约定，扣4分国家实行生生产许可可证管理理、强制制性产品品认证管管理的未未具有相相应证书书，扣4分未按规定进进行材料料检验，或或检验不不合格擅擅自使用用，扣4分违反规定使使用已被被淘汰，被被禁止使使用的建建材产品品，扣4分未按规定对对涉及结结构安全全的试块块、试件件以及有有关材料料进行监监理见证证下的现现场取样样，或未未按规定定送交工工程质量量检测机机构进行行检测，扣4分414提供施工场地场地、水、电电、交通通条件不不能满足足施工要要求，扣扣4分“拆、改、移移”不到位位，危及及施工安安全或工

10、工程周边边环境安安全，扣扣4分415支付工程款款及安全全措施费费合同中未明明确安全全措施费费预付、支支付计划划、使用用要求及及调整方方式，扣扣4分未按合同约约定及时时拨付工工程款， 扣4分未按合同约约定及时时拨付安安全措施施费用及及工伤保保险费，扣4分未建立支付付台账，扣1分416办理质量安全监督手续未按规定办办理施工工许可手手续，扣扣4分未按规定办办理质量量监督手手续，扣扣4分未按规定办办理安全全监督手手续，扣4分417质量安全风风险管理理质量安全风风险管理理体系不不健全，扣3分可研阶段未未对工程程选址和和设计方方案进行行抗灾设设防专项项论证，扣4分初步设计阶阶段未组组织专家家进行抗抗震、抗

11、抗风等专专项论证证，扣4分初步设计阶阶段未开开展工程程质量安安全风险险评估，或或初步设设计文件件报审时时未提交交风险评评估报告告，扣4分质量安全风风险评估估报告与与工程质质量安全全控制要要求脱节节，或不不含建设设工期、造造价对工工程质量量安全影影响性评评估，扣扣4分未制定风险险控制总总体方案案，扣4分未实施风险险工程分分级管理理，扣4分风险控制指指标体系系不健全全，扣12分未建立风险险工程档档案，扣扣13分未建立危险险性较大大的分部部分项工工程或安安全管理理措施清清单，扣扣4分对超过一定定规模的的危险性性较大分分部分项项工程专专项方案案项目负负责人（业主现场代表）未签字，扣3分4 18委托第三

12、方方监测、检检测未按规定委委托并组组织开展展第三方方监测，扣4分未按规定委委托并组组织开展展第三方方质量检检测，扣扣4分第三方监测测或质量量检测单单位的资资质不符符合规定定，扣4分第三方监测测、检测测单位与与所监测测、检测测工程的的施工单单位存在在隶属关关系或者者其他利利害关系系，扣4分未组织审查查第三方方监测方方案，扣扣3分对第三方监监测或质量检检测单位位反馈的的预警信信息或质质量问题题处理不不及时，扣2分419履约管理与现场检查工程合同未未规定双双方质量量安全责责任或责责任规定定不符合合法律、法法规、规规章、规规范性文文件的相相关规定定，扣4分工程合同中中双方质质量安全全责任不不明确，内内

13、容存在在缺陷，或未明确质量安全违约责任，扣3分未定期组织织质量安安全履约约考核检检查，扣扣4分未组织或很很少组织织质量安安全日常常检查、隐隐患排查查，扣4分对施工或监监理单位位上报的的质量安安全问题题，未及及时处理理，扣3分在履约考核核、日常常检查、隐隐患排查查中，对对发现的的安全隐隐患、质质量缺陷陷没有明明确处理理意见，扣3分未建立质量量安全检检查记录录或隐患患管理档档案，扣扣2分未对专业分分包进行行审核并并建立台台帐，扣扣4分未组织开展展施工现现场质量量安全标标准化考考评工作作，扣22分未对重大事事故隐患患的整改改情况进进行跟踪踪、复查查，扣4分420现场协调管理两个以上施施工单位位在同一

14、一施工场场地内作作业的，未组织织施工单单位双方方签订施施工安全全管理协协议，或协议议未明确确各自安安全管理理责任和和措施，扣4分未明确现场场协调组组织机构构、现场场协调负负责人，扣3分未组织落实实车站、轨轨行区等等多方共共同作业业区管理理办法（包包括现场场照明、临临时用电电、安全全防护设设施、消消防设施施管理，轨轨行区运运输管理理、施工工管理，轨轨行区送送电管理理，车辆辆和设备备联合调调试管理理等），扣3分未及时组织织现场交交底、交交接，扣扣2分未进行协调调管理或或协调管管理不到到位，现现场杂乱乱无序，扣4分未建立现场场协调工工作会议议制度或或制度未未落实，扣2分421应急预案管管理未编制综合

15、合应急预预案、项项目应急急预案，扣4分综合应急预预案未经经专家评评审，扣扣3分综合应急预预案未报报工程所所在地建建设主管管部门备备案，扣扣2分应急预案不不规范，缺缺乏针对对性或可可操作性性，扣3分应急协调联联动机制制不健全全，与相相关预案案不衔接接，扣2分未建立应急急物资数数据库、应应急救援援人员数数据库、应应急集结结路线数数据库，未未及时更更新，扣扣3分未组织预案案涉及人人员参加加应急预预案培训训，扣3分未定期组织织应急预预案评估估，扣3分未制定应急急演练计计划，扣扣4分未按计划组组织演练练，扣2分未组织演练练评估，扣2分演练不具有有针对性性，扣2分422预警与响应未建立预警警响应措措施，扣

16、扣4分未建立预警警指标，扣4分预警响应不不及时，扣3分预警响应机机制不健健全，相相关主体体责任不不明确，扣2分预警处置资资料不完完整，扣扣2分423质量安全事事故处理理未规定事故故报告程程序，扣扣4分应急抢险结结束后未未组织制制定工程程恢复方方案，扣扣4分未组织事故故分析，扣4分未建立事故故统计台台账或事故档档案，扣扣2分事故档案不不健全，扣1分424工程验收未按规定分分别组织织单位工工程验收收、项目目工程验验收、竣竣工验收收，扣4分未编制验收收方案或或方案内内容不全全面，扣扣3分未按规定的的验收条条件进行行各阶段段验收，扣4分缓建、缓验验项目未未获得相关部部门批准准，扣4分未经验收或或验收不

17、不合格（包包括未取取得相关关专项验验收认可可文件）即即进入下下一阶段段，扣4分验收组织和和人员资资格不符符合规定定，扣3分验收内容、程程序和抽抽样检查查不符合合规定，扣4分各阶段验收收成果资资料不完完整，扣扣3分验收资料相相关人员员签字缺缺失，扣扣2分工程未组织织竣工验验收或验验收不合合格擅自自交付使使用，扣扣4分工程竣工验验收后未未及时办办理备案案手续，扣扣3分425建设项目档档案管理理未建立工程程资料管管理制度度（已有有地方标标准的除除外），扣3分未及时建立立项目档档案，扣扣3分未建立五方方项目负负责人质质量终身身责任信信息档案案，扣2分文件资料收收集、整整理不及及时，资资料管理理不规范范

18、，扣1分326违规行为存在违章指指挥情况况，扣224分存在明示或或者暗示示参建单单位违反反建设工工程质量量安全法法律、法法规和强强制性标标准行为为，扣4分存在明示或或者暗示示施工单单位使用用不合格格的建筑筑材料、建建筑构配配件和设设备、设设施、机机具、用用具、消消防器材材等行为为，扣4分存在其他违违法行为，扣扣4分4合计分数100评价意见：检查人员： 检查日日期：说明：1、检查评分表满分100分； 2、每项项扣减分分数不得得超过该该项标准准分数； 3、出现现黑体字字标志标标志的情情形之一一时，直直接判定定为不合合格（得得分取69分，但但当实际际得分少少于69分时取取实际得得分）； 4、检查查评

19、分表表中合计计实得分分数计入入汇总表表时需进进行换算算。附表2 勘勘察单位位质量安安全检查查评分表表单位名称： 工程名名称：序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出企业资资质等级级许可范范围承揽揽业务，扣5分存在转包或或违法分分包，扣5分项目负责人人为非注注册岩土土工程师师，扣55分项目负责人人未取得得法定代代表人授授权书，或或未签署署工程质质量终身身责任承承诺书，扣扣3分试验员、记记录员、机机长等现现场作业业人员无无专业培培训记录录即上岗，扣扣3分内部质量、安安全管理理体系不不完善，扣扣2分质量、安全全管理体体系运行行不正常常，扣22分52勘察大纲策

20、策划资料收集与与研究未收集区域域地质资资料或工工程周边边环境资资料，扣扣2分未认真分析析、利用用收集到到的区域域地质资资料、工工程周边边环境资资料，扣扣1分未认真分析析、利用用上阶段段勘察成成果资料料，扣11分23大纲编制未按照工点点编制详详细勘察察大纲，扣扣2分勘察方案编编制依据据的规范范标准不不当，扣扣2分勘察手段选选用不合合理，扣扣1分勘察方案制制定未考考虑设计计、施工工需要，扣扣1分勘察方案审审批、签签署不完完善，扣扣1分24勘探点布置勘探点布置置未与工工点类型型、构筑筑物形式式、施工工工法结结合，扣扣2分勘探孔距不不满足规规范和设设计要求求，扣3分勘探孔深不不满足规规范、设设计及施施

21、工要求求，或技技术孔、控控制性钻钻孔比例例不满足足规范要要求，扣3分车站出入口口、通风风道、联联络通道道、加固固段、盾盾构始发发接收段段或竖井井无钻孔孔控制，扣扣2分未布置水位位观测孔孔，扣33分35取样、原位位测试、现现场试验验布置土样采取数数量不满满足规范范要求，扣扣2分原位测试数数量不满满足规范范要求，扣扣2分水样采集数数量不满满足规范范要求，扣扣1分取样、测试试方法不不满足规规范要求求，扣11分水文地质试试验方法法选择不不合理，扣扣1分26室内试验布布置岩土室内试试验项目目不满足足岩土性性质、工工程类型型和设计计、施工工需要，扣扣2分主要土层试试验数量量不满足足规范要要求，扣扣2分试验

22、方法不不符合工工程实际际情况，扣扣1分27安全文明施施工安全、质量量责任制制不明确确，扣22分安全、质量量保证措措施不到到位，扣扣1分28勘察实施大纲落实未按照大纲纲规定的的工作量量和方法法实施，扣扣3分39管线核查钻探前未实实地逐点点（勘探探点）进进行地下下管线核核查和保保护，扣扣4分勘探中未采采取相应应安全技技术措施施，扣4分410孔位测放依据地表参参照物布布设钻孔孔，实际际孔位未未采用测测量仪器器测放，扣扣2分孔位测放精精度不满满足要求求，扣11分211探孔调整地质异常段段未加密密勘探孔孔，扣22分遇断裂、洞洞穴等不不良地质质时勘探探孔加深深不够，扣扣2分212钻进及岩芯芯采取率率钻进方

23、法不不当，扣扣3分岩芯采取率率不满足足规范要要求，扣扣3分回次进尺不不符合规规范要求求，扣2分岩芯摆放顺顺序颠倒倒，地层层深度记记录有误误，扣3分313岩土鉴别与与描述岩土鉴别有有误，扣扣3分岩土描述不不完整，扣扣2分314样品采集取样方法不不正确，样样品质量量不符合合规范规规定，扣扣3分样品标识、保保管、运运送不符符合要求求，扣2分315原位测试原位测试手手段选用用不合理理，扣44分原位测试仪仪器、设设备性能能不满足足要求，扣4分测试深度不不符合要要求，扣扣4分416物探测试仪器、设备备性能不不满足要要求，扣扣2分测试方法不不当，扣扣1分测试项目有有遗漏，扣扣1分217水位观测及及水文地地质

24、试验验地下水位观观测记录录方法不不符合规规范规定定，扣33分主要含水层层未分层层观测地地下水，扣扣3分水文地质试试验操作作不符合合规范规规定，扣扣2分318外业记录原始记录不不完整，扣扣3分签署不齐全全，扣33分记录内容不不规范，扣扣2分319室内试验试验方法不不符合规规范要求求，扣33分试验过程质质量控制制有瑕疵疵，扣22分320外业安全勘探过程中中发生伤伤及作业业人员或或地下管管线、周周边建筑筑物等事事故，扣扣3分勘探孔未进进行回填填封孔，扣扣3分封孔质量不不符合要要求，扣扣2分321勘察成果岩土层划分岩土层划分分依据不不合理，扣扣3分岩土层划分分不正确确，扣33分岩土层划分分（工点点间、

25、标标段间）不不统一，扣扣1分322不良地质与与特殊岩岩土不良地质、特特殊岩土土、有害害气体等等识别有有遗漏，扣扣4分不良地质、特特殊岩土土、有害害气体等等对工程程影响的的评价不不准确或或不全面面，扣33分423地下水未阐明地下下水的水水位，补补、径流流、排泄泄条件，扣扣3分未阐明含水水层的富富水性、透透水性，扣扣3分未判明地下下水（土土）的化化学类型型及腐蚀蚀性，扣扣3分地下水控制制措施建建议不符符合实际际情况，扣扣3分324场地稳定性性、适宜宜性场地稳定性性、适宜宜性评价价不准确确，扣33分场地稳定性性、适宜宜性评价价不全面面，扣22分325围岩及土石工程分分级围岩分级不不合理，扣扣3分土石

26、工程分分级不合合理，扣扣3分326岩土物理力力学参数数岩土物理、力力学参数数统计分分析不正正确，扣扣4分岩土物理、力力学参数数建议值值的提出出方法不不合理，扣扣4分岩土物理、力力学参数数建议值值有漏项项，不满满足设计计需要，扣扣4分岩土物理、力力学参数数建议值值与实际际有偏差差，扣22分427工程地质、水水文地质质条件评评价及措措施建议议工程地质条条件评价价不全面面，扣22分水文地质条条件评价价不全面面，扣22分工程地质条条件评价价不准确确，扣44分水文地质条条件评价价不准确确，扣44分地基基础形形式、地地基承载载力及变变形分析析与评价价有误，扣扣2分围岩、边坡坡稳定性性和变形形分析评评价有误

27、误，扣22分地下水对工工程的静静压力、浮浮托作用用分析有有误，扣扣2分水和土对建建筑材料料腐蚀性性评价有有误，扣扣1分各类工法适适应性及及岩土工工程问题题分析评评价有误误，扣22分工程措施建建议合理理性、针针对性不不强，扣扣1分未对特殊地地质条件件提出专专项勘察察建议，扣扣2分428场地与地基基的建筑筑抗震设设计基本本条件抗震影响基基本参数数提供不不全面、不不准确，扣扣2分未划分场地地类别或或场地类类别划分分有误，扣扣3分未按照规范范规定进进行地震震液化判判别和软软土震陷陷评价，扣扣3分未划分场地地建筑抗抗震有利利、不利利和危险险地段或或划分有有误，扣扣2分329环境影响分分析工程施工对对环境

28、影影响分析析或环境境对工程程施工影影响分析析不准确确，扣33分工程施工对对环境影影响分析析或环境境对工程程施工影影响分析析不全面面，扣112分330遗留问题说说明未对勘察工工作遗留留问题进进行说明明并提出出处理措措施建议议，扣22分未标识问题题钻孔，扣扣2分231成果审查及及意见落落实情况况未进行内部部审核，扣扣2分未按照强制制审查意意见进行行修改完完善，扣扣2分对未落实的的审查意意见未阐阐明理由由或理由由不充分分，扣11分232成果文件签签章及资资料归档档勘察报告无无注册土土木工程程师（岩岩土）签签章，扣扣2分勘察成果文文件签章章不齐全全，扣22分勘察资料未未进行归归档管理理或归档档不全、不

29、不及时，扣扣1分233勘察成果准准确性地层描述与与实际情情况不相相符，扣扣4分水文地质参参数（水水位、水水量、渗渗透系数数等）与与实际情情况不相相符，扣扣2分围岩等级与与实际情情况不相相符，扣扣2分持力层的承承载力与与实际检检测结果果出入较较大，扣扣2分重要的岩土土参数与与实际情情况不相相符，扣扣2分434勘察服务勘察成果交交底勘察成果交交底不全全面，扣扣1分对重点地质质问题交交底说明明不充分分，扣11分235施工配合未按照勘察察合同提提供设计计、施工工配合服服务，扣扣2分设计、施工工配合服服务不到到位，扣扣1分2合计分数100评价意见：检查人员： 检查日日期：说明：1、检检查评分分表满分分1

30、00分； 2、每项项扣减分分数不得得超过该该项标准准分数； 3、出现现黑体字字标志的的情形之之一时，直直接判定定为不合合格（得得分取69分，但但当实际际得分少少于69分时取取实际得得分）； 4、检查查评分表表中合计计实得分分数计入入汇总表表时需进进行换算算。附表3 设设计单位位质量安安全检查查评分表表单位名称： 工程名名称：序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出单位资资质等级级许可范范围承揽揽业务，扣5分存在转包或或违法分分包，扣5分项目负责人人不具备备任职资资格，扣扣35分专业负责人人不具备备任职资资格，扣扣24分设计人、校校核人不不具备任任职资格

31、格，扣13分项目负责人人未取得得设计单单位法人人授权书书或未签签署质量量终身责责任承诺诺书，扣3分质量管理体体系不完完善，或或质量安安全责任任制不明明确，扣扣13分未经建设单单位同意意擅自更更换项目目负责人人或专业业负责人人，扣2分项目负责人人未在岗岗（到位位）履职职，扣35分52设计依据设计依据基础资料基础资料如如地形测测绘、地地质资料料和工程程周边环环境资料料等不全全，扣5分未根据勘察察文件，或或采用的的工程地地质勘察察文件未未经审查查或不满满足勘察察深度要要求且无无相关应应对措施施，扣5分地质灾害评评价、环环境评价价、安全全预评价价、防洪评评价、高高架抗风风评价等等通过评评审的专专项报告

32、告不全，扣25分前一阶段设设计审查查意见、风风险评估估报告等不不全，扣扣5分未对重要的的工程周周边环境境资料进进行现场场核查，扣2分53法律法规标准执行采用现行设设计规范范及相关关规定不不全，或规范范、规程程属非有有效版本本，扣13分未按照法律律、法规规、（规规范性文文件）工工程建设设强制性性标准进进行设计计，扣10分未按照规范范性文件件要求进进行设计计，扣10分设计文件不不符合国国家、地地方规定定的设计计深度要要求，扣扣35分结构安全等等级、结结构重要要性系数数、结构构使用年年限及耐耐久性、抗抗震设防防类别和和抗震等等级等要要求缺失失或不符符合设计计规范规规定，扣扣15分对涉及施工工安全的的

33、重点部部位和环环节未在在设计文文件中注注明，或或未提出出保证工工程安全全质量的的处理措措施，扣扣35分采用新技术术、新材材料和新新工艺时时，未在在设计中中要求按按相关规规定进行行报批、认认证等程程序，或或未提出出预防安安全事故故的措施施建议，扣35分设计文件未未标明采采用的建建筑材料料、建筑筑构配件件和设备备的规格格、性能能等技术术指标，扣13分104结构计算无结构计算算书，扣扣5分计算工况不不全，或或未按照照相关规规定进行行结构强强度、刚刚度、稳稳定性计计算及裂裂缝宽度度等的验验算，扣扣13分结构计算未未考虑结结构安全全等级或或安全等等级选取取不合理理，扣13分荷载分类、荷荷载组合合、荷载载

34、取值（特特别是施施工荷载载，水、土土压力计计算）及及分项系系数等不不合理或或存在遗遗漏，扣扣13分计算方法、计计算模型型及计算算简图等等不符合合规范规规定或不不能很好好反映结结构实际际受力情情况，扣扣13分结构未进行行抗震、抗抗浮和变变形等验验算，或或抗震、抗抗浮计算算分析和和抗浮措措施不合合理，扣扣13分计算书未提提供原始始输入数数据和资资料，手手算时未未提供计计算公式式和过程程，扣12分计算结果不不能作为为设计合合理性依依据，扣扣3分55设计质量地下水处理理设计文件未未明确提提出地下下水处理理措施，扣5分降水或止水水方案不不适合结结构所处处地层特特性，扣扣5分未对降水或或止水方方案引起起的

35、地面面沉降、周周边建（构构）筑物物影响进进行分析析，或无无技术应应对措施施，扣13分采用止水帷帷幕、注注浆、冻冻结等加加固方法法的加固固范围等等参数选选择不合合理，或或未提出出加固效效果要求求，扣35分；对非常见的的地下水水处理方方案及措措施，设设计文件件未要求求进行现现场试验验确定具具体施工工参数，扣2分106不良地质和和特殊性性岩土对地层承载载力不满满足要求求的部位位未采取取地基加加固改良良等措施施，扣35分对岩溶、瓦瓦斯、湿湿陷性黄黄土、断断层、流流沙、易易液化地地层、易易突涌地地层、膨膨胀性地地层以及及其它不不良地质质和特殊殊性岩土土未采取取有效的的应对措措施，扣扣13分对高风险不不良

36、地质质未要求求采取施施工详细细勘察或或超前探探测措施施的，扣扣2分57结构与防水水一般要求不满足限界界提资要要求，扣扣5分采用线路资资料不准准确，扣扣35分主体结构在在水平、立立体交叉叉部位未未进行加加强处理理，扣35分对复杂节点点、结构构变化等等受力复复杂部位位未进行行详细设设计，扣扣35分对施工过程程中影响响结构整整体稳定定性的重重点环节节未采取取合理、有有效的结结构处理理措施，扣5分施工工法、施施工步骤骤和工序序转换不不合理，扣35分结构耐久性性设计不不准确、不不完整，扣35分结构防水方方案不合合理或存存在遗漏漏，扣35分采用沉管、顶顶进等其其它施工工方法结结构设计计但存在在设计问问题的

37、，参参照本检检查项目目明挖、盾盾构法扣扣分规则则，扣110分设计图纸质质量不满满足要求求，扣2分25明挖基坑围护结构及及支撑体体系不满满足结构构稳定性性、强度度、刚度度等要求，扣扣10分基坑变形控控制等级级、围护护桩位移移等指标标选择不不合理，扣13分基坑内支撑撑横向或或纵向布布置不合合理，扣扣2分对平面不规规则基坑坑未考虑虑合理应应对措施施，扣2分桩墙围护结结构嵌固固深度选选择不合合理，扣扣5分未对围护结结构桩墙墙提出质质量检测测要求，扣2分盖挖逆作法法中间竖竖向支撑撑系统选选型或结结构方案案不合理理，扣13分未提出基坑坑内支撑撑防坠落落措施，扣2分活络头锁定定方式不不合理，易造成成偏压、卸

38、卸压、失失稳等不不利影响响，扣2分未提出施工工荷载要要求，扣扣2分暗挖法隧道道未提出施工工步序或或步序不不合理浅埋暗挖施施工设计计未提出出拆除临临时支撑撑的措施和和间距要要求，扣扣2分暗挖开设马马头门、断断面变化化处、风风道进站站、初支支拆除和和二衬扣扣拱等关关键节点点未提供供详细设设计措施施、参数数或不完完善，扣扣310分暗挖设计未未提出动动态管理理措施，扣3分盾构法隧道道未针对地质质条件提提出盾构构机选型型要求，扣5分穿越水体或或其它重重要风险险源时盾盾构隧道道覆土厚厚度不够够且未采采取措施施，扣2分盾构进出洞洞和始发发段未提提出控制制措施要要求，扣扣2分管片的连接接、防水水和注浆浆措施不

39、不完善，扣13分联络通道等等附属结结构加固固措施不不合理或或开洞等等节点措措施不完完善，扣扣13分8风险工程设设计及抗震专项设设计未对工程风风险源进进行辨识识和分级级，并采采取相应应的技术术措施，扣13分设计方案未未遵循合合理规避避风险的的原则，扣2分对高风险工工程未进进行专项项设计，扣5分高风险工程程及影响响结构安安全关键键环节排排查不全全面（周周边建构构筑物、管管线），相相应专项项设计内内容不全全面，扣扣13分专项设计内内容深度度不满足足要求，扣2分专项设计未未能与主主体工程程同步设设计，扣扣2分未要求对周周边重要要建构筑筑物进行行现状评评估，或或未按照照评估结结果提出出针对性性措施，扣1

40、3分未按照要求求进行抗抗震专项项设计，扣扣5分59监控量测未对支护结结构、周周围岩土土体及工工程周边边环境进进行监测测设计，扣5分工程监测项项目和监监测点布布设不满满足规范范规定，扣13分未明确监测测项目的的控制值值或控制制值确定定不合理理，扣13分未根据工程程特点、监监测项目目控制值值和施工工经验等等制定监监测预警警等级和和预警标标准，扣扣5分未按规定对对工程周周边环境境监测控控制标准准组织专专家论证证，扣3分高风险工程程监测控控制指标标未分解解到施工工各主要要工序，扣1分对复杂节点点未提出出针对性性监控量量测要求求，扣1分510内部审核内部审核制制度不完完善，扣扣5分内部各级复复、审核核卡

41、不齐齐全，扣扣3分内部评审、方方案会审审记录不不齐全，扣1分专业间互提提资料单单不齐全全，扣2分内部各级复复、审核核意见落落实不全全面，扣扣3分文件的签署署、专业业会签不不完整，扣2分结构计算书书签字不不全或不不满足相相关要求求，扣2分511外部审查确确认未对高风险险工程专专项设计计方案进进行专家家论证，扣5分未对高风险险工程周周边环境境监测项项目及其其变形控控制指标标进行专专家论证证，扣3分未按要求进进行抗震震专项设设计论证证，扣2分外部审查意意见中影影响设计计方案的的关键意意见未落落实且未未说明理理由，扣5分施工图设计计未说明明初步设设计专家家意见（包包括其它它评审意意见）的的执行情情况，

42、扣扣13分512设计服务设计交底未按照要求求执行设设计交底底制度，或或者设计计文件交交底未形形成文字字记录，缺缺少各方方签字盖盖章，扣扣13分未按照要求求执行图图纸会审审制度，或或者图纸纸会审意意见未回回复，缺缺少各方方签字盖盖章，扣扣13分设计文件交交底未能能重点说说明设计计文件中中涉及工工程安全全质量的的内容，扣35分设计文件交交底未说说明主要要施工注注意事项项，扣13分513设计变更设计变更未未履行规规定的程程序，或或者施工工图设计计发生重重大变更更，未按按有关规规定重新新报审，扣5分工程设计条条件发生生变化时时变更设设计不合合理、不不及时，扣35分设计变更未未按照要要求进行行审核程程序

43、和签签章的，扣13分514施工配合指定建筑材材料、建建筑构配件的的生产厂厂、供应应商，扣扣5分未委派专业业技术人人员到施施工现场场解决与与设计有有关的问问题，或或者未到到现场跟跟踪施工工，扣5分委派到施工工现场的的专业技技术人员员不能及及时解决决与设计计有关的的问题，扣35分施工配合未未留有相相关记录录，扣13分5合计分数100评价意见： 检查人员： 检查日日期：说明：1、检检查评分分表满分分100分； 2、每项项扣减分分数不得得超过该该项标准准分数； 3、出现现黑体字字标志的的情形之之一时，直直接判定定为不合合格（得得分取69分，但但当实际际得分少少于69分时取取实际得得分）； 4、检查查评

44、分表表中合计计实得分分数计入入汇总表表时需进进行换算算。附表4 监监理单位位质量安安全检查查评分表表 单位名名称： 工程名名称：序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出单位资资质等级级许可范范围承揽揽业务，扣5分存在转让业业务行为为，扣5分与被监理工工程的施施工承包包单位以以及建筑筑材料、构构配件、设设备供应应单位有有隶属或或利害关关系，扣扣5分未按合同约约定建立立项目监监理机构构，扣335分总监理工程程师未具具备注册册执业资资格，扣扣5分未按要求配配备专职职安全监监理人员员，扣3分未按规定配配备其他他专业监监理工程程师和监监理员，扣扣255分未经建设

45、单单位书面面同意，调调换总监监理工程程师或总总监理工工程师同同时在其其他建设设工程监监理合同同中兼任任，扣5分其他监理人人员的任任命、聘聘用（调调换）手手续不符符合规定定或合同同约定，扣25分 未组织开展展监理人人员年度度安全质质量教育育培训、交交底，扣扣2分未建立安全全质量监监理制度度或监理理责任制制，扣35分法律、法规规、规章章、规范范性文件件规定的的监理单单位安全全质量责责任未在在责任制制中落实实，扣4分岗位职责不不明确或人员不不清楚自自己职责责，扣23分法定代表人人未签署署授权书书或项目目负责人人未签署署工程质质量终身身责任承承诺书，扣扣3分总监理工程程师未在在岗履职职，扣5分其他监理

46、人人员不在在岗履职职，扣225分分52监理规划与实施细则未按规定编编制、审审批监理理规划或或专业性性较强的的、危险险性较大大工程、“四新”工程的的专项监监理实施施细则，扣扣4分监理规划、监理实施细则的针对性、操作性不强，或未根据工程、法规标准的变化及时修订，扣2分实施细则的的安全、质质量风险险控制内内容不全全，或实实施细则则审批后后未对监监理人员员进行交交底，扣扣23分监理实施细细则未明明确主要要危险源、重重要（关关键）部部位/环节及及其控制制措施，扣3分未编制旁站站监理方方案或旁旁站项目目不全面面，扣3分监理规划、实实施细则则存在违违反规范范标准或或其他明明显错误误，扣12分43文件审查资质

47、资格审审查未审查施工工分包单单位资质质、安全全生产许许可证和和检测、监监测单位位的资质质，扣24分未按规定、合同约约定审查查施工总总包或分包包单位的的项目机机构与人人员配备备（数量量与专业业），扣3分未审查应持持证人员员的资格格证，扣扣4分现场未审查查特种作作业人员员操作资资格证，扣4分44制度审查未审查施工工项目质质量保证证体系、安安全管理理体系（含含应急预预案），扣5分未审查分包包合同、租租赁合同同的安全全质量管管理责任任条款，扣23分经审查的制制度或合同仍有不符符合安全全质量管管理规定定，扣13分55方案审查主要监理人人员（总总监理工工程师、总总监理工工程师代代表、专专业监理理工程师师）

48、未参参加勘察察、设计、工工程周边边环境交交底，或或设计图图纸会审审、超过过一定规规模的危危险性较较大分部部分项工工程专项项方案专专家论证证会，扣扣25分未对施工单单位报送送的“四新”的质量量认证材材料和相相关验收收标准的的适用性性进行审审查、签签认，扣扣5分未按要求审审查施工工组织设设计的安安全质量量技术措措施、危危险性较较大分部部分项工工程专项项方案、工程周边环境专项保护方案、测量和监测方案、质量缺陷与质量通病防治方案、施工项目标准化实施方案和项目标准化自评材料，以及施工用电方案、应急预案，扣58分对方案的针针对性、可可行性、可可靠性和和全面性性没有明明确、具具体的审审查结论论，扣22分已审

49、查的方方案不符符合安全全质量强强制性标标准，扣扣48分106费用核查未审查安全全防护措措施费使使用计划划，扣2分未按规定对对安全生生产文明明施工措措施费用用等保障障工程质质量安全全所需的的费用的的拨付进进行检查查，扣23分未按规定对对保障工工程质量量安全所所需的费费用的使使用进行行审核，扣23分37现场检查日常巡视监理单位未未按规定定定期检查查，扣22分总监理工程程师未按按规定现现场带班班，扣335分未按规定开开展安全全质量日日常巡视视和检查查，扣8分巡视或检查查内容不不符合有有关规定定，扣34分未定期检查查施工单单位应急急救援物物资设备备的配备备情况，扣3分巡视、检查查监理日日志记录录不真实

50、实、不全全面，扣扣12分88旁站监理未按经审查查批准的的施工图图设计文文件（设计变变更文件件）对施工工质量安安全实施施监理，扣5分未按实施细细则开展展监理旁旁站工作作，对重重大风险险源项目目施工过过程中未未进行旁旁站，扣5分旁站监理记记录不全全面、不真真实，扣扣12分59查核与验收收材料设备查查验未审查施工工单位提提供的工工程材料料、构配配件、设设备质量量证明文文件，扣35分未按规定对对建筑材材料、构构配件和和设备在在进场、使使用前进进行检查签认或或见证送送检，扣35分未对施工起起重机械械安装、拆拆卸前的的告知、安安装使用用的备案案登记等等情况进进行查验验，扣35分未按规定对对大型设设备（如如

51、盾构机机、起重重机械、架架桥机）的的现场安安装、调试进行行监理、参参加验收收，扣35分510平行检验未配备满足足监理工工作需要要的检测测设备和和工具，扣2分未按规定、监监理合同同约定对对工程材料料、施工工质量进进行平行行检验，扣2分委托平行检检验的机机构未具具有相应应的工程程检测资资质，扣扣2分委托平行检检验的机机构与施施工单位位有隶属属关系或或其他利利害关系系，或为为承担施施工质量量检测的的机构，扣2分211测量、监测测查核测量监理工工程师未未参加监监测点的的验收或或未检查查初始值值的获取取，扣3分未定期检查查测量设设备检定定证书，或或监测点点、测量量控制桩桩的布置置和保护护情况，扣3分未及

52、时复核核施工控控制测量量成果、查查验施工工测量放放线成果果，或未未及时比比对、分分析施工工监测与与第三方方监测数数据及巡巡视信息息，扣5分未发现测量量、监测测严重异异常情况况或发现现后未及及时反馈馈、督促促处理，扣35分512查核验收验收未督促施工工单位对对施工现现场安全全防护设设施进行行验收，扣10分未组织工程程重要部部位和环环节的施施工前条条件验收收，扣336分分对涉及结构构安全和和使用功功能的分分部工程程，未督督促施工工单位按按规定进进行抽样样检测（功功能试验验），扣扣5100分未及时组织织各种隐隐蔽工程程与检验验批、分分部、分项工工程验收收和单位位工程预预验收，或或总监未未参加竣竣工验

53、收收，扣5100分验收程序不不符合规规定，存存在问题题未要求求整改，验验收结论论不正确确，扣5110分将不合格建建筑材料料、构配配件、设设备或（隐隐蔽、分分部分项项、项目目）工程程按照合合格签认认，扣10分与建设单位位或施工工单位串串通，弄弄虚作假假，降低低工程质质量，扣扣10分1013问题处理在施工安全全或工程程质量必必要条件件不满足足的情况况下签发发开工令令，扣5分对违反安全全、质量量管理法法规或操操作规程程的行为为不及时时制止，扣扣7分对现场未按按已审批批通过方方案施工工不及时时制止，扣7分对不合格的的建筑材材料、构构配件、设设备未责责令核验验、整改改或未见见证退场场，扣5分未能发现严严

54、重安全全隐患或或质量缺缺陷，或或不合格格材料已已经使用用于工程程，扣57分对质量安全全事故隐患患未要求求责任单单位整改改，情况况严重的的未要求求施工单单位暂时时停止施施工并及及时报告告建设单单位，扣扣57分施工单位对对质量安全全事故隐患患拒不整整改或不不停止施施工的，未及及时向有有关主管管部门报报告，扣扣57分未及时上报报安全、质质量事故故或重大大安全险险情，扣扣7分事故发生后后总监理理工程师师或总监监代表未未及时赶赶赴现场场，或总总监未及及时签发发工程暂暂停令，扣57分未督促施工工单位落落实安全全质量监监督机构构、建设设单位或或监理单单位的整整改要求求（指令令），或未对对整改落落实情况况进行

55、复复查，扣35分714协调管理未按规定召召开工地地例会和和专题会会议协调调解决质质量安全全问题，扣35分未按合同约约定对所所监理的的两个以以上在同同一区域域作业的的施工单单位的安安全质量量管理进进行协调调，扣35分所监理的两两个以上上单位在在同一区区域作业业时现场场杂乱无无序或（半半）成品品保护不不到位，且且监理未未督促整整改，扣23分515档案管理监理工程师师或总监理理工程师师未按规规定对监监理文件件资料进进行签认认，扣2分未按要求及及时向建建设单位位、安全全质量监监督机构构报送监监理报表表，扣1分上报资料内内容不详详实或与与实际不不符，扣扣12分未建立工程程项目全全过程的的安全、质质量监理

56、理资料档档案，扣扣2分未检查施工工单位施施工验收收档案，扣2分216监理效果20合计分数100评价意见：检查人员： 检查日日期：说明：1、检检查评分分表满分分100分； 2、每项项扣减分分数不得得超过该该项标准准分数； 3、出现现黑体字字标志的的情形之之一时，直直接判定定为不合合格（得得分取69分，但但当实际际得分少少于69分时取取实际得得分）； 4、检查查评分表表中合计计实得分分数计入入汇总表表时需进进行换算算； 5、“监理效效果”反映的的是监理理单位的的监理工工作绩效效，按所所监理工工程的施施工单位位安全、质质量检查查合计得得分的一一半以20%的比例例计入监监理检查查得分的的总分数数中。附

57、表5 施施工单位位安全检检查评分分汇总表表工程名称工程地点建筑面积造价进度施工单位项目经理联系电话监理单位项目总监联系电话建设单位业主代表联系电话检查项目检查合计（100分）安全管理（10分）文明施工（10分）脚手架（7分）基坑支护/模板工工程（12分）矿山法(112分)/盾构法法（8分）隧隧道（合20分分）安全防护（8分）施工用电（10分）塔吊/龙门门吊/物料提提升机（7分）起重吊装（8分）施工机具（5分）其他专项（3分）评价意见：检查单位检查人员检查日期说明：1、汇汇总表满满分100分；在汇总表中中各检查查项目实实得分数数=在汇总总表中该该项应得得满分分分值该项检检查评分分表实得得分值/1

58、000；遇有缺项时时汇总表表总得分分=实查项项目实得得分值之之和/实查项项目应得得满分分分值之和和1000； 4、其他专专项：轨轨行区施施工、人人工挖孔孔桩施工工、架桥桥机及架架桥作业业、特殊殊气候施施工等。附表5.11 安全管管理检查查评分表表单位名称： 工程名名称：序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数1单位资质与人员资格资质不符合合国家规规定或未未取得安安全生产产许可证证，扣10分项目经理未未持安全全生产考考核合格格证上岗岗，扣5分 违反规定调调换项目目经理或或项目经经理同时时在其他他工程项项目兼任任，扣5分项目部未按按要求组组建安全全生产领领导小组组或项目目安全专专

59、职管理理机构，扣10分未明确质量量安全管管理标准准化自评评部门，扣5分未按规定或或合同约约定配备备项目安安全管理理人员，扣10分安全管理人人员未持持安全生生产考核核合格证证，扣5分项目主要管管理人员员未按规规定到岗岗履职或或未现场场带班，扣38分安全管理人人员未到到岗履职职，扣36分特种作业人人员未持持有效证证件上岗岗，扣10分监测人员的的配备不不能满足足工程需需要，扣扣5分盾构机司机机上岗前前未经（施施工单位位）实际际操作考考核合格格，扣25分102责任制度与目标管理未建立安全全生产的的责任制制或考核核奖罚制制度，扣扣5分安全生产责责任制未未经责任任人签字字确认，扣3分未制定安全全管理目目标

60、及其其考核制制度，扣扣4分目标未分解解或未量量化，扣扣3分考核制度未未有效落落实，扣扣35分53施工组织设设计使用未经审审查合格格的施工工图设计计文件施施工，扣10分未编制施工工组织设设计或施施工组织织设计未未落实保保障施工工安全的的设计措措施，扣扣10分 施工组织设设计未按按规定进进行审核核、审批批，扣110分施工进度计计划不合合理，存存在盲目目压缩工工期，扣扣5分施工组织设设计的安安全技术术措施不不全面或或针对性性不强，扣58分工程条件发发生变化化，不能能指导施施工时，未未修改施施工组织织设计，扣5分使用国家明明令淘汰汰或禁止止使用的的工艺、产产品，扣扣10分未与施工组组织设计计同步编编制