科技计划项目申报与管理

1、郑州市生产力促进中心邵博 Monday, October 17, 2022科 技 计 划 项 目申报与管理 科技项目申报和评估普遍存在的问题 申报各类科技计划的注意事项 如何做好科技项目的日常管理 科技经费使用管理1 从近年科技计划项目申报和评估 （评审）情况看存在的问题2从近五年一万多个项目申报书看普遍存在的共性问题：（一）缺乏深入调查研究，报不出项目（课题） 对产业（学科）发展现状及方向了解不深甚至不了解，掌握不了技术需求，找不准科技切入点，报不出项目（课题），项目源少。（二）缺乏系统组织策划，项目（课题）小而分散 项目（课题）申报没有系统组织策划，基本上是凭科技人员自己掌握情况和想法申报

2、，考虑的资源也仅限自己涉及到的部分，没有放眼更大范围整合资源，也没有作分析对比，申报项目（课题）小而分散，集中度和关联度低，没有科技内容或技术含量低，影响不大。（三）材料编写质量差，难过专家评估、评审关31、选题不准确 没有很好领会年度项目申报指南，没看清项目申报的有关要求和条件，就盲目编写申报书，所选项目不符合相关条件和要求，造成申报项目离题、偏题。 2、主题不突出 申报课题没能抓住主要问题进行阐述，课题立项的依据和必要性不充分。 3、创新性不强 选题、构造项目找不到技术关键问题，创新点不明确。 4、可行性论证不科学 课题的技术路线方案、方法和组织措施等不可靠、不科学、不具操作性，不能满足课

3、题实施的要求；可研报告引用数据不权威，甚至没有根据，任意夸大项目技术经济指标。 5、申报材料陈述不够充分 对前期工作、技术关键、先进性、创新性、市场竞争力、经济效益、项目风险等没有很好阐述。4 6、市场经济分析可信度差 由于缺少对市场充分调查研究，对同类、同行、类似项目、产品、技术、生产以及经营状况不了解，所写材料不可信；课题实施不按市场经济运行，依附行政模式，难于保证最终目标实现。 7、课题经费预算过高 课题规模不切实际，资源、设备及型号、资金不落实，虚增课题预算，所申报的经费大大超过规定的科技经费额度，课题的可信度低。课题资金筹措渠道模糊，自筹资金缺口大，来源和使用方式不详，资金计划、落实

4、空泛。 8、自我评价过高，少谈或不谈风险 不能正确评价自身单位的竞争力，高估课题效益和作用，造成结论不准确；课题技术经济评价方法错误，不足以说明课题的市场竞争方案和有效的市场策略；无视风险的存在，对课题不做全面的风险辩识，不能提出有效的规避措施。 5 9、属限制或许可但没提供证明材料 申报课题中因属国家或省、市、区产业、技术政策限制的，或属许可管理范围但没提供许可证的。 10、属重复研究 不了解、不掌握本行业（学科）进展情况和发展态势，申报的课题研究内容已立项过，属重复研究课题。 11、材料编写水平差。 不掌握材料编写方法和技巧；内容东拼西揍、大杂烩，申报材料粗糙；有的可研报告过于简单，对立项

5、的必要性未能充分说明，从而导致项目申报不符合要求。 12、项目协作单位、人员情况不明。 项目实施的协作、合作单位和人员拉郎配，既不落实具体人员和责任，又不提供有效的法律文件。6 13、申报材料版式差。 不注意排版、印刷和材料装订等包装的质量差。 14、常见易犯的低级错误。 申报材料内容不全，缺栏、缺页、漏项； 附件材料不齐全，关键、必备和辅助的证明文件不提供。如，缺少成果鉴定证书、检测报告、环保证明以及有效的项目查新报告；该有小试、中试报告的没有。有的附件缺依据或所提供的附件是失效的文件；有的查新报告主题与申报项目内容不一致； 手续不完备，申报材料不盖公章，无推荐意见。 申报书、可研报告、附件

6、之间材料表述不一致，数据存在矛盾。 项目申报主体不符合申报资格要求，项目申报组织工作不认真、严谨，套用历年申报材料，缺乏时效性。7 申报各类科技计划项目（课题）需要注意的几个问题8充分了解总体规划精心准备多层沟通认真实施及时总结9注意事项充分了解 了解政府年度规划 了解本企业或项目所处行业地位 了解项目申报程序和具体要求 了解项目评审程序和考察、立项程序10注意事项总体规划 对企业3-5科技研发进行合理规划 对在研项目和已实施项目进行分类管理 对今后2-3年拟申报项目进行合理规划 对具体申报项目所需材料进行提前规划和准备11注意事项精心准备 储备一批行业内处于先进或领先水平的科研项目 储备一些

7、项目申报相关的材料、证明 对拟申报项目类别、申请方向、阐述角度进行充分论证 组织骨干力量进行申请材料的编写12注意事项多层沟通 申报前企业内部各部门进行充分沟通 申报后与项目业务主管部门的沟通 与行业专家的日常沟通 与地方主管领导的紧密沟通13注意事项认真实施 积极参与项目评审、专家质疑，以及现场考察等环节，充分展示企业形象与项目前景； 认真开展项目实施，保证各项指标的顺利完成； 严格经费使用管理，符合政府相关要求。14注意事项及时总结 总结项目选题的得与失 总结材料编写的得与失 总结项目预测的得与失 总结项目运作过程的得与失 总结参与政府规划，享受政府扶持政策的得与失 15项目评估指标体系技

8、术指标体系1、企业发展能力；2、项目技术创新性；3、项目产品与市场；4、实施方案（商业模式）财务指标体系1、基本财务状况；2、项目财务评价；3、16项目评价要点技术评审筛选性指标和4个评价指标： 5 个筛选性技术指标该项目技术是否有创新？一票否决该项目技术是否可行？如提供的原理、工艺是一种臆测，是不可行的，一票否决；该项目知识产权是否清晰？ 企业应该拥有项目的知识产权，如有产权纠纷，一票否决；该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？ 属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，一票否决；项目对环保的影响？ “经环保治理后，仍不符合环保要求”为一票否决。17项目评价要点技术评价指标： （1）企业发展

9、能力：企业家精神及企业经营管理团队的能力企业家精神：主要评价企业家的创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验。企业经营管理团队：主要考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面已形成具有一定经验的经营管理团队，并根据过去的业绩或经历，看经营管理团队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产、经营活动，并获取盈利。18项目评价要点技术评价指标： （1）企业发展能力：企业人力资源配置及技术开发实力主要是考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员背景情况，是否专职，科技型中小企业的科技人员一般

10、不得少于30%。同时考虑研发、生产、市场等人员的比例，是否有一支开发创新、市场开拓的队伍。19项目评价要点技术评价指标： （1）企业发展能力：企业项目产业化基础的合理性企业现有生产的基础条件（如厂房、设备、仪器等）通过新增固定资产后的硬件条件是否能满足基金项目产业化生产需求。对于技术转移项目应重点评价企业对转移技术的消化、吸收、应用能力。20项目评价要点技术评价指标： （1）企业发展能力： 企业经营能力及抵御风险能力： 企业经营能力：主要根据企业近三年企业获利规模、获利水平、总资产、净资产、销售收入、净利润等的增长速度判断企业的历史经营能力。抵御风险能力：主要考虑企业对基金项目实施及企业未来发

11、展所面临的风险（技术、资金、政策、市场、人员等）是否有清晰、明确的认识，提出保障措施的合理性、充分性。21项目评价要点技术评价指标： （2）项目技术创新性该项目技术创新程度根据行业的不同来判断在该领域中项目的创新程度，主要判断其新颖性和独创性。是原创性的、是综合技术的集成、是技术延展还是应用领域的开拓。该项目技术先进性项目技术的先进程度。可分为：国际领先或国际先进；国内领先；国内先进。项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内领先。22项目评价要点技术评价指标： （2）项目技术创新性该项目的技术开发进展主要是指基金项目本身的技术开发成熟程度是否符合科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南中

12、各技术领域的相关规定。该项目技术转化为产品的可行性一是考虑申报的项目技术方案、工艺路线的可行性、合理性；二是结合申报企业人员的业务素质、生产线硬件设施等条件，看技术方案和工艺路线是否能落实；三是该技术可否生产（转化）出可供市场销售的产品。23项目评价要点技术评价指标： （3）项目产品市场该项目产品市场的需求程度主要是根据该项目产品的技术和性能，评判市场接纳该产品的容量，评价国内、国际市场有多大，未来市场、主要市场在哪里。该项目产品市场定位合理性一是看企业是否对项目产品的细分市场了解；二是看企业是否根据自己的市场基础和该产品技术性能，确定了相对准确的细分市场。24项目评价要点技术评价指标： （3

13、）项目产品市场该项目产品与市场同类产品的竞争优势通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。该项目合同目标的合理性及实现的可能性结合企业现有基础和实施计划，判断项目提出的合同目标是否合理，是否有故意缩小或夸大，是否能在要求的时间内予以实现和按期完成。合同的技术与经济指标应是经过努力后能够达到的最佳值。25项目评价要点技术评价指标： （4）实施方案（商业模式）该项目产品开发、生产策略的合理性主要考虑这些策略是否能充分发挥企业优势、合理利用各种资源、在较短时间内开发和生产出具有竞争力的项

14、目产品。如产品开发策略：主要是考虑该产品开发是否能很好地利用企业现有的基础；或能与企业现有产品进行组合、提高综合竞争力；或能很好地满足市场的需求、便于销售等。生产策略：主要考虑企业采取的生产方式（如自行加工、委托加工等）与企业现有的基础或产品的特性是否匹配等。26项目评价要点技术评价指标：（4）实施方案（商业模式）该项目产品的市场营销策略及实现的基础条件一是考虑市场计划制定的可行性、合理性，包括产品定价、推广、广告制定、公共关系制定策略的合理性、可行性，企业现有基础对该策略的支撑；二是销售计划制定的可行性、合理性，包括销售体系的搭建、销售目标的确定、销售队伍的管理，以及企业已具备的基础条件等。

15、27项目评价要点技术评价指标： （4）实施方案（商业模式）该项目产品获利方式主要考虑获利方式（如依靠技术的先进性、独占性、创新性、靠规模效益、靠低价、靠资金、靠政策等）是否符合基金项目特点，是否是最佳的，及这种获利方式的持久性。企业未来1-5年的定位及发展规划的合理性主要考虑规划的制定是否清晰，是否符合实际；定位是否准确，发展规划是否可行等。28项目评价要点财务评价 2个筛选性指标：资金筹措方案的可行性。一票否决财务信息真实完整性。一票否决29项目评价要点财务评价指标： （1）企业财务状况评价A.资产负债率=（总负债总资产）100%B.流动比率=流动资产流动负债C.主营业务利润率=（主营业务利

16、润主营业务收入）100%D.净资产收益率=（净利润平均净资产）100%对A-D四个财务指标在计算时，主要应依据企业上年度财务报表的有关数据,但是还应结合最近一个月的财务报表，综合判断分析和评价企业的财务状况。30项目评价要点财务评价指标： （1）企业财务状况评价E.企业生产经营产生净现金流的能力：经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流入小计-经营活动产生的现金流出小计F.销售收入增长情况：销售收入增长率=销售收入增量基期销售收入100%G.净利润增长情况：净利润增长率=净利润增量基期净利润100%对于企业成长性的判断（E-G三个财务指标），一是要考虑产生的净现金流是正、是负，还要考虑

17、额度大小；二是既要考虑增长率的因素，还要结合增长基数的因素，即规模因素，不能单纯地按照增长率来判断其增长情况。另外，还应对企业近两年的亏损问题，重点从以下两个方面予以分析和说明：一方面，分析企业亏损的趋势是增加的，还是减少的，另一方面，通过企业的经营（财务）活动，分析其亏损的原因是投入性亏损，还是经营性亏损。31项目评价要点财务评价指标： （2）项目评价A.项目投资预算的合理性主要是结合技术专家对项目投资方向及构成方面的意见，评价企业的投资内容及规模与预计的阶段生产目标等是否匹配，并判断其固定资产和流动资金投资估算是否合理。B.已完成投资的真实性根据企业对近期（上年度1月1日申报前一个月内）完

18、成投资部分的资金来源以及主要用途的表述，结合企业提供的财务报表（主要结合固定资产、在建工程、研发费用或管理费用等项目），评价已完成投资的真实性。32项目评价要点 财务评价指标： C.新增资金筹措可行性对资金筹措方式、预计到位时间的可行性进行判断。具体包括：银行贷款，对于已获得贷款的，在附件中是否提供了贷款合同；对于尚未取得贷款的，是否说明目前贷款的进展情况，企业自有资金，财务专家将企业阐述的资金筹措渠道、筹集额度、预计到位时间，与财务报表相关科目加以对照，重点分析：货币资金和应收账款的期末金额，以前年度的盈利能力，企业未来持续现金流入的能力以及未来的盈利能力，以及关系企业自筹资金能力的其他方面

19、；如果是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，企业是否提供了股东会决议等材料；地方政府拨款部分，应说明拨款部门、资金使用方式、资金到位时间，已经拨款的，是否提供了相关证明文件。33项目评价要点财务评价指标： （2）项目评价D.项目经济效益预测与分析的合理性主要评价企业成本费用估算是否合理、产品定价是否合理、产销量预计是否合理，进而判断其销售收入、净利润等经济指标是否合理、项目的投资利润率、内部收益率是否合理。并结合对资金风险、成本风险、价格风险、市场风险和政策风险等方面的险等方面的评价，判断有关经济指标的可实现程度。34项目评价要点 财务评价60-65分，需要特征说明： A：企业研发

20、投入较大，呈现亏损状态；B: 企业资金实力与项目实施要求极不匹配；C: 三年出现大幅度下滑或持续经营性亏损；D：企业资产负债水平过高，偿债能力弱。35项目申报书的填写一、企业基本信息关键点：信息准确、真实、与附件材料保持一致。二、项目简介关键点：对项目总体情况的描述，包括采用的关键技术、技术的创新点、目前进展情况、环保评价等内容。不用介绍企业情况。 注意字数限制。三、申请项目的必要性和依据 关键点：国家产业、技术政策，国内外相关领域技术发展水平和趋势 ，与项目本身相呼应。36项目申报书的填写四、项目研究开发内容关键点：实施方案、技术关键、技术路线和技术经济指标等 五、实施本项目已具备的条件 关

21、键点：已具备的试验手段、技术力量、管理水平、前期科研基础、中试后接产单位及专利获得等情况 六、项目的预期经济、社会和环境效益 关键点：经济效益分析的准确性、合理性；社会效益包括对行业的影响、带动就业情况等；环境效益包括项目对环境的影响、项目示范推广效果预测等。37七、项目实施计划进度 关键点：目前所处阶段、已完成的工作，分年度工作计划和阶段目标。与总体目标一致。八、经费概算关键点：符合项目指南要求，用途分配合理，资金来源明确，辅助证明资料到位。38可行性研究报告的编写一、概述1、项目提出的背景、研究开发状况、现有产业规模和市场形势；2、国家、本省、本地区产业技术政策；2、项目产品的主要用途、性

22、能；4、项目实施的目的意义，项目主要研发内容和技术难点；5、本项目解决方案的特点及预期达到的效果。二、技术可行性分析 1、项目的技术路线、工艺的科学性、合理性，关键技术的先进性论述。 2、项目产品性能水平与国内外同类产品的比较。三、立项成熟程度 1、项目研发的前期工作情况及技术基础。 2、对引进技术的消化、吸收、创新和后续开发能力。 39四、市场需求情况和风险分析 1、国内市场需求规模和产品的发展前景、在国内市场的竞争优势和市场占有率。 2、国际市场状况及该产品未来增长趋势、在国际市场的竞争能力、产品替代进口或出口的可能性。 3、市场风险因素分析和对策。五、经费概算和资金筹措 1、项目经费概算

23、。 2、项目资金筹措方案。 3、项目经费使用计划。六、经济、社会和环境效益预测 1、项目完成后的预期经济、社会和环境效益。 2、不确定性分析，主要包括盈亏平衡和敏感性分析，对项目的抗风险能力做出说明。40七、申报单位综合实力和基础 1、员工构成和基本素质。 2、从事研究开发的人员力量、设备条件、产业基础、资金投入、内部管理等情况。 3、相关技术获得的成就或奖励。 4、承担项目的优势和不足。 5、协作单位概况及主要协作内容。八、实施进度计划 1、项目实施工艺路线或技术途径。 2、项目分阶段实施内容和具体目标以及年度进展计划。 3、项目实施的保障措施。 4、项目应用及产业化前期措施。九、编制说明

24、1、编制单位名称、地址、联系人、联系电话等基本情况。 2、编制人员姓名、年龄、专业、工作单位、职务职称等基本情况。41十、附件（有关文件、必要的证明材料、技术文献、检测报告、使用证明等）按照要求必须提供的一定要提供财务报表、审计报告的注意事项知识产权的注意事项检测报告的注意事项查新报告的注意事项产学研合作的相关证明42 关于对做好本单位科技计划项目（课题）管理的几点启示43科技项目实施过程中存在的主要问题分析 1、科技项目布局分散，造成项目建设的资源浪费较大科技项目的一个显著特点就是其内容是具体的、具有明确的针对性，旨在解决某个具体的技术问题或是解决某个行业的共性技术、关键技术问题。在实际科技

25、项目管理过程中，由于项目布局不合理，造成重复建设现象，甚至影响关键目标，从而造成项目投资不集中，资源浪费严重。在资源总量一定的条件下，随着项目的细化，每个项目的研究方向平均投资强度或者资金的支持力度，有所下降。影响了项目投资的资源配置，也影响了项目的投资效益。这是科技项目最需要加强的地方，也是科技项目规划的重点领域。例如：某公司2010年共对科技项目立项58项，领域包括：化工、电子元器件、有色、机械装备制造等，研发投入达1000多万元人民币，由于分散投入，并没有达到预期的目标。442、资源配置方式落后，配置效率比较低科技项目的复杂性决定了完成一个具体项目需要多个管理部门、多种资源共同协作，因此

26、要实现科技项目的最终目标，需要将具有不同资源在各个部门进行有效配置。这是科技项目管理过程中最容易出现的问题，也是科技项目管理最需要的加强的工作区域。资源配置方式落后，配置效率低是由于各个企业把科技项目看成是向政府申请资助的重要手段，项目能被政府立项就是个别企业的最终目标，对项目的具体情况并不关心。如何把政府资金的拉动效应与企业自主创新能力建设有机地结合起来，发挥资源互补型的倍增效应，是项目实施高效组织实施的重要因素。在项目的具体组织实施过程中，合理配置资源，充分发挥各方的积极性。是保证学科建设成功实施的决定性因素之一。453、科技项目过程管理模式比较落后，没有真正从现代项目管理的规律出发，忽略

27、对项目的全周期、系统性的管理。我国目前的现状是科技项目管理人员对项目实施过程中的质量、进度、成本的控制不够重视，使整个项目不能得到有效的控制，从而造成项目的不良结果。在实际管理过程中，企业的科技管理人员和科研人员把更多的时间和人力放在项目的前期评审和立项上，弱化了项目过程和验收的管理，弱化了对项目的及时终止，形成了“审批严、过程松、验收形同虚设”的局面。在项目实施进程中，根据项目周期理论应按照项目的各实施阶段的具体情况建立详细的实施计划，并按计划检查和评估每个阶段与计划目标的偏差。项目实施过程管理的有效性直接关系到项目实施成功的关键。应用项目管理的模式加强项目实施的过程管理是加强企业科技项目管

28、理的发展趋势。464、缺乏风险意识，重大科技项目在论证和计划时，没有切实可行的风险应对计划，对重大科技项目实施中造成的风险听之任之。很多企业“重技术、轻管理”，在科技项目立项之后，并没有后续指导、无人监督，科技项目后期管理相同虚设，只是在上级主管部门或领导的要求下，进行简单的项目结题验收。科技项目的实施没有充分体现出项目的风险意识，也没有项目的风险管理计划，更没有用于项目的识别和分析的技术与方法。这样往往对项目实施中的不确定性因素估计不足，容易造成项目实施的目标受到影响，甚至中途夭折。47加强科技项目管理对策分析 1、科技项目申报请进行科学论证。2、实行项目经理负责制，明确责任人。3、建立项目

29、管理机制 。4、实行项目过程管理 。5、对项目进行风险管理，树立风险管理意识 。6、加强与项目主管部门的联系，积极配合开展项目监理、结题验收等工作。 48对做好本单位科技计划项目管理的几点启示：（一）建立本单位项目管理数据库，全面了解掌握项目进展情况。（二）按合同要求实施，并做好项目进展情况汇报和年度工作总结。（三）对因不可抗拒或客观原因需要变更项目实施内容、指标或项目负责人的，要按要求履行变更手续。（四）项目完成后要按时验收鉴定，做好资料档案管理。（五）对项目取得的标准性成果要做好保密和宣传工作。49科技经费的使用与管理50科技经费的记账方法一般情况下，要求科技经费按照专项应付款或者其他应付款单独列支；科技经费应当严格按照项目合同书约定的使用用途支出；科技经费支出的相关凭证单独管理。51科技经费的开支范围 技术研究与开发经费的开支范围一般包括购置费、材料费、测试化验加工费、燃