2022年期货从业资格考试《期货法律法规》真题汇编试卷（三）

1、期货法律法规真题汇编试卷（三）一、单选题.根据期货公司风险监管指标管理办法，当净资本与风险资本准 备的比例与上月相比向不利方向变动超过（）的，期货公司应当向公 司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因。A.10%B.20%C.30%D.50%.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明 确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续 持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的 任职资格。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构4.自

2、然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审 核通过方可认定。A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D彳亍业协会5.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经 （ 比准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会B.中国证监会、财政部C.中国银监会D.中国证监会、商务部.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括 （）oA.章

3、程和交易规则草案.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本8.会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A.会员的交割和结算制度.对会员的纪律处分C.会员的权利和义务D.会员资格及其管理办法.证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报 （）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会.在我国，有1 / 3以上的会员联名提议时期货交易所应该召开XA.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会.期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任 的，中国金融

4、期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A.书面警示B.公开谴责C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格12.根据期货交易所管理办法的规定，公司制期货交易所董事会 会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会13.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作 出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年 检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.714启被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日 起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管 理人员。A.1

5、B.2C.3D.4.期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3000C.5000D.6000.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项 期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。 A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待17.根据期货交易所管理办法的规定,下列不属于期货交易所会 员大会行使的职权的是（）。A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置.甲欲申请某期货公司总经理，

6、期货公司董事、监事和高级管理 人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐 意见。A.2B.3C.5D.7.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管 指标应当持续符合监管要求。A.24个月B.12个月C.6个月D3个月.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情 节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）.A.警告，并处以5000元以下罚款B训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格.会员制期货交易所会员大会有（）会员参加方为有效。A.1/3以上B.2/3以上C.4/7以上D3/4以上.以下人员不需要具备期货从业人员资格的是（）。A.期货公司董事长和监事会主席B

7、.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司法定代表人23.期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构24.会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从共积累的风险准 备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴 纳

8、形成。A.5%B.10%C.15%D.30.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委 托协议所载明的下列事项中不合法的是（）。A介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定27.期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期 货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.报告权B知情权C.经营权D.决策权.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期

9、货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理.（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交 易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会31.直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年 以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机 关的重大处罚。A.3 ; 3B.3 ; 5C.5 ; 5D.5 ; 3.期货投资者保障基金的补偿实行（）。A.定额补偿B比例补偿C.超额累进补偿D.限额补偿.

10、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所34.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正 确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担赔偿责任C.非受托人无需承担责任D.客户自己也要承担责任35.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。A按照规定计入总资本B.按照规定计入风险资本C.按照规定计入净资本D.按照规定计入注册资本36.期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.流动资产与流动负债的比例37.期货公司向客户发出追加

11、保证金的通知，客户否认收到通知的， 由（）承担举证责任。A.客户代理人B.期货公司经纪人G期货公司D.客户38.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（） 和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%.关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期 货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内41.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者 可能发生风险的，应当立即向中国证

12、监会派出机构和公司（）报告。 A 1K事 AB.股东大会C.董事会D.员工代表大会.期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席 风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东、董事.（）是普通投资者风险承受能力最低类别A.C1B.C2C.C5D.C4.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查 询其从业人员资格公示信息。A.中国期货业协会网站B.中国证监会派出机构网站C.中国证监会网站D.中国证监会指定媒体.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（） 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A.1B.2

13、C.3D.5.某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法 规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3.期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自助系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局48.期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。A.董事会的建议B.总经理的建议C.监事会的建议D.公司章程的规定.首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责（）。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日

14、常经营管理.会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应 当将大会全部文件报告中国证监会。A.7B.10C.15D.3O.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（） 未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业 培训。A.2年B.3年C.5年D.6年.会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B.3C.5D.10.根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当 （）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会54.经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类, 由低至高分别为（）0A.A1 （含

15、风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1 （含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1 （含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1 （含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D555.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法中的经营机构 不包括（）。A.证券公司B.商业银行从事理财业务的分公司C.期货公司D.基金管理公司56.期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集 客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户 材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户签名确认文件D.电子文档57.从事期货交易活动，应当遵

16、循（）的原则。A.公开、公平、公正公信B.公开、公平公正、诚实信用C.公开、公平公正、自愿D.公开、公平公正、公序良俗58根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在 执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.银监会B.证监会C.董事会D.期货交易各方.期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于 交易结算外，严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所.会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.董事长B.理事长C.监事长D.总经理二、多选题.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急 措施，造成了投资者张某的损失，张某

17、打算向期货交易所索要赔偿, 以下说法正确的是（）。A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起 诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适 当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼.下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）。A.制定有关期货市场监督管理的规章.规则B.监督检查期货交易的信息公开情况C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督D.制定期货业务人员资格标准和管理办法63.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（）。A.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定B

18、.忠于职守，恪守诚信C.勤勉尽责D.遵守公司章程64.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度并有效执行C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行 政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权 机关调查的情形D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好65.孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近 期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相 信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产

19、交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这 笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例, 孙某的行为违反了（）的规定。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得主动与客户交谈C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息66.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C理事长不得兼任总经理D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理 事代其履行职权67.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构 批准的有（）。A制定或者修

20、改章程B.上市新的交易品种C.制定或者修改交易规则D.取消交易品种68.期货从业人员受（）的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所69.（）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财 产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。 A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.期货交易所70.下列需要具备期货从业人员资格的有（）。A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司法定代表人71.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、 损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公

21、司采取的 监管措施有（）。A.责令停业整顿B.强制出售C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管72根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，以下情形应当认定为透支交易的有（）0A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期 货公司继续持仓的B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下, 允许客户开仓交易的G期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准 的情况下，允许客户继续持仓的D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许 期货公司开仓交易的73.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员 从事期货业务的，

22、应当为其办理从业资格申请？（）。A.已被本机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德G最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行 政处罚74.期货公司董事、监事和高级管理人员改任的，应当按规定备案。但有下列哪些情形的，期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作 日内，向中国证监会派出机构报告即可，不需备案。（）。A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在 同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任 董事长C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改

23、任除独立董事之外的其 他董事、监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人.根据期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项中必须以 货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。A.税金B.货款C.亏损D.费用.经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。A.专业投资者获利能力B.专业投资者的业务资格G专业投资者投资经历D.专业投资者投资实力77.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体 开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。A.应当遵守金融信息传播相关规定B.应当保护他人的知识产权C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.在

24、开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地 的中国证监会派出机构备案78.根据期货公司首席风险官管理规定，期货公司首席风险官履 行职务要做到（）。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地做出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息79.申请人或者拟任人有下列（）情形的，中国证监会或者其派出机 构可以作出终止审查的决定。A拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施 80.根据最高人民法院.最高人民检察院关于办理利用未公开信息交

25、 易刑事案件适用法律若干问题的解释，内幕信息以外的其他未公开 的信息包括（）。A.交易动向信息B.资金数量及变化C.证券持仓数量及变化D证券期货的投资决策.交易执行信息81.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助82.下列关于期货业协会的说法，错误的有（）。A期货业协会是期货业的自律性组织B.期货业协会属于社会团体法人G期货业协会的会员采取自愿加入原则D.期货业协会的会员无需缴纳会员费83.期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准，不得在任何营 利性组织中兼职的有（）。A.理事长、副理事长B.监事会主席、副主席C.总经理、副总经

26、理D.董事长、副董事长84.中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，根 据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行（）。A.临时检查B.现场检查C.非现场检查D.定期检查85.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决 定的有（）。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释86.在我国，期货交易所一般不得从事（）。A.期货交易B.信托投资C.股票投资D.非自用不动产投资87.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,

27、 其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（）情形的，不受上述 规定的限制。A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在 同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任 董事长C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其 他董事、监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人.以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中，正确的 有（）。A.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期B.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全 体股东书面报告C.规定不得高

28、于一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标 准的120%D期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预 警期结束.期货交易管理条例中明令禁止的行为有（）。A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈D.变相期货交易90.期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证 券的，人民法院不予支持（）。A.属于期货公司自有的有价证券B.客户在期货公司保证金账户中的资金C.客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券D.期货公司自有账户中的资金91.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.指定媒体B.期货经纪合同C.本公司网站D.营业场所

29、92.下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销93.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定， 期货市场的居间人（）。A.可以是公民，也可以是法人B.只能受期货公司的委托C.可以接受期货公司支付的报酬D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任94.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度有（）。A.保证金制度B.持仓限额和大户持仓报告制度C.风险准备金制度D.当日无负债结算制度95.下列关于会员大会召开

30、的说法，正确的有（）。A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报 告中国证监会D召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员 96.下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述, 正确的有（）。A.不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假.误导性的宣传，不得欺 诈或者误导客户B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利D.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨 询服务97.期货交易

31、所的下列人员中需要由董事会通过的有（）。A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书.客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定， 并遵守实名制要求，包括（）。A个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代 理人代为办理开户手续B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他 开户证件C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证 明文件中的姓名或者名称一致D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资 料信息.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的 职责有（）。A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法

32、，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行 监督管理.期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客 户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期 货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提 起的商事诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客 户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实 施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不

33、当，造成其 损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件D.期货交易所工作人员购买商品引发的诉讼案件三、判断题.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心 应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注 销客户交易编码的结果，及时通知该非结算会员的结算会员。（）.期货交易可以任意选择交易所。（）.期货交易所管理力法不仅适用于我国境内设立的期货交易所, 境外设立的期货交易所也应当遵守。（）.期货交易所的合并、分立，应当事前向国家工商总局报告。（）.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审

34、慎、 及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）.期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回 访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥 善处理客户投诉事项。（）.外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件, 以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料，可以使用中文或 英文。（）.期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期 货、金融期货业务种类颁发许可证。（）11。会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。（）.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，净资本的计算 公式为：净资本=净资产-资产

35、调整值+负债调整值+客户未足额追 加的保证金-/+其他调整项。（）.会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指 定的副理事长或者理事代其履行职权。（）.设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司 登记机关登记注册。（）.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制 不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全 时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（）U5.在开户管理中，单位客户不用出具单位客户的授权委托书，只需 出具代理人的身份证和其他开户证件即可。（）.根据期货市场客户开户管理规定，客户开户时，期货公司应 当实时采集并保存客户的影像资料。

36、（）.期货公司首席风险官不履行职责，情节严重的，中国证监会及其 派出机构可以认定其为不适当人选。（）.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。（）.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，净资本的计算 公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追 加的保证金-/ +其他调整项。（）.根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，集合资 产管理计划的投资者人数不得超过一百人。（）四、综合题.刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的 返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从 业人员执行行为准则是（）。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任

37、导致与现任职务产生实际或 潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金122.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，某期货公司在 衡量自身风险监管指标时，应符合的标准有（）。A.净资本不得低于人民币3000万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%C.净资本与净资产的比例不得低于40%D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%123.王某是上海期货交易所的会员想在2016年3月29日买入铜期 货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金 要求，即合约价

38、格的5% ,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某 想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价 值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币 资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万兀。A.3000B.3100C.3200D.2800124.甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约， 乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽 未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所 提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定 损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求

39、期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任125.根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法。下列关 于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。A.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 90%的，为固定收益类B.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理 计划总资产80%的，为权益类C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理 计划总资产90% ,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固 定收益类、权

40、益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类 126.某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、 资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的 表述正确的是（）。A.不得从事期货自营业务B.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 C.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D.公司设立后即可从事资产管理业务127.由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏， 无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业， 应当安善处理（）。A.客户的保证金或者其他财产B.清退客户G成立清算组D.转移客户128.截至2015年第

41、四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货 投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理 交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在 其公司的（）中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D营业成本129.钱某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公 司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下 列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办 理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真, 因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公 司（）。A.应当在知悉钱某被调查之日起10个

42、工作日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报 告.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司 因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600万元，期 货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期 货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺 纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901B.990C.802D.1000.某期货公司任命刘某为首席风险官。下列情形中违反了中国证监 会监管规定的是（）。A.董事会决议要求刘某对总经理负责

43、B.刘某在期货公司兼任财务部门负责人C.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意, 依据章程规定，通过了对刘某的任命决议D.刘某在期货公司兼任合规部门负责人132根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货交易 所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是（）。 A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法 律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响 的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者 经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项133.期货交易过程中，出现

44、哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异 常情况，采取紧急措施化解风险？（）。A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍 未化解风险的134.吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部 经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其 账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。 A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D

45、.期货交易所住所地高级人民法院135.孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公 司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作, 但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公 司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令 交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取 默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。A.甲期货公司B.乙期货公司C孙某D.孙某和乙期货公司136.甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据期货交易所管 理办法的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期 限是（）。A.决定之日起5日内B.决

46、定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内.李斌担任某期货公司业务主管，对自2与公司客户及公司领导之 间的关系有如下认识，其中错误的是（）。A.客户是上帝，应当满足客户的所有要求B.在向客户提供服务时应当有区别地对待C.应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规D.应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人 或者相关方利益.某期货公司期末报表显示无预计负债，无长期次级债负债，其净 资本为15000万元,监管机构发现该公司资产负债表中的预计负 债，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况 进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。A.144

47、00 万元B.14800 万兀C.15400 万元D.15200 万兀.因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某赵 某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资 格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组 织的专项后续职业培训的是（）。A.张某B.王某C.赵某D.李某.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下 达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下 列说法正确的是（）。A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿 责任D.若甲未拒绝执

48、行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担期货法律法规真题汇编试卷（三）答案及解析一、单选题1.B【解析】净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超 过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书 面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。.C【解析】期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约 定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户 因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超 过损失的百分之八十。.A【解析】期货公可董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第 三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应

49、当在任职前取得中 国证券监督管理委员会核准的任职资格。.A【解析】期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第九 条规定，自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经 经营机构审核通过，方可认定其为专业投资者。5.B【解析】有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易 所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额足以覆盖市场 风险:期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。 当上述情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。.C【解析】对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货 公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例 由中

50、国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴 纳的保障基金在其营业成本中列支。.D【解析】申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材 料：申请书；章程和交易规则草案；期货交易所的经营计划； 拟加入会员或者股东名单；理事会成员候选人或者董事会和监事 会成员名单及简历；拟任用高级管理人员的名单及简历；场地、 设备、资金证明文件及情况说明；中国证监会规定的其他文件、材 料。.A【解析】期货交易所管理办法第十一条规定，会员制期货交易所 章程还应当载明下列各项：会员资格及其管理办法。会员的权利 和义务。对会员的纪律处分。.A【解析】根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第五

51、十三条规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起五个 工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机 构。.D【解析】有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：会员理事不 足期货交易所章程规定人数的2/3 ;1/3以上会员联名提议；理 事会认为必要。.A【解析】本题为历年真题，教材已经没有该知识点，题目仅供参考。金融期货投资者适当性制度实施办法第十九条规定，期货公司 会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公 开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等 处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会 提出撤销任职资格、取消从

52、业资格等行政处罚或者纪律处分建议。12.B【解析】期货交易所管理办法第四十三条规定，公司制期货交易 所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。13.A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及 其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和 签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。14.B【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条规定， 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任 何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员”。15.B【解析】申请设

53、立期货公司，应当符合公司法的规定，注册资本 最低限额为人民币3000万元。16.D【解析】从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者 的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突 的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投 资者的利益得到公平的对待。17.D【解析】期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列 职权：审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案。选举和更 换会员理事。审议批准理事会和总经理的工作报告。审议批准期 货交易所的财务预算方案、决算报告。审议期货交易所风险准备金 使用情况。决定增加或者减少期货交易所注册资本。决定期货交 易所的

54、合并、分立、解散和清算事项。决定期货交易所理事会提交 的其他巫大事工页。期货交易所章程规定的其他职权。18.A【解析】期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第 二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的 书面推荐意见。19.C【解析】根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定， 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注 册资本不低于人民币1亿元且净资本不低于人民币8000万元（二） 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员 不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期

55、货投资咨询从业 资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法 违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务 管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚, 且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近1 年内不存在被监管机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、 第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原 则规定的其他条件。20.B【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第三十七条规定， 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫， 训诫

56、以训诫信的形式向个人发出。21.B【解析】期货交易所管理办法第二十三条规定，会员制期货交易 所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项 制作会议纪要，由出席会议的理事签名。22.A【解析】担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件（1） 具有从事期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验， 或者法律、会计业务5年以上经验或者经济管理工作10年以上经验（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（3 ）熟悉期货 法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。23.A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第二十条规定，期货公司营业部负责

57、人的任职资格由期货公司营业部 所在地的中国证监会派出机构依法核准。24.D【解析】根据期货交易所管理办法，会员大会行使下列职权：（-） 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会 员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批 准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风 险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本； （七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定 期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定 的其他职权。25.C【解析】期货投资者保障基金管理办法第九条规定，保障基金的 启动资金由期货

58、交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年 12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。26.D【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条 规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金 安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理 方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监 会规定的其他事项。27.D【解析】根据期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业 人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移 送中国证监会处理。28.B【解析】期货公司监督管理办法第四

59、十七条规定，期货公司应 当设立董事会，并按照中华人民共和国公司法的规定设立监事会 或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。29.A【解析】期货交易管理条例第三十三条规定，期货交易所实行当 日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算 结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善 处理自己的交易持仓。30.C【解析】境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管 理暂行办法第三条第四款规定，中国期货市场监控中心有限责任公 司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。31.D【

60、解析】外商投资期货公司管理办法第五条第（一）项规定，直 接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营5年以上, 近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大 处罚。32.B【解析】期货投资者保障基金管理办法第七条规定，保障基金的 使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。33.A【解析】证券期货投资者适当性管理办法第三十三条规定，投资 者购买产品或者接受服务，按规定需要提供信息的所提供的信息应当 真实、准确、完整。投资者根据本办法第六制规定所提供的信息发生 重要变化、可能影响其分类的，应当及时告知经营机构。投资者不按 照规定提供相关信息，提供信息不真实不准确