海欣药业三期工程监理规划

PAGE7PAGE58赣南海欣药业整体搬迁(三期)工程监理规划编制人：审批人：江西省龙源工程项目管理有限公司二0一七年九月目录第一章工程概况 5第一节工程概况 5第二节监理工作范围 5第三节监理工作内容 5第四节监理工作目标 6第五节监理工作依据 6第二章项目监理机构 6第一节项目监理机构的组织形式 6第二节人员配备计划 7一、项目驻场监理机构人员一览表 7二、人员进场计划 8第三节项目监理机构的人员岗位职责 8一、总监理工程师 8二、专业监理工程师 8三、监理员 9第三章监理工作程序 9一、监理工作流程 9（一）成立项目监理机构 9（二）收集监理资料，熟悉现场情况，编写监理规划、监理细则 9（三）召开第一次工地会议 10（四）开工前的若干工作 11（五）开工 11（六）施工过程控制 11（七）工程例会 13（八）专题协调会 13（九）竣工验收 13（十）资料整理 13（十一）保修期监理 14二、主要的程序框图 151、监理工作总程序 152、施工准备阶段的监理工作程序框图 163、质量控制程序图 174、投资控制程序框图 185、进度控制框图 196、保修期监理程序： 207．工程质量事故处理程序图 218．工程变更处理程序图 22第四章监理工作方法及措施 22一、质量控制的方法与措施 22（一）质量控制方法 22（二）质量控制措施 26（三）本项目的关键控制点（旁站监理） 27二、进度控制的方法与措施 28（一）进度控制方法 28（二）进度控制措施 29三、投资控制的方法与措施 30（一）投资控制方法 30（二）投资控制措施 31四、合同管理的方法与措施 32五、组织协调 33六、文明施工与安全控制 351、加强管理建立健全管理体第 352、严格落实文明施工各项内容及措施 353、严格落实安全管理各项措施 364、工程项目重大危险源的辨识及监控措施 365、重大危险源旁站监理 39第五章监理工作制度选编 55一、监理资料整理与归档制度 55二、工程建设监理人员工作守则 55三、监理工程师职业准则 56四、监理日志及考勤制度 56五、工地例会制度 56六、监理月报制度 57七、请示汇报制度 57八、建筑材料进场质量控制规定 58九、施工现场旁站制度 58十、工程检查验收签证制度 58十一、巡视制度 59十二、参加项目竣工验收的规定 60十三、签发工程款规定 60十四、安全文明施工监理规定 60十五、质量、安全事故报告和处理方法 61第六章我公司为建设单位提供的资料 62第一章工程概况第一节工程概况一、工程概况1.工程名称：赣南海欣药业整体搬迁(三期)工程2.工程建设地点：赣州市开发区金潭大道北以东、凤凰路以北3.工程建设规模：总建筑面积约4534.71㎡，总投资839万元。本期工程为6栋建筑，VD2车间为二层，其它为一层，框架结构，独立基础形式。4.建设单位：江西赣南海欣药业股份有限公司5.勘察单位：核工业赣州工程勘察院6.设计单位：重庆医药设计院7、施工单位：江西冠庭建设工程有限公司8、监理单位：江西省龙源工程项目管理有限公司9.质量等级：合格10、工期：预计2017年9月10日至2018年5月10日，总工期240日历天。监理工作范围一、监理业务范围本工程施工阶段全过程监理（包括建筑、结构、给排水、电气等，设计图纸范围内的所有项目），含质量控制、进度控制、投资控制、安全控制并完成合同管理和信息管理，协助业主协调各方关系。第三节监理工作内容包括：工程质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、组织协调、安全文明施工监理等工作。具体内容主要有：1）项目监理机构总监主持编制本工程的“监理规划”；各专业监理工程师编制本工程的“监理实施细则”，作为本工程监理的指导性和操作性文件；2）参加设计技术交底和图纸会审；3）审核工程开工报告，检查施工准备情况，对施工单位及选择的分包单位进行资格审查；4）审核施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案并检查落实情况；5）审查施工单位提出的工程总进度计划、月度施工计划、周施工计划和工程进度报告。6）审核施工单位申报的工程款与签证，审核工程结算。7）采用旁站、巡视、平行检查手段监督施工单位严格按照工程技术标准、施工规范及操作规程施工；8）审核施工单位提出的材料、构配件及设备的采购计划，检查其型号、规格和质量标准，严格检查主要材料、构配件及设备的出厂合格证明、材质报告，对进场材料进行见证取样送检，对进场材料及设备进行控制。9）隐蔽验收和分部分项验收10）处理工程质量事故11）控制现场的安全文明施工。12）负责各施工单位、建设单位之间的协调工作。主持工程监理例会。13）组织竣工初验，审核施工单位的竣工验收资料，协助业主进行竣工验收、备案工作。14）负责保修期的协调及质量事故处理工作第四节监理工作目标二、监理目标：根据我公司与业主签订的委托监理合同的约定，为了与业主施工单位一起共同实现工程项目预定的总目标，所制定的监理工作目标包括三项内容，即工程质量控制目标、工程进度控制目标及工程造价控制目标。1、工期目标监理工期自2017年9月10日至2018年5月10日；完成全部工程施工内容。2、质量目标本工程的质量控制目标为合格工程。3、投资目标将本工程的投资控制在施工合同的范围内并努力节约投资。第五节监理工作依据三、监理工作依据：1、国家和地方有关的工程建设法律、法规：2、有关工程合同和设计图纸、文件：3、国家有关强制技术标准和验收规范、质量评定标准。第二章项目监理机构项目监理机构的组织形式现场监理人员由总监理工程师、专业监理工程师、监理员等人员组成，详见“项目监理组织机构图”和“项目监理人员一览表”。项目监理组织机构图总监理工程师总监理工程师土建监土建监理工程师水电监理工程师旁站监理员人员配备计划一、项目驻场监理机构人员一览表序号姓名性别学历专业职称拟任职务备注1钟华男本科工程管理高级工程师总监国家注册监理工程师2刘建荣男大专土建工程师土建监理工程师省注册监理工程师3赖青松男大专水电工程师水电监理工程师省注册监理工程师二、人员进场计划总监、土建工程师自开工至工程竣工全过程监理，至竣工验收监理员全过程进行旁站监理。第三节项目监理机构的人员岗位职责一、总监理工程师1确定项目监理机构人员及其岗位职责。2组织编制监理规划、审批监理实施细则。3根据工程进展及监理工作情况调配监理人员、检查监理人员工作。4组织召开监理例会。5组织审核分包单位资格。6组织审查施工组织设计、专项施工方案。7审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。8组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。9组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。10组织审查和处理工程变更。11调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。12组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。13审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告参，与工程竣工验收。14参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。15组织编写监理月报，监理工作总结，组织整理监理文件资料。二、专业监理工程师1.参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。2审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。3参与审核分包单位资格。4指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。5检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。6验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。7处置发现的质量问题和安全事故隐患。8进行工程计量。9参与工程变更的审查和处理。l0组织编写监理日志，参与编写监理月报。1l收集、汇总、参与整理监理文件资料。12参与工程竣工预验收和竣工验收。三、监理员1.检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。2进行见证取样。3复核工程计量有关数据。4检查工序施工结果。5发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。第三章监理工作程序一、监理工作流程（一）成立项目监理机构公司法人下达总监任命书，公司协同总监组成项目监理机构进场正式开展工作。办公室负责后勤支持。（二）收集监理资料，熟悉现场情况，编写监理规划、监理细则1. 监理资料项目监理机构收集以下资料：1) 施工招、投标文件及相关合同2) 设计图纸，工程勘察报告3) 政府相关的批文4) 相关法律、法规、规范2.熟悉现场情况1) 场地情况：场地“三通一平”；周边建筑物；场地土质；场地地下管线；周边道路管制规定；2) 人员情况：建设单位人员；施工人员；3) 资料情况：图纸；合同；技术规范；政策；法规；4) 规划局测量放线点。3.编写监理规划总监主持编制，专业监理工程师参加。经公司技术负责人审批后报建设单位。4.编写监理细则由各专业工程师负责编写本专业监理实施细则，经总监理工程师批准后实施。监理细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的特点，做到详细具体，具有可操作性。监理实施细则包括以下主要内容：1） 专业工程的特点；2） 监理工作的流程；3） 监理工作的控制要点依据及目标值；4） 监理工作的方法及措施。（三）召开第一次工地会议建设单位主持召开第一次工地会议。建立施工、监理、设计、建设单位之间的沟通渠道。各方项目负责人（合同指定的人选）必须参加。会议包括以下内容：1.建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻场组织机构、人员及其分工；2.建设单位介绍工程开工准备情况(主要是场地三通一平、报建手续、外部环境、设计图纸到位等)；3.建设单位根据委托监理合同宣布对项目总监理工程师的授权；4.施工单位介绍对本工程施工准备情况（人员、设备、材料、临时设施、技术等）；5.建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出相关意见和要求；6.总监理工程师介绍监理规划和有关监理工作程序的主要内容；7.确定各方在施工过程中参加工程例会的主要人员，以及工程例会召开的周期、地点及主要议题。8.各方签署文件权限声明9.文件收发人（四）开工前的准备工作1.核对建设单位需提供的条件：1）合同签订情况；2）“三通一平”——指通水、通电、通道路，场地平整等相关施工条件；3）资金到位情况；4)施工许可证；5)图纸是否已满足施工需要；6)规划局放线、放线图册；7)建设单位针对本项目的组织情况；2.图纸会审由建设单位或监理公司主持，施工单位记录整理。3.对施工单位的审核1)对其资质的认定2)组织机构及质量管理体系3)施工组织设计（专项施工方案）4)人员到位情况5)施工设备及原材料到位情况（五）开工施工单位在具备开工条件后，提出开工申请，填写相应表格报监理公司，总监签署意见后报建设单位，建设单位同意后由总监签署开工令，开始计算工期。（六）施工过程控制1、对材料的控制材料检验对送检材料，施工单位需在监理的现场监督下按规定比例取样送检。检测单位须有相应资质。送检时由我公司持有“见证员证”的监理人员陪同见证。检验结果出来后，施工单位须出示原件并提供监理一份复印件备案。对检验不合格品，监理有权要求施工单位清理退场。施工工序的控制1)对施工组织及施工人员的控制核查施工单位管理人员；技术人员的到位情况；人员的持证上岗，技术熟练程度；施工交底情况。2)施工方案施工单位除了总体施工方案外，还必须在施工之前编制专项施工方案，专业监理工程师审核后由总监审定批准执行。3)旁站及巡视监理对重要及重点部位以及隐蔽项目，监理将派员旁站监理，监督施工全过程。其它情况采用巡视的办法，定时不定时现场巡查。4)停止施工的命令可能危及生命安全及重大财产损失时，或者施工质量严重失当经警告施工单位拒不改正时，监理将发出停工指令。除非紧急情况，监理将事先询问建设单位意见再发出停工令。隐患消除后，施工单位填写表格申请复工，监理检查无误后报建设单位，建设单位同意后下达复工指令。停工令及复工令必须由总监签发。3、分部分项验收1)分项的验收施工单位自检合格后提出申请，监理知会建设单位参加子项验收。建设单位不参加时，由监理直接验收。分项验收由专业工程师负责并签署文件。重要分项的验收应知会设计单位与质监站，由其决定是否派员参加。验收不合格的项目责令施工单位返工修补或重做。2)分部验收由总监组织施工、设计、建设等单位共同验收，质监站派员参加，重要分部施工单位须事先按质监站的规定申报，质监站批准后方可验收。4、对工期的控制项目监理机构依据合同条件对施工工期进行控制。5、对投资的控制项目监理机构依据合同条件对投资进行控制。6、安全与文明施工的控制项目监理机构依据合同条件对安全与文明施工进行控制。（七）工程例会施工过程中，总监理工程师依第一次工地会议约定的时间、地点、内容、参加人员定期召开工地例会，开工地例会通常包括以下内容：1、检查上次会议事项的落实情况，分析未完事项原因。2、施工单位汇报工程质量、进度、投资情况。3、监理及建设单位对当前情况作出指示及建议。4、对施工单位提出问题的答复。5、其它需要协商的事宜。（八）专题协调会根据需要召开。（九）竣工验收施工单位施工完毕后，须做好自检及资料整理工作，然后经监理审查同意后，由监理组织初步验收，其后按备案制的要求由建设单位组织竣工验收。具体操作步骤请参阅政府的相关文件。（十）资料整理1、监理用表我公司根据《建设工程监理规范》编制的监理表格，用于规范施工单位的申报格式及内容，同时也是监理控制的一个手段。2、监理日志监理内部使用的日记。3、监理月报项目监理机构每月以书面形式向建设单位汇报工程的有关事项。完成的工作、质量、进度、投资情况、存在问题及建议、原材料进场情况、施工人员情况、重要事件记录等等。4、对施工单位资料的监督监督原则是,施工单位工程技术资料管理必须达到及时、准确、齐全、按时备案验收。监理依有关的验收规定要求定期检查施工单位资料的归档工作，对必需的施工中间记录亦要求做好签证保存工作。5、监理内部资料的管理项目监理机构自行收集保存工程资料，作为对工程的记录及见证，当发生索赔情况时，监理依据自己收集的资料对索赔作出独立公正的判断，监理收集的资料主要如下：1）建设单位提供的招标文件、施工单位投标文件、图纸、设计变更、会审资料（原件）、合同、政府批文。2）施工过程中的会议记录及决议3）施工单位的申报材料及批复留底4）施工单位提供的证明及检验结果复印件5）监理指令留底（原件）6）监理日志7）向建设单位提供的月报、备忘录等等资料原件。8）监理往来文件6、资料移交施工单位按规定向政府有关部门提供竣工资料，同时亦按约定向建设单位提供一份竣工资料归档。（十一）保修期监理保修期内出现质量问题时，监理将对质量问题展开调查，并出具处理意见。由于施工单位的原因引起的问题，施工单位应立即进行修补，并由监理及建设单位验收，合格后予以封闭。由于建设单位的原因引起的问题，施工单位应提出修补方案，由监理审核后实施，并进行造价核算。二、主要的程序框图下面给出部分主要的程序框图，第四章相关章节中亦有介绍。监理工作总程第一次工地例会任命项目总监第一次工地例会任命项目总监组建项目监理部机构组建项目监理部机构质量控制质量控制图纸会审编制监理规划及监理实施细则图纸会审编制监理规划及监理实施细则进度控制进度控制审批施工组织设计施工准备阶段监理审批施工组织设计施工准备阶段监理投资控制投资控制施工阶段监理施工阶段监理测量放线施工准备测量放线施工准备审查竣工资料合同管理审查竣工资料合同管理审批开工报告签发开工指令审批开工报告签发开工指令组织竣工初验信息管理组织竣工初验信息管理提出质量评估报告、参加工程竣工验收参加工程竣工验收提出质量评估报告、参加工程竣工验收参加工程竣工验收组织协调资料归档、决算资料归档、决算保修期监理保修期监理合同终止合同终止2、施工准备阶段的监理工作程序框图进场进场熟悉设计图纸、合同、标书熟悉设计图纸、合同、标书现场调查现场调查监理计划及细则监理计划及细则第一次工程例会第一次工程例会审查施工组织设计、进度计划、质量保证体系、施工安全保证体系，审查新技术、新工艺、新材料审查施工组织设计、进度计划、质量保证体系、施工安全保证体系，审查新技术、新工艺、新材料图纸会审图纸会审审查验收复核承包人测定的地面线、施工控制线审查验收复核承包人测定的地面线、施工控制线施工单位填报《开工申请》，监理、业主审批施工单位填报《开工申请》，监理、业主审批工程正式开工工程正式开工3、质量控制程序图开始开始检查分包资质质量保证体系人员情况检查分包资质质量保证体系人员情况施工组织施工组织1.材料及设备品种规格符合合同及设计文件的要求2.事先未定的材料选出样品报批3.材料1.材料及设备品种规格符合合同及设计文件的要求2.事先未定的材料选出样品报批3.材料、设备进场需填写进场报告4.按程序抽样检查5.检查不合格的材料、设备即时退场。进场材料及设备的控制进场材料及设备的控制符合施工方案要求。符合施工方案要求。填写进场报告，并提供相关资料：合格证、维修记录。3.对设备性能、完好性的检查。4.检查不合格的设备即时退场。施工机械的控制施工机械的控制1.专项施工方案审查2.巡视、旁站监理3.检查施工内容是否符合设计文件及规范的要求。1.专项施工方案审查2.巡视、旁站监理3.检查施工内容是否符合设计文件及规范的要求。施工内容的控制1.施工单位自检2.填写验收报告，并提供相关资料3.监理1.施工单位自检2.填写验收报告，并提供相关资料3.监理、业主（设计、质监）的验收4.验收合格进行计量，进入下道工序施工；不合格返工。验收验收4、投资控制程序框图确定投资目标：施工合同、中标书、经审查批准的预算书确定投资目标：施工合同、中标书、经审查批准的预算书技术经济分析审核施工组织设计技术经济分析审核施工组织设计是是修改施工组织设计（承包商）有无不合理？修改施工组织设计（承包商）有无不合理？否否工程变更：按工程变更程序处理工程变更：按工程变更程序处理施工（承包商）工程计量：工程计量：1、验收合格的项目2、经批准的预算外项目进度款申请（施工单位）及审批（监理、业主）进度款申请（施工单位）及审批（监理、业主）分析投资偏差情况（监理）分析投资偏差情况（监理）分析原因、提出投资调整方案（监理）分析原因、提出投资调整方案（监理）有有有无偏差？继续施工继续施工竣工决算竣工决算进度控制框图根据合同确定进度目标根据合同确定进度目标承包人编制施工总进度、承包人编制施工总进度、月进度计划不同不同意承包人向监理工程师提交总进度、月进度计划不符合不符合监理审查监理审查同意同意批准、实施进度计划批准、实施进度计划承包人編制周计划并报告最新进度情况承包人編制周计划并报告最新进度情况监理工程师进行施工中进度检查监理工程师进行施工中进度检查与实际计划比较要求承包人分析原因并采取措施与实际计划比较要求承包人分析原因并采取措施调整施工进度计划相符相符承包人修改施工进度计划并报批继续执行计划承包人修改施工进度计划并报批继续执行计划总进度计划完成总进度计划完成保修期监理程序：工程竣工，监理组退场通知经营部进入保修期工程竣工，监理组退场通知经营部进入保修期经营部建立保修期回访计划，建立保修期回访记录经营部建立保修期回访计划，建立保修期回访记录质量问题报告公司技术负责人及总经理质量问题报告公司技术负责人及总经理技术负责人召集技术、部监理部研究处理方案，报总经理监理部派监理人员到现场监理监理部报告技术负责人、经营部，监理情况监理部提交归档资料经营部继续保修期回访监理人员验收签证，业主确认保修期满，经营部向技术质量部提交归档资料技术负责人召集技术、部监理部研究处理方案，报总经理监理部派监理人员到现场监理监理部报告技术负责人、经营部，监理情况监理部提交归档资料经营部继续保修期回访监理人员验收签证，业主确认保修期满，经营部向技术质量部提交归档资料7．工程质量事故处理程序图一般质量事故监理单位主持处理严重质量事故建设单位主持处理一般质量事故监理单位主持处理严重质量事故建设单位主持处理按《建设部关于（工程建设重大事故报告和调查程序）规定》执行按《建设部关于（工程建设重大事故报告和调查程序）规定》执行施工单位填施工单位填“质量问题报告单” 组织召开质量事故分析会组织召开质量事故分析会施工单位、设计单位制定质量事故技术处理方案施工单位、设计单位制定质量事故技术处理方案监理单位签认监理单位签认“工地指令”监理单位检查事故技术处理方案的执行监理单位检查事故技术处理方案的执行监理单位对事故处理的质量检查验收监理单位对事故处理的质量检查验收工程变更处理程序图施工单位书面提出工程变更书施工单位书面提出工程变更书监理工程师监理工程师与业主联系现场监理工程师与业主联系现场监理工程师或总监组织审核接受吗？接受吗？不接受接受与业主联系现场监理工程师或总监就变更类别与乙方协商与业主联系现场监理工程师或总监就变更类别与乙方协商总监对工程变更批复 总监对工程变更批复监理工作方法及措施质量控制的方法与措施（一）质量控制方法1、质量的事前控制1)请建设单位提供监理依据的文件、资料(施工合同、投标书、施工图纸、放线册、政府有关批文)。2)在图纸会审前总监理工程师组织监理工程师熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题提出书面意见，监理工程师负责组织图纸会审。3)总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案)，签认后交建设单位。4)监理工程师审查承包单位现场项目质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；质量管理、技术管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。5）专业监理工程师对分包单位的资质进行审查。分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。6)专业监理工程师对承包商报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求应签认。检查承包单位专职测量人员上岗证书、测量设备检定证书；复核控制桩的校核成果，控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。7）对工程所需原材料、半成品及设备的质量控制，对工程所用材料、半成品严格审核其出厂证明、技术合格证或质保证书。对制品等还必须审查其样品后方能订货。对试验材料，必须按规定进行抽检或试验，送样实行监理现场见证。所有设备在安装前必须按其技术说明书进行质量验收。8)监理工程师及时审查承包单位报送的工程开工报审资料并签署意见。9)参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，介绍项目监理机构、人员分工；建设单位宣布对监理工程师的授权，建设单位、承包单位介绍开工前的准备情况，总监对施工准备情况的意见与要求，介绍监理规划的内容、监理程序，制定工地共同遵守的会议制度及其监理过程中各方配合协调事宜。2、质量的事中控制1）施工工艺过程质量控制按照国家规范及实际图纸的要求，采用巡视、旁站、检测、试验等等手段检查施工过程，确保施工质量。严格施工工艺的质量控制。监理工程师对施工工艺过程的各个质量控制点，施工各工序进行跟班巡视和检查，对施工重点部位、关键部位进行旁站监督施工，现场发现质量问题及时要求施工人员整改。监理工程师将编写《监理细则》时应明确旁站监理范围。2）工序交接检查坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则，上道工序完成后，先由承包单位进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理工程师到现场会同检验，检验合格后签署认可方能进行下道工序，其工作流程如附图2所示。返修工序施工完毕返修工序施工完毕施工单位自检，专职检，初检不合格施工单位自检，专职检，初检施工单位申请报验施工单位申请报验监理监理业主、监理、施工单位现场联合检验业主、监理、施工单位现场联合检验不合格监理签署质量合格意见监理签署质量合格意见进行下道工序进行下道工序工序交接检验程序框图（附图2）3）隐蔽工程检查验收隐蔽工程完成后，先由承包单位自检、专职检，初验合格后填报隐蔽工程报验单。监理、建设单位、承包单位现场联合检验，确认合格后隐蔽。4）工程质量事故处理包括质量事故原因、责任分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。5）行使监理质量监督权，下达停工指令。为保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师有权指定承包单位立即停工整改。未经检验即进行下道工序作业者。（2）工程质量下降，经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，但效果不好，继续作业者。（3）擅自采用未经认可或批准的材料。（4）擅自变更设计图纸的要求。（5）擅自将工程转包。（6）擅自让未经同意的分包单位进场作业者。（7）没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者。6）严格单项工程开工报告和复工报告审批制度。凡单项工程开工及停工后工程复工，均应遵照如附图5所示规定的管理流程。施工单位施工单位专业监理工程师不申报专业监理工程师同总监理工程师意总监理工程师建设单位签署建设单位开工签署开工开工申请程序框图（附图5）7）质量、技术签证凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署。专业质量监理工程师、监理员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签后方有效。8）行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。承包单位工程进度款的支付申请，必须有质量监理方面的认证意见，将验收不合格的内容剔除。9）建立质量监理日志现场质量监理工程师及质量检验人员应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况。10）组织现场工程例会现场工程例会由总监理工程师或总监代表主持。会议将讨论质量及工程的其他事宜，解决施工遇到的各种问题。会后形成会议纪要，其纪要的签发管理流程如附图6所示。总监理工程师或专业监理工程师总监理工程师或专业监理工程师指定有关人员拟定会议纪要文稿指定有关人员拟定会议纪要文稿征求有方面包括业主意见征求有方面包括业主意见专业监理工程师审查、核定专业监理工程师审查、核定修改修改总监理工程师签认、行文外发总监理工程师签认、行文外发工程例会会议纪要签发程序框图（附图6）13）定期建设单位报告有关工程质量动态情况现场监理组每月在《监理月报》中向建设单位报告有关工程质量方面的情况。重大质量事故及其它质量方面的重大事宜则及时提出报告。3、质量的事后控制1）每一分部分项工程完成后，必须先经施工单位自行检查并进行质量等级的评定，再经监理工程师复验达标并签认后，方可进行后续工程的施工。2）审核竣工资料,对工程质量进行竣工预验收。工程完工后，由施工单位提出工程验收申请，并提交全部工程技术资料，质量自评报告及与质量有关的技术文件，经监理工程师（总监）审核后，组织有关各方进行初验，对初验提出的问题，要求施工单位限期内进行整改。3）单位、单项工程竣工验收初验合格后，建设单位主持竣工验收，监理协助建设单位作好竣工验收、备案工作。项目竣工验收的流程如下图所示。施工单位：工程竣工报告，施工单位：工程竣工报告，质量保证资料，保证书，施工安全管理资料，质量评定资料。施工单位：自检合格（实物与资料）施工单位：自检合格（实物与资料）总监组织专业监理工程师对工程质量进行竣工予验收，审查竣工资料不合格整改总监组织专业监理工程师对工程质量进行竣工予验收，审查竣工资料监理机构：编写质量评估报告，签署工程竣工报告合格监理机构：编写质量评估报告，签署工程竣工报告建设单位组织竣工验收建设单位组织竣工验收4)承担保修期的监理工作时，监理单位应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对施工单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。（二）质量控制措施1、质量控制的组织措施：1）明确职责分工。监理及施工均明确质量有谁负责，按ISO要求把好质量关。2）监理公司实行定期到监理工地进行质量检查制度，此工作由公司监理部负责，并征询建设单位、承包商的意见，及时发现和解决存在问题，提高监理水平，加大对质量监理力度，满足建设单位的要求，创造优质工程。3）督促和审查承包单位建立健全全面质量管理体系，落实质检人员，完善质检措施和制度。2、质量控制的技术措施：1）材料设备供应阶段，通过实地考查、现场抽样，审查供应厂家的资质证、准销证、产品合格证等各种手段，确保材料达到设计和规范要求。2）施工阶段严格事前、事中和事后的质量控制（1）事前控制：监理工程师应熟悉质量控制的技术依据，并对施工现场、施工机械、施工队伍资质、进场材料进行检查验收，审查施工组织设计和施工方案的技术可靠性和质量保证措施。（2）事中控制：监理工程师在质量检查中，用观察、量测、测量、试验等手段按规范要求完成施工工艺过程的质量控制，做好工序交接和隐蔽工程检查验收，做好工程变更、质量事故的处理，完成工程签证，做好协调工作，每月定期向建设单位和本公司报告工程质量动态情况。（3）事后控制：监理工程师要做好单位、单项及项目竣工验收，审核竣工图及其它技术文件资料，整理工程技术文件资料并编目建档。3、质量控制的经济措施及合同措施1）监理工程师在质量检查和验收中，严格按合同规定的质量要求，对不符合要求的拒付工程款。2）根据施工合同，对可能的违约行为提出警告。3）按合同条款，对造成损失一方进行经济处罚。（三）本项目的关键控制点（旁站监理）1.深基坑开挖与支护，外脚手架，模板支撑体系；混凝土，隐蔽工程等关键部位、关键工序需要旁站。2、针对承包单位的素质、工程特点，对易出现质量、安全问题的施工工序实行旁站。3、旁站监理人员的职责1）检查承包单位质检人员到岗、特殊工程人员持证上岗及施工机械、材料准备情况；2）监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案、工程建设强制性标准情况；4）监督施工企业进行检查或委托具有资质的第三方进行复验；5）做好旁站监理记录（专用表格）和监理日记，保存旁站监理原始资料。二、进度控制的方法与措施（一）进度控制方法1、进度的事前控制进度的事前控制，即为工期预控，主要工作内容有：1）审批项目实施总进度计划。监理工程师审批承包单位编制的总进度计划；2）审核承包单位提交的施工进度计划审核是否符合总工期控制目标的要求；审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等。3）审核承包单位提交的施工方案审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。4）审核承包单位提交的施工总平面图审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。5）制定由建设单位供应材料、设备的需用量及供应时间参数，编制有关材料、设备部分的采供计划。2、进度的事中控制1）建立反映工程进度的监理日志逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。同时，如实记载影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素。暴雨、大风、现场停水、现场停电等应注明起止时间（小时、分）。2）工程进度的检查审核承包单位每月、周提交的工程进度报告，审核的要点：（1）计划进度与实际进度的差异。（2）形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况的一致性。（3）按合同要求，及时进行工程计量验收。（4）有关进度、计量方面的签证。进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔、延长工期的重要依据。（5）工程进度的动态管理实际进度与计划进度发生差异时，分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，并相应调整施工进度计划及设计、材料设备、资金等进度计划；必要时调整工时目标。3）需要时组织现场协调会；现场协调会职能：A、协调总包不能解决影响进度的内、外关系问题。B、上次协调会执行结果的检查。C、现场有关重大事宜。4）在监理月报中向建设单位报告有关工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工期及其相关费用索赔的建议。3、进度的事后控制当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师书面通知承包单位，在分析原因的基础上采取纠偏措施，并监督实施：1）制定保证总工期不突破的对策措施。——技术上：如缩短工艺时间、减少技术间歇期、实行平行流水立体交叉作业等；——组织上：如增加作业队数、增加工作人数、工作班次等；——经济上：如实行包干资金、提高计件单价、资金水平等；——其它配套措施：如改善外部配合条件、改善劳动条件、实施强有力调度等。2）制定总工期突破后的补救措施。3）调整相应的施工计划、材料设备、资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。（二）进度控制措施1、进度控制的组织措施1）落实进度控制的责任，由总监理工程师负责工程进度的整体控制，解决进度控制的重大问题，并指定一个监理工程师做进度控制的具体工作。2）进度监理工程师根据建设工期总目标要求，编制监理项目的控制进度和各阶段的控制工期，实行项目分解。并审查施工承包单位的单项工程施工进度计划与年、季、月的施工计划，并将结果报总监理工程师和建设单位。3）建立进度监理协调制度，建立反映工程进度状况的监理日志，每周工程例会均进行工程进度目标实现分析，承包单位、监理、建设单位负责进度人员均应到会，每月按时将工程进度情况和进度分析意见报建设单位和本公司。4）总监理工程师负责为工程进度款签署进度和计量方面的认证意见。2、进度控制的技术措施1）在施工进行阶段监理工程师应认真审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性，审核施工方案能否保证工期，保证“全天侯”施工的技术组织措施的可行性、合理性，审核施工总平面图与施工进度计划的协调性，审核材料、设备的采、供计划的用量和时间参数。2）审核承包单位每月提交的工程进度报告，检查计划进度与实际进度的差异，当实际进度与计划进度发生差异时，应提出调整措施和方案，技术上采取缩短工艺时间，减少技术间歇，实行平行立体交叉作业，配合相应的组织经济措施补救。3、进度控制的经济措施和合同措施按合同要求及时协调有关各承包单位的进度，以确保项目的形象进度要求，确保合同工期的实现，执行对工期提前或拖后者的奖罚制度。三、投资控制的方法与措施（一）投资控制方法1、投资事前控制投资事前控制，监理机构依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价对策，目标进行工程风险预测，并采取相应的防范性对微量，尽量减少承包单位提出索赔的可能。1）熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。2）预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向建设单位索赔的发生。3）按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，避免违约造成索赔条件。4）按合同要求，如期、如质、如量地供应由建设单位负责的材料、设备到现场，避免违约造成索赔条件。5）按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，避免违约造成索赔条件。2、投资事中控制1）按合同规定，及时答复承包单位提出的问题及配合要求，避免造成违约和对方索赔的条件。2）施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、及其它外部协调、配合，避免造成对方索赔的条件。3）监理工程师应从造价、功能要求、质量、工期等方面审查工程变更方案，并宣布工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。4）严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效。5）按合同规定，及时对已完工程计量进行计量。6）监督承包单位按合同规定，及时申报工程量，监理工程师及时审批进度款，避免延误工期违约造成索赔。7）完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。8）检查、监督承包单位执行合同情况，使其全面履约。9）每月定期向建设单位报告工程投资动态情况。10）定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。3、投资事后控制1）审核承包单位提交的工程结算书。2）公正处理承包单位提出的索赔，其处理程序如附图所示。专业监理工程师配合施工单位提出索赔报告专业监理工程师配合施工单位提出索赔报告总监主持审核总监主持审核索赔理由成立（有理）索赔理由成立索赔生效索赔依据有效、完整（有据）索赔生效索赔依据有效、完整业主接受索赔报告与对方谈判索赔的计算正确业主接受索赔报告与对方谈判索赔的计算正确双方迏成一致后签署（有度）双方迏成一致后签署起草索赔意见，签注批复调解仲裁意见一致？起草索赔意见，签注批复调解仲裁意见一致？业主业主索赔处理程序框图（二）投资控制措施1、投资控制的组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。1）由驻现场监理工程师通过工程计量支付来控制合同价款，工程承包方按约定的时间向监理工程师提交已完工工程报告，监理工程师核实已完工程数量，并由承包方、监理工程师共同参与计量，承包方无正当理由不参与计量，由监理工程师自行进行，计量仍然有效，作为工程价款支付依据。2）由驻现场监理工程师核实签字后，须经总监理工程师（或总监代表）审核签字，才作为有效的凭证。其管理流程如附图所示。业主施工单位签署意见业主施工单位专业工程师专业工程师签署意见总监总监造价工程师造价工程师工程款支付核签程序框图项目监理组每月应以规范的格式向建设单位和监理公司报告工程投资情况。2、投资控制的技术措施：1）材料设备供应阶段，监理工程师根据建设单位对材料的要求，做好价格咨询工作，帮助业主选择材料品种，合理确定生产供应厂家。2）施工阶段，监理工程师督促施工单位采用先进合理的施工组织设计和施工方案，合理编排工期，避免不必要的赶工费用。3、投资控制的经济措施：1）驻现场监理工程师每月定期进行计划费用与实际费用的比较分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。经总监理工程师（或总监代表）审查签字后，报建设单位和监理公司。2）驻现场监理工程师应预测和防范可能发生的索赔，及时向建设单位和上级报告可能发生的索赔，并制定对策，减少向建设单位索赔的发生。3）鼓励监理工程师对原设计或施工方案提出合理化建议，如合理化建议被采用并对工程产生的投资节约，应按合同予以一定的奖励。4、投资控制的合同措施：1）监理方应协助建设单位如期向承包方提供施工现场，如期、保质、保量供应由建设单位负责的材料、设备，及时提供设计图纸等技术资料，不违约，不造成索赔条件。2）监理方应按合同条款经审核支付工程款，但防止过早、过量的现金支付。四、合同管理的方法与措施1、合同分析监理工程师根据建设单位提供的合同及施工单位提供的分包合同，对每个合同的条款内容进行分析。掌握合同履行的要点、难点，考察合同实现的可能性、可能发生纠纷的地方。做到事事在先、胸有成竹。2、合同跟踪施工过程中，监理工程师将时刻关注合同履行情况，将实际情况与合同规定的内容相对照，找出偏差并采取纠正措施。对合同履行情况进行统计分析，为实现项目的总目标服务。（1）在工程工期方面：按合同规定，要求承包方在开工前提出包括分月、分段进度计划的施工总进度计划，并加以审核；并照分月、分段进度计划进行实际检查，对影响进度计划的因素进行分析，找出原因，及时主动解决，监理工程师报建设单位同意修改进度计划时，审批承包方修收的进度计划，确认竣工日期的延误。（2）在工程质量管理方面：检验工程使用材料、设备质量；检验工程使用的半成品及构件质量；按合同规定的规范、规程，监督检验施工质量；按合同规定程序，验收隐蔽工程中需要的中间验收工程的质量，验收单项竣工工程和全部竣工工程的质量等。（3）在工程费用管理方面，严格进行合同约定的价款管理；当出现合同约定的情况时，对合同价款进行调整；对预付工程款进行管理，包括批准和扣还；对工程量进行核实确认，进行工程款的结算和支付；对变更价款进行确定；对施工中涉及的其他费用，如安全施工方面的费用，专利技术等涉及的费用，根据合同条款及有关规定处理；办理竣工结算；对保修金进行管理等。（4）变更处理a）承包单位提出工程变更的处理承包单位提出工程变更的处理流程，如附图所示。承包方提出变更申请、方案承包方提出变更申请、方案建设单位监理工程师审查建设单位监理工程师审查设计单位出变更承包方提出变更价款设计单位出变更承包方提出变更价款总监审查、概算部审查建设单位总监理工程师审查总监审查、概算部审查建设单位总监理工程师审查承包单位提出的工程变更监控框图b）建设单位提出工程变更的处理由建设单位原因提出的工程变更的处理流程，如附图所示。设计单位审查、编制设计变更施工、监理单位审查建设单位提出变更设计单位审查、编制设计变更施工、监理单位审查建设单位提出变更监理、业主单位审批调整后的预算施工单位调整预算监理、业主单位审批调整后的预算施工单位调整预算建设单位提出工程变更框图3、监控措施（1）监督合同各方履行合同条款中规定的义务。建设单位为施工单位提供必要的技术图纸、政府批文、场地、资金等；施工单位按合同条款积极施工。（2）监督施工单位做好相关资料的整理，做好隐蔽签证，如实记录施工全貌。同时，监理工程师将独立做好日志及其它记录工作。当发生合同纠纷时，监理工程师将以详实的资料对工程作出客观的评价。（3）施工单位违反合同条款或偏离合同要求时，监理工程师将采取必要手段实行纠偏，采取下达指令、质量否决，建议建设单位停付、缓付预付款、直至停工等各种经济、组织手段。对技术原因引起的偏差，监理工程师将给予技术上的指导，帮助施工单位克服困难。（4）监理工程师组织各方定期召开会议，协调各方关系，分析存在问题，避免产生不必要的纠纷与偏差。（5）把好工程变更关，按正确的程序处理工程变更，当涉及合同条款的变更或需增补协议时，监理工程师将及时协调合同各方重新取得协议，减少不必要的纠纷。五、组织协调为了实现本工程监理目标，在做好项目签订与修订合同洽商的组织协调外，还要做好项目中许多非合同方面的组织协调工作。既要为投资、质量、进度三大目标实现创造好的条件，还要创造良好的内部人际、组织关系及与政府和社会组织的良好关系等多方面的内外条件。1、本公司内部关系的协调1）在本项目人员安排上，根据工程人员的专长进行选派，做到人尽其才，人员搭配上注意能力互补和性格互补。2）明确项目总监理工程师负责制，各岗位职责分明，对每一个岗位都订立明确的目标和岗位责任。使管理职能不重不漏，做到事事有人管，人人有专责，要明确岗位职权。3）定期对每个监理人员效绩要实事求是评价，成绩要肯定，不足要指出，以免无功自傲、有功受屈，使每个人热爱本职工作，并对工作充满信心和希望。4）项目总监理工程师在解决矛盾时要恰到好处，出现矛盾应及时进行调解，调解一是要掌握原则，二是要注意方法，如通过及时沟通，个别谈话，必要的批评,无法解决的矛盾应采取必要的岗位调动措施。矛盾要区别对待，是上级的问题，应作自我批评，是下级的问题应启发诱导，对无原则纷争，应当批评制止，使监理班子始终处于团结、和谐、热情的气氛中。5）建立信息制度，采用工作例会、业务碰头会，发会议纪要及月报，采用工作流程图等方式沟通信息，使局部了解全局，服从并适应全局的需要，服务于建设单位。6）用灵活的方法消除监理工作中的矛盾冲突，配合不佳的矛盾或冲突，应从明确配合关系入手来消除；争功诿过导致的矛盾或冲突，应从明确考核评价标准入手来消除；奖罚不公导致的矛盾或冲突，应从明确奖罚原则入手来消除；过高要求导致的矛盾或冲突，应从改进思想方法和工作方法入手来消除。2、本工程项目内部需求关系协调1）监理过程中抓计划环节，平衡人员、材料、设备、能源动力的需求，要注意抓住期限的及时性，规格上的明确性，数量上的准确性，质量上的规定性，体现计划的严肃性，发挥指导作用。2）指导施工单位对施工力量的平衡，要抓住瓶颈环节，发现瓶颈环节，要通过资源力量的调整，集中力量打攻坚战。抓关键、抓主要矛盾、运用网络计划技术的关键线路法是有效的工具。3）对专业工种配合，要抓住调度环节，项目施工中需要机械化施工、土建、机电安装等专业工种交替配合进行，交替进行抓好衔接问题，配合进行抓好步调问题，就是抓好调度协调工作。4）施工准备阶段的协调：作好施工准备是顺利组织施工的先决条件。满足开工的条件是：有完善有效的施工图纸；有政府管理部门签发的施工许可证；财务和材料渠道已落实，能按工程进度需要拨款、供料；施工组织设计已经批准；加工订货和设备已基本落实；施工准备工作已基本完成，现场已“三通一平”。监理工程师应协助落实上述开工条件，保持建设单位与承建单位的信息沟通，协商办事，督促双方严格按合同执行。建设单位和承建双方对施工准备工作应有明确的约定和分工，以便协调。5）施工阶段的协调：包括解决进度、质量、中间计量与支付签证、合同纠纷等一系列问题。A、进度问题协调工作较为复杂。有两项有效协调工作应作好，一是建设单位和施工单位双方商定一级网络计划，并双方负责人在上面签字，作为工程承包合同附件；二是设立提前竣工奖，按一级网络计划节点考核，分期预付，承建方设立进度奖，调动职工的积极性。不能保证工期，建设单位扣回工期奖并罚款。B、质量问题的协调：实行监理工程师质量签字认可，对没有出厂证明，不符合使用要求的原材料、设备和构件，不准使用，对不合格的工程部位不予验收签证，也不予计算工程量，不予支付进度款。C、签证的协调：对设计变更、工程项目增减，在合同签订时无法预料和未明确规定，对此，监理工程师要仔细研究，合理计价，与有关各方充分协商，达成一致，完善签证制度。D、合同争议的协调：合同纠纷，应协调解决，不能协调解决时再向合同管理机关申请调解或仲裁，一般合同争议切忌诉讼，尽量协商解决，否则，会伤害感情，贻误时间，甚至“两败俱伤”。E、交工验收阶段的协调：对交工验收中建设单位提出的问题，施工单位应根据技术文件、合同、中间验收签证及验收规范作出解释，对不符合要求应督促其采取补救措施，使其达到设计、合同、规范要求，而后办理竣工结算。6）协调好与设计单位的关系（1）真诚尊重设计单位的意见，组织设计单位向承包单位介绍工程概况、设计意图、技术要求、施工难点等。组织好图纸会审，把图纸问题解决在施工前，施工中严格按图施工，组织验收约请设计人员参加，对质量事故认真听取设计单位处理意见。（2）主动向设计单位介绍工程进展情况，促使他们按合同出图。发现设计问题及时主动向设计单位提出，主动向设计单位推荐新技术、新工艺、新材料、新设备，支持设计技术革新。六、文明施工与安全控制1、加强管理建立健全管理体系1）在监理中组织可靠的文明施工和安全管理的组织保证体系，树立全员、全面、全过程的管理思想，把文明施工与安全控制引入正常的监理工作中去。为此工程监理中须成立文明施工与安全控制监理小