核电工程项目管理培训八章合同控制

1、核电工程项目合同控制-法律制度建筑市场管理法律制度 a. 建筑市场法规：资质管理法规、招投标管理法规、承发包管理法规、合同管理法规、中华人民共和国建筑法 b. 资质管理法律制度：建设部1991年7月22日发布了工程勘察和工程设计单位资格管理办法，建设部1995.10.6发布建筑业企业资质管理规定，建设部1992.1.18发布工程建设监理单位资质管理试行办法 c. 建设工程招投标法律制度：1992年颁布工程建设施工招标投标管理办法，1996.11.6公布机电设备招标投标管理办法 d. 建设工程许可法律制度：建设工程许可、建设工程从业者许可 e. 建设工程合同法律制度工程项目目合同控控制-法律制制

2、度建设工程程质量管管理法律律制度建设工程程质量的的监督管管理制度度：建设设工程质质量监督督制度、建设工工程按质质论价制制度、企企业质量量体系和和产品质质量认证证制度、建设工工程质量量验评制制度、建建设工程程质量保保修制度度建设工程程各方质质量责任任和义务务3.工工程建建设标准准化管理理法律制制度工程建设设标准：国家标标准、行行业标准准、地方方标准和和企业标标准。4.保保险与与担保法法律制度度核电工程程项目合合同管理理在核电工工程项目目中，大大体分工工程服务务合同、设备采采购合同同、施工工建造合合同。a.工程服务务合同主主要是由由设计单单位、AE公司等提提供工程程设计、各种技技术支持持和项目目管

3、理服服务。b.设备采购购合同是是由供货货商、制制造厂等等供应设设备。c.施工建造造合同则则由建造造商承担担各种构构筑物的的土建施施工和各各种机电电设备的的安装。2.无无论何何种合同同，都由由合同总总条款和和若干附附件所组组成。1.大大亚湾湾三大主主供应合合同（1）核核岛设备备供应合合同附：核燃燃料制造造合同（2）常常规岛设设备供应应合同：英国通通用电气气阿尔尔斯通（GEC-A）公司（3）工工程服务务合同：法国电电力公司司（EDF）法国法马马通(FRA)公司核电工程程项目合合同管理理-案例例2.大大亚湾施施工合同同（1）现现场平整整和土石石方开挖挖：吉林林冶金建建设公司司（2）土土建施工工：HC

4、CM联营公司司（3）非非技术性性建筑：中建二二局和交交通部第第四航道道工程局局（4）海海上工程程：交通通部第四四航道工工程局（5）核核岛安装装：法国国法马通通/斯比比(FRA/SPIE)集团，中国核工工业二三三建设公公司是其其分包商商（6）常常规岛安安装：山山东核电电工程公公司（7）配配套设施施安装：东北核核电建设设公司（8）现现场设备备运输：中国汽汽车运输输总公司司深圳公公公司核电工程程项目合合同管理理-案例核电工程程项目合合同管理理案例例3.大亚亚湾核岛岛供应合合同的总总条款有有如下21章：第一章合合同用用词的定定义第二章合合同范范围第三章合合同价价格第四章支支付条条件第五章交交货及及交货

5、条条款第六章包包装和和标识第七章协协调与与联络第八章质质量保保证与质质量控制制第九章在在制造造商办公公地点与与工厂内内的检查查第十章到到货后后的检查查第十一章章安安装、调调试、试试运行及及验收第十二章章保保证、索索赔及罚罚款核电工程程项目合合同管理理案例例第十三章章合合同电站站的执照照申请及及有关法法规第十四章章侵侵权、留留置权及及保密第十五章章不不可抗力力第十六章章税税收第十七章章仲仲裁第十八章章保保险第十九章章变变更、暂暂停及终终止第二十章章合合同生效效及其他他第二十一一章法法人地址址核电工程程项目合合同管理理案例例4.大亚亚湾核岛岛供应合合同的技技术附件件和商务务附件有有：附件1供供应范

6、范围附件2实实体接接口和功功能接口口要求附件3技技术条条件（包包括厂址址条件）附件4参参考电电站（包包括合同同电站偏偏离参考考电站的的各点）附件5技技术描描述附件6质质量保保证附件7制制造厂厂内的检检查与试试验附件8性性能试试验附件9分分包商商附件10工程程协调及及管理附件11分项项价格附件12进度度附件13承包包商人员员在中国国的待遇遇核电工程程项目合合同管理理案例例附件14业主主人员的的派遣和和在法国国的待遇遇附件15保函函的样本本附件16安全全法规附件17保险险政策的的综述附件18合同同技术变变更附件19选项项附件20里程程碑支付付的进度度附件21里程程碑支付付的检查查点附件22有关关税

7、务的的信函附件23法律律意见的的样本核电工程程项目合合同管理理案例例合同的总总条款是是从总体体上界定定承包商商的义务务和责任任，附件件是从技技术细节节上说明明和补充充总条款款中不可可能详细细叙述的的内容，如遇到到总条款款与附件件内容有有出入时时，优先先服从总总条款。在合同中中应注意意供应范范围或服服务范围围的完整整性，它它们的接接口及接接口边界界、性能能保证与与罚款及及承包商商的责任任都要明明确。常规岛供供应合同同的结构构与核岛岛基本一一致，例例如大亚亚湾的常常规岛安安装合同同的总条条款共11章，另有19个附附录。土建施工工合同和和安装合合同则略略有不同同，主要要应说清清楚施工工范围、施工工工

8、程量、交工关关键日期期和上下下游的接接口。秦秦山三期期的十个个建造分分包合同同采用的的招标文文件及合合同文本本格式是由AECL提供的，也由主主条款与与若干附附录组成成，文件件的形式式类似于于国际通通用的FIDIC条款。核电工程程项目合合同管理理案例例5.合合同章章节的名名词说明明a.合同范围围：主要要是承包包合同所所含的工工作范围围，如供供应的范范围、设设计的范范围或施施工的范范围，说说明工程程的规模模、种类类、质量量要求、所承担担的义务务和责任任。b.合同条件件：指合合同中所所包括的的详细规规定，明明确合同同双方的的权利和和义务、项目经经理或其其代理人人及与合合同有关关人员的的职能和和合同管

9、管理程序序等。c.进度：它它是根据据核电站站建设的的总进度度和接口口的要求求，需要要承包商商满足的的交货日日期、开开工日期期、完工工期限、保证期期或维修修期限等等。d.合同价格格：合同同价格是是与工作作范围相相对应的的，除个个别情况况是采用用成本加加上双方方议定的的酬金计计价外，大亚湾湾核电站站工程合合同中不不论是总总价还是是单价都都采用了了固定价价格的形形式。e.支付条件件：它主主要包括括所支付付的货币币构成、汇率、付款手手段和付付款办法法（包括括预付款款、进程程付款和和里程碑碑付款、保留金金与最终终结算等等）。核电工程程项目合合同管理理案例例f.违约罚金金：供应应合同中中对延迟迟交货按按迟

10、交时时间的长长短定出出罚金数数目。施施工合同同则按竣竣工日期期、部分分完工日日期及各各关键日日期的重重要性划划分为四四个等级级，再根根据拖期期长短确确定每个个等级的的罚金数数目，但但罚款总总额一般般不超过过合同价价的5%。当然然这种拖拖期必须须是由于于承包商商自身原原因造成成的。g.保函：为为了确保保承包商商在合同同中的履履约义务务及偿还还业主为为未完工工程所付付的预付付款，合合同中规规定承包包商必须须提交“履约保保证”与与“预付付款保证证”。h.保险：业业主承诺诺为工地地所有承承包商投投保“建建筑安装装一切险险”的保保险，但但承包商商还必须须投保自自身的财财产保险险、第三三方责任任保险和和人

11、身伤伤害保险险。i.仲裁：为为了解决决合同执执行过程程中可能能出现的的争端，合同中中规定了了有关仲仲裁的条条款。三三大合同同中规定定仲裁机机构选在在第三国国瑞典的的斯德哥哥尔摩，而施工工合同（中国承承包商承承包的安安装合同同和非技技术性厂厂房除外外）的仲仲裁机构构一般都都选在香香港。j.工作语言言：由于于大亚湾湾工程是是国际工工程，承承包商来来自不同同的国家家，于是是选用英英语作为为共同的的工作语语言。核电工程程项目合合同管理理案例例6.在在合合同结构构中，还还应考虑虑承包商商责任的的连续性性问题。（1）一一般供应应承包商商的责任任连续性性体现在在设备到到达现场场之后的的保证期期。保证证期内如

12、如果设备备发生问问题，可可以进行行技术责责任和商商务责任任的追溯溯和索赔赔。（2）供供货承包包商也愿愿意提供供安装监监督服务务以保证证其设备备可以得得到正确确安装和和投产前前的保护护和保养养。（3）大大亚湾工工程中为为了延续续供货商商的责任任，也考考虑了让让供货商商成为安安装承包包商的一一个组成成部分，或是承承担安装装承包商商的技术术支持服服务，主主要供货货商还参参加了工工程的调调试工作作。这实实际是法法国业主主的经验验移植。EDF在法国采采用部件件采购方方式，通通常由设设备制造造商负责责安装和和调试。（4）如如供货商商参加安安装或提提供技术术支持服服务，就就可以从从供应合合同中除除去其安安装

13、监督督功能，而将之之转移到到安装合合同中去去。核电工程程项目合合同管理理-分包策策略从最一般般的意义义上讲，业主从从外部获获得项目目所需的的一切物物项和服服务的活活动，可可以统称称为项目目采购活活动。采采购的技技术规范范和要求求，由技技术管理理部门制制定；合合同的谈谈判和签签订，由由合同管管理部门门主持；承诺控控制、贷贷款和支支付由财财务部门门负责。合同承诺诺控制包包括对投投标的价价格组成成、支付付条件、税费、货币、信用状状况、履履约保证证和融资资条件等等方面的的评审。无论在何何种合同同方式下下，业主主首先应应该设计计一个分分“包”切块的的方案，将核电电工程建建设内容容分解组组合为可可由若干干

14、个承包包商分别别承包的的若干合合同包。业主首先先必须搞搞清核电电站建设设项目的的范围，要完成成哪些任任务，这这些任务务由哪些些物项和和服务构构成，这这些物项项和服务务又各包包含哪些些系统、设备、部件、工作等等。在实实际操作作中，上上述活动动通常称称为工程程分解。工程分解解作为切切块分包包的基础础，属于于项目总总体分解解（PSWBS）的范畴。工程分分解的完完整性、正确性性和细化化程度对对切块分分包合同同的科学学性和合合理性有有较大影影响核电工程程项目合合同管理理-分包策策略6.下表是核核电站建建设项目目工程分分解示意意表行业层次任务设计1工程设计/工艺设计2总体设计/核岛设计/常规岛设计/厂间工

15、程设计3子项4建筑物/系统/物项5建筑/结构/子系统/部件采购1设备采购/材料采购/运输2非标设备采购/标准设备采购/材料采购3机械设备/电气设备/仪器仪表/金属材料/电气材料/阀门建筑1土石方工程/建筑工程/特殊工程2爆破工程/降水工程/土石方仪表/主体工程 /装修工程/基础工程/金属结构工程/预应力工程安装1核岛安装/常规岛安装/厂间工程安装2设备安装/管道安装/电气安装/通风、空调安装/仪器仪表安装调试一回路主系统及堆本体/核岛辅助系统/起重运输和装料系统/常规岛系统及汽轮发电机组/电气系统/仪控系统/通风及空调系统/辐射监测系统/化学和动力系统/通讯系统/安全壳强度和泄漏试验服务核电工

16、程程项目合合同管理理-分包策策略7.分分包包切块的的主要原原则(1)完完整的覆覆盖面和和清晰的的切块界界面完整的覆覆盖面是是指全部部分包合合同的总总和必须须百分之之百地覆覆盖核电电工程建建设的全全部任务务，没有有任何漏漏项，清清晰的切切块界面面是指各各分包合合同的范范围清楚楚，接口口关系明明确，无无重叠。(2)合合同数量量合理可可行尽量量少接口管理理是业主主项目管管理的重重要内容容。不言言而喻，分包合合同和承承包商的的数目越越少，需需要业主主处理的的承包商商之间的的接口管管理量就就越少。分包合同同中的技技术接口口和工程程接口，属于该该分包商商自行管管理的范范围，无无需业主主过问。因此，贯彻合合

17、同数量量合理可可行尽量量少的原原则可以以大大减减少业主主的接口口管理负负荷。核电工程程项目合合同管理理-分分包策略8.分包合同的建建立需要要注意以以下各点点：（1）必必须十分分明确地地规定所所采用的的规范和和标准，并附规规范、标标准清单单。必须须与承包包商逐项项讨论设设计的技技术条件件。在合合同中必必须写明明，当技技术条件件与所采采用的规规范、标标准不一一致时，承包商商应采取取的做法法。（2）必必须具体体规定分分包合同同的接口口输入和和接口输输出的项项目及日日期，以以及修订订这些接接口项目目的程序序（3）必必须规定定对安全全有关物物项和其其他重要要物项的的质量保保证要求求，包括括接受国国家核安

18、安全管理理当局的的监督及及可能采采用的监监督方式式，对于于必须由由业主认认可的质质量保证证文件和和有关程程序，应应作具体体规定。（4）为为了便于于业主对对合同物物项实施施质量和和进度控控制，在在分包合合同中必必须规定定业主监监造的内内容和方方式，业业主代表表的权力力和行使使权力的的程序。必须规规定承包包商向业业主提交交定期报报告的内内容和频频度。必必要时可可规定实实际进展展报告的的格式和和项目等等。核电工程程项目合合同管理理-分分包策略（5）必必须规定定业主同同承包商商讨论合合同实施施有关问问题的方方式和程程序（6）必必须规定定质量保保证期的的期限、责任和和保证项项目（7）合同规定定的支付付方

19、式应应充分保保护业主主的利益益。（8）对使用单单价结算算支付方方式的合合同，必必须防止止承包商商为满足足业主压压价的要要求，故故意少报报工程量量同时抬抬高单价价的做法法，以免免在合同同执行后后期追加加大量费费用，使使业主蒙蒙受巨大大损失。（9）一一般来讲讲，业主主总是希希望以最最优惠的的价格选选取满意意的承包包商要强调，合同的的实际价价格由下下列部分分组成：合同中中确立的的价格；合同商商务条款款中规定定的支付付条件或或支付进进度；贷贷款条件件；承包包商提供供的设备备和服务务的质量量。所以以，最低低的报价价不一定定就是最最有利的的价格。应综合合考虑上上列因素素，作出出抉择。核电工程程项目合合同管

20、理理的内容容合同管理理是项目目管理的的主要手手段（1）合合同双方方的关系系是既统统一又对对立的关关系。搞搞好招标标评标与与合同签签订是合合同管理理的首先先的任务务。（2）合合同本身身列有处处理争议议和纠纷纷以及出出现未预预见情况况后解决决的方法法和原则则的条款款。这也也说明合合同管理理的必要要性。可以说，实际上上项目管管理是围围绕着合合同管理理而展开开的，合合同管理理是项目目管理的的主要手手段。核电工程程项目合合同管理理的内容容2.合同管理理部门的的主要职职责(1)制制定签签订合同同的策略略，拟定定合同的的商务条条款，主主持供方方资格评评定和招招标、评评标、合合同谈判判与定标标活动；(2)建建

21、立和和健全合合同管理理制度，包括合合同档案案的建立立，各种种情况和和变化的的详细准准确的记记载等；(3)建建立合合同得到到履行的的保证体体系，同同技术管管理部门门共同检检查承包包商的合合同履行行情况，保证承承包商正正确而及及时地履履行合同同义务；(4)同同技术术管理部部门密切切合作，对各种种技术问问题采取取妥善的的商务解解决办法法；(5)分分析和和处理好好合同变变更，对对照预算算进行控控制，这这是投资资控制的的一项基基本内容容；(6)分分析和和处理好好合同争争议；(7)分分析和和处理好好承包商商的索赔赔要求；尽可能能早地预预见潜在在的问题题，最大大限度地地减少索索赔；(8)同同有关关人员共共同

22、评定定设计变变更、现现场设备备损坏、额外附附加工作作的责任任；清点点承包商商现场人人数；管管理施工工机具的的进场、退场；统计设设备材料料的到货货情况及及按照合合同核对对有无延延误；对对工程量量进行计计算及评评审进度度延误的的责任等等；(9)核核对承承包商的的支付要要求，签签署意见见；并对对所有的的开支项项目进行行监督，确保这这些项目目都进入入预算的的会计项项目中；(10)作合合同执行行情况的的统计、分析与与报告；(11)妥善善管理所所有的合合同和商商务事项项，严格格控制投投资，维维护业主主利益。核电工程程项目合合同管理理主要要问题1.合合同同管理的的注意的的主要问问题(1)要要坚持持通过竞竞争

23、性投投标来选选择承包包商(2)除除了坚坚持合同同条款，还要讲讲究团结结合作，要在质质量、进进度、设设计审查查、分包包商资格格审查等等方面加加强过程程中的监监督、监监查、管管理和控控制。(3)多多进行行沟通，在多层层次上沟沟通，以以达到互互相理解解，多沟沟通才能能有效地地协调。(4)业业主要要完成合合同中自自己的职职责，防防止由于于已方的的原因而而造成对对工程的的不利影影响，尽尽量不给给承包商商以索赔赔的借口口。不拖拖欠合同同款，不不要无理理由或不不加详细细说明就就扣承包包商的合合同款。(5)公公平地地对待现现场各承承包商，以合同同方式处处理相互互的关系系和问题题，大小小承包商商一律平平等，不不

24、要让哪哪个承包包商感到到受歧视视。(6)合合同执执行中难难免出现现各种各各样的争争议。合合同争议议要由合合同管理理人员去去解释，并由授授权人作作决定，避免行行政干预预。核电工程程项目合合同管理理主要要问题(7)要要在合合同赋予予的权限限内对承承包商实实施监督督和控制制，越权权干涉既既减轻了了承包商商的责任任也于事事无补，反而冲冲淡了合合同规定定的双方方义务和和责任。(8)合合同管管理要注注意问题题分析，查清和和阐明问问题根源源，使承承包商信信服，从从根本上上解决问问题。(9)遇遇到难难以解决决的多方方接口“扯皮”问题，必要时时可采用用业主承承担责任任的方式式处理。(10)合同同管理人人员是业业

25、主的代代表，并并被授权权处理有有关的合合同问题题，因此此要特别别注意他他们的行行为和处处理问题题的方式式。他们们的行为为如果有有意地损损害承包包商或干干扰承包包商，就就可能对对业主造造成极大大的损害害。核电工程程项目合合同管理理招标标程序核电厂工工程项目目的主合合同通常常是在项项目策划划阶段建建立的；为数众众多的其其它合同同，特别别是多合合同方式式下的大大部分合合同都是是在项目目立项后后的实施施阶段陆陆续建立立的。无论什么么样的合合同，它它的招标标、评标标与合同同签约的的过程大大体上都都是一样样的。其其中最主主要的环环节是：准备招招标书、潜在承承包商资资格审查查与发标标；评标标与合同同谈判。招

26、标、评评标、合合同签约约的基本本流程如如下图所所示。图8.1招标标、评标标与合同同签约的的基本流流程立项招投标领导小组招投标工作组编制招标文件发放标书承包商资格审查组审查合格承包商编制标底接收标书开标评标定标合同谈判合同签约立项申请经有关部门审核/会签后报相应机构/授权人批准由核电公司领导及有关部门人员组成工作组由合同及有关部门人员组成审查组由质保有关部门人员组成招标文件发放前经领导小组批准审查合格的承包商报领导小组批准由合同管理部门负责发放由领导小组指定专门标底小组由合同管理部门负责接收领导小组负责人主持开标由评标委员进行评标招评标领导小组根据评标结果最终定标由专门建立的谈判班子进行谈判由授

27、权人签约核电工程程项目合合同管理理招标标书招标首先先要编写写招标说说明书。招标说说明书的的编写，可参考考IAEA技术报告告丛书第第275号。通通常业主主可组织织专门的的班子或或委托有有经验的的设计单单位、工工程咨询询公司编编写招标标说明书书。在编编写过程程中要特特别注重重以下几几个方面面：(1)供供货与与服务范范围一定定要界定定清楚。(2)技技术要要求与采采用的标标准，这这是非常常重要的的技术指指标。(3)合合同草草本与商商务条款款，这是是招标书书中重要要的部分分，既要要与国际际通常作作法接轨轨，又要要结合本本项目的的实际。(4)有有了明明确的供供货与服服务范围围，供货货方式，具体的的技术要要

28、求与标标准，严严密的合合同草本本及商务务条件，就可要要求供应应商提交交具体、明确的的投标书书。应要要求供应应商报价价尽量详详细，一一般要分分解到IAEA帐户系统统的三级级科目，主要设设备的报报价要细细化到四四级科目目核电工程程项目合合同控制制招标标书2.潜潜在承承包商资资格审查查与发标标。潜在在承包商商资格审审查（也也称供方方评价）的具体体做法在在各核电电工程项项目是类类似的。一个供供方是否否具备资资格，一一般从以以下几个个要素进进行分析析与评价价：(1)能能力。(2)经经验。(3)管管理。(4)信信誉。评价供方方时不要要忽视其其对交货货期的履履约情况况。我国国制造业业的市场场机制尚尚不健全全

29、，企业业对交货货期的观观念薄弱弱，而延延迟交货货势必影影响建设设进度。核电工程程项目合合同控制制招标标书3.选选择择供方的的一般工工作原则则(1)对对同一一物项/服务，要多考考虑评定定几个供供方，为为合同招招标、评评价创造造一定的的竞争环环境。(2)评评价供供方的工工作应具具有独立立性，评评价小组组的人员员应与供供方无直直接的利利益关系系。(3)选选择供供方应按按事先规规定的程程序进行行。程序序应对制制订工作作计划、参与人人员资格格、评价价小组组组成、工工作顺序序和内容容等作出出具体的的规定。(4)评评价的的结论必必须形成成书面文文件。核电工程程项目合合同控制制招标标书4.具具体体评价的的操作

30、是是：根据程序序的规定定，业务务部门在在取得立立项批准准后进行行调研。质保部部门根据据技术、质保、商务等等方面的的评价要要求建立立潜在供供应商数数据库。在立项报报告被批批准之后后，对于于核安全全有关项项目的采采购，质质保部门门组建潜潜在供方方资格评评价小组组，通常常是进行行文件评评价，必必要时还还要进行行源地评评价，评评价的内内容包括括了核安安全导则HAD003/03推荐的范范围，评评价时间间730天按照法规规和程序序的规定定要求采采取驻厂厂监造、年度质质保监查查、专项项监督和和阶段验验收等方方式对供供方的工工作进行行评价针对不同同类型供供方的不不同特点点采取有有区别的的评价管管理与控控制措施

31、施核电工程程项目合合同控制制-评标、合同谈谈判评标：评评标实际际上是技技术价格格、商务务条件的的综合比比较，一一般分技技术评标标与经济济评标两两大部分分。收到到投标书书后的评评标过程程，也是是谈判的的准备过过程。（1）评评标时，必须首首先将招招标文件件中的要要求与合合同范围围内提供供的内容容两相对对照逐段段逐句地地仔细研研读。（2）技技术评标标通常与与技术谈谈判交叉叉进行。（3）在在几个承承包商都都能满足足技术要要求的基基础上再再作总价价和分项项价比较较、分项项价和单单价与市市场价的的比较、直接费费用与间间接费用用比例的的比较、价格浮浮动率的的比较等等。核电工程程项目合合同控制制-评标、合同谈

32、谈判（4）IAEA技术报告告丛书204号号核电电厂投标标技术评评价指南南与核电厂厂投标经经济评价价指南分别对对技术评评标的基基础、范范围、方方法、方方式、准准备与组组织、实实施等以以及经济济评标的的方式作作了详细细说明。合同谈判判（1）合合同谈判判一般分分为技术术谈判、商务谈谈判、价价格和支支付谈判判（2）通通常先进进行技术术谈判。一个核核电厂总总包/主主包合同同的谈判判一般需需要一年年左右的的时间。当技术术谈判进进行到一一定深度度，可以以交叉进进行商务务谈判，只有在在供货与与服务范范围都已已明确界界定、技技术要求求与采用用标准等等均已明明确、标标书中所所有不确确定的事事项均已已清楚后后，才有

33、有良好的的基础就就合同价价格和支支付进度度进行谈谈判。价价格与支支付进度度谈判往往往是合合同谈判判的最后后阶段。合同草草本谈好好后，要要请有关关专家审审评，然然后报有有关主管管部门审审批，最最后才正正式签约约。（3）签签订合同同是一项项相当复复杂的工工作。从从编制招招标书、招标与与评标、谈判到到签约均均要求过过细地工工作，按按一定程程序办事事，重要要问题经经专家审审评，领领导审批批。（4）合合同是约约束签约约双方的的具有法法律效力力的法律律文件，是项目目执行和和解决争争端的最最终依据据，也是是一切管管理活动动的基础础。核电工程程项目合合同控制制-评标、合同谈谈判3.评评标和和合同谈谈判注意意的

34、几个个问题：（1）要要组织好好评标与与谈判的的班子。a.根据几个个项目的的经验，对于总总包/主主包合同同，要组组织一个个40人人左右的的强有力力的班子子，最好好由未来来的项目目经理作作为这个个班子的的负责人人。主要要成员中中要有对对核电厂厂反应堆堆本体和和系统较较熟悉的的专家，有核安安全审评评和环保保专家，有高级级经济、预算和和财务专专业人员员，有律律师，有有熟悉保保险和税税务的人人员。要要请参加加编写招招标书的的主要成成员或与与供应商商谈判有有经验的的专家参参加。在在技术评评标与谈谈判时，可能要要扩展到到100多人，但这40人左左右的班班子要一一直工作作到合同同签订。b.对于其它它重要合合同

35、，一一般也要要成立专专门的谈谈判组，组内也也应包括括相关专专业的技技术人员员，对合合同熟悉悉的人员员和熟悉悉市场价价格、从从事投资资控制的的人员。三种人人员在不不同的谈谈判阶段段分别唱唱主角。谈判的的三个阶阶段，从从内容上上是密切切相关的的，从时时间上是是互相衔衔接的，因此三三种人员员并非截截然分工工，而应应互相渗渗透、互互相了解解其他方方面的谈谈判内容容。c.与外商谈谈判的谈谈判组成成员必须须懂外语语，至少少要具有有相当的的阅读能能力。如如果所有有的合同同文本和和谈判中中承包商商不断提提供的大大量资料料都要译译成中文文后才能能理解，从时间间上也是是不允许许的。三门项目目合同谈谈判组织织机构（

36、岗位总总数约110个个）国家发改委核电自主化依托项目招标谈判领导小组中核总/三门核电董事会谈判工作组主任（1人）副主任（4人）谈判顾问（6人）联合谈判协调组（3人）谈判办公室（6人）技术部(主谈1人、副主谈1人)现场工程部(主谈1人)商务部(主谈1人、副主谈1人)堆芯与安全组5人设备堆本体组5人工艺系统组5人仪控室5人电气组5人建筑结构5人公用系统组5人水系统水化学组5人环应组5人常规岛组3人调试培训组5人技术支持组土建组5人安装组6人项目管理和质保组4人商务组6人财务组6人燃料组件合同组(3人)技术转让组(3人)可编入工艺系统组总体与综合(包括BOP接口)核电工程程项目合合同控制制-评标、合

37、同谈谈判界定供货货与服务务范围时时，如为为成套（含切块块成套）供货，则不仅仅要列出出详细清清单，并并且要有有保护条条款，即即要写明明除业主主供应范范围外，对方应应确保所所供电厂厂或系统统功能的的完整性性。这一一条很重重要，因因为所附附供货与与服务清清单不可可能完整整，往往往仅有主主设备和和大设备备，而阀阀门、仪仪表、电电气等许许多小件件难以写写全。对对参考电电厂的信信息反馈馈，要特特别加以以注意。价格、支支付谈判判。价格格与支付付谈判是是合同谈谈判的关关键之一一。a.业主参加加谈判人人员自己己要准备备底价，尽可能能收集同同类型机机组及设设备单价价资料，以便与与供应商商报价作作对比分分析。如如果

38、能引引入竞争争机制，货比三三家，就就相对好好谈。在在某种特特定情况况下，独独有一家家，就只只好与同同类产品品作价格格对比分分析，如如有时差差，适当当加浮动动，这种种办法既既压价，也易为为供应商商接受。如无同同类产品品可比，要组织织技术、财务人人员与供供应商商商讨价格格组成，进行工工料分析析，达到到压价的的目的。b.谈支付，要先谈谈预付款款比例、尾款（工程验验收或质质量保证证期满才才支付）比例、支付日日、支付付频率、支付控控制条件件等有关关问题，最后再再谈支付付进度。支付进进度的原原则是应应与工程程（服务务）进展展相适应应，支付付进度超超前，会会增加财财务费用用，等于于提高价价格。业业主谈判判人

39、员要要事先预预测各个个时期合合理的支支付比例例，谈判判才能主主动。价价格中通通常有一一笔风险险费（或或预备费费），在在价格谈谈判中可可以讨论论，但不不要敲定定，到支支付进度度谈判时时可以作作为筹码码。核电工程程项目合合同控制制-评标、合同谈谈判（4）谈谈判过程程的管理理a.谈判的会会议纪要要：往往往一个合合同有几几个附件件同时开开谈，每每一会场场每天的的谈判情情况要形形成纪要要，经双双方组长长或主谈谈认可签签字加上上编号后后印发。纪要中中记录谈谈判要点点，需要要供货商商澄清的的问题和和提供的的资料，并把需需要供货货商进一一步采取取的行动动编上号号码。b.问题解决决汇总表表：准备备阶段发发给供应

40、应商的各各类问题题，大都都要在技技术谈判判中逐步步澄清和和回答。凡供应应商已书书面补充充回答、我方认认为满意意后，在在该问题题单上双双方签字字，并注注明此回回答中的的哪一段段要写进进合同。然后在在问题汇汇总表上上把已解解决的问问题注销销，每隔隔一段时时间将汇汇总表更更新一次次，这样样，对还还留下多多少未解解决问题题就一目目了然。c.附件谈判判汇总表表：一个个合同的的附件有有很多卷卷，谈判判过程中中陆续有有新问题题产生生，也不不断有问问题得到到解决。将各附附件问题题编成一一个动态态的不断断更新的的“附件件谈判汇汇总表”，及时时发给业业主方谈谈判人员员，以便便各会场场相互了了解，也也使谈判判问题无

41、无一遗漏漏。d.跟踪行动动汇总表表：供应应商按照照会议纪纪要中的的行动编编号，进进行跟踪踪回答，凡已跟跟踪回答答的资料料，都记记录在此此表上，这样便便可使人人清楚地地知道还还有哪些些行动没没有跟踪踪回答。核电工程程项目合合同控制制-评标、合同谈谈判（5）对选项的的管理：如果谈谈判中业业主方的的要求超超出了投投标书中中的供应应范围或或技术指指标，可可按选项项处理。由供应应商将此此选项的的技术说说明，增增加的设设备和服服务，初初步报价价等以书书面形式式向业主主方提出出。往往往要经过过若干次次讨论，供应商商多次补补充资料料，最后后才由业业主决定定是否采采用。选选项从提提出开始始就编入入清单，选项的的

42、讨论情情况动态态地反映映在清单单上，直直到选项项采用或或放弃为为止。（6）谈谈判的后后期管理理。核电工程程项目合合同控制制-合同台台帐管理理、支付付控制合同的签签约只是是合同执执行中管管理的起起点，作作为合同同管理部部门，大大量的管管理工作作是在签签约后的的执行。（1）招招投标是是一个要要约和承承诺的过过程。通通过招投投标建立立的合同同关系是是一种互互利互惠惠、互相相制约的的关系，合同双双方互相相协作促促使合同同有效执执行。（2）为为了提高高合同管管理的质质量，一一方面需需要学习习和掌握握合同管管理中的的基本法法规和必必要的专专业知识识，另一一方面要要收集合合同执行行中大量量的第一一手资料料，

43、建立立合同管管理台帐帐，监督督和控制制合同的的执行。（3）合合同管理理台帐可可由合同同档案库库与合同同预警系系统组成成。a.台帐档案案通常包包括合同同支付、合同变变更、来来往文件件、设备备制造进进展情况况、工程程进展跟跟踪、重重大事项项、合同同执行日日记等，由此可可全面反反映合同同执行的的动态情情况。b.预警系统统应能对对交付节节点等及及时报警警。下图是田田湾项目目的合同同台帐管管理模型型。这一一模型是是在合同同管理的的计算机机网络系系统中运运行的。图合同同台帐式式管理模模型合同台帐管理合同预警系统合同信息查询合同档案库（永久合同档案）合同计算机网络管理（合同基本信息库）合同文档管理（合同档案

44、）计算机系统管理员计算机系统管理员合同项目经理第二责任人第三责任人核电工程程项目合合同控制制-合同台台帐管理理、支付付控制2.设设备采采购合同同台帐的的主要内内容(1)合合同签签订前的的档案资资料。包包括资质质评价文文件、招招标或比比价采购购文件、评标报报告或比比价评价价报告、中标通通知书和和合同谈谈判情况况汇报等等。(2)合合同签签订后，根据合合同进度度和支付付条款做做出的支支付计划划。据此此，不但但可以向向财务部部门按月月、接季季度提交交用资计计划，还还可以了了解和掌掌握合同同设备到到货信息息等合同同执行情情况。(3)合合同变变更信息息汇总。在合同同执行过过程中，情况的的变化，包括发发现合

45、同同漏项，不可避避免地会会导致合合同变更更。(4)合合同总总价汇总总。合同同价格与与合同补补充协议议价格累累加为合合同总价价。合同同总价反反映出物物项或服服务的投投资情况况。(5)合合同分分项价格格的统计计和整理理。合同同签订时时，要求求供方提提供详细细的分项项报价，对合同同分项价价格进行行统计和和整理，以利于于合同执执行过程程中的补补充采购购和机组组运行后后的备品品备件采采购。核电工程程项目合合同控制制-合同台台帐管理理、支付付控制3.合合同同预警系系统包括括：（1）利利用计算算机及时时监控、汇总及及处理主主合同执执行中的的各种问问题，向向有关各各部门催催办相关关事宜；向公司司领导或或其他部

46、部门及时时提供主主合同支支付事项项、中方方支持人人员和外外方人员员到岗的的信息。主要包包括：a.主合同（包括配配套合同同）执行行中的问问题跟踪踪；b.合同查询询帮助；c.主合同支支付预警警；d.总经理协协调会纪纪要事项项跟踪管管理；e.中方支持持人员和和外方派派遣人员员统计管管理。以上五个个方面的的工作的的构成了了商务主主合同（包括配配套合同同）跟踪踪管理预预警的主主要方面面，系统统设置预预定的日日期，有有报警功功能，以以免对回回答的问问题造成成疏漏。核电工程程项目合合同控制制-合同台台帐管理理、支付付控制4.支付控制制：（1）通通常，核核电工程程项目总总投资的的95%以上都都是以合合同或采采

47、购订单单的形式式付出的的。根据据合同中中规定的的支付方方式、价价格和支支付条件件，对支支付进行行核对和和控制，非常重重要。（2）需需要强调调的是，不论采采用哪种种支付方方式，都都要求合合同管理理人员熟熟悉合同同条款，按合同同规定审审核承包包商的支支付申请请，对不不符合要要求的部部分要作作出修改改并通知知承包商商，然后后根据已已确认的的支付额额写出付付款报告告或说明明，提交交审批。（3）大大额的支支付必须须按照规规定的程程序，由由合同、财务、施工监监督和投投资控制制人员联联合进行行严格的的审核，再交指指定授权权人审批批。（4）合合同管理理人员要要经常清清理支付付记录，与项目目管理部部门及承承包商

48、进进行核对对。核电工程程项目合合同控制制-合同变变更控制制导致合同同变更的的原因有业主方方面的原原因，如如增加工工作内容容等；有有承包商商方面的的原因，如施工工承包商商要求改改变原施施工方案案等；有有设计原原因，如如图纸未未按期交交付影响响施工等等；有接接口原因因，如原原合同规规定的接接口责任任不明确确等。2.应应当当特别注注意的是是，在市市场经济济的条件件下，特特别是国国际竞争争中，承承包商往往往在投投标时压压低报价价以求中中标，而而在执行行合同时时尽量利利用合同同不完备备处或其其他借口口(技术术进步、条件变变化等等等)提出出合同变变更建议议，以争争取从业业主那里里获得更更多的收收益。3.在

49、在核核电厂建建设的67年年期间，科学技技术的不不断发展展，会引引起规范范、标准准的更新新的和新新技术、新产品品的投入入应用；运行经经验的反反馈，也也会导致致合理化化和改进进的动议议。然而而，改进进无止境境，投资资增加过过多会影影响核电电厂的发发电成本本及项目目的可行行性，晚晚期变更更的负面面影响尤尤其不可可轻视，故必须须严加控控制，防防止不必必要变更更的发生生，尽量量避免晚晚期变更更。核电工程程项目合合同控制制-合同变变更控制制4.处处理承承包商变变更建议议的原则则（1）业业主在审审查承包包商提出出的变更更建议书书时，除除关系到到核电厂厂的安全全性能、为安全全管理当当局所要要求者外外，应综综合

50、考虑虑安全、技术经济效效益、进进度、价价格和投投资诸方方面的因因素，权权衡得失失，根据据代价利益分分析的结结果，来来决定取取舍。（2）在在具体做做法上，应先由由合同管管理人员员作详细细的分析析比较，提出书书面评价价报告，经过项项目管理理部门组组织合同同、技术术、投资资控制等等各方面面人员共共同讨论论、严格格审查和和确定业业主方立立场后，再同承承包商谈谈判定价价。5.合合同变变更控制制的主要要措施（1）业业主应有有一套管管理程序序，使得得每一合合同变更更和合同同外开支支都按照照有关程程序进行行评价、审查和和批准，以严格格控制项项目投资资。（2）重重大变更更项目要要经过索索赔委员员会、总总经理或或

51、董事会会执委会会讨论决决策。（3）由由于需要要处理的的变更项项目的种种类和数数量都很很多，大大小不等等，应建建立分级级授权制制度，明明确规定定哪一级级经理有有权批准准多少金金额。超超过项目目经理授授权范围围的合同同变更令令须由总总经理签签署。核电工程程项目合合同控制制-合同变变更控制制（4）合同变更更令具有有与原合合同相等等的法律律效力，需要办办理同样样的审批批手续。变更令令的签署署必须处处于严格格的受控控状态。以秦山山三期主主合同变变更令为为例，它它经过技技术、商商务、文文本几方方面严格格的审查查，在签签署之前前由相关关处室会会签、总总经理批批准及董董事会和和国家开开发银行行认可：（5）秦秦

52、山三期期主合同同变更令令分为两两类。a.一类不对对合同价价格进行行调整。这类变变更令往往往是为为了改善善合同电电厂的性性能、功功能，这这类变更更令要由由技术部部门严格格把关。b.另一类变变更令涉涉及到支支付，即即须对合合同价进进行调整整。这类类变更令令通常是是根据中中国管理理当局或或环境参参数的要要求为达达到合同同电厂的的性能和和功能制制订的。对这类类变更令令，其变变更范围围、价格格和支付付进度都都经过多多轮谈判判及各方方面的审审核，旨旨在争取取业主最最大利益益。下图是秦秦山三期期主合同同变更令令控制流流程的示示意。图：秦山山三期主主合同变变更令控控制流程程变更令的意向磋商(主管业务处室)立项

53、报告(工程计划处)报董事会批准(财务管理处)报国家开发银行(主管业务处负责)技术谈判(主管业务处室负责)价格谈判(合同处负责)商务条款变更令汇签总经理或总经理授权代表(财务处)融资和支付问题(业务主管处室)技术方面(合同处)归口管理(文档处)文本存档准备阶段立项阶段谈判阶段签署阶段执行阶段核电工程程项目合合同控制制-合同变变更控制制案例秦山三期期建安合合同的变变更控制制(1)对对潜在在变更的的管理：提前通通知单(2)建建造合合同变更更建议及及变更令令的管理理a.建造合同同变更建建议是根根据建造造合同条条款的规规定，由由业主、项目管管理组织织、承包包商三方方对建造造合同条条款进行行变更的的请求所

54、所达成的的协议，不具有有合同效效力。b.建造合同同变更令令指三方方就变更更建议达达成协议议后，根根据建造造合同条条款的规规定和变变更建议议上所达达成的协协议对建建造合同同的条款款进行变变更。变变更令在在三方签签字生效效后具有有与原合合同同等等的效力力。c.为了能有有效管理理和控制制十大建建安分包包合同的的变更，业主制制订了“CC1至CC10建造合同同变更管管理程序序”。该该程序规规定了必必要的要要求、过过程、责责任和批批准手续续，明确确规定了了内部各各处室在在建造合合同管理理中的职职责。程程序规定定，CC合同在执执行过程程中如果果发生合合同变更更，均遵遵照程序序执行。d.一切协调调会等形形成的

55、文文件、任任何承诺诺均不意意味着对对合同的的任何修修改。e.对合同条条款、责责任、范范围、价价格等的的任何变变更均以以变更令令为准，合同变变更令是是合同变变更的唯唯一形式式。(3)变变更提提前通知知单、变变更建议议的分级级审查变更提前前通知单单、变更更建议的的审查均均需由SPMO/CMT、TQNPC双重审查查并签字字后方能能生效。核电工程程项目合合同控制制-索赔与与反索赔赔索赔的产产生（1）合合同是业业主解决决各方争争端，对对项目实实施质量量、进度度与费用用控制的的最基本本的法律律依据。任何对对合同的的偏离都都是违约约，会导导致对方方的索赔赔。（2）承承包商对对由于非非自身原原因发生生合同规规

56、定之外外的工作作或损失失（包括括时间上上或经济济上的损损失）而而要求业业主给予予补偿的的行动，称为索索赔。索索赔应是是一种正正当的、合理的的权利要要求。（3）当当承包商商履行合合同义务务有欠缺缺时，业业主为维维护自身身利益也也有权向向承包商商提出索索赔，一一般把业业主的索索赔称为为反索赔赔。（4）索索赔须以以事实为为基础，以合同同为依据据。证据据是索赔赔要求书书的重要要组成部部分。证证据不足足，索赔赔就不能能成立。高效、完善的的文件管管理和计计算机信信息系统统，对索索赔的提提出和处处理都有有重要作作用。核电工程程项目合合同控制制-索赔与与反索赔赔2.收收到到索赔要要求后，业主提提出如下下质疑：

57、（1）是是否有足足够的事事实根据据和合同同依据，是否需需要承包包商提供供进一步步的证据据；（2）是是否划清清和证明明双方的的责任大大小；（3）索索赔事件件是否不不属于业业主责任任，而是是第三方方责任（4）合合同中有有无条款款免除业业主的赔赔偿责任任（5）承承包商是是否已遵遵照事先先的提醒醒通知办办事（6）承承包商是是否采取取了适当当措施以以避免或或减少损损失（7）损损失是否否由不可可抗力引引起（8）损损失计算算是否夸夸大（9）承承包商曾曾是否明明示或暗暗示过放放弃本项项索赔要要求（10）承包商商应对业业主的各各种质疑疑作出圆圆满的答答复。最最后通过过双方谈谈判，作作出处理理决定核电工程程项目合

58、合同控制制-索赔与与反索赔赔3.九九五期期间核电电的经验验：（1）实实际工程程量超出出合同工工程量的的索赔。如：大亚亚湾常规岛供供应商少少估算了了常规岛岛安装的的工程量量。常规规岛安装装合同规规定，如如果最终终工程量量超过估估算量不不足15%，合合同价格格不变，实际超超过了90%，由此产产生工程程量增加加的索赔赔款人民民币万元。（2）超超出合同同范围工工作的索索赔，如：已做做过质量量控制（QC）监督的设设备，损损坏返修修后需重重做QC监督，到到货设备备原定一一次从码码头运至至安装地地点，因因设备早早到，安安装场地地未准备备好，而而运至临临时存放放地点，需做二二次运输输；已安安装好的的设备返返修

59、后需需重新安安装；要要求安装装承包商商额外帮帮助调试试队拆、装调试试工器具具，等等等。（3）承承包商责责任的补补偿，如：在调调试期间间发现设设备故障障或缺陷陷，证明明确实不不是供货货商（或或安装承承包商）的责任任而仍要要求他修修理；业业主对某某些布置置或设计计提出更更便于今今后运行行的方案案，又无无法证明明承包商商的现有有设计不不能用，而仍要要求他修修改设计计等核电工程程项目合合同控制制-索赔与与反索赔赔（4）接接口过失失索赔，如：常规规岛供应应商通用用电气公公司（GEC）未能按期期向核岛岛供应商商法马通通公司（FRA）提交约80个系系统的电电缆接口口数据，影响了了法马通通公司（FRA）的设计

60、进进度和人人月数，由于两两家没有有直接的的合同关关系，所所以FRA向业主提提出索赔赔万万法郎，然后业业主再向GEC索赔。另另一例子子是FRA按GEC提供的凝凝汽器凝凝结水温温度35设计计了蒸汽汽发生器器排污水水热交换换器，以以后GEC把该冷源源的温度度改为47，造成FRA不得不重重新设计计该热交交换器，FRA为此向业业主提出出索赔要要求。（5）设设备制造造质量缺缺陷索赔赔，如：1号反应应堆厂房房环形吊吊车的支支承（称称为“牛牛腿”）共有24个，牛腿与与基板的的焊接按按照RCCM标准应为为贯穿焊焊，法国国制造商商错标了了图纸并并在法国国错焊成成角焊，没有焊焊透，EDF的质量监监督人员员也未检检查